烟草企业安全生产标准化规范第1部分-基础管理规范YCT384.1-2020

　YC 中华人民共和国烟草行业标准 YC/T 384J—2018 代替 YC/T 384.1—2011 烟草企业安全生产标准化规范 第 1 部分：基础管理规范 Norms for work safety standardization of tobacco enterprises— Part 1 : Norms for nianagerment 2018-04-03 发布 国家烟草专卖局 发布ICS 65.160 X 85 备案号: 62755—2018 2018-04-15 实施

　中华人民共和国烟草 行业标准 烟草企业安全生产标准化规范 第 1 部分：基础管理规范 YC/T 384.1—2018 * 中国标准出版社出版发行 北京市朝阳区和平里西街甲 2 号 （100029）

　北京市西城区三里河北街 16 号 （100045）

　网址: www.spc.org.cn 服务热 400-168-0010 2018 年 9 月第一版 * 书号：

　155066 • 2 44510 版权专有侵权必究

　YC/T 384.1—2018

　目 次 前言 ................................................................................................ m 引言 ............................................................................................... IV 1 范围 .............................................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................................. 1 3 术潛和定义 ...................................................................................... 2 4 基础管理规范要求 .................................................................................. 4 4.1 安全责任体系 ................................................................................ 4 4.1.1 方针、目标和计划、总结

　.................................................................. 4

　机构人员和职责

　......................................................................... 5

　全员参与

　............................................................................... 6 4.1.4 安全生产费用管理 ......................................................................... 6 4.1.5 安全文化建设 ............................................................................ 6 4.2 法律法规和制度 ................................................................................ 7 4.2.1 法律法规和 K 他要:求 ...................................................................... 7 4.2.2 规章制度和安全操作规程 .................................................................. 7 4.2.3 文档管理 ................................................................................ 8 4.3 安全意识和能力培训教育 ........................................................................ 8 [3] 培训教育管理

　........................................................................... 8 4.3.2 人员培训教育 ............................................................................. 9 4.4 运行控制管理 ................................................................................ 10 4.1.1 建设项目“三同时”管理

　................................................................. 10 4.4.6 变更管理 ............................................................................... 11 4.1.3 设备设施及其维检修管理 .................................................................. 11 4.4.4 职业健康和劳动保护管理 .................................................................. 13 4.4.5 相关方管理 .............................................................................. 14

　安全信息化建设 ......................................................................... 16 4.5 安全风险分级管控和事故隐患排査治理 ........................................................... 16 4.5.1 组织和保障 ............................................................................. 16 4.5.2 安全风险分级管控 ....................................................................... 16 4.5.3 事故隐患排査治理 ....................................................................... 18 4.5.4 预测预警 ............................................................................... 20 4.6 应急准备和响应 ............................................................................. 20 4.6.1 应急资源和应急预案 ..................................................................... 20 4.6.2 应急预案管理和演练 ...................................................................... 22 4.7 未遂事件和事故管理 ......................................................................... 23

　YC/T 384.1—2018

　4.7.1 未遂事件报告、分析、卷改和统计

　......................................................... 23 4.7.2 事故报告、调査、处理和统计

　............................................................ 23 4.8 绩效评定和持续改进 .......................................................................... 24 4.8.1 安全生产标准化自评和岗位达标评价

　....................................................... 24

　安全生产绩效考核 ....................................................................... 24

　持续改进 ............................................................................... 24 附录 A （资料性附录）职业健康安全管理体系与 YC/T 381 要素对照表 ........................... 26 附录 B （资料性附录）

　YC/T 384.1—2018 与 YC/T384.1—2011 标准要素对照表 .........................

　30 参考文献 ........................................................................................... 34

　YC/T 384.1—2018

　YC/T 384 《畑草企业安全生产标准化规范》分为四个部分：

　——第 1 部分：基础管理规范； 第 2 部分：安全技术和现场规范； ——第 3 部分：考核评价准则和方法； —第 4 部分：岗位规范和评价要求。

　本部分为 YC/T 384 的第 1 部分。

　本部分代替 YC/T 384.1 2011 《烟草企业安全生产标准化规范第 1 部分：基础管理规范》，与 YC/T 384.1—2011相比，主要变化如下：

　——标准结构进行了修改.与 GB/T 33000 保持基本一致； ——修改、增加、删除了相关定义； ——依据国家法规标准、行业标准的变化.对引用文件和标准内容进行了修改； — 删除了消防安全、交通安全、危险物品、危险作业等专业内容.将其并入 YC/T 384.2； 针对涉及运行的基础管理内容.设置了运行控制管理要素•増加了有效性的要:求； ——増加了被派遣劳动者管理、岗位达标、专业安全评估等要求； ——根据烟草加「•单位和商业单位的特点.在部分内容中规范了两类生产经营单位的不同要求。

　本部分按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。

　本部分由国家畑草专卖局提出。

　本部分由全国畑草标准化技术委员会企业分技术委员会 (SAC/TC 144/SC 4) 归门。

　本部分起草单位：上海烟草集团有限责任公诃、国家局经济运行司、云南中烟工业有限责任公司、福 建中烟工业有限责任公司、四川中烟工业有限责任公司、山东中烟工业有限责任公司、湖南中烟工业有 限责任公司、安徽中烟工业右限责任公司、河南中烟工业右限责任公司、重庆中烟工业冇限责任公司、广 东中烟工业冇限责任公司；中国烟草总公司云南省公司、中国烟草总公司贵州省公司、中国烟草总公司 重庆市公司、中国烟草总公司湖南省公司、中国烟草总公司江苏省公司、中国烟草总公司内蒙古自治区 公司、中国烟草总公司北京市公司、中国烟草标准化研究中心、中国烟草总公司职工进修学院。

　本部分主要起草人：郁俊、张一■峰、孙胤、蔡汉力、徐建宁、郑根发、张国军、冯茜、韦博元、王鹏飞、 李铭博、黄志民、宋涛、王浩、李育蕾、文旗、李明镜、伍宏、潘晓斌、金毅强、陈庆、程卫、陈材益、李春华、 段育宏、吕东军、胡红春。

　本部分所代替标准的历次版本发布情况为：

　——YC/T 384.1—2011.

　YC/T 384.1—2018

　Ill YC/T 384 《畑草企业安全生产标准化规范》以 GB/T 33000 《企业安全生产标准化基本规范》为修 订依据.并结合烟草:企业的特点而修订；修订目的是进-步规范烟草企业安全生产标准化建设，遵循••安 全第一、预防为主、综合治理”的方针.落实企业主体责任，以安全风险分级管控和事故隐患排査治理为 基础,以全员安全生产责任制为核心，建立并完善烟草企业的安全生产管理体系.实现全员参与.全而提 升安全管理水平，促进安全生产绩效不断提升。

　本部分是畑草企业安全生产管理体系的规范要求，要求烟草企业采用策划、实施、检查、改进的 “PDCA” 动态循环模式.自主建立并保持标准化的管理体系.通过自我检査、自我纠正、自我完善.构建 安全生产长效机制；本部分涵盖了职业健康安全管理体系的全部要求，体系相关要素勺本部分要素的对 照表参见附录 根据 YC/T 384.3 设定二级要素考评否决项的要求，在本部分内设定了少址的否决项内容,用字体 加粗的方法标注。

　本部分修订内容屮,重点对烟草企业安全责任体系进行了规范.通过方针和冃标、机构人员配置、全 员安全生产责任制建立和落实、全员参与.建立规范、系统的责任体系.并将安全生产費用管理、安全文 化建设作为责任体系建设的重要基础工作。

　本部分修订内容中.重点对烟草企业安全风险分级管控和隐患排査治理进行了规范.按国家要求把 安全风险管控挺在隐患前面.把隐患排査治理挺在事故前面.扎实构建事故应急救援最后一道防线.首 力构建安全风险分级管控和隐患排査治理双重预防性工作机制。

　本部分修订时，对相关要素进行 r 重新编制，从结构性、合规性、提升性、有效性、补充性等方面对标 准进行了修订；修改后的标准与原标准要素对照表参见附录

　YC/T 384.1—2018

　 烟草企业安全生产标准化规范 第 1 部分：基础管理规范 1 范围 YC/T 284 的本部分规定了烟草企业安全生产标准化的基础管理规范要求“ 本部分适用于省级烟草公司（局）、省级工业公司等省级公司、烟草加工和烟草商业生产经营单位。

　其中.烟草商业生产经营单位特指地市级畑草公司，烟草加工单位含烟叶复烤、卷畑制造、雪茄烟制造、 再造烟叶生产的单位。烟草配套和多元化投资的其他生产经营单位,如酬酸纤维、烟草印刷等单位可参 照执行。

　2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件.仅注 II 期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所冇的修改单）适用于本文件。

　GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 个体防护装备选用规范 生产过程危险和有害因素分类与代码 事故伤害损失工作日标准 职业健康安全管理体系要求 生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则 风险管理术语 化学品分类和标签规范 第 7 部分：易燃液体 GB/T 33000—2016 企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 9004 企业安全文化建设导则 AQ/T 9007 AQ/T 9009 TSG08 特种设备使用管理规则 TSG 21 固定式压力容器安全技术监察规程 TS（； 1）00（）

　1 压力管道安全技术监察规程——工业管道 GB/T 11651 GB/T 13861 GB/T 15499 GB/T 28001 GB/T 29639 GB/T 23694 GB 30000.7 生产安全事故应急演练指南 生产安全事故应急演练评估规范 GA653 重大火灾隐患判定方法 GBZ 1 工业企业设计卫生标准 GBZ 2.1 GBZ 2.2 GBZ 188 GBZ/T 229.1 GBZ/T 229.2 GBZ/T 229.3 GBZ/T 229.4 工作场所有吿因素职业接触限值 第 1 部分:化学有害因素 工作场所有害因素职业接触限值 第 2 部分:物理因素 职业健康监护技术规范 工作场所职业病危害作业分级 工作场所职业病危害作业分级 工作场所职业病危害作业分级 I：

　作场所职业病危害作业分级 第 1 部分：生产性粉尘 第 2 部分：化学物 第 3 部分：高温 第 4 部分：噪声

　YC/T 384.1—2018

　TSG G0001 锅炉安全技术监察规程

　YC/T 384.1—2018 2

　 电梯维护保养规则 起重机械定期检验规则 场（厂）内专用机动车辆安全技术监察规程 第 2 部分:安全技术和现场规范 第 3 部分：考核评价准则和方法 第 4 部分：岗位规范和评价要求 3 术语和定义 GB/T 33000 界定的以及下列术语和定义适用于本文件；为了便于使用.以下重复列出了 GB/T 23694 、 G3/T 28001 中的一些术语和定义。

　3.1 企业安全生产标准化 china occupational safety and health management system 企业通过落实安全生产主体责任,全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产 经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位安全操作行为规范化、设 备设施本质安全化、作业环境器具定置化,并持续改进。

　EGB/T 33000 2016. 定义 3.1] 3.2 危险源 risk source 可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为.或其组合；一般分为第一类危险源和第二 类危险源。

　注 1：

　第一类危险源是指生产经麻过程中存在的•町能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质； 注 2：

　第二类危险源是指导致能易或危险物质的约束和限制措施破坏或失效，从而造成事故的各种触发因素.包括 人的因素、物的因素、环境因素和管理因素。

　注 3：

　改写 GB/T 28001 2011. 定义 3.6 。

　3.3 安全风险 security risk 发生危险事件或有害暴据的可能性.与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。

　注 1：

　第一类危险源固仃特性和其他条件所决定的叮能导致人身伤害或健康损害的严重程度.本标淮以风险严重性 进行表述。

　注 2：

　第二类危险源的各种触发因素控制现状所决定的导致人身伤害或健康损害的可能性.本标淮以风险导致伤害 的 m 能性表述。

　注 3：

　采取 r 风险控制措施后仍然存在的风险.包括未能识别的风险.本标准以剩余风险戋述。

　注 4：

　改写 GB/T 28001 2011, 定义 3.22 q

　3.4 风险单元 risk site 为辨识风险、评价风险并确定风险等级.在综合号虑构建筑物、丁.艺流程、设备运行、作业活动、作业 环境和安全管理等因素的基础上，将生产经营现场按作业场所、工艺、设备设施划分的 n 成系统的独立 单位。

　3.5 风险评价 risk evaluation 对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否仰以接受或容忍的过程。

　注 1 ：

　本标准中风险评价特指对风险严重性、风险导致伤害的可能性进行分析.并对分析结果进行综合评价.确定风 险等级的过程。TSG T5OO2 TS（； Q7O15 TSG NOOO1 YC/T 384.2 YC/T 381.3 YC/T 384.4 烟卓企业安全生产标准化规范 烟草企业安全生产标准化规范 烟草企业安全生产标准化规范

　YC/T 384.1—2018 3

　 注 2：

　本标准中将风险等级分为红、橙、黄、蓝 X,其中红区的风险为最大。

　注 3：

　改写 GB/T 23694 2013. 定义 3.3.6 。

　3.6 事故隐患 accident potential 安全生产事故隐患，简称事故隐患；生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全 生产管理制度的规定.或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的 不安全行为和管理上的缺陷。事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患.根据烟草企业的特点，烟草 企业的一般事故隐患 M 根据本单位实际细化分级.以确定需重点治理的一般隐患。

　注：参考国家安全生产监督管理总局令第 16 号《安全生产书故隐患排査治理暂行规定》第三条。

　3.7 生产性车间/部门 production workshop/department 根据烟草企业特点确定的，冇作业人员在作业现场从事生产性作业活动的车间或部门。

　注 1 : 烟草加工单位的生产性车间/部门至少应包括生产车间、动力部门、仓储部门等。

　注 2：

　烟草商业单位的生产性车间，,部门至少应包括仓储部门、动力管理部门、分拣和物流配送部门，烟叶收购站 （点）所在部门等。

　3.8 安全生产费用 safety production cost 简称安全费用.企业按照规定标准在成本中列支.专门用于完善和改进企业或者项冃安全生产条件 的资金。

　注 1：

　安全生产费用包括：完善、改造和维护安全防护设施设备支出（不含“三同时”要求初彻投入的安全设施”配 备、维护、保养应急救援器材、设备支岀和应急演练支岀；开展危険源和事故隐患评估、监控和整改支出；安全 生产隐患排査、评价（不包括新建、改建、扩建项日安全评价）、咨询和标准化建设支出；安全生产宣传、教育、培 训支出；配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；安全生产适用的新技术、新标准、新 I：

　艺、新装备的推广 应用’安全设施及特种设备检测检验、职业病危害因素检测和人员监护支出；其他与安全生产直接相关的 支出。

　注 2：

　参考国家财政部财企〔 2012 〕 16 号《企业安全生产费用提取和使用管理办法》。

　3.9 建设项目•"三同时" construction project "three at the same time" 新建、扩建、改建项冃的安全生产设施、消防设施、职业病防护设施等安全设施与项目主体工程同时 设计、同时施工、同时投入生产和使用，简称“三同时二 3.10 设备安全装置 equipment safety devices 设备出厂时附带的和/或企业增加的、用以进行安全防护或职业病危害防护的设备组成部分或附属 装置。

　3.11 被派遣劳动者 dispatched worker 用工单位在临时性、辅助性或者替代性的工作岗位上使用的•由劳务派遣单位派遣的人员。

　注 1：

　临时性工作岗位特指存续时冋不超过 6 个月的岗位. 注 2：

　辅助性工作岗位特指为主営业务岗位提供哌弁的非主甘业务岗位。

　注 3：

　替代性匸作岗位特指用工单位的劳动者因脱产学习、休假等原因无法匸作的•定期间内，可以由其他劳动者 替代丁.作的岗位・ 注 4, 参号国家人力资源和社会保障部令第 22 号《劳务派遣暂行规定》。

　3.12 相关方 interested party 工作场所内外与本单位职业健康安全绩效有关或受其影响的个人或 I 才 I 体“ 注 1：

　页点相关方特指为木单位提供服务、产品或承租使用房屋和场所.目•活动涉及较大安全风险的相关方。

　注 2：

　生.产性业务外包相关方是烟草企业相关方的一种类型.特指承包动力站房运行或承包生产性车间/部门生产 性业务的相关方。

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　 注 3：

　改写 GB/T 28001 2011. 定义 3.1（）

　。

　3.13 职业危害 occupational hazard 对从事职业活动的劳动者可能导致的工作有关疾病、职业病和伤害。

　EGBZ/T 224—2010, 定义 2.5] 3.14 职业禁忌症 occupational contraindication 劳动者从事特定职业或者接触特定职业病危害因素时.比一般职业人群更易于遭受职业病危害和 罹患职业病或者可能导致原有自身疾病病情加重,或者在作业过程中诱发可能导致对他人生命健康构 成危险的疾病的个人特殊生理或病理状态。

　[GBZ/T 224—2010. 定义 2.8] 3.15 事件 incident 发生或可能发生与工作相关的健康损害或人身伤害（无论严重程度）•或者死亡的情况。

　注 1：

　书故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的小件. 注 2：

　未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件”;在英文中也可称为4, near-miss M, *near-hit M "close call" 或 "dangerous occurrence" 。

　注 3：

　紧急情况是一种特殊类型的事件。

　LGB/T 28001—2011, 定义 3.9] 3.16 持续改进 continual improvenient 为实现粮体安全生产绩效的改进.根据安全方针.不断对安全生产工作进行强化的循环过程。

　注 1 ； 该过程不必同时发生于活动的所冇方面。

　注 2：

　制定改进目标和寻求改进机会是一个持续的过程。

　注 3：

　持续改进通常采取针对不符合峰因的纠正措施.或针对潜在不符合原因的预防措施。

　注 4：

　改写 GB/T 2800] 2011. 定义 3.3 。

　4 基础管理规范要求 4.1 安全责任体系 4.1.1 方针、目标和计划、总结 4.1.1.1 安全方针的制定.应符合下列要求：

　a）

　方针应形成文本.内容应结合本单位特点.与安全风险程度相适应.体现安全文化特色； b）

　方针应定期评审，传达到全体员工，使其认识各自的安全生产义务.并可为相关方所获取。

　4.1.1.2 安全中长期规划的制定.应符合下列要求：

　a）

　省级公司或卜属各•单位应制定安全中长期规划；编制周期宜为 3〜5 年； b）

　规划内容应结合实际.形成文件下发.为制定年度冃标和丁.作计划提供总体思路和方向。

　4.1.1.3 年度安全日标和计划，应符合下列姿求：

　a）

　单位应制定年度安全目标.目标应好•虑法律法规、前一年度安全绩效、风险辨识和汗价结果、隐 患排査治理情况、作业活动和设备设施的变更等因索,应是貝•体的、町测虽的、叩以达到的、具

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　 有相关性、明确时限性、体现持续改进； b）

　应针对目标制定相应的措施.以促进目标的实现;措施应全面、可操作.并明确各项措施的丁.作 内容、方法、时限、资源和责任等事项，列入年度安全工作计划； c）

　年度目标和工作计划，应经过安委会审议后以文件形式下发；目标和工作计划变更时，应重新 审议； d）

　下属生产性车间/部门、安全相关专业职能管理部门、商业单位的区其公司应根据本单位的安 全口标和工作计划、结合本部门的实际情况制定部门年度目标和安全工作计划； e）

　应确定目标及安全工作计划完成情况统计分析周期.每半年至少 1 次.并保存统计分析记录； D 应于每年年末对各级安全目标和安全工作计划完成情况进行总结.并形成总结报告； g）

　安委会召开年度安全生产总结会.对本单位总结报告进行审议，提出下一年度改进目标和 措施。

　4.1.2 机构人员和职责 4.1.2.1 各単位应设立安全生产委员会（简称安委会）.由主要负责人任安委会负责人.成员应包括分管 安全领导及其他涉及安全专业管理的领导、工会或安全事务代表、安全相关专业职能部门和生产性车 冋/部门主要负责人、商业单位区以公司主要负责人等。

　4.1.2.2 安全生产委员会应符合下列要求：

　a）

　安委会应设置办公室，负责安委会的 H 常 T .作； b）

　建立安委会「作制度,内容应包括安委会及其办公室职责、「作流程和要求、会议记录和纪要 要求等；安委会职责至少应包括：对渉及风险分级管控和隐患排査治理等重大安全事项进行研 究决策.审议年度安全目标和工作计划、工作总结.审议员工代表安全提案等； c）

　安委会会议应由主要负责人主持,会议召开频次应符合当地政府的要求；当地政府没有要求 的.省级公司安委会每年至少召开 1 次.各单位安委会每年至少召开 2 次.会议应形成书面记 录或纪要。

　4.1.2.3 安全管理机构和人员设置，应符合下列要求：

　a）

　省级公司、烟草加工和烟草商业生产经营单位应设置安全管理部门，管理人员应是专职人员； b）

　省级公司、各单位安全管理部门设置安全工程师岗位.由具有注册安全工程师或注册消防工程 师资质的人员担任； c）

　各单位下属从业人员（含被派遣劳动者）超过 100 人的生产性车间/部门和商业単位区县公司. 下设烟叶收购站点的区县公司.至少配备 1 名专职安全员；其他部门配备专职或兼职安全员； d）

　单位安全管理部门的专职安全管理人员和下属各部门专职安全员总数，不得少于本单位员 T 和被派遣劳动者总数的 1%; O 兼职安全员应经过本单位蛆织的任职培训，至少由所在部门主要负责人批准后方能任职。

　4.1.2.4 省级公司、各单位应制定全员安全生产责任制.责任制应包括所有部门和各级岗位人员。

　4.1.2.5 安全生产责任制应符合下列要求：

　a）

　主要负贲人全面负贲安全生产工作.其职责应符合法律法规要求.明确其组织相关工作、制定 并批准相关资料的职责和权限.并符合本部分的相应要求； b）

　分管安全领导协助主要负责人组织、协调安全生产工作.其职责应明确其协助主要负责人组织 或负责组织协调相关工作、制定并批准或审核相关资料的职责和权限.并符合本部分的相应 要求； c）

　其他领导应按“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”原则,负责绢织分管业务范围的安全 T. 作；其职责应明确其具体的职责和权限.并符合木部分的相应要求； <1）

　各部门职责中.应明确其为安全属地管理部门，规范其组织、实施本部门风险管控和隐患自査 5

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　 自改自报、员工安全培训等职责和权限； e）

　承担建设项目、设备、消防、职业危害、交逋、人事培训、后勤等业务管理的部门.应明确其为安 全相关的专业职能部门.规范其组织、协调、监督相关专业风险管控、隐患排査治理等职责和 权限； f＞ 安全生产管理部门，应明确其为安全生产综合管理部门，规范其组织、协调风险管控和隐患排 查治理、制定和完善安全生产规章制度、策划目标计划，实施号核和监督检查等职责和权限； g）

　各级工会.应明确其参与、协商、监督安全管理的职责.包括组织班组实施白我安全管理、组织 员工代表参与协商安全工作事项等职责。

　4.1.2.6 应通过各种方式促进全员安全生产责任制的有效落实.这些措施包括； a）

　通过部门责任制或岗位规范、安全责任清单等方式.将本部门职责分解、落实到部门内相应的 领导和管理岗位.并将相关岗位职责资料报安全管理部门备案； b）

　通过安全生产管理制度、岗位安全操作规程或岗位告知长等方式,对各类岗位的风险□控、隐 患自查和自改自报、应急处置等安全职责做出具体规定； c）

　各单位与下属部门签订年度安全责任书或承诺书,明确年度安全工作要求和贵任、安全绩效考 核指标.各部门对各项工作的岗位职责进行落实。

　4.1.3 全员参与 4.1.3.1 组织全体员丁.参与风险分级管控和隐患排查治理，具•体执行本部分 4.5 的要求。

　4.1.3.2 组织 I：

　会代表、安全事务代表参与安全事项协商.保存协商记录；协商事项应包括：

　a）

　安全工作方针、目标和工作计划的制定； b）

　危险源及其风险辨识、评价和控制措施的策划； c）

　重大事故隐患治理的有效性验收； d）

　安全生产管理制度、安全操作规程、应急预案的制定； e）

　未遂事件和事故的调查和处理； f）

　其他影响员 T. 安全的任何变更和相关事务。

　4.1.3.3 规范内外部信息交流的职责、方式、流程和记录，确保安全信息能传达到部门、员工和相关方。

　4.1.3.4推行班组安全自主管理.并符合下列要求：

　a）

　明筋班组长安全管理的职责和权限.采取各种激励措施促进班组安全 fl 主管理； b）

　每年单位或部门安全 T. 作计划内应明确班组建设重点丁作，每年至少组织 2 次班组安全活动； c）

　班组应根据计划.结合本班组特点，自主开展生动活泼.寓教于乐的安全活动； d）

　班组达标创优活动中应将班组安全自主管理、岗位达标等作为验收和考核重要内容.执行安全 一票否决制。

　4.1.4 安全生产费用管理 4.1.4.1 各単位应明确安全生产费用的使用范围、使用程序和要求、预算申报的归丨 1 管理部门。

　4.1.4.2 制定安全生产费用使用计划.并纳入年度财务预算。

　4.1.4.3 安全管理部门应参与涉及安全风险管控和隐患排査治理的预算审査、使用监督以及效果验证。

　4.1.4.4 隐患治理所需的预算外追加费用.应设定审批快速通道和加急采购程序.确保资金及时到位。

　4.1.4.5 各単位至少每半年对安全生产费用使用情况进行 1 次检査和统计,并保存 id 录。

　4.1.5 安全文化建设 4.1.5.1 应依据 AQ/T 9004 开展安全文化建设.并符合下列要求：

　a）

　主要负责人应组织制定并批准安全文化建设的长期现划,明确推进组织机构、人员和职能；

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　 b）

　建立包括安全价值观、安全愿景、安全使命和安全目标等在内的安全承诺； O 规范领导人员安全决策、带班和参加隐患排查的要求.实现."有感领导”； （1）

　通过安全行为激励、安全信息传播与沟通、安全事务参与.鼓励员丁.自主学习与改进.引导全体 员工的安全态度和安全行为； e）

　采用有效的安全文化建设评估方法，对安全文化建设情况进行定期的全面审核。

　4.1.5.2 成采取各种措施，促进安全文化有效落地.有选择地开展但不局限于以下工作：

　a）

　通过手册、宣传栏、电子屏等媒体宣传安全文化理念及安全行为规范； b）

　每年安全月、消防安全 II 、职业病防治法宣传周，明确主题并开展相关安全活动； c）

　成立员工安全改进小组.建立以信任和免贵备为基础的微小差错预 M 和报告等工作机制； d）

　定期召开有员 T. 代表参加的安全会议，讨论安全绩效和改进行动。

　4.2 法律法规和制度 4.2.1 法律法规和其他要求 4.2.1.1 法律法规和其他要求的获取、识别和更新.应符合下列要求：

　a）

　我取适用的法律法规和其他要求文本，通过各种渠道公布相应的文本，并确保为最新冇效 版本； b）

　对法律法规和其他要求的章节、条款内容进行适用性识别，识别应由相关适用部门人员参加; 建立适用的安全法律法规和其他要求清单； c）

　清单应列出文号或标准号、颁布实施时间、颁布部门、适用条款或章节、适用部门等,内容无事 要遗漏； d）

　及时获取更新信息，及时更新法律法规和其他要求淸单.及时传达到各部门和在本单位固定场 所 K 期丄作的生产性业务外包等重点相关方。

　4.2.1.2 法律法规和其他要求的应用.应符合下列要求：

　a）

　法律法規和其他要求内容吏新、管理职责和人员变动、未有效遵循时,应组织培训并保存记录； b）

　结合实际.将法律法规和其他妾求转化为本单位规章制度和相关规范要求。

　4.2.1.3 法律法规和其他要求的合规性评价，应符合下列要求：

　a）

　每年至少组织 1 次由法规管理部门、安全管理部门及相关专业职能管理部门、生产性乍间/"部 门人员、安全工程师、丁会代表等参加的安全合规性评价；评价应与安全生产标准化自评、岗位 达标、隐患排查等工作有机结合,确保评价结果客观、有效； b）

　评价内容应包括本单位文件内容的合规性、法律法规和其他要求遵循情况的合规性； c）

　保存评价记录，记录应列出评价内容、评价发现和结论，结论至少分为符合、基本符合和不符 合；对评价为基本符合或不符合的，应采取整改措施.并对措施实施情况进行跟踪喩证.保存相 关记录。

　4.2.2 规章制度和安全操作规程 4.2.2.1 安全生产规章制度应包括管理制度、现场制度、安全操作规程等，总体结构应层级分明、接口清 晰；答单位应建立安全规章制度一览表.并符合下列要求：

　a）

　各单位至少应建立以下安全生产管理制度：安全生产责任制.领导带班工作制度.安全生产费 用管理"安全目标和工作计划管理、危险源及其风险管控、事故隐患排査治理、法律法规和其他 要求、安全培训和教育、建设项目“三同时”.变更管理、相关方管理、设备设施安全管理、施工和 检维修管理、安全标识管理、安全用电和临时用电管理、危险作业管理、危险物品管理、消防安 全管理"交通安全管理、职业危害管理、劳动防护用品管理、应急准备和响应管理、未遂事件和 7

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　 事故管理、安全生产标准化和岗位达标管理、安全绩效考核管理等制度；各类管理制度可单独 制定，也可将内容相近的合并编制成一个制度， b）

　对锅炉房、变配电站、消防泵站、食堂、使用危化品的实验室、危化品储存场所、畑草物流配送车 队、烟叶收购站点等风险较大 FL 有现场管理要求的部位.应制定相应的现场制度或其他规范。

　C）

　制度文本应及时公布,确保相关部门、岗位人员能下载或査阅相关文件，并通过各种方式对文 件进行宣讲和培训,确保文件得到有效执行。

　4.2.2.2 各单位应编制安全操作规程，覆盖所有作业岗位。

　4.2.2.3 安全操作规程的编制，应符合下列要求：

　a）

　生产性业务外包相关方使用本单位设备的,应由本单位提供安全操作规程。

　b）

　安全操作规程的编制应由设备专业人员、岗位作业人员、安全管理人员等参加。

　c）

　应在充分识别危险源及貝:风 I 佥、作业流程和方式的基础上.以生产工序、作业岗位或设备设施 为单元编制安全操作规程；安全操作规程町与设备操作规程、作业指导书等整合.但安全要求 应清晰、明确。

　d）

　安全操作规程基本内容应包括：适用范围、人员资质，主要危险源及其风险、劳动防护用品配置 和穿戴、安全作业、现场应急处置要求等；其中.安全作业要求应具体规定作业前、中、后、排除 故障、清洁保养、检维修等环节的具体风险控制、隐患自查和操作要求。

　e）

　安全操作规程应下发到岗位,作为员工上岗作业前必须培训教育的教材 .Jf •通过 II 常教育和考 核,确保作业人员理解、掌握并正确执行。

　f）

　安全操作规程应在新技术、新材料、新工艺、新设备投入使用前编制；设备设施或作业活动发生 变更时.应对安全操作规程进行评审，及时进行修订。

　4.2.3 文档管理 4.2.3.1 安全生产规章制度的管理,应符合下列要求：

　a）

　文件在发布前应经过评审、批准，并保存记录； b）

　文件应标明编号、归曰管理部门、发布和实施 H 期.现场使用的书面或电子文本应为现行右效 版本； c）

　发放书面文本应填写发放签收记录； d）

　规定文件的定期评审要求.保存评审记录；内外部发生重要变更时•文件应及时评审和修订； e）

　文件更新应按权限亜新批准；回收作废的纸质文件并保存记录；作废文件如需保留.应对其进 行标识； f）

　识别本单位需执行并控制其版本有效性的外来文件,其中法规标准等外来文件执行本部分 4.2 的要求,其他需控制的外来文件执行本单位文件控制的要求。

　4.2.3.2 记录和资料的管理.应符合下列要求：

　a）

　规定各类记录、资料的标识方法.填写部门、保存部门及期限等.包括非规范格式的记录、资料; b）

　保存期应大于其内容需要的可追溯时间.并符合法规的要求；其中：事故调査记录和资料、重大 隐患排查和治理的相关记录和资料等.应长期建档保存； O I 己录壊写应标明壊写人、填写日期等.内容应真实、貝体.不应随意涂改； d）

　i| •划、评价结论等记录应有批准人签名.保存签字记录或在信息化系统中履行授权批淮手续。

　4.3 安全意识和能力培训教育 4.3.1 培训教育管理 4.3.1.1 按安全管理部门和相关部门提出的培训需求.制定年度安全教育培训计划.并符合下列要求：

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　 a）

　计划应规定内部培训和外部培训的具体蛆织部门、计划时间、培训内容、培训方式和考核方式; b）

　内部培训计划应包括由相关部门自行组织的培训；采取网络自学方法时应进行闭卷或随机抽 题考试。

　4.3.1.2 安全培训教材和帅资库管理.应符合下列要求：

　a）

　至少应建立新员工单位级教育、中层领导和班组长专门安全培训、员工安全通用安全知识和技 能等基本安全培训教材；教材应符合法规要求，贴近本单位实际.经过评审或审批后确定； b）

　建立安全培训内部师资库，根据训:师特氏确定授课方向，组织讲师学习、研讨，不断提升授课 水平。

　4.3.1.3 安全教育培训的实施和效果评价.应符合下列耍求； a）

　教育培训应保持记录，记录培训内容、时冋、地点、课时、培训方式、授课人、考核方式及效果评 价、人员签到等内容； b）

　新员工厂级教育培训以及专业、技能类培训应进行书面闭卷考试或现场实操考核,并明确合格 标准.未达到培训效果应组织补课或再培训； c）

　对各类人员的安全教育培训学时、内容等进行统计,形成安全教育培训档案。

　4.3.2 人员培训教育 4.3.2.1 岗位任职安全培训教育，应符合下列要求：

　a）

　主要负责人、分管安全领导、专职安全管理人员的任职安全培训，应在任职前或任职三个月内 组织进行,初次培训学时不应少于 32 学时.每年应进行再培训.学时不少于 12 学时；当地政府 有要•求的，应取得由当地政府安全主管部门颁发的培训合格证书。

　b）

　其他领导和中层干部任职安全培训.应在任职前或任职三个月内组织进行，培训时间不应少于 6 学时；每年应参加再培训。

　c）

　兼职安全员应经过木单位组织的兼职安全员上岗前培训.号核合格方可任职， d）

　牛产性车间/部门的班组长的班组管理安全培训，每年至少纟 Fl 织 1 次，学时不得少于 4 学时。

　e）

　教育培训内容应符合国家、行业和地方法规要求.结合本单位及相关岗位实际确定。

　4.3.2.2 从业人员（含被派遣劳动者）安全培训教育,应符合卜列要求：

　a）

　对新员工（含实习生）进行単位级、部门（车间）级和班组级三级安全教育.教育时间不应少于 24 学时，并经过考核合格后方可上岗作业； b）

　转岗人员和渉及新技术、新工艺、新设备、新材料的人员、离开岗位一年以上（含一年）的复岗人 员，应由所在部门、班组进行部门（车间）、班组级安全教育.经过考核合格后方可上岗作业； c）

　应规定笛一级安全教育的学时，由教育者和被教育者在记录中签字，记录列入员工培训档案； d）

　从业人员每年至少进行 8 学时的安全再教育，包括各级培训或教育； O 各部门应根据本部门风险管控和隐患排査治理、规章制度，形成部门（车间）级安全教育大纲； 班组级教育以危险源及风险分级管控清单、安全生产管理制度、安全操作规程等作为基本培训 内容。

　4.3.2.3 作业资质培训和考核.应符合下列要求：

　a）

　各单位应按国家和地方政府有关规定.确定需进行作业资质考核取证的人员并形成淸单.登记 其需取得的资质证书名称、培训取证及上岗时间、证件复审情况等。

　b）

　需考核取证的人员应包括：特种设备作业人员（含特种设备管理和操作人员）、特种作业人员、 消防控制室的值班和操作人员、职业机动车驾驶员、国家和地方政府规定的其他相关岗位人 员；其中：本单位在册在岗的机动车驾驶员还应取得烟草系统机动车驾驶员资质， O 作业人员考核取证前的培训可由木単位自主组织的，应按考核部门相应的培训大纲编制教材 组织培训.并组织培训；国家或地方政府明确不再组织考核发证的特种作业人员和特种设备作 9

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　 业人员等，单位应对其进行培训和考核，由本单位确认其作业资质。

　d）

　各单位应根据本单位实际.确定本单位作业风险较大、需本单位培训考核确认作业资质的 岗位。

　4.4 运行控制管理 4.4.1 建设项目“三同时”管理 4.4.1.1 应明确新、改、扩建项目归口管理部门，负责组织项目各阶段“三同时”工作.保存相关资料 记录， 4.4.1.2 项目可行性分析阶段“三同时”管理.应符合下列要求：

　a）

　针对项目涉及的安全风险，建设单位应组织对其安全生产条件和安全生产、消防设施进行综合 分析和职业病危害预评价,形成综合分析和预评价报告；当地政府要求时.或本单位不具备能 力时，应委托第三方专业机构进行安全和职业病危害预评价.并出具评价报告。

　b）

　本单位主要负责人或其指定的负责人应组织具有相关专业背景的中级及中级以上专业技术职 称人员，或者注册安全工程师、注册消防工程师对综合分析和预评价报告进行评审，并形成评 审意见；本单位不具备评审能力时，应当组织外部专家参加；评审后的报告.应妥善保管以供政 府主管部门备査。

　c）

　报告应对安全生产、消防和职业病防护等设施提岀要求，需要的投资一并纳入项目概算。

　4.4.1.3 项目设计阶段•"三同时”管理，应符合下列要求：

　a）

　综合分析和预评价提出的安全生产、消防、职业病防护等设施要求.应提交项目设计单位。

　b）

　初步设计完成后.本单位主要负责人或其指定的负责人应组织对各类安全设施的设计资料逬 彳「审查；审査应由专业技术人员、注册安全工程师或注册消防丁程师及相关设施使用部门参 加.形成书面审査报告，其中.消防设计资料的审查，应在专业人员或消防机构的消防审图后进 彳 L 审査资料报消防机构备案；本单位不具备审査能力时.应当组织外部专家参加审査工作；审 查报告应妥善保管备查。

　O 当地政府要求吋.应委托具有资质的机构进行相关设计审査•并向政府相关部门备案。

　d）

　初步设计审査中发现的问题，应反馈到设计单位，采取措施解决后方可批准设计方案；项目发 生重大变更，或需进行貞新设计，或施工需改变原有安全设施的设计的.应由新进行设计审査。

　4.4.1.4 项目施丁.阶段•"三同时”管理，应符合下列要求：

　a）

　对施丁单位资质、项目经理和项目部专职安全员安全管理资质证书等进行监督； b）

　对施工单位依法编制的施工组织设计中的安全技术措施和施工现场临时用电方案、危险性较 大的分部分项工程专项施匸方案、方案实施情况等进行监督； c）

　委托监理单位对施匸过程安全、各类安全设施的工程质珀实施监督； d）

　建设项目各类安全设施应按设计要求采购、施 T, 确实需变更时.应经过设计単位技术论证后 确定。

　4.4.1.5 项目试运行和验收阶段“三同时”管理.应符合下列要求：

　a）

　储存危险化学品（包括使用长输管道输送危险化学品）的建设项目.运行时间不少于 30 日,不 超过 180 日。

　b）

　试运行期间.应对各类特种设备、电气和防雷系统、消防设施、职业病危害因素等进行检验检 测•.井保存资料；发现的问题和不符合•应督促设计单位和施工单位整改，直至合格达标为止, 并保存幣改的记录。

　O 可能产生职业病危害的建设项目.建设単•位在试运行期间应进行职业病危害控制效果评价.形 成评价报告或将评价结论纳入项目安全捡收报告。

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　 d）

　当地政府要求时,或本单位不具.备相应能力时.应委托具有资质的安全评价机构进行安全验收 评价、职业病危害控制效果评价，并出具评价报告。

　e）

　本单位主要负责人或其指定的负责人应组织对检验检测资料、评价报告进行评审，并组织对安 全生产设施、消防设施、职业病防护设施进行验收.形成项目安全验收报告.建设单位安全管理 部门、相关专业职能部门、相关设施使用部门、注册安全工程师或注册消防工程师等专业技术 人员.应参加安全验收；验收报告应妥善保管以供政府主管部门备査.其中消防设施竣匸验收 应报公安机关消防机构备案.当地政府要求时，应按其要求由主管部门组织或参加验收。

　f）

　安全设施验收时，应收集其技术和管理资料建档保存,资料不全或不符合要求的.不得进行项 目结算。

　4.4.2 变更管理 4.4.2.1 场所、工艺和设备设施变更，应符合下列要求：

　a）

　建筑物用途改变、场所用途变更、场所环境和设备设施变更、工艺技术变更、材料变更•或涉及 相关安全设施变更、重新装修的•应组织安全变更评审.制定变更方案方可实施,保存怦审记录 和变更实施资料； b）

　需进行安全变更评审的变更事项，应組织安全管理部门、相关专业职能部门、相关设施使用部 门、注册安全工程师或注册消防工程师等专业人员参加竣工验收； c）

　变更涉及特种设备、消防设施、防需装置、职业病危害因素等•需经检测方可确认安全的,应重 新进行相应检验检测； （1）

　建筑物需改变原用途时.应按新的火灾危险性类别重新进行消防设计市査和备案、消防验收和 备案。

　4.4.2.2 法律法规和貝:他要求变更•具体执行 4.2 的要求。

　4.4.2.3 机构、人员、...