单位内部控制基础性评价工作报告

　单位内部控制基础性评价工作报告

　单位内部控制基础性评价工作情况如何？以下是小编 收集的单位内部控制基础性评价工作报告，仅供大家阅读参 考!

　单位内部控制基础性评价工作报告 为贯彻落实《财政部关于全面推进行政事业单位内部控 制建设的指导意见》的有关精神，按照《财政部关于开展行 政事业单位内部控制基础性评价工作的通知》 要求，依据《行 政事业单位内部控制规范 （ 试行 ） 》的有关规定，我们对本单 位（ 部门） 的内部控制基础情况进行了评价。一、内部控制基础性评价结果 根据《行政事业单位内部控制基础性评价指标评分表》 中列明的评价指标和评价要点，本单位 （部门） 单位层面内部 控制基础性评价得分为 分，业务层面内部控制基础性评价 得分为 分，共计 分。因存在不适用指标，换算后的得分为 分。本部门在部门本级及所属单位各评价指标得分的基础 上，计算各评价指标的平均分，加总得出以上综合性评价得 分。本部门纳入本次内部控制基础性评价工作范围的单位共 计 家。本单位 （ 部门 ） 各指标具体得分情况如下表：

　类别 评价指标 评价得分

　单位

　层面

　（60 分） 1. 内部控制建设启动情况 （14 分）

　单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况 （6 分 ）

　对权力运行的制约情况 （8 分 ）

　内部控制制度完备情况 （16 分 ）

　不相容岗位与职责分离控制情况 （6 分 ）

　内部控制管理信息系统功能覆盖情况 （10 分 ） 业务

　层面

　（40 分） 7. 预算业务管理控制情况 （7 分 ）

　收支业务管理控制情况 （6 分 ）

　政府采购业务管理控制情况 （7 分）

　资产管理控制情况 （6 分 ）

　建设项目管理控制情况 （8 分 ）

　合同管理控制情况 （6 分 ）

　（100 分 ） 评价总分

　在本单位 （部门 ）内部控制基础性评价过程中，存在扣分 情况的指标汇总如下：

　〔逐项列示存在扣分情况的评价指标、评价要点、扣分

　分值及扣分原因〕

　二、特别说明项

　（ 一 ） 特别说明情况

　本单位 （ 部门 / 部门所属单位 ） 内部控制出现问题，导致 单位在经济活动中〔发生重大经济损失 / 引起社会重大反响 / 出现经济犯罪〕 ，特将相关情况说明如下：〔具体描述发生的相关事件、影响及处理结果〕

　〔如本单位 （部门 ）未发生相关事件，填写“未发生相关 情况”〕

　（ 二 ） 补充评价指标及其评价结果

　本单位 （ 部门 / 部门所属单位 ） 根据自身评价需求，自愿 将〔填写补充评价指标名称〕等补充评价指标纳入本次内部 控制基础性评价范围。现将补充评价指标及评价结果说明如 下：〔具体描述各个补充评价指标的所属类别、名称、评价 要点及评价结果等内容〕

　三、内部控制基础性评价下一步工作 基于以上评价结果，本单位 （ 部门） 将〔描述与存在扣分 情况的评价指标及评价要点相关的管理领域〕等管理领域作 为 XX 年内部控制建立与实施的重点工作和改进方向，并采 取以下措施进一步提高内部控制水平和效果 :〔逐项描述拟采取的进一步建立健全内部控制体系的工

　作内容、具体措施、工作责任人、牵头部门、预计完成时间

　等〕

　签名〕单位主要负责人：

　签名〕

　〔单位签章〕

　XX单位

　XX年XX月XX日