企业安全风险分级管控体系建设通则

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　 DB36 江 西 省 地 方 标 准 DB 36/ XXXXX—2018

　企业安全风险分级管控体系建设 通则 Guide for hidden perils checking and classification in production safety accident of metal and nonmetal mines in jiangxi province

　XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施 江西省市场监督管理局

　 发 布

　DB36/ XXXXX—2018 I 目

　次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 5 风险评估 .......................................................................... 3 6 风险管控 .......................................................................... 4 7 风险评估培训 ...................................................................... 5 8 持续改进 .......................................................................... 5 9 文档管理 .......................................................................... 6 附录 A（资料性附录）

　企业安全风险评估结果表（例）

　.................................... 7 附录 B（资料性附录）

　企业风险分级实施管控措施表（例）

　................................ 8 附录 C（资料性附录）

　企业安全风险公告栏（例）

　........................................ 9 附录 D（资料性附录）

　企业重点岗位风险告知卡（例）

　................................... 10

　DB36/ XXXXX—2018 II 前

　言 本标准格式按照GB/T 1.1-2010《标准化工作导则

　第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

　本标准由江西省应急管理厅提出。

　本标准由江西省安全生产标准化技术委员会（JXTC018）归口。

　本标准主要起草单位：江西省安全生产科学技术研究中心，江西省安全科学研究院。

　本标准主要起草人：李佳、李海港、喻艳菁、郑宇、陈尚波、江鑫、焦兴、余守巍、赖冬英、李通。

　DB36/ XXXXX—2018 III 引

　言

　本标准是依据国家安全生产法律法规及标准规范，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、生产经营单位（以下简称企业）的风险管理成功经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合江西省安全生产实际编制而成。

　 风险分级管控是企业安全管理的核心，是安全生产标准化相关要求的深化。

　 本标准的目的是规范江西省企业安全生产风险管理全过程，保障从业人员的职业安全与健康，降低企业安全生产风险，实现安全生产和安全发展。

　DB36/ XXXXX—2018 1 企业安全风险分级管控体系建设

　DB36/ XXXXX—2018 2 通则通则 1 范围 本标准规定了江西省内企业开展安全风险分级管控体系建设的基本要求。

　本标准适用于指导和规范江西省内各行业领域安全风险分级管控体系建设。

　2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，仅注日期版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

　GB/T 11651 个体防护装备选用规范 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 23694 风险管理

　术语 GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求 GB/T 30000 企业安全生产标准化基本规范 GBZ/T 203 高毒物品作业岗位职业病危害告知规范 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。

　3.1

　风险

　risk 生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

　3.2

　可接受风险

　acceptable risk

　根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

　3.3

　风险源（危险源）

　hazard 可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。根源，是指具有能量或产生、释放能量的物理实体或有害物质；行为，是指决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为和作业行为；状态，是指不良的物的状态和环境的状态。

　3.4

　风险点

　risk site

　DB36/ XXXXX—2018 3 风险伴随的区域、场所、设施和部位，以及在区域、场所、设施和部位实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

　3.5

　风险辨识

　risk identification 识别风险源（风险点）的存在并确定其分布和风险特性的过程。风险特性，是指危险和有害因素种类、可能导致的事故类型及其原因、影响范围和潜在后果。

　3.6

　风险评估/评价

　risk assessment

　在风险辨识的基础上，采用定性、定量、半定量等安全工程分析方法，对事故发生的可能性及其后果严重性进行分析，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

　3.7

　风险分级

　risk classification

　将风险分析的结果与企业确定的风险判定准则进行比较，确定风险等级的过程。

　3.8

　风险分级管控

　risk classification management and control

　根据确定的风险不同等级，制定并落实对应的风险管控措施，确保将风险控制在可接受范围。

　3.9

　风险信息

　Risk information 是指包括风险（危险）源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

　4 基本要求

　 4.1 企业应根据实际建立由主要负责人牵头的组织机构，建立能够保证风险分级管控体系全过程有效运行的管理制度和工作机制。

　4.2 企业从基层操作人员到最高管理层应按照“全员、全过程、全方位”的原则参与风险辨识、分析、评价和管控，根据风险级别，确定落实管控措施责任单位、责任人和应急措施。

　4.3 企业应收集确认内外部相关资源信息，自主完成风险评估的制度设计、文件编制、组织实施和持续改进，独立进行风险源辨识、风险分析、风险信息整理等相关具体工作。

　4.4 企业应将风险分级管控体系融入到安全生产标准化和职业健康安全管理等安全管理体系的中，使风险分级管控贯彻于生产经营活动全过程，成为企业各层级、各岗位日常工作重要的组成部分。

　4.5 企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新，并应主动根据以下情况变化及时针对变化范围开展风险评估，及时更新风险信息。

　——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； ——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关风险源的再评价； ——组织机构发生重大调整； ——针对新增功能性区域、装置或设施，补充新辨识出的风险源评价。

　DB36/ XXXXX—2018 4 5 风险评估 5.1 计划与准备 5.1.1 成立组织机构 企业在开展风险分级管控体系工作前，首先应成立以企业主要负责人为组长的组织机构。并指定具有理论知识和实际经验的安全管理人员负责风险分级管控的评估工作，每年应定期制定“危险有害因素辨识及风险评估计划”，经主要负责人批准后下发执行。各级组织（企业、科室、车间、工段/班组）均应成立风险评估小组，并对“危险有害因素辨识及风险评估计划”进行分解落实，直至班组、岗位，作为开展危险有害因素辨识及风险评估工作的依据。

　5.1.2 相关信息收集 企业可通过访谈、函件问卷、讨论、调研、收集事件、会议、报告、交流、持续改进等方式方法，收集必要的企业现状信息、相关法律法规及其他相关信息。

　——区域、场所等风险点评估单元的划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则； ——设施、部位等风险点评估单元的划分宜按照总平面布置、建构筑物、工艺流程、作业岗位进行划分； ——操作及作业活动等风险点评估单元的划分应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

　5.2 风险辨识 5.2.1 风险辨识的内容 企业应采用适用的辨识方法，对风险点内存在的危险源进行辨识，辨识对象包括企业生产区域及其影响区域内人的作业行为、物的安全状况、作业环境安全条件以及安全管理状况，并根据GB/T13861对危险和有害因素进行分类。

　5.2.2 风险辨识的方法 企业可结合实际，选择有效、可行的风险辨识方法，从不同的角度和层次，对风险点（风险源）进行辨识。

　对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷中存在的风险点进行辨识宜选用安全检查表法（SCL）；对作业过程中的人的不安全行为中存在的风险点进行辨识宜选用作业危害分析法（JHA）；对于复杂工艺中存在的风险点进行辨识宜选用危险与可操作性分析法（HAZOP）或类比法、事故数分析法。

　5.3 风险评价 5.3.1 评价方法 风险评价包括可能性分析和后果严重性分析两部分，风险评价可采用定性、定量或定性定量相结合等方式进行计算和描述。企业宜选择以下风险分析方法对风险点所伴随的风险进行定性、定量评价并根据评价结果划分等级：

　——风险矩阵分析法（LS）； ——作业条件危险性分析法（LEC）。

　DB36/ XXXXX—2018 5 中小型企业宜采用风险矩阵法（LS）进行风险评估，大中型企业宜采用作业条件危险性分析法（LEC）进行风险评价。

　5.3.2 风险判定准则 企业应结合本区域可接受风险实际，按照GB 6441确定本企业的事故类型，或按照GB/T 13861确定本企业的危险和危害因素类别，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，按从严从高原则明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。

　5.3.3 重大风险确定原则 以下情形直接判定为重大风险：

　——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的； ——发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的； ——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在 10 人以上的； ——经风险分析确定为最高级别风险的。

　——各行业重大事故隐患判定标准中明确的隐患； ——使用国家明令淘汰、禁止使用的危及作业安全的工艺、设备、材料的。

　5.4 风险分级 5.4.1 企业根据选择的风险分析方法，对照风险判定准则和重大风险确定原则，按风险点（危险源）评价出的最高风险级别作为该风险点的级别； 5.4.2 在对风险点（危险源）进行分级的基础上，还要对每个评估单元或企业各生产区域的风险进行综合评价。对于每个评估单元或生产区域，可以根据安全风险关联或组合情况，按照短板原理选择风险点安全风险的最高等级作为该评估单元或生产区域的风险等级，也可采用综合加权的方法确定该区域风险等级。

　5.4.3 风险分级后，应制作企业安全风险评估结果表（见附录 A），并在企业总平面布置图、企业周边环境图等图纸上根据“1+N”模式绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图，分别用红色、橙色、黄色、蓝色标示重大风险、较大风险、一般风险和低风险的评估单元或生产区域。对于重要评估单元或生产区域，可根据风险管控的需要绘制单独的风险分级分布图。

　5.4.4 企业可充分利用先进的电子技术、地理信息系统等，建立企业安全风险数据库，通过绘制风险分布电子图，将企业内部各生产区域的安全风险等级展示出来，实现多角度观察各级风险在企业的分布及变化情况，并可与相关风险信息、避灾线路、应急预案紧密联系到一起，提高风险管控的效能。同时，企业安全风险数据库和风险分布电子图的数据应及时更新。

　6 风险管控 6.1 风险管控措施 6.1.1 企业应对照风险评估结果，制定适宜的风险管控措施。风险管控措施类别主要包括：

　——工程技术措施。消除、降低或隔离风险的各种硬件设施改造、技术手段与工程措施等。

　——管理措施。制定与完善相关的管理制度、政策，以及选择放弃某些可能招致风险的活动和行为从而规避风险的决策等。

　DB36/ XXXXX—2018 6 ——应急准备。包括应急预案、演练、队伍、物资、资金、技术等各个方面的准备工作。

　——个体防护。按照 GB/T 11651 选配个体防护装备和用品，并监督企业人员正确佩戴和使用。

　6.1.2 企业应组织相关专家对风险控制措施的有效性、合理性、充分性和可操作性，以及是否会引发新的安全风险进行论证。

　6.1.3 风险变化后，企业应对风险管控措施重新进行评估论证、调整优化。

　6.2 风险分级管控 6.2.1 企业应根据风险评估结果，明确各等级安全风险相对应的企业、车间、班组和岗位人员分级管控的范围和责任，形成企业风险分级实施管控措施表（见附录 B）。对于重大风险和较大风险应实施多级联合管控。

　6.2.2 企业应在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏（见附录 C），标明危险有害因素、事故类型、后果、影响范围、风险等级、管控措施和应急措施、责任人、有效期、报告电话等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要按照 GBZ 158、GBZ/T 203、GB 2893、GB 2894、GB 5768、GB 7231、GB 13495.1 设置明显的安全标志标识，并开展监测和预警；同时要制作重点岗位安全风险告知卡（见附录 D），标明岗位安全操作要点、主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施等内容。

　6.2.3 企业人员进入作业岗位时，应按照风险分级实施管控表，对岗位的风险状况和各项管控措施进行安全确认。

　6.2.4 对岗位出现的异常情况或临时生产活动应立即进行现场风险分析，制定相应对策措施，在管控措施落实后方可进行后续相关活动。

　6.3 有关要求 6.3.1 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级。

　6.3.2 企业应逐月对安全风险管控措施和责任落实情况进行检查，在日常管理中对相关单位、责任人通过查阅相关记录、抽样检查、现场考试等方式，对其安全风险管控认知、岗位风险识别、管控措施落实等方面进行检查，并填写检查记录。

　7 风险评估培训 7.1 企业各层级应制定风险评估培训计划，组织员工对本单位的风险评估方法、评估过程及评估结果进行培训，并保留培训记录。

　7.2 重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

　8 持续改进 8.1 企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。

　8.2 企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：

　——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； ——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； ——组织机构发生重大调整；

　DB36/ XXXXX—2018 7 ——补充新辨识出的危险源评价； ——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整 9 文档管理 9.1 企业应对安全风险评估资料进行统计、分析、整理和归档。

　9.2 企业应完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险评估结果表、风险空间分布图、风险分级管控清单等内容的文件化成果。涉及重大安全风险时，其辨识、评价过程记录、风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理，并将重大安全风险清单汇总造册，向负有安全生产监督管理职责的部门报告。

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　DB36/ XXXXX—2018 8

　附 录 A （资料性附录）

　企业安全风险评估结果表（例）

　序号

　岗位（设备设施/作业活动）单元

　安全风险辨识

　安全风险评价

　安全风险分级

　危险有害因素

　事故类型

　原因

　后果

　影响范围

　可能性

　严重性

　现有措施有效性

　风险等级

　危险有害因素分类按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13816-2009）执行。

　DB36/ XXXXX—2018 9 附 录 B （资料性附录）

　企业风险分级实施管控措施表（例）

　序号 岗位（设备设施/作业活动）

　单元 危险有害 因素 风险等级 管控措施 管控责任 应急处置 措施清单 责任部门 责任人

　DB36/ XXXXX—2018 10 附 录 C （资料性附录）

　企业安全风险公告栏（例）

　序号 环节或部位 危险有害 因素 事故类型 后果 影响范围 风险等级 管控措施 应急措施 责任人 报告电话

　DB36/ XXXXX—2018 11 A

　A

　附 录 D （资料性附录）

　企业重点岗位风险告知卡（例）

　工作内容

　工作场所

　危险有害因素

　事故类别

　管控措施

　 应急措施

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