【市政监理大纲】城市生活垃圾处理场监理大纲

　x xx 城市生活垃圾处理场工程

　建设监理 项目

　监

　理

　大

　纲

　建设单位：

　x x

　x x

　建

　设

　局

　监理 单位：

　x xx 项目管理 有限责任公司

　日

　期：

　二零 零 X XX 年

　X XX 月

　X XX 日

　目

　录

　第一章

　监理大纲编制依据

　第二章

　建设工程概况

　一、

　建设工程概况

　第三章

　监理工作范围

　第四章

　监理工 作内容

　第五章

　监理工作目标

　第六章

　监理机构组织形式、人员配备及人员岗位职责

　一、

　项目监理机构组织形式

　二、

　监理人员配备计划

　三、

　项目监理机构人员岗位职责

　第七章

　施工阶段监理工作程序

　一、

　主要材料采购、设备订货监理程序

　二、

　监理工作总程序

　三、

　图纸会审程序

　四、

　施工组织设计审批程序

　五、

　隐蔽工程质量控制程序

　六、

　施工阶段监理工作主程序

　七、

　施工阶段质量控制程序

　八、

　施工阶段进度控制程序

　九、

　施工阶段投资控制程序

　十、

　月工程款支付监理审核签认程序

　第八章

　质量控制的方法及措施

　一、

　质量控制的原则

　二、

　质量控制的依据

　三、

　质量控制的工作方法及措施

　第九章

　施工阶段的进度控制

　一、

　进度控制的总体设想

　二、

　对可能存在影响工程进度的主要因素分析及采取的控制措施

　三、

　进度控制措施

　四、

　进度控制具体方法

　第十章

　施工阶段的投资控制

　一、

　影响项目投资因素分析

　二、

　投资目标的风险分析和动态比较

　三、

　针对影响项目投资的因素采取的控制措 施

　四、

　投资控制的措施

　五、

　投资控制的具体方法

　第十一章

　安全文明施工控制方案

　一、

　安全文明施工监理要点

　二、

　安全文明施工监理流程

　三、

　安全施工监理措施

　四、

　安全文明施工监理方法

　五、

　文明施工的监理措施

　第十二章

　合同管理方案

　一、

　合同管理的主要内容

　二、

　合同管理的措施

　第十三章

　信息管理方案

　一、

　信息管理的主要内容

　二、

　信息管理的措施

　三、

　现场监理的档案资料

　第十四章

　组织协调方案

　一、

　项目监理机构与业主、设计、施工单位的工作关系

　二、

　争取业 主的支持

　三、

　保持与施工单位良好的工作关系

　四、

　积极配合设计单位的工作

　五、

　召开工地会议

　第十五章

　重点部位及关键工序的控制方法

　一、

　重点部位及关键工序监理工作控制要点

　第十六章

　监理工作措施

　一、

　投资控制措施

　二、

　质量控制措施

　三、

　进度控制措施

　第十七章

　监理工作制度

　一、

　工地例会和请示汇报制度

　二、

　监理工作日志及考勤制度

　三、

　技术资料的管理制度

　四、

　值班制度

　五、

　隐蔽工程检查制度

　六、

　工程质量检验制度

　七、

　工程质量事故处理制度

　八、

　现场安 全控制制度

　九、

　廉洁自律制度

　十、

　监理月报制度

　十一、工程质量控制制度

　十二、工程质量事故处理制度

　十三、安全管理制度

　十四、工程技术档案管理制度

　十五、工程建设项目监理工作总结制度

　第十八章

　配备的检测设备和提交的阶段性建立文件

　一、

　基本资料

　二、

　管理资料

　三、

　技术资料

　四、

　监理台帐

　五、

　附件

　x xx 城市生活垃圾处理场 工程项目监理大纲编制依据

　第一章

　监理大纲编制依据

　 一、《建筑法》、《建设工程质量管理条例》、《建设工程安全生产管理条例》、《工程建设监理规定》（建监[1995]737 号）、《建设工程监理规范（GB50319—2000）》，国家与地方有关工程建设和建设监理的政策、法律、法规、技术标准。

　 二、设计文件、设计图纸、《工程建设强制性标准》、现行工程施工验收规范与工程相关的标准、技术资料等。

　 三、xx 市发展和改革委员会及城乡建设规划局规划文件。

　四、xx 城市生活垃圾处理场工程建设监理招标文件。

　第二章

　 建设工程概况

　 一、建设工程概况

　 1、建设工程名称：xx 城市生活垃圾处理场工程 1.1 工程简况 该工程为陕西省 xx 城市生活垃圾收运及处理系统工程——垃圾卫生填埋场土建工程。

　主要内容：xx 垃圾卫生填埋场及填埋场生产管理区土建工程的施工、质量测试和竣工验收交付使用。该填埋场的设计有效库容 120

　万 m³，平均日垃圾处理量为 200 吨。填埋场包括渗沥液收集系统、管道、配件、机电材料的采购与安装和调试。工程服务期按 13 年考虑。

　1.2 建设工程地点：该工程位于 xx 西部，距离市区约 12km。

　1.3 建设工程规模：

　xx 城市生活垃圾处理场工程 规划占地面积约 为 280 亩；总投资约 4406 万元人民币；工程立项、初设方案审批工作已经完成；工期：约 270 日历天，监理期限：

　270 日历天。

　2、 气象资料 该地区为中亚热带湿润气候带、四季分明、雨量充沛、平均降雨量达 1386mm，年均蒸发量为 1045.9mm，无霜期长，年平均气温为 16.5∽18℃，年均日照 1178h，主导风向是 N，次主导风向是 n，平均风速 1.3m/s，最大风速 16.7m/s。

　3、 工程地质

　 根据项目地质勘察报告，项目所在地表层为灰褐色砂质粉土及砂土，富含埴物根系、稍湿、松散、表面以下为紫红色～砖红色粉砂质泥岩。

　4、工程质量要求：工程质量达到《工程质量检验评定标准》的各项合格等级，并出具合格等级的各项资料。

　第三章

　监理工作范围

　 一、

　监理工作范围

　本工程的土建（含桩基、土方）及水、电、空调、消防、弱电建安工程施工监理的工作。包括质量、工期、投资、安全控制，以及用于本工程的成品、半成品、设备、建材的质量、数量、品牌、型号等的监理工作等。即:施工阶段全过程的监理以及工程保修阶段的监理。

　具体包括以下内容：

　（1）地下水收集与导排系统 （2）填埋场衬垫系统为土工膜防渗衬垫（HDPE）

　（3）渗沥液收集和排放系统包括碎石排水层、主次盲沟、HDPE透水花管、调节池 （4）渗沥液及雨水的导排系统 （5）渗沥液循环处理系统（处理设备的供货除外）

　（6）填埋场气体收集排放系统包括被动式碎石导气石笼竖管材料 （7）截洪沟 （8）作为部分场内道路的垃圾坝 （9）场内道路 （10）生产管理区包括综合楼、门卫房、值班室、地磅房、洗车台 （11）渗沥液提升泵池及输送管道。

　第四章

　监理工作内容

　一、

　监理工作内容：

　施工阶段的工程质量、进度、投资控制、安全文明施工保障措施、合同管理、信息管理，以及组织协调等施工合同范围的全部内容。

　（一）施工准备阶段监理工作的主要内容

　1、协助发包人落实必须提供的施工条件，检查施工单位开工准备工作。

　2、审查施工单位上报的实施性的施工组织设计，重点对施工方案、劳动力、材料、机械设备的组织及保证工程质量、安全、工期和控制造价等方面的措施进行监督，并向业主提出监理意见。

　3、督促检查施工单位质量保证体系及安全技术措施，完善质量管理程序与制度。

　4、参加建设单位组织的设计技术交底会。协助发包人组织图纸会审。

　 5、审查施工单位选择的分包单位的资质。

　6、审查施工单位的施工技术措施计划、作业指导书、工艺试验评定、临建工程设计以及使用的主要材料的质量、用量等。

　7、组织监理人员熟悉设计文件，对图纸中存在的问题通过建设单位向设计单位提出书面意见和建议。

　8、在单位工程开工前检查施工单位的复测资料，特别是两个相邻施工单位之间的测量资料、控制桩橛是否交接清楚，手续是否完善，

　质量又无问题，并对贯通测量、中线及水准桩的设置、固桩情况进行审查。

　 9、对重点工程部位的中线、水平控制进行复查。

　 10、监督落实各项施工条件、审批一般单项工程、单位工程的开工报告，并报业主备查。

　（二）施工阶段监理工作的主要内容

　1 1 、施工阶段 的质量控制

　审查施工单位的质量保证体系和措施，核实质量文件材料。依据工程建设监理合同文件、设计文件、技术规范与质量检验标准，对施工前准备工作进行检查，对施工工序与资源投入进行检查、签证和施工质量评价；重要程序要督促施工单位制定预控措施并督促实施，对施工出现的威胁安全或影响质量的重大问题，及时提出“暂缓施工”通知，并制定处理措施；协助发包人组织质量事故调查、分类评定质量事故等级、审批质量事故处理措施。为了实现本工程项目施工质量要求达到标准，根据合同所规定的工程监理项目，监理人应做好施工过程中重点工序的旁站记录，以保证工程质量始终处于受控状态。

　（1）要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施，审核同意后予以签认，并加强对这些部位在施工过程中的旁站，在质量控制中重点抓好事前控制和主动控制。

　 特别是对砼的浇筑、养护、如何控制砼的裂缝等问题，要求施工单位单独编写施工方案，必要时组织专家会审，经总监理工程师审批后实施。

　 （2）各专业监理工程师应于工程施工开始前编制完成《监理实施细则》。《监理实施细则》应结合工程项目的设计图纸、专业特点、监理规划的要求和有关现行规范、强制性标准进行编制并实施。

　（3）监督承包单位严格按照已批准的施工组织设计进行施工。当承包单位对已批准的施工组织设计调整、补充或变动时，应重新审查，由总监理工程师签认。

　（4）严把原材料进场关。监理工程师对承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和设备的《工程材料/ 构配件/ 设备报审表》及其质量证明进行审批，并对进场实物按合同约定或有关工程质量管理文件规定采用平行检验或见证取样、送样方式进行抽检，未经监理人员验收或验收不合格，监理人员拒绝签认，不得在工程上使用，并书面通知承包单位限期将不合格的工程材料、构配件、设备撤出现场。

　（5）对承包单位在施工过程中报送的放线成果进行复验和确认。

　（6）对施工过程进行巡视和检查，对隐蔽工程的隐蔽过程，下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师或监理人员坚持旁站监理。

　 a 对承包单位报送的隐蔽报验申请表和自检结果进行现场检查，符合要求时予以签认。

　 b 对未经监理人员验收或验收不合格的工序拒绝签认，要求承包单位严禁进行下一道工序的施工。

　 c 检查验收监理工作程序。

　（7）质量缺陷和质量事故的处理。

　a 对施工过程中出现的质量缺陷，及时下达监理通知，要求承包单位提出整改方案，经审批后实施整改，并跟踪检查整改结果。

　 b 对施工中存在的重大质量隐患和质量事故，总监理工程师应及时下达工程暂停令，并要求承包单位整改，监理人员复查整改结果，符合规定要求时由总监理工程师签发复工令。

　 c 对返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和设计等相关单位认可的处理方案，监理工程师对处理过程和结果进行跟踪检查和验收。总监理工程师将完整的质量事故处理记录整理归档，并向建设单位和监理公司提交有关质量事故报告。

　（8）总监理工程师还应根据《监理规划》、《监理实施细则》、工程实际情况及有关规定，对需要实施旁站监理的部位安排监理人员进行旁站监理，并做好旁站记录。

　（9）对承包单位报送的分项、分部、单位工程验评资料进行审核和现场检查，按《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300—2001）核签。

　2 2 、施工阶段的投资控制

　审核施工单位的进度报表和结算报表，协助发包人控制工程进度款的支付。

　（1）项目监理部按下列程序进行工程计量和工程款支付工作：

　 a 承包单位将统计监理人员验收合格的工程量，按施工合同约定填报工程量清单和工程款支付申请表。

　b 专业监理工程师现场计量，造价工程师按施工合同的约定审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定。

　 c 总监理工程师审定并签署工程款支付证书，并报建设单位。

　（2）项目监理部按下列施工合同规定填报竣工结算表。

　 a 承包单位按施工合同规定填报竣工结算表。

　 b 造价监理工程师审核承包单位报送的竣工结算表。

　 c 总监理工程师审核竣工决算表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书，报建设单位。

　（3）重点做好对设计变更、现场签证的控制，以控制造价目标的实现。项目监理部应依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价目标进行风险分析，以制定防范性的对策。

　（4）专业监理工程师应及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较、分析、制定调整措施。

　3 3 、施工阶段的进度控制

　协助发包人编制工程控制性进度计划，提出工程控制性进度目标，并以此为基础审查批准施工单位提出的施工实施进度计划，检查其实施情况；督促施工单位采取切实措施实现施工合同目标的要求，当实施进度发生较大偏差时，及时向发包人提出调整控制性进度计划的建议并在发包人批准后调整。

　（1）项目监理部应按下列程序进行工程进度控制。

　 a 总监理工程师审批承包单位报送的施工总进度计划。

　 b 总监理工程师审批承包单位编制的年、季、月度施工进度计划

　并要求施工单位每周编排进度计划，以周计划保证月计划，以月计划保证季度、年度计划，以年度计划保证总计划的实现。

　 c 专业监理工程师对进度计划实施情况检查、分析。

　 d 在每周的工地例会上检查周进度计划实施情况，并落实下周进度计划。当实际进度符合进度计划时，要求施工单位编制下一期进度计划；当实际进度滞后于计划进度时，专业监理工程师应发书面通知承包单位采取纠正措施并监督实施。

　（2）专业监理工程师应依据施工合同条款、施工图及经过批准的施工组织设计方案，对进度目标进行风险分析并制定对策，经总监理工程师审定后报送建设单位，并提出合理预防由于建设单位原因导致工程延期及其相关费用索赔的建议。

　（3）监理工程进度台帐、核对工程形象进度，按月、季向业主报告施工计划执行情况、工程进度及存在的问题。

　4 4 、施工阶段合同管理工作的主要内容

　1、拟定本建设工程合同体系及合同管理制度，包括合同草案的拟定、会签、协商、修改、审批、签署、保管等工作制度及流程。

　2、协助业主拟定工程的各类合同条款，并参与各类合同的商谈。

　3、合同执行情况的分析和跟踪管理。

　4、协助业主处理与工程有关的索赔事宜及合同争议事宜。

　 1 1 ）费用索赔

　 a 项目监理部处理索赔的依据。

　 ①国家有关法律、法规和工程项目所在地的地方法规。

　②本工程的施工合同、招标文件。

　 ③国家、部门、地方有关的标准规范和定额

　 ④施工合同履行中与索赔事件有关的凭证。

　 b 费用索赔的理由同时满足以下条件

　 ①索赔事件造成了承包单位的直接经济损失。

　 ②索赔事件是由非承包单位的责任发生的。

　③承包单位已按承包合同规定的期限和程序提出了费用索赔申 请表，并附有索赔凭证材料。

　c项目监理部在施工合同的规定时间内收到承包单位的索赔意向通知书后，总监理工程师指定专业监理工程师收集资料。在施工合同规定期限内收到施工单位索赔申请表后，总监理工程师进行审查，并与承包单位与建设单位协商。协商一致后，由总监理工程师签署费用索赔申请表，经审查对不符和本程序 b 条款规定的，不予受理。

　2) 工期索赔

　 a 项目监理部审查工期延期时，应根据下列情况批准工程延期时间。

　 ①施工合同中有关工程延期的约定。

　 ②工期拖延和影响工期事件的事实和程度。

　 ③影响工期事件对工期影响的量化程度。

　b 当影响工期事件具有延续性时，总监理工程师先与建设单位和 施工单位协商后签署临时延期审批表，并通报建设单位，持续事件最终结束后，由总监理工程师与建设单位和施工单位协商一致后签署最

　终延期审批表。

　3 3 ）当承包单位的费用索赔要求与工程延期要求相关时，总监理工程师在做出批准决定时，与建设单位和施工单位进行协商并综合考虑。

　4)总监理工程师按照建设单位的授权和施工合同及监理规范的规定对施工合同争议进行调解。

　5 5 、施工阶段的安全监理

　审查施工安全措施、劳动防护和环境保护措施等，并负责检查、督促落实执行， （1）发现存在安全事故隐患的，要求施工单位整改或停工处理。

　（2）施工单位不整改或不停止施工的，及时向有关部门报告。

　6 6 、施工阶段的信息监理

　及时做好现场监理记录与信息反馈。参与编制工程项目总结报告。

　（1）建立本工程项目的信息编码体系。

　（2）负责建立本工程项目各类信息收集、整理、分析以提供决策依据，并保存。

　（3）向业主提供有关本工程项目的管理信息、监理月报表、监理规划和监理工作总结。

　（4）收集承包单位、材料及设备供应单位工程技术、经济资料。

　（5）监理资料的管理由总监理工程师负责，并设专职资料员具体实施。

　 7 7 、施工阶段的组织协调工作

　 （1）组织协调本工程项目系统内各相关单位及各专业之间的关系

　（2）协助建设单位协调本工程项目外各相关单位的关系。

　（3）、协助发包人组织召开工程调度协调会，做好监理合同授权范围内的参建各方协调工作，编发施工协调会会议纪要。

　（4）、协助发包人按规定进行工程各阶段、单位工程、分部工程及分项工程的验收，并及时提交相应的工程建设监理报告。

　（5）、参与审查工程项目竣工文件材料以及其他相关工作。

　（6）、监理文件材料整理：编制整理监理服务的各种文件、通知、记录、检测文件材料、图纸等，监理服务合同完成或终止时移交给发包人。

　8 8 、施工验收阶段监理工作的主要内容

　1、督促、检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料，受理单位工程竣工验收报告、提出建立意见。

　2、根据施工单位的竣工报告，提出工程质量检验报告。

　3、组织工程验收，参加业主组织的竣工验收。

　（三）、保修阶段的监理工作内容（施工合同内的保修期限）

　1、协助委托人进行工程竣工交接工作，检查和评价工程状况，并提出书面报告；

　 2、监督检查工程的使用情况，鉴定质量责任；

　 3、对工程使用中出现的，属施工单位保修范围内的问题，督促施工单位修复和回访；对属委托人责任而出现的问题，协助委托人做

　好善后工作；

　 4、签署保修付款凭证； 5、签发《工程缺陷责任终止证书》。

　 第五章

　监理工作目标

　1、质量目标：按照施工合同的约定，达到《建筑工程施工质量验收统一标准》（50300—2001）的要求，确保合格工程。

　 2、工期目标：确保施工合同所签订的工期，按期竣工验收。

　 3、投资目标：控制工程造价不超出施工单位标书所报的中标价格（施工合同规定的调整及设计变更除外）。

　 4、安全目标：避免人身伤亡及工程事故的发生。

　 第六章

　项目监理机构组织形式

　人员配备计划及岗位职责

　一、项目监理机构组织形式

　1.项目监理机构：根据工程项目的特点及监理工作范围及工作内容，拟采用如下的监理组织机构。

　 二、监理人员配备计划 1、对监理人员的估算：根据工程建设强度、工程复杂程度和工程实际情况及为了更好的对工程进行有效控制，我监理单位决定 xx 城市生活垃圾处理场工程监理机构计划配备 2 人组成本项目监理部。

　工程类别 投资额（万元）

　施工准备阶段（人）

　施工阶段 基础阶段 主体阶段

　高峰阶段 收尾阶段 房建工程

　1 1 2 2 2

　 监理人员 人数 专业 职称 备注 总监理工程师 1 名 房屋建筑 高级工程师 国家注册 监理工程师 监理员资料员 1 名 房屋建筑 监理员 陕西省注册 监理员

　总经理 后勤服务体系 技术支持体系 项目总监 土建专业 监理组 水 电 安 装专 业 监 理组 弱 电 系 统专 业 监 理组 造价、资料专业组

　三、项目监理机构人员岗位职责

　 （一）总监理工程师岗位职责

　1、确定监理项目监理机构人员的分工和岗位职责。

　 2、主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作。

　3、审查分包单位资质，并提出审查意见。

　4、检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。

　 5、主持监理工作会议,签发项目监理机构的文件和指令。

　 6、审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划。

　7、审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算。

　8、审查和处理工程变更。

　9、主持或参与工程质量事故的调查。

　 10、调解建设单位与承包单位的合同争议，处理索赔，审批工期延期。

　 11、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结。

　 12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织对工程项目预验收，参与工程项目的竣工验收。

　 13、主持整理工程项目的监理资料。

　 （二）专业监理工程师岗位职责

　1、负责编制本专业的监理实施细则。

　2、负责本专业监理工作的具体实施。

　3、组织、指导、检查和监督本部门监理员的工作，但人员需要调整时，向总监理工程师提出建议。

　4、审查承包单位提交的涉及的本专业的计划、方案、申请、变更、并向总监理工程师提出报告。

　5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收。

　6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作施工情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示。

　 7、负责本专业监理工作实施情况并做好监理日记。

　 8、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报。

　9、检查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认。

　 10、负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。

　（三）监理员岗位职责

　1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作。

　 2、检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；

　 3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭

　项目总监理工程师审核 证；

　 4、按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；

　 5、担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告； 6、做好监理日记和有关的旁站监理记录。

　第七章

　施工阶段监理工作程序

　 在监理工作中，按照主动控制的要求, 注重监理工作效果，明确工作内容、行为主体、考核标准，制定了以下监理工作的程序。

　 一、主要材料采购、设备定货监理程序

　 审报

　否

　 研究

　 否

　同意

　 研究

　同意

　 与 设 计单 位 商量 施工单位提出样品、技术资料及定货申请 专业监理工程师审查或会同有关方面进行定货考察提出初步意见 承包人采购或定货 与 建 设单 位 商量

　二、监理工作总程序

　三、图纸会审程序

　接受监理任务 施工阶段 保修阶段 选派拟任总监理工程师提前介入 确认或委派项目总监理工程师 成立项目监理机构 收集有关基础资料 按合同编制监理规划及实施细则 监理工作交底 按合同实施监理工作 施工阶段 保修阶段 监理结束、总结、建档 熟悉施工图纸，初审提出问题 各专业监理工程师 监理机构内部会审 现场总监主持 整理列出问题清单 各专业监理工程师

　 四、施工组织设计审批程序

　清单问题审核 总监理工程师 问题清单汇总 清单问题补充 各专业监理工程汇总问题清单 报建设单位 在建设单位、承包单位、设计单位、 监理机构四方的图纸会审会上提出已准备好的图纸问题清单并讨论 各专业监理工程师 落实清单中问题，整理归档 需要 施工组织设计申报 承包单位 初审 各专业监理工程师 向施工单位询问和落实主要问题 各专业监理工程师 监理机构会审 项目总监主持，各专业监理工程师参加 施工组织设计审批 项目总监 将批件返回承包单位并送建设单位 修改补充 提出修改意见 施工组织设计付诸实施

　五、隐蔽工程质量控制程序

　监理人员跟踪检查 承包单位自检合格，向监理机构申报《工程报验单》并附隐检记录、质评表及有关资料 承包单位 施工现场检查验收 监理工程师 下达监理通知并提出整改要求 监理工程师 隐蔽记录单上签字认可 监理工程师 承包单位进入下一道工序施工 承包单位 整改后再次申请 承包单位 再次检查验收 监理工程师 下达监理通知并提出整改要求 监理工程师 整改后再次申请 承包单位 第三次检查验收 监理工程师 下令停产整顿或签发更换施工队伍的通知 监理工程师 不合格 合格 不合格 不合格 合格

　 六、施工阶段监理工作主程序

　项目监理机构进驻现场 熟悉图纸及有关资料，编制监理规划及实施细则 监理人员名单通知 监理工程师权限通知 监理程序通知 使用报表通知 送承包单位 施工现场调查 施工组织设计审批 图纸会审 分包单位资审 第一次工地会议 检查施工现场的 安全防护卫生设施 实施监督与管理 督促承包商严格按规范 图纸及工艺标准施工 按规定及要求报审 组织竣工初验 签署工程竣工报告 提出质量评估报告 参与建设单位组织的竣工验收 参与签署工程竣工验收意见 投 资控制 质量控制 上岗人员资格审核 原材料预控 构配件预控 设备预控 分项分部及单位 工程质量控制及验收 参加质量事故分析 监督事故处理方案 执行 进度控制 审核总进度计划 审核年、季、月 施工进度计划 实际进度与计划 进度对比分析 审核工程量 审核预算 审核签发工程 付款单 处理索赔 审批开工报告 签发开工指令 监理总结

　七、施工阶段质量控制程序

　审批开工申请、下达开工令 承包单位申报 施工方案 承包单位申报 材料合格证、复验单 加倍复试 或换材料 修改 不合格 不合格 不合格 监理审批 合格 分部、分项工程施工 整改 施工试验及监理取样 各分项、隐蔽工程自检填报工程报验单 整改 附：

　① 隐检单 ② 预检单 ③ 质量保证资料 ④ 分项工程质量评定表 监理工程师现场检查及审查试验报告 签发工程检验认可书并在自检资料上签字 合格 不合格 分部工程完成 填写分部工程报验 承包单位 分项（隐蔽）

　工程报验单和分项 工程检验认可书 现场检查 监理工程师 内业资料检查 监理工程师 检查结果 签发分部工程检验认可书 监理工程师 整改 不合格 附 合格

　八、施工阶段进度控制程序

　 根据工期总目标编 制施工总进度计划 承包单位 申报 审批施工总进度计划 总监理工程师 可 编制年、季、月度计划 承包单位 申报 审批年、季、月度计划 监理工程师 按计划组织实施 承包单位 检查计划执行情况实际进度 与计划进度对比分析 监理工程师 纠正进度计划偏离 承包单位 继续施工 承包单位 实现工期总目标 签发严重偏离 计划通知书 监理工程师 基本符合计划要求 应附有：

　编制材料设备采供计划、劳动力使用计划、施工机械使用计编制说明中应有：

　（1）

　上月实际完成工程量、工作量 （2）

　当月（年）计划完成工程量、工作量 （3）

　计划提前或拖后的原因分析 否 否

　九、施工阶段投资控制程序

　 鉴定施工合同 业主、承包、监理三方 设计、承包、业主监理四方 施工图纸会审 工程预付款申请 承包单位 施工图纸会审 承包单位 材料设备采购 业主、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等 审核预付款申请 监理工程师 总监理工程师核准 设计变更及工程洽商申请 承包单位 申报已完分项工程报验单 承包单位 提出价差申请 承包单位 审核认可申请 监理工程师 审核计量 监理工程师 审核申请 监理工程师 索赔申请 承包单位 鉴认付款证书 总监理工程师 索赔审批 监理工程师 总监理工程师 报送为主付款 监理企业 不成立 否 否 否 否

　十、月工程款支付监理审核签认程序

　注：工程质量缺陷：指不符合某些规定的要求。

　 工程质量事故：指存在重大质量安全隐患，可能或已造成质量安全事故。

　工程项目施工合格 报月支付申请 承包单位 监理工程师审定 确认可计量部位 确认计量项目合格 确认工程量及工作量 总监理工程师审核签发月支付证书 建设单位审核 建设单位签字支付 承包单位 工程变更费用 技术洽商费用 工程索赔费修改重报 不同意 同意

　第八章

　质量控制的方法及措施

　一、 质量控制的原则

　 主要是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工单位和人员的资质、材料和设备、施工机具和机械、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量的等级。

　 二、质 量控制的依据

　施工合同、工程施工图、设计文件、现行施工验收规范、质量验收统一标准、国家强制性标准等有关规定。

　三、质量控制的工作方法及措施

　（一）、质量控制具体工作方法

　影响工程质量的因素主要有：人、材料、机械、方法和环境，因此施工阶段质量控制即要对此五大因素进行系统全面的控制。

　 施工阶段质量控制 对投入的机械设备的质量控制 对工程原材料构配件的质量控制 对参与施工人员的质量控制 对施工、检测方法的质量控制 对生产劳动管理环境的质量控制

　施工阶段的质量控制可分为事前、事中、事后控制，监理工作的重点是质量的事前控制，质量控制的方法、措施主要采用书面审核与现场跟踪检查相结合。具体的监控方法主要有：测量、试验、旁站、巡视检查等。

　 1 1 、质量的事前控制

　（1）施工现场的复查，包括界桩，标准点的定位复核；

　 （2）施工环境调查，对所发现的影响质量的重大外部因素应写出评估报告及制定预防措施； （3）由项目总监组织专业监理人员熟悉监理合同，施工合同，认真熟悉施工图纸及有关设计说明和技术资料，了解项目设计意图和各项技术要求，并核对全套施工图纸，核对图中尺寸、坐标、标高及管线是否精确、吻合一致； （4）协助组织设计交底及图纸会审工作，对施工图审核中的疑点或差错，以监理工程师函发业主及设计，并认真参加设计交底和图纸会审，深刻领会设计意图，并作好记录。要求施工单位对班组技术交底； （5）审查施工单位的施工准备工作，包括施工单位的管理机构和负责人名单，施工单位现场人员及进场计划，进场设备、机械的数量、型号、规格、完好率及进场计划，施工现场实验室及试验人员；进场施工材料的合格证，复试单，施工定位放线并由专业监理工程师核签施工测量放线报验单； （6）审查施工单位的施工组织设计，对施工单位编制的施工组

　织设计进行严格审查，并对重要的技术方案（如围护结构，开挖方案等）组织有关专家进行专项评审，以确保施工单位所采取的质量保证措施的合理性并由项目总监签署施工组织设计报审表； （7）根据合同条款规定审查现场开工条件，召集工地第一次例会，在条件许可上由项目总监签署工程开工报审表； （8）审查分包商的资质，并由项目总监签署《分包工程资格报审表》；

　（9）原材料、半成品、成品及设备监控的内容：

　1）用于工程上的所有材料，如砂子、石子、钢筋、水泥以及半成品、成品和各种构件等，进场时必须出具正式的合格证和材料质化验单等有关技术鉴定资料，施工单位还应按有关规定进行复试检验；上述资料一并提交现场监理部复核验证；否则一律不准用于工程；

　 2）

　由于运输或保管等原因，构件出现质量问题，应进行分析研究，采取措施处理后必须经现场专业监理工程师审定同意后方可使用；

　 3）

　加工或定货的主要材料、设备及配件应符合设计文件要求，则必须经现场监理工程师和设计代表联合签证后方可使用； 4）

　材料试验单位的资质审查凭证应交监理审查、认可。

　 （10）施工机械的质量控制：对工程质量有重大影响的施工机械、设备，应审核施工单位提供的技术性能的报告，凡不符合质量要求的不能使用；

　 （11）督促检查施工单位建立质量保证体系：要求施工单位根据工

　程项目的组织结构和质量要求，建立质量保证体系，以适应工程项目的需要，按合同规定的技术标准进行内部的质量控制和检评活动；

　 （12）协助施工单位完善质量管理制度，在项目监理过程中，如发现施工单位的施工管理人员或技术操作工人的技术水平低劣，管理混乱，长期忽视施工质量，将要严重影响整个工程质量时，项目总监应按实向业主汇报，提请业主撤换不合格的施工单位或施工管理人员和工人；

　 （13）对影响质量目标的风险进行分析，并采取相应的防范性对策。

　 2 2 、质量的事中控制

　 （1）监理项目部应按监理质量计划目标的要求，督促施工单位加强施工工艺管理，认真执行工艺标准和操作规程，以提高项目质量稳定性；加强工序控制，对隐蔽工程实行验收签证制，对关键部位进行旁站监理，中间检查和技术复核，防止质量隐患。各监理人员还要注意作好监理日记，认真做好数据的统计和数理分析，对不符合质量标准的提出专题报告，由项目总监签发送业主及施工单位。检查施工单位是否严格按照现行国家建筑安装施工规范和设计图纸要求进行施工。专业监理工程师应经常深入现场检查施工质量，如发现有不按照规范和设计要求施工而影响工程质量时，应及时向施工单位负责人提出口头整改意见，如整改不力或坚持不改，可由项目总监或总监代表直接向施工单位签发书面的整改通知单；

　（2）坚持工序交接检查制度 坚持上一道工序不经检查验收不准进行下一道工序的原则。上道

　工序完成后，先由施工单位进行自检，专职检，认为合格后，再书面通知监理工程师到现场会同检查。检查合格后签署认可方能进行下道工序；

　（3）

　监理项目部在接到隐蔽工程验收单后应及时派专业监理工程师做好验收工作（但应事先确保总包单位在提交隐蔽工程验收前已认真做好自检工作）。在验收过程中如发现施工质量不符合设计要求，必要时以整改通知书的形式通知施工单位，待其整改后重新进行验收，未经复验签证一律不得进行隐蔽；

　 （4）审查技术变更和会签设计变更。凡因施工原因需修改设计，应通过现场设计代表，请设计单位研究确定后提出设计修改通知，由专业监理工程师参与会签并在项目监理部内传阅，经业主认可后交施工单位施工。监理工程师会签有关各种设计变更，应审查对工程质量、进度、投资是否有不利影响，必要时提出书面意见向业主反映；

　（5）行使质量监督权，下达停工令。施工单位违反合同条件施工，使工程质量得不到保证时，监理工程师有权指令施工单位停工整改；

　（6）坚持记好质量监理日记。认真做好统计数据处理分析，对不符合质量标准的提出报告，加以处理；

　（7）质量控制状况的动态分析，对分解、细化的各项质量目标与实体质量进行比较，当达不到目标时，分析原因并提出相应的改进措施，然后监督措施的落实；

　（8）每月 10 日前向业主报送监理月报，报告上月工程进度、施工质量情况及监理主要工作和存在问题及提出监理对工程存在的质

　量问题对漏项工程限定处理期限和再次复检时间进行协商确定；

　（9）组织工程初验，经初验全部合格后，由项目总监在相应的工程初验报告上签名认可施工完成日期，然后向业主提出初验报告，并请求业主组织有关人员进行正式验收。

　3 3 、质量的事后控制

　（1）按规定的质量评定标准和方法，对完成的分项、分部工程，单位工程进行检验；

　（2）组织设计单位、施工单位及业主进行工程的初步验收；

　（3）协助业主组织并参与工程竣工验收：

　1）根据施工单位工程验收申请报告，项目总监代表组织有关专业监理工程师进行初验，并将初验结果通告施工单位；

　 2）单位工程竣工验收由总包单位提出申请报告，项目总监在单位工程的各分部工程验收合格基础上，按国家验收规范标准，报请业主确定组织竣工验收的日期和程序，协助组织竣工验收工作，并由项目总监组织编写和签发工程质量评估报告；

　 3）审核施工单位提交的竣工资料和竣工图；

　 4）整理工程项目技术文件资料，根据规范的要求编目、建档；

　 5）工程竣工验收签字后转入使用保修阶段，项目监理部将委派专业监理工程师每半年作定期回访工作，掌握项目作用情况，作好回访记录；

　 6）在回访过程中如发现因施工隐患而影响使用功能的情况，及时鉴定质量问题，督促施工单位及时进行返修，并做好返修记录工作。

　 （二）、 质量控制措施

　1 1 、组织措施

　（1）建立健全监理组织和质量控制系统，在质量控制过程中要职责分工明确，质量控制责任落实，完善监理制度，要时时跟踪巡查质量，进行质量目标分析，做好数据采集、整理、处理、审核等工作。

　（2）编制施工阶段质量控制详细的工作流程图。

　（3）督促施工单位建立健全质量保证体系，使施工单位自检体系发挥作用，并时时督促检查其质检体系运转情况。

　（4）公司的项目管理部和技术管理部，对监理机构提供人力资源和技术支持。

　 2 2 、经济措施及合同措施

　 （1）总监理工程师要经常检查工程质量和现场监理人员的工作质量，对在质量控制工作中，表现出色的监理人员，提请公司给予奖励，对不负责任的监理人员，提请公司予以更换。

　（2）督促施工单位建立经济责任制和责任追究制，对不负责任的施工人员，建议施工单位给予经济处罚，对累教不改的施工人员，监理工程师有权要求施工单位予以更换。

　（3）熟悉监理合同条款，行使质量否决权。

　（4）熟悉施工合同条款，确保工程质量符合同要求。

　（5）利用支付手段，进行质量控制。对不符合质量要求的工程，质量监理工程师不予验收，计量工程师不予计量，总监理工程师不签署进度款。

　3 3 、技 术措施

　质量控制的技术措施可归纳为“一条原则，两个重点，三个阶段，四个手段” （1 1 ）一个原则

　工程质量控制是整个监理工作的核心，与进度计划和工程计量相互制约，监理工程师督促施工单位按合同、技术规范、设计图纸要求施工，是监理工作的原则。

　（2 2 ）二个重点

　a、 重要的分部分项工程； b 、关键部位。

　其中重要分部分项工程是：桩基工程 。关键部位：混凝土浇筑。

　（3 3 ）三个阶段 a 、施工准备阶段：审查施工单位配备人力、材料、机械设备是否合理，审查拟定施工方案，技术，质量保证措施，原材料的检验和审批的配合比是否符合要求。

　 b、 施工阶段：旁站和巡视，检查施工单位工艺是否按规范和经审批的方案进行，并对施工过程的原材料，半成品和成品进行抽查。

　c、 成品验收阶段：通过检验和验评该分项或分部已完工程是否达到规范要求的质量标准和误差在允许范围内。

　 （4 4 ）四个手段

　a、旁站监理：现场监理人员应在施工点实施旁站监理，检查施工过程中所用材料与批准的是否符合；检查施工单位是否按批准的施工方案、技术规范施工。根据工程施工的难易程序、复杂性和重要性，

　将采用全过程旁站、部分时间旁站和巡视抽查三种形式，具体由总监理工程师视情况决定。对工地某些易于产生 缺陷后难以补救的部位，如隐蔽工程、基础中的暗塘处理、“胸腔”的回填、钢筋工程、混凝土浇筑等实行全旁站监理，对于混凝土浇筑后养护等可采用巡视检查；其余则可采用部分时间旁站。旁站时及时指出存在的问题，制止错误的施工手段和方法，并及时上报施工中出现的各类问题。现场监理人员不论分工如何，都有责任和义务发现施工中存在的隐蔽缺陷，并向有关主管监理人员反映，以便及时指令承包人纠正。

　b 、测量：监理工程师对完成的工程的几何尺寸进行实测实量验收，不符合要求的要进行整改，无法进行整改的要求返工。对路床原始断面进行实测，以核实施工单位所报的开挖工程量。

　C、检验测试 所有用于本工程的材料均需经事先检验，并由监理工程师批准。材料检验包括：外购材料和半成品、成品的质量保证书和必要的试验鉴定，各种混合料组成设计，各类机械的调校以及加工后的成品检验和各种工程检验。在承包人自检合格的基础上，由监理工程师利用承包人的设备、人员按市政验收检验评定标准（CJJI—90，CJJ3—90，JTJ032—94），《土工试验方法标准》（GJB123—88）规定的频率进行工地抽检，各类检验和抽检合格后方可评价已完工程合格。

　d 、指令性文件：施工单位和监理工程师的工作往来，必须以文字为准，监理工程师通过书面指令和文字对施工单位进行质量控制，同时指出施工中发生或可能发生的质量问题，提请施工单位加以重视

　或修改。

　 4 4 、隐蔽工程检查验收

　 隐蔽工程完成后，先由施工单位进行自检，专职检，初验合格后填报隐蔽工程质量验收通知单，报告现场监理工程师检查验收。

　 5 5 、工程质量事故处理

　 包括质量事故原因、责任的分析；质量事故处理措施的商定；批准处理工程质量事故的技术措施或方案；处理措施效果的检查。

　 6 6 、行使质量监督权，下达 停工指令

　 为了保证工程质量，出现下述情况之一者，监理工程师有权指令施工单位立即停工整改。

　A、未经检验即进行下道工序作业者：

　B、工程质量下降经指出后，未采取有效改正措施或采取了一定措施而效果不好，继续作业者；

　 C、擅自采用未经认可或批准的材料；

　D、擅自变更设计图纸的要求：

　E、擅自将工程转包；

　F、擅自让未经同意的分单位进场施工；

　G、没有可靠的质量保证措施贸然施工，已出现质量下降征兆者；

　H、其它

　 7 7 、质量、技术签证

　 凡质量、技术问题方面有法律效力的最后签证，只能由项目总监理工程师一人签署。专业质量监理工程师，现场质量检验员可在有关质量技术方面原始凭证上签字，最后由项目总监理工程师核签后方有效。

　第九章

　施工阶段的进度控制

　在施工阶段的具体实施前，我公司将针对工程特点编制《监理规划》，具体实施过程中编制《监理实施细则》，合理划分工作项目、确定施工顺序、计算工程量、确定工作项目的持续时间、编制施工进度控制计划、加强施工进度控制计划的检查与调整，确保总进度目标的实现。

　 一、进度控制的总体设想

　1、我公司在项目机构中，设一名专职进度控制工程师，由总监直接领导，负责工程的进度控制工作，信息的收集整理工作。

　 2、专职进度控制工程师进驻工地，每天跟踪检查工程项目的实际进展情况，对施工单...