《战略规划制定管理流程》

　 战略规划制定管理流程

　目

　录

　 1， 目的 2， 适用范围 3， 上游和参考文件 4， 定义 5， 职责 6， 流程图 7， 流程说明 7.1 战略规划制定（修订）流程 8， 附件 9， 附录

　 1 1 ．目的 为了确保***开发有限公司（以下简称“公司”）战略规划的顺利实施，明确战 略规划制定过程中关键节点之间的时序关系及各部门的职责,特制定本流程。

　2 2 ．适用范围 本流程适用于公司战略规划制定（修订）的相关工作。

　3 3 ．上游和参考文件

　 4 4 ．定义 本流程所称总公司,指***开发有限公司。

　本流程所称项目公司，指总公司出资的全资、控股子公司。

　本流程所称分公司，总公司设立的分支机构,统管各地区项目公司。

　5.

　职责 5.1

　公司董事会（或新能源板块公司战略委员会）

　（1）审定公司五年规划及中长期发展战略规划； 5.2

　总经理部 （1）审议战略规划编制（修订）纲要和公司战略规划； （2）审议批准专项规划和中长期职能规划； （3）参与重大战略问题的研究，指导战略规划编制； 5.3

　技术经济研究中心 （1）战略规划制定（修订）工作的总体组织、协调工作； 5.4

　公司相关部门 （1）支持和参与公司中长期发展战略与五年发展规划的编制与修订工作； （2）负责本职能领域内公司长期职能子规划的编制、实施、跟踪、评估与修订工作。

　5.5

　分公司与项目公司

　（1）按照分工支持并参与中长期发展规划与五年发展规划的编制与修订。

　6.

　流程图 见附件。

　7.

　流程说明 7.1

　战略规划制定（修订）流程 7.1.1 确定修编任务 公司技术经济研究中心技经与战略研究分部根据集团、新能源板块公司的 PBA 方案确定战 修编任务，是公司战略规划管理工作的归口管理部门，负责组织公司战略规划的编制与修订， 具体承担公司战略研究及相关工作。中长期发展战略与五年发展规划在规划期内原则上不做大 的调整，在规划的假设前提以及内外环境没有发生重大变化的情况下，每年进行例行评估，每 三年对本规划进行一次全面审视与修订，回顾历史、总结经验、研判市场，对未来三年的各项 任务和计划进行适应性修正。在规划假设前提发生重大变化的情况下，应及时开展规划修订工 作。

　7.1.2 评估公司规划执行情况 公司技术经济研究中心技经与战略研究分部负责对公司整体规划的执行情况进行分析评 估，负责分析、研究与公司发展战略相关的行业、竞争对手、宏观环境等信息，并评估公司规 划执行情况，评估要点包括以下内容：

　（1）上一年度公司战略规划年度执行情况； （2）内外部环境变化及对规划的影响； （3）规划修订的建议。

　对整体规划的评估作为制定《规划编制（修订）纲要》的输入，评估结论形成当年度规划 修订的 SWOT 分析主要内容。评估工作于次年 3 月 15 日之前完成。

　7.1.3 评估上报上年度子规划执行情况 项目公司向公司技术经济研究中心技经与战略研究分部上报上年度执行情况报告。项目公 司对其公司战略规划的执行情况进行分析和评估。主要包括规划执行情况、内外部环境变化的

　影响、对本规划的修订建议和对集团规划的修订建议。

　7.1.4 制定规划编制（修订）纲要 技术经济研究中心技经与战略研究分部制定战略规划编制（修订）纲要，纲要应包括以下 内容：

　（1）战略规划制定（修订）的必要性分析（含外部环境分析、基本假设的适应性分析、公 司产业发展和条件变化、原规划需要调整补充的内容）； （2）战略规划的框架与编制基本分工，需明确各职能规划、专项规划、项目公司规划的负 责单位； （3）规划修订的组织形式（工作小组的组织及基本运作方式）； （4）规划修订需要公司高层关注的重大战略问题和专题研究建议方案； （5）整体工作进度安排； （6）需要公司高层领导关注的事项（如有）。

　技术经济研究中心技经与战略研究分部根据总经理部的审议意见进一步完善纲要。

　7.1.5 审议纲要 纲要修订完成后，由技术经济研究中心技经与战略研究分部提交总经理部，通过专题会议 形式审议战略规划编制（修订）纲要，专题会议需确定以下内容：

　（1）确定规划修订需要公司高层关注的重大战略问题； （2）确定相关专题研究和责任单位； （3）确定重要的组织分工和进度安排。

　纲要审议工作于 3 月底完成。

　7.1.6 发布规划编制（修订）纲要 规划编制（修订）纲要经公司总经理部批准后，由技术经济研究中心技经与战略研究分部 发公司各部门、各项目公司和各分公司，正式启动公司战略规划编制（修订）工作。

　《纲要》于 4 月上旬发布。

　7.1.7 开展调研 公司各部门以及各项目公司、分公司应积极开展调研工作和专项研究，提前做好准备，避 免调研过程流于形式。

　 ，

　计财部负责人应对修订后的财务模型进行审核。

　7.1.15 编制公司战略规划初稿 技术经济研究中心技经与战略研究分部在完成上半年度规划执行情况评估、调研、专项研 究和重大战略问题研究的基础上，编制公司战略规划，形成初稿。

　7.1.16 组织征求意见 技术经济研究中心技经与战略研究分部针对战略规划初稿向公司董事会及公司各部门征求 意见，并根据反馈意见进行修订完善。

　7.1.17 编制战略规划报审稿 技术经济研究中心技经与战略研究分部在征求意见的基础上形成公司战略规划文本报审 稿，送公司总经理部审议。

　报审稿于 9 月份完成编制。

　7.1.18 审议 总经理部对战略规划报审稿进行审议，主要关注以下几点：

　（1）发展战略是否符合国家行业发展规划和产业政策； （2）发展战略是否符合国家经济结构战略性调整方向； （3）发展战略是否突出主业，有助于提升企业核心竞争力； （4）发展战略是否具有可操作性； （5）发展战略是否客观全面地对未来商业机会和风险进行分析预测； （6）发展战略是否有相应的人力、财务、信息等资源保障。

　总经理部应于 9 月 30 日之前完成审议。

　7.1.19 审批 经公司总经理部审议通过后，由董事会对发展战略报审稿进行审批。

　7.1.20 上报集团并发布公司战略规划 审批通过后，技术经济研究中心技经与战略研究分部将战略规划上报集团战略计划部，并 由技术经济研究中心技经与战略研究分部统一发文或以公司董事会审批会议纪要形式发布。

　技术经济研究中心战技经与战略研究分部于 9 月底之前完成公司战略规划的发布。

　中长期发展战略及五年发展规划原则上在规划当年的 9 月底前报新能源板块公司董事会审

　 核，年底之前报股东会批准，并与次年经营计划衔接。

　8. 附件 1)战略规划制定流程图 9. 附录 无

　附件 1：

　战略规划制定流程图