XX村镇银行重要岗位员工轮调轮岗暂行办法

　重要岗位 员工 轮调轮岗暂行办法

　 第一章

　总则

　第一条

　为进一步加强案件防控工作，有效防范金融风险，提升内控管理水平。根据《商业银行内部控制指引》和《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》等相关规定，结合本行实际，特制订本办法。

　第二条

　本办法适用于本行所有机构。

　第三条

　本办法所称重要岗位是指在业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，根据有关规定应当进行重点管理和监督的工作岗位。

　第四条

　本行重要岗位员工实行轮岗制度。员工轮岗是指重要岗位员工在同一或不同机构（总行职能部门、营业部、支行）的同层级、不同岗位之间的工作岗位轮换轮调。

　第五条

　本办法所称重要岗位轮岗员工是指本行 部门总经理、副总经理、 基层营业机构负责人和会计序列岗位员工，具体如下：

　（一）总行各部（室）总经理、副总经理。

　（二）基层营业机构负责人指：各支行行长。

　（三）会计序列岗位员工指：总行营业部、支行会计主管、对公前台柜员、储蓄前台柜员、综合柜员（对公前台柜员、储蓄前台柜员、综合柜员统称前台柜员，下同），以及总行认定的其他人员。

　第六条

　重要岗位员工轮岗工作实施原则：统筹规划、集中管理、分级负责、分步实施、平稳衔接、防范风险与优

　 ―2― 化员工队伍结构相结合。

　第二章

　轮岗期限

　第七条

　重要岗位员工轮岗分为定期轮岗和不定期轮岗。

　（一）定期轮岗是指员工在同一岗位连续工作时间达到轮岗期限所实施的岗位轮换。

　（二）不定期轮岗是指各机构根据业务发展、人力资源统筹安排和员工队伍培养需要，对工作时间未达到轮岗期限的重要岗位员工进行的岗位轮换。

　第八条

　重要岗位员工轮岗年限，根据不同岗位性质确定。

　（一）支行负责人，在同一支行连续任职满三年的应实施轮岗。

　（二）会计序列岗位人员轮岗期限按岗位确定。

　1、在总行营业部、同一支行连续任职满两年的会计主管，原则上应实施轮岗。

　2、在总行营业部、同一支行工作满一年的前台柜员原则上应实施轮岗。

　第三章

　轮岗程序

　第九条

　重要岗位员工轮岗方式包括机构内或跨机构和跨部门。

　（一）各支行负责人可以在同级不同机构或部门间轮岗。

　（二）各支行会计主管、前台柜员，可以在不同机构间

　的同级部门和同级岗位间轮岗。

　（三）同一支行的负责人和会计主管在轮调轮岗时不能同时同向进行。

　（四）重要岗位员工如跨机构借调或本机构其他岗位借调满三个月以上的，视同实施轮岗。

　第十条

　重要岗位员工轮岗按年制定轮岗计划并实施。

　（一）支行长、部（室）总经理、副总经理、前台柜员按照管理办法，结合本行经营管理工作等实际情况，由总行拟定重要岗位员工轮岗计划，按照干部聘任程序办理，并填制《陕西洛南阳光村镇银行重要岗位员工轮岗计划及实施情况表》（附表1），于每年三月初报总行综合办公室和相关职能部门备案。

　（二）轮岗计划应包括：拟轮岗人员姓名、现岗位名称、拟调岗位名称、拟实施轮岗时间、有关工作交接、检查或审计等安排等。

　第十一条

　安排重要岗位员工轮岗时，要考虑业务的关联性，尽可能将业务紧密相关的重要岗位员工同时安排轮岗，有效阻断不同岗位间可能发生的操作风险和道德风险。

　第十 二 条

　重要岗位员工轮岗实施职责分工 （一）各支行负责人的轮岗工作，由所在机构提出轮岗计划和意见，报综合办公室组织实施。

　（二）总行营业室、各支行会计主管和前台柜员轮岗工作，由所在机构报综合办公室和财务会计部部审核后由所在机构组织实施。

　 ―4― （三）重要岗位员工轮岗实施工作，需按照本行相关规定履行程序。

　第十 三 条

　轮岗工作交接。重要岗位员工轮岗时，应按照我行有关规定办理工作交接手续，填写《陕西洛南阳光村镇银行重要岗位员工轮岗登记表》（附件2）。

　第十 四 条

　轮岗审计检查。重要岗位员工轮岗时，应按照岗位性质进行离任审计或业务检查。

　（一）各支行负责人轮岗时必须进行离任审计。离任审计由总行综合办公室和财务会计部联合审计，提出审计报告，按要求报监管机构备案。

　（二）会计序列岗位员工轮岗时，由财务会计部组织实施业务检查监督，并形成记录。

　第十 五 条

　在组织实施轮岗时，轮岗员工必须具备拟任职岗位所要求的任职资格条件。

　第四章

　监督管理

　第十 六 条

　重要岗位员工轮岗工作由总行综合办公室 和财务会计部等相关部门协同负责进行监督和管理。

　第十 七 条

　重要岗位员工应当服从轮岗工作安排。对无正当理由，拒不服从的，按照本行相关规定，进行待岗管理。对不服从轮调轮岗决定的员工，要进行批评教育，经批评教育仍不服从组织决定的，原职务（岗位）予以解聘。解聘职务后的员工根据单位业务需要重新竞聘上岗工作。符合解除劳动关系条件的，可以依法解除劳动关系。

　第 十八 条

　总行应结合经营管理和重要岗位员工实际

　情况，统筹计划轮岗工作，充分考虑轮岗后本行经营管理活动带来的影响，完善授权和交接制度，加强代职代岗人员的监督与管理。

　第 十九 条

　总行营业部、各支行、部（室）应建立轮调轮岗员工档案。档案内容包括：历次轮调轮岗记录和轮调轮岗审计、稽核报告等。

　第二十条

　重要岗位人员轮岗期限原则上以年度为限，轮岗率要求达到100%。轮岗工作将纳入本行机构绩效考核评级指标体系。

　第五章附则

　第二十 一 条

　本办法由陕西洛南阳光村镇银行负责解释和修订。

　第二十 二 条

　本办法自下发之日起执行。

　 ―6― 附件 1：

　陕西洛南阳光村镇银行重要岗位员工

　轮岗计划及实施情况表

　部门（室）

　姓 名 现任职部门及岗位 在岗年限 拟轮岗部门及岗位 计划轮岗时间 备 注

　附件 2：

　陕西洛南阳光村镇银行重要岗位员工轮岗登记表

　部门（室）

　姓名 工作年限 轮岗部门及岗位 轮岗安排时间 部门负责人意见 行领导意见 备 注

　 ―8―