各单位资金管控自查报告(精品合集)

　资金管控自查报告(精品合集) 电力公司资金安全管理自查工作报告 1 1

　 一、本单位及所属机构资金管理现状

　为了加强我工区资金管理，提高资金使用效率，确保资金的安全与完整，根据《国家电网公司深化财务集约化管理工作方案》，结合我工区实际制定了相关制度，首先出纳负责办理货币资金的收支、存取和保管业务；出纳不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权、债务账目的登记工作，财资科保险柜由出纳保管和使用，用以保存现金，保险柜不得存放私人物品；同一财务人员不得全过程办理资金收支业务；会计人员要对与货币资金支付相关的业务进行审核，每日要对收付款凭证进行稽核。

　其次经办人（借款人或报销人）需按照公司相关要求，填制相关表单。会计人员对批准后的借款或报销等申请表进行复核，复核申请支付的批准范围、权限、程序是否正确，手续及相关单据等是否合规、齐全，金额计算是否正确、支付方式、支付单位是否妥当，复核无误后，编制记账凭证。出纳依据经会计人员复核的支付记账凭证，办理货币资金收支手续，经办人（借款人或报销人）在相关单据上签字确认后，出纳要及时登记相关账簿。

　二、自查工作开展情况

　1、成立了资金安全管理自查工作领导小组

　成立了以我工区主任张善和为组长，财务人员为成员的 资金安全管理自查领导小组，确保检查工作不走过场，收到实效。

　2、自查内容

　（一）内部控制制度

　1）建立健全单位内部控制制度：《财务管理制度》、《人员岗位职责》《资金管理制度》《差旅费报销管理办法》《财务印章管理》《财务档案管理》等各项制度。

　2）财务票据专人管理，建立台账。

　3）财务机构职能职责和岗位设置明确、完善。岗位与岗位之间形成相互协调配合、相互制约的机制。

　4）监督检查机制健全。

　（二）财务管理

　1）严格按照国家电网会计制度进行核算和管理。

　2 现金按要求进行管理和使用，无违规开设小金库现象。坚持每月对账制度落实有效。

　三、自查工作中发现的问题

　1 制度管理方面，存在人员岗位设置不够健全； 2票据管理方面，存在不合规票据的问题，有收据和第三方发票。

　四、截至报告期已经整改的情况

　制度管理方面各部门已经加强对合同收入的管理，设立了专人专岗催收应收等未达账项，确保合同资金及时入账。

　五．下一步整改计划和措施

　1、下一步整改计划

　对于票据管理方面存在的问题，针对不合规票据，我工区将要求

　对方企业尽快开具发票和换票

　2、进一步加强资金安全健全规范管理的建议：

　（一）提高财务人员专业素质，夯实资金安全管理的基础 一是财务人员要适应新形势的需要，不断更新和丰富财经知识，及时了解和掌握新财税法规，有效规避资金管理风险。二是及时分析和探讨资金管理的特点和规律，优化资金管理方式，促进资金管理效益的最大化。三是强化法规意识，严格按照财税法规和制度对资金实施管理，确保资金的安全。

　（二）抓住工作重点，控制资金管理流程

　一是控制决策过程，强化资金的全方位管理。二是监督资金的消耗过程，强化关键环节管理。三是制约资金的流转过程，强化全封闭管理。

　 单

　位：（签章）

　单位负责人：（签字）

　年

　 月

　 日

　资金管理自查报告 2 2

　接到总部转发的山东能源集团《关于加强资金管控确保资金安全的通知》（山东能源财字[2013]4 号）后，我单位高度重视，经单位领导研究决定，成立了自纠自查领导小组，对单位资金管理工作进行了自查，现将自查情况说明如下：

　一、 制度建立及执行情况 1、 单位内控制度建立完善并得到有效执行，其内容符合现 行国家有关财经法规制度。

　2、 严格执行集团公司的各项财经管理规定、办法。

　二、 资金管理执行方面

　1、 收入方面:收入方面全部缴入结算资金账户

　单位的各项收入做到应收尽收，所有收入均纳入财务账簿，无私设帐外及"小金库"现象。

　2、 所有资金支出均履行了严格的审批手续，所有支出都填

　写费用报销单，有相关的经办人员签字，并经财务部审核单位负责人签字后付款，不存在挤占、挪用行为。

　基本支出严格执行国家的有关政策及规定，无擅自扩大开支范围和提高开支标准，单位津补贴、奖金和福利均按照国家或地方及集团公司公司规定发放，无滥发奖金、补贴或福利现象。

　项目支出均按照批准的项目及用途以及项目实施方案执行，无自行改变项目内容，扩大支出范围现象，所有

　项目支出均合法合规。

　三、 资金安全管理方面：

　1、 现金的管理:现金的使用范围严格执行《现金管理暂行

　条例》，职工工资、奖金的发放采取银行代发，月末出纳的银行日记账与会计的账务相核对，确认无误后结账。

　2、 财务岗位职责分工明确，明确了出纳、记账、审核等会

　计的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

　3、 银行账户管理方面：现有账户按照要求管理使用，对账 制度每月末认真落实。

　4、 票据有专人管理，负责票据的收、发台账登记工作。

　5、 财务印章管理:财务专用章及法人章分别由二位副经理

　负责保管，非经单位负责人同意，不得携章外出，禁止非财务事项加盖财务印章，严禁财务章外借。

　6、 银行印签和空白凭证的管理:银行印签和空白凭证没有同一人保管。

　7、 严格实行责任追究:财务人员对工作认真负责，一丝不 苟，严守职业道德。因粗心、过失造成的损失由责任人负责并承担相应费用，无法追回造成的全部资金损失由责任人自行承担。

　总之此次自查，单位领导高度重视，通过自查，自纠， 对进一步加强和改进资金管理工作起到了积极的促进作用。

　严格资金使用管理防范资金风险情况的自查报告 3

　关于严格资金管理防范资金风险情况的自查报告 市资金管理防范资金风险工作领导小组：

　根据×纪发【2012】×号文件精神要求，我局对有关资金管理防范资金风险情况进行了全面自查和检查。现将自查检查情况报告如下：

　（一）领导高度重视，确保组织机构建立到位

　我局领导高度重视严格资金管理防范资金风险工作。6 月 4 日，×××局专门召开了党政联席会议，传达了文件精神，要求班子成员要从思想上高度认识严格资金管理防范资金风险工作的重要性，决定成立由局长×××任组长，纪检书记×××、副局长×××任副组长，工作领导小组下设办公室，纪检书记×××兼任办公室主任，局财会科科长×××、监察室主任×××为办公室成员的严格资金管理防范资金风险工作领导小组，并下发《关于转发市纪委〈关于进一步严格资金管理防范资金风险的紧急通知〉的通知》（××字[2012]18××号），细化工作内容，布置了×××局对局属单位检查安排，明确工作要求；形成了"一把手"对严格资金管理防范资金风险工作负总责，分管领导具体抓的工作格局。

　（二）加大工作力度，确保通知精神落实到位

　为加强落实严格资金管理防范资金风险工作。局长×××就这次自查检查工作强调必须严格执行资金管理方面相关制度，坚决堵塞资金管理漏洞，切实防范资金运行风险。党委书记×××要求相关人员要提高认识，遵守工作制度，强化规范化管理。通过加强各类人员职

　业道德教育和相关法律教育，做到廉洁自律，奉公守法，不断提高廉政意识。纪委书记×××亲自进行周密部署，带领领导小组办公室人员到市属各单位按照通知要求逐条对照检查，重点检查局属单位的财务基础工作及建立健全财务内控机制情况。

　（三）明确任务目标，确保自查工作内容到位

　为了更好地落实文件精神，我局将文件内容进行细化列表，只要将细化表内容逐一对照检查进行填报，保证了文件精神要求全部落实具体事与人，有效地防止在自查过程中出现漏报少查项目，同时要求主要单位必须成立相关领导机构，按照市局转发文件内容开展自查自纠，并将自查表和自查报告上报局领导小组；对小单位按照市局转发文件内容开展自查自纠的自查报告和自查表上报局领导小组，然后局领导小组由纪委书记×××带领小组办公室工作人员，对所属单位进依照细化表格内容逐一落实核查落实，确保在检查过程中不留死角，通知精神得到全面落实。

　（四）严格监督检查，确保问题责任整改到位

　×××局自 6 月 5 日到 15 日先由局属各单位进行自查自纠，后经×××局资金管理防范资金风险领导小组办公室组织进行全面检查，在检查过程中明确要求企业的科室主管、主办会计和出纳人员认真履行岗位职责，对银行支票、印章管理、规范登记银行存款和现金收支日记账等严格要求制度要求。严格审查各类资金台账建立使用上情况和银行账户审批，会计核算，会计凭证、票据合理性、规范性检查核算，资金管理、运行各环节做到合规、合法，是否严格按程序执

　行。并针对我局××企业的特点，在×××资金下拨发放、××销售货款回笼等相关环节，要求各单位要严格按照操作流程规定规范化进行，重申凡违反规定，给企业造成重大损失的，将对企业法人代表和有关责任人员追究经济和法律责任。对检查过程中发现问题，当即指出，要求立即纠正。在这次检查中各单位都能按照通知要求做好，但同样存在一些问题，内容企业间的资金往来在手续有不完备的现象，已责成立即纠正；在印章管理上，由于银行要求备案留印多为两印章即可，但在实际工作中企业多为三人经办财务，我们认为设为三印章更为安全，即企业法人印章（行政部门管理）财务印章（财务负责人或会计管理）、出纳印章（出纳管理）。真正实行一人一印章管理制度。

　（五）强化监管力度，确保职责制度落实到位

　财务负责人：

　公司负责人：

　编制时间：

　年

　月

　日

　告 资金管理自查报告 4

　 今年以来，钟山乡民政所在乡党委、政府的正确领导下，在县民政局的正确指导下，以“满意在民政，工作创一流”为目标，进一步解放思想，开拓创新，坚持‘‘以民为本，为民解困’’的民政工作宗旨，坚持“权为民所用、利为民所谋、情为民所系”，本作上为党和政府分忧，下为广大人民群众解愁，大力化“民怨”解“民愁”，努力把民政工作孺子牛精神带到广大人民群众之中，保证“来时笑脸相迎，走时移步相送”，不断增强积极性、进取心。一切出发点都为广大人民群众服务，急人民群众所急、想人民群众所想、以人民群众的满意为目标。主要工作如下：

　 一、 主要工作及主要措施

　 （一）加强和完善城乡低保工作

　 城乡低保工作是民政工作的重中之中，社会很关注，党和政府高度重视，民政所按照“应保尽保”和上级所分指标，严格按程序操作，坚持“三审两公开”，坚决杜绝“关系报”“人情保”。圆满完成农村低保工作规范化管理，努力争取上级支持，今年我乡新办农村低保230 人，城市低保 21 人，1—8 月足额及时发放城乡低保金 2227 人，2646952 元。

　 （二）积极做好优抚安置工作

　优抚安置对象是我们最可敬的人，他们为国家做出了重要贡献，民政所努力为他们搞好服务，优抚对象生活补助足额按时发放。1—8月共发放优抚对象生活补助 589981。5 元，“八一”建军节发放慰问雨伞 256 把。

　 （三）

　认真开展救灾救济工作

　 我们视灾情为命令，及时进行查灾验灾并上报救济，1—8 月共查验灾情 105 次，积极争取上级下拨救灾救济款物，1—8 月共发放救灾救济大米 38000 ㎏，衣服 270 件，被子 230 床，临救款 135000 元。

　 （四）

　五保供养工作有序开展

　 钟山是全县 12 个乡（镇）中 2 个有敬老院的乡（镇）之一，现有敬老院一所，集中供养五保老人 13 个，敬老院有工作人员 2 人，全县散养五保老人 101 人，1—8 月共发五保金 113806 元 。新建敬老院很快就可搬迁入住。

　 （五）

　高度重视基层组织建设工作

　 今年民政所积极配合乡党委、政府顺利完成 11 个村（居）委会的换届选举工作，发放小乡干部定期生活补助 元。

　 二、存在的问题

　今年以来我乡民政工作在乡党委政府的正确领导 XX 县民政局的正确指导下，民政所工作人员，兢兢业业、勤勤恳恳、本作对党和人名高度负责的精神，取得了一定成绩，但我们深知与党和政府的要求、与人民群众的期盼还有一定的差距和不足，经查主要是：认识还不够高，思想还不够统一，人民群众对我们还有不少意见。

　 三、下一步工作打算

　 进一步提高认识、统一思想，进一步增强责任感和使命感，真正做到让党和政府放心，让人民群众满意。进一步搞好宣传工作，让民政惠民工作家喻户晓，。进一步争取党委政府和上级民政部门的支持。

　告 资金管理自查报告 5

　 一、认真贯彻国家各项财经法律法规，做到依法管理优抚经费。

　 做好优抚经费的管理发放工作对于保障优抚对象基本权益、维护改革发展稳定大局、促进国防和军队建设、构建社会主义和谐社会的重要意义，增强紧迫感、责任和使命感，确保将国家安排的抚恤补助经费和各项优抚政策落实到每个优抚对象身上是我们的重要工作。多年来，局党组非常重视对民政优抚经费的"管理，自觉贯彻执行《审计法》、《预算法》、《会计法》、《预算外资金管理实施办法》，经常组织财会人员以及机关干部、职工学习有关财经政策和纪律，认真检查本局及镇（乡）民政优抚经费在管理使用中存在的问题。为切实加强对民政优抚经费使用的监督管理，保证其做到专款、专管、专

　用，中央、省、市以及区有关部门都对民政优抚经费的管理使用作出了明确规定，201X 年以来我局也结合我区的实际，对规范民政优抚经费的管理使用制定了切实有效的措施，如：201X 年 11 月区民政局、区财政局下发了《关于优抚救济对象抚恤补助救济资金实行社会化发放办法》和《关于抚恤补助经费社会化发放过程中加强管理工作的通知》，明确了优抚经费是国家用来保障优抚对象基本生活的专项经费，并规定了它的发放对象、发放范围，发放办法和有关责任与处罚等，从而使我区民政优抚经费的管理使用更加有章可循。我局除在日常工作中注意检查民政优抚经费使用情况外。每年还主动请区审计局对民政优抚经费使用情况进行审计，同时还定期不定期地汇同区财政、监察、审计等部门对各镇（乡）民政优抚经费的使用情况进行检查，对发现的问题及时要求其整改，以保证民政优抚经费使用的合法性。

　 二、认真执行部门预算，严格“收支两条线”。

　 201X 年下半年，上级拨付我区民政优抚经费为 364 万元，7－12月份支出 281。87 万元，结转下年 82。13 万元。

　 2008 年 1－6 月承转上年结余及上级拨付我区民政优抚经费为112。2 万元，1－6 月份支出 249。57 万元。

　 上述经费用于三属、在乡复员军人、残疾军人等重点优抚对象的抚恤补助、医疗报销和补助等项支出。

　自 201X 年 7 月份－2008 年月份，我区民政优抚经费预算执行情况良好，加之区上建立了会计管理中心和国库集中收付制度。我局严格按照区政府有关规定，所有资金、帐户全部由会管中心和国库集中收付中心管理。严格执行“收支两条线”所有预算外收入全部纳入区财政预算外专户管理。

　 三、认真做好整改，加强落实工作

　 民政优抚经费是维护社会稳定的重要经费，在性质上它属于百姓的“救命钱”，在政策上它属于“高位钱”。因此，国家历来都把民政优抚经费作为审计、监督的重点。建区以来，区审计局每年都要对民政优抚经费进行审计，有时区审计局工作安排不过来，而没有安排审计民政优抚经费时，我们都积极主动去争取列入审计。对审计出来的问题，认真进行整改，对审计提出的审计意见认真研究落实。

　 四、着力于财务制度建设，强化内部财务管理

　 我局始终坚持以规范财务制度主动接受监督入手，强化财务管理，在管好用好民政优抚经费上下功夫。我们深知 XX 区财政基础薄弱，区内优抚对象，因伤、因病、因灾致贫致穷需要政府救助的民政工作对象数量众多，民政优抚经费相当有限。为了管好用好民政优抚经费，我们一是制定并长期坚持和完善了财务制度，机关所有经费实行集中统一管理，年初编制预算，做到有计划开支。中央、省、市的专项经费实行专款专用。未经集体研究同意开支的经费一律不得开支。二是

　严格审核监督，相关人员严格把好审核报销关，对于不符合规定的开支，一律不予报销。各项经费的开支情况，接受区财政局的经常性监督，定期接受市民政局的检查，每年还主动接受区审计局的财务收支审计。三是不断加强对镇（乡）民政优抚经费管理使用的检查力度。近几年来，我们年年汇同区财政、监察等部门对各镇（乡）民政优抚经费的使用情况进行检查，发现问题及时纠正。

　 总之，通过自查，我们认为，我局的经费管理是规范的，制度是健全的，支出是合规的。我们将进一步加强对国家财政法规的学习，进一步强化和完善财务管理制度，严格遵守国家财经纪律，切实管好用好各项民政优抚经费，为 XX 区经济的发展和社会的稳定做出新的贡献。

　告 资金管理自查报告 6

　 为进一步加强对家电下乡、摩托车下乡资金的监督与管理，xxx财政所积极响应县局号召，对 xxx 镇 XX 年 1—4 月间的家电下乡、汽车下乡、摩托车下乡所有资金进行了全方位自查。现将自查情况报告如下：

　 一、总体进展情况

　在国家惠农政策的强劲东风推动下，我镇家电下乡活动掀起了热销高潮，农民购买家电下乡产品的积极性越来越高。XX 年 1 至 4 月，累计发放家电下乡、汽车下乡、摩托车下乡补贴 1122671。88 元。其中家电下乡补贴累计 742200。68 元，汽车下乡补贴累计 196724 元，摩托车下乡补贴累计 183747。2 元。1 至 4 月，家电下乡补贴共农户2517 户，汽车下乡补贴 48 台，摩托车下乡补贴 288 辆。

　 二、具体补贴做法

　 家电下乡推广之初，我县实行的是“乡审县兑”方式。自 XX 年开始，为了加大补贴兑付的力度，我县开始实行“乡审乡兑”的补贴兑付方式，更有效的降低了骗补的风险。我镇财政所抽调了一名工作人员专职负责家电下乡工作资料的收集和录入，并加强对家电下乡宣传工作和监督检查工作的落实，从而提高了工作效率，保障了家电下乡补贴及时到户。

　 在扩大宣传方面采用了以下几种措施：一、镇政府召开专题会议，动员全体机关干部做好家电下乡政策的宣传工作并组织培训，要求相关负责部门熟悉报批手续办理流程。二、利用村干部开会时机，多次强调，积极宣传，使广大村干部树立了解和宣传家电下乡政策的意识，并要求各村加大宣传力度，将家电下乡信息宣传到户，提高了农民的知晓率。三、充分利用百姓赶集的机会，解答老百姓的家电下乡政策咨询，并发放相关宣传材料，扩大了宣传范围。四、为了使每个农户都能及时掌握家电下乡政策，各经销商积极和他们的上级商家联系，

　利用赶集日进行形式多样的大型促销活动，通过广泛宣传，使广大农户充分了解了家电下乡产品的购买和补贴申领程序，提高了农户购买家电产品的积极性。

　 三、自查总结情况

　 通过这次自查，xxxx 并没有发现有商家骗补的行为，但是疑似骗补的风险依然存在。不少的农户保护意识不强，购买了家电下乡产品之后就将自己的身份证、户口薄、粮补存折都寄放在商家处，这种情况很容易产生骗补的风险。所以，我所召集商家就该问题统一作出强调，从今以后不许商家代送补贴资料，审核时候农户一定带原件，再去复印。从而进一步减少骗补风险。

　 希望通过这次自查进一步加强对家电下乡补贴资金的落实以及对补贴操作流程的规范，在今后的工作中更努力的让农户得到实惠。