个人廉洁风险排查【**收费所廉政风险排查实施方案】

　 **收费所 廉政风险防控工作实施方案

　 为认真贯彻落实公交投公司关于制定执行廉政风险防控机制的要求, 深入推进**收费站惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败工作力度,切实提高党员干部廉政风险防控的意识和能力，促进干部廉洁从政。现结合收费站工作实际，特制定廉政风险防控管理工作提出如下实施方案。 一、指导思想

　 以党的十九大、中央、自治区、内交投总公司、内交投分公司五级纪委会议精神为指导，牢固树立以人为本、服务群众的工作理念，通过主动排查岗位廉政风险点，逐步建立覆盖权力运行全过程的预防监控机制，着力防止和化解廉政风险，推进收费站反腐倡廉建设深入开展，为推动收费站发展奠定扎实的基础。 二、实施范围和对象

　 廉政风险防控管理实施范围是单位领导班子成员和全体职工。 三、主要任务和方法步骤

　 主要任务：围绕制约监督和规范权力运作，紧密结合工作实际，认真查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能引发岗位权力风险的问题，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施。具体包括以下五个阶段： （一）宣传发动阶段 1.成立加强廉政风险防控工作领导小组 组

　长：***（党支部书记、所长） 副组长：***（组织委员、副所长） 成

　 员：**（办公室主任）

　 **（财务室）

　 ***（票管室）

　 **（监控班班长）

　 ***（收费二班班长）

　 ****（收费一班班长）

　 **（收费员兼纪检监察员）

　 **（收费员）

　 ***（收费员）

　 ***（宣传委员兼收费员）

　 ***（收费员）

　2.召开年度工作会议，对全体领导干部进行宣传发动，结合各部门工作实际和干部队伍状况作出工作部署。

　3.领导干部认真学习党纪条规、《廉政准则》、上级有关文件精神和身边案例等内容，提高党员干部开展廉政风险防控工作的思想认识，强化风险意识和廉洁从政意识。

　（二）查找风险阶段

　 1.排查廉政风险。通过“自己查、互相找、领导点、群众提”等多种形式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。主要做到“三查”：

　 一是查找整体班子岗位风险。重点查找自身在“三重一大”（即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的廉政风险内容及表现形式。

　 二是查找领导岗位风险。要针对人、财、物管理和服务职能，对照职责定位和办事流程，认真细化、分析廉政风险的内容及表现形式查找。

　三是查找个人岗位风险。按照全员参与的要求，对照以往履行职责、执行制度的情况，认真查找并分析个人在其岗位中的思想道德、岗位职责等方面存在或潜在的廉政风险内容及表现形式。

　 2.审核公示风险。对查找出的风险要实行层层审核制，对风险点进行最后确认公示，并在广泛征求意见和建议的基础上，对已查找出的风险点进行补充和完善。

　 3.风险等级的评定。根据部门的工作职能、风险危害程度评定廉政风险点。要依据群众意见进一步充实班子以及个人风险点查找情况，对风险点进行风险等级评估。风险点等级分为高、中、低三级，其中，高级风险是指导直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及单位人、财、物管理权等重要权力可能发生的廉政风险。中级风险是指行使部分行政许可、行政处罚及单位人、财、物管理权等重要权力可能发生的廉政风险。低级风险是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握单位人、财、物管理权可能发生的廉政风险。 4.建立风险台账。把查找到的廉政风险信息进行分类汇总，建立台账，定期进行廉政风险信息分析、预测，掌握本单位廉政风险信息的动态变化及其规律。在风险排查阶段要特别注意的问题： 一是认真理解思想道德风险、岗位职责特殊性风险、业务流程风险、制度机制风险、外部环境风险的含义； 二是要在查找风险点的基础上，通过召开班子成员会或全体干部会的形式，进行归纳和总结，汇总后进行公示； 三是对查找的风险点要进行全面分析原因，制定针对性强的措施； 四是要结合实际，制定廉政风险防控工作实施细则和廉政风险等级评估办法； 五是做好阶段小结和档案资料的整理归档。

　（三）制定措施阶段

　 1.建立防控措施。围绕查找确定的廉政风险点和风险等级，按照“一对一”的要求，有针对性制定防控措施，有效化解廉政风险。属于岗位职责方面的，通过加强监督和制约，规范权力运行；属于业务流程方面的，按照廉洁、效能、便民的原则，制定业务流程图，确保程序规范、效率提高、简明清晰、方便办事；属于制度机制缺失或不完善方面的，建立健全相关制度机制，并抓好制度落实。

　 2.完善工作制度。以落实和修订完善现有制度、规范权力运作、提高制度执行力为根本，将各项防控措施转化为制度，重点抓好民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和责任追究等方面的制度建设，着力建立内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的制度体系。 （四）监控执行阶段 1.实行分级管理。根据权力运行的风险内容和不同等级，实行分级管理、分级负责。高等级风险和防控措施由单位主要领导管理和负责。中等级风险和防控措施由单位分管领导管理和负责，低等级风险和防控措施由办公室负责人直接管理和负责。

　 2.加强公示公开。通过公开栏、简报等方式，向社会公开职权公开目录、“权力运作外部流程图”接受社会监督，方便群众办事。

　 3.强化监督检查。建立廉政风险督查制度，对防控措施落实情况进行监督检查。要将党内监督和社会监督相结合，提高监督实效。对发现制度不落实、防控措施不到位的要及时指出，责成整改。

　 （五）总结评估阶段

　 1.总结评估。对廉政风险防控管理工作及运行质量、效果进行评估，主要包括组织领导是否健全、风险查找是否深入全面、防控措施是否切实可行、预警监查机制是否健全以及取得的实际成效等。 2.建立长效机制。建立健全教育长效机制，通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识、责任意识、增强拒腐防变的主动性和坚定性。建立风险检测机制，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。 **收费所

　 2018年3月23日