山西财政支持新型研发机构发展现状浅析

■许 莹

科技成果商业化一直是全球性攻坚难题，自1996年国内最早的新型研发机构——深圳清华大学研究院成立，其间历经“产业技术研究院”“新型研发（科研）机构”等不同称谓，2012年全国人民代表大会上时任科技部部长的万钢提出“新型研发机构正在崛起”，就此“新型研发（科研）机构”的名号居之不疑。近年来，伴随着一系列支持政策密集出台，新型研发机构加速在全国落地，规模效应初显，它是顺应科技革命和产业变革的产物，成为一股强有力的新兴科技产业力量。2019年，科技部制定并发布《关于促进新型研发机构发展的指导意见》（以下简称《指导意见》），明确了新型研发机构的定义，条件和发展原则。2021年12月，新修订的《中华人民共和国科学技术进步法》发布，其中第五章——第五十六条明确提出“国家支持发展新型研究开发机构等新型创新主体，完善投入主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活化的发展模式，引导新型创新主体聚焦科学研究、技术创新和研发服务”。本文将通过对此领域的现状政策研究，拟论述财政支持的新型研发机构在山西省发展的现状及趋势。

（一）建设数量

2016年，中共中央、国务院印发《国家创新驱动发展战略纲要》提出“发展面向市场的新型研发机构，构建更加高效的科研组织体系”，这是首次在国家政策层面明确新型研发机构在我国实施创新驱动发展和建设现代化科研组织体系方面的职能使命，当年国务院印发的《“十三五”国家科技创新规划》进一步提出“鼓励和引导新型研发机构等发展”等系列重要举措，全国新型研发机构建设全面迸发，截至2020年底，全国已开展新型研发机构认定备案等相关工作共20余省市地区，共认定新型研发机构2000余家。其中2019年前（即《指导意见》推行前，2016年到2019年间）约958家。机构设立数量飞速壮大，源于国家产业转型升级的迫切需求，它的崛起为破解科技与经济“两张皮”的尴尬局面提供了宝贵经验，在区域创新发展中日益发挥出重要的战略作用。

图1 注册时间分布概况

（二）分布区域

不同调查数据可知，江苏、广东等东部地区不仅建设起步早，规范程度高，更在数量上占据半壁江山，其中，江苏省达473家。西部、中部以及东北地区新型研发机构分别约为264家、529家、62家。如表1可见，东北地区和西部地区仍差距较大，也意味着我国新型研发机构的发展存在着较为严重的失衡现状。

表1 区域分布概况

（三）政策出台

1.全国部分省市政策相关简况

在新型研发机构管理方面，目前尚未有统一的认定标准，科技部《关于促进新型研发机构发展的指导意见》中提出“应建立分类评价体系，科学合理设置评价指标”，由于各省市科技发展基础条件和规划布局以及现状的差异，认定标准、考核办法均应存在差异。

表2 各省市相关政策简况

2．最新优质政策特征简析

2021年国务院第八次督察发现的48项典型经验做法共享交流会议中，对北京“建立完善‘五新’机制高标准建设新型研发机构”给予充分肯定，本着“市场化、法治化、国际化、简约化”的原则，出台了《北京市支持建设世界一流新型研发机构实施办法（试行）》，建立与国际接轨的治理结构和运行机制、持续深化科技领域的“放管服”改革，并制定实施《北京市外籍人才担任新型研发机构法定代表人登记办法（试行）》《关于北京市面向战略科技人才及其团队放权改革的若干措施》等一系列政策配套，突出知识产权效能，佐以不断完善的绩效评价机制，为新型研发机构的健康有序发展保驾护航。

（四）国内新型研发机构发展特征

综上，数量规模来看，我国新型研发机构建设如火如荼。空间地域来看，分布不均衡，集中于沿海发达省市，多依托于高等院校这种具备研发基础的科研院所，倚重地方政府的举力支撑。所涉行业来看，具有鲜明时代性，如生物医药、物联互联、人工智能、大数据等热点翘楚。

通过对相关政策分析以及对前人观点研读认为，目前发展较好区域在政策工具使用上着眼于时代发展需要，因地制宜地提出管理思路、差异化的导向决断，在财政投入、人才激励、评估考核等细枝末节处，往往具有更为全面严格的政策支撑，普遍具有更先进且细化的评估考核方式，在早期的一些跨越式发展中，政策的出台更可谓是应运而生，是在一定历史时期面对一定发展需求自下而上创新突破，做到科研规律与市场规律平衡。

（一）相关政策措施

在2021年3月召开的山西省创新生态建设领导小组第一次会议上，我省针对聚焦科技创新需求，积极培育“新型研发机构”，通过体制机制创新，打通从技术到产业的“最后一公里”，打造政、产、学、研、金、服、用各个环节协同创新的大平台等问题，要求建设一批覆盖科技创新全周期、全链条、全过程的高水平创新平台，力争到2025年建成500家新型研发机构，引进一流创新人才和团队200名，积聚科研人员1万名。这说明山西省对打破传统体制机制、创新能力羸弱等顽疾有着不破楼兰终不还的巨大决心。

表3 时间轴

表4 山西省新型研发机构拟认定名单

（二）山西省新型研发机构典型案例

山西高等创新研究院是一所依托“山西省政府综合改革示范区”而成立的非盈利新型高端科研事业型机构，经山西省民政厅批准于2017年9月在太原创办，政府总投资9亿元，是我省首批（2 021年）认定的新型研发机构之一，是一所具备独立法人资格的公益性事业单位，也是省重点新型研发机构。高研院采用理事会领导下的院长负责制，暂设3个学部。采取“公共服务平台+管理团队+研究室（课题组）”的模式建设、管理和运行，示范区全资支持公共服务平台建设，委托高福院士团队组织运营管理团队，引进国内外高端科研团队或人才组建研究室（课题组）。所谓“新”，表现为“三无”：无级别、无编制、无财政预算；
“五功能”：科学研究、人才培育、企业孵化、政府智库、带动产业发展。通过社会投入、服务收入、财政资助，项目研发经费收入等实现投入多元化。在此之上，赋予研发花销自主权。依靠有效全面的资源配置，旨在完成“引来一流人才、研发一流课题、搭建一流平台、产生一流成果”的要求。通过搭建科研平台，吸引各方领域的科研力量，特别是在肿瘤免疫治疗板块已与省内多家医院、学府合作，大力提升了山西生物医药产业的集群效应。这正是新型研发机构紧紧围绕省重点发展的“14 + N”产业部署的良好开端，充分体现了在建立中引导，又在发展中扶持的顶层规划重要性。

（三）山西省新型研发机构发展背景

山西省在新型研发机构建设方面尚处起步阶段，但作为中部省份，在新的区域经济格局下，山西省肩负着全国经济发展梯度转移重任，省委省政府制定了“东融南承西联北拓”的开放发展战略。

2022年2月，教育部、财政部、国家发展和改革委员会联合发布通知，公布第二轮“双一流”建设高校及建设学科名单，山西大学的哲学学科、物理学科，太原理工大学的化学工程与技术学科均入选。这对我省开展基础性研究、应用基础研究、产业共性关键技术研发、人才集聚等无疑利好。任何组织都不可能拥有自身目标所需的一切资源，新型研发机构纳入国家创新体系能够有效利用创新资源的融通积聚，从而促进各类创新主体之间的协同发展。

有鉴于新型研发机构可追溯至上世纪末的发展路径，山西省应充分总结历史经验。

首先要始终坚定不移地明晰国家重点战略方向，结合地方实际，坚持从顶层设计辐射牵引，有侧重有章法地甄别山西异于别地的政策导向，复杂的制度环境只会加剧运行上的混乱，必须以系统、持续、高效的方式满足现实问题的新需求，打破传统禁锢，实施具有超前性的精准高质量支撑。

其次构建绩效评价体系，加强监测指导。从立项之初即要有严格的备案审核，充分利用大数据等统计手段，建立易于操作的的智库信息平台，一方面便于管理追踪，另一方面将有助于信息共享。不断调整完善绩效考核指标，奖惩严明，切实推动实现“高质量”诉求。

以基础研发为核心、成果转化为目的为构建初衷，灵活把控自上而下或者自下而上的发展轨迹，打通上情下达、下情上传的实时渠道，要调动政府、高校、科研院所以及企业等主体的能动性，有效地在主体间、行业间、区域间传达合作共赢的决心。

创新是第一动力，人才是第一资源。人才的竞争又是环境竞争的集中体现，完善新型研发机构福利保障体系，落实政策待遇，柔性引进、活性培育、弹性任用，防流失、防堕怠，尝试有据可循的多样化管理。

在庆祝中国共产党成立100周年大会上，中央统筹规划把高质量发展作为时代发展要求，为开启全面建设社会主义现代化国家新征程指明了方向。面对“构建国内国际双循环相互促进的新发展格局”，进一步落实党中央《关于新时代推动中部地区高质量发展的意见》，山西省第十二次党代会按照“全方位推动高质量发展”的目标要求，提出“全方位推动高质量发展，科技创新是关键”，这就要求在加强新型研发机构数量建设的同时，必须强化新型研发机构发展质量。做好科技向生产力的有效转化，抢占先机、勇攀高峰，解决全面创新的“主动力”，这是科技发展的新局面，更是时代前进的新机遇。