质量管理体系内审检查表(2015.7.8)A

　内部质量体系审核检查表 编号: QR-00８—03 受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 ４、1

　总要求 4。2。１ 总则 ◆组织就是否有文件化得管理体系?相关文件就是否齐全？文件就是书面形式还就是电子形式？

　◆与管理体系相关得内外环境、过程就是否发生了变化？体系文件等就是否随之发生修改,就是否符合标准得要求? ◆管理体系过程所需得资源与信息就是否充分,足以支持过程得有效运行与控制？ ◆管理体系及过程测量与监控点就是否确定并有效？对测量与监控结果就是否有分析、改进活动？

　目前得体系就是公司２01３年 10 月底在组织机构进行了调整后，经营业务增加了石油生产物资得销售，因此于２013 年 11 月对体系文件进行了调整，文件发布前经过评审,符合标准得要求。

　目前得工作人员、设施等资源配备完全能够满足体系运行需要。

　就是,通过采购验收、调试验收、过程监督、日常检查,能够监测体系得有效运行,能够发现问题并及时分析、纠正 手册、程序文件、三层次文件采用电子文档网络管理系统发布，系统设置了权限，一般不允许修改，修改由装备部统一负责，系统由ＩT 工程师负责定期维护,文件能够有效控制 装备部负责体系文件、技术文件得管理，各文件具备唯一编号,体系通过电子文档可以直接查询 ◆查询相关文件得途径 ◆就是否规定查询文件得途径？ ◆文件就是否便于查阅？ 4．2.2 手册 ◆管理手册得覆盖面就是否发生了修改? ISO9001 标准条款得删减就是否发生变换？

　◆管理体系得范围就是否发生变化？ ◆管理手册删减条款就是否发生修改？ ◆手册得发放、更改就是否符合文件控制要求？

　管理体系为发生变化 标准条款无删减 手册经过了总经理得再次批准，在公共文档上进行了发布，目前为 2、0 版,旧文件已经收回. 受审核过程 管理过程 受审核部门 总经理 审核准则 ISO9001、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 20１5、７、8 审核员

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　 问 检查结果 ISO９0０1 条款 检查内容 提

　 问 检查结果 5、1 管理承诺 ◆最高管理者对其建立与改进质量管理体系得承诺能够提供哪些证据? ◆总经理就是否制定并批准书面得质量方针与目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ ◆就是否通过培训、宣传、会议、评审、报告、文件等方式将法律法规得要求传达到各阶层员工? ◆各阶层员工就是否充分理解这些要求得重要性，并在工作中确保这些要求得实现？ ◆就是否为每项活动提供充分得资源？ 质量方针与目标经过总经理得批准后，组织了相关培训,本次无修订。

　通过培训、会议、告示等宣传了法律法规要求 基本能够理解，但在今后还需要继续得培训宣传 就是 5、2 以 顾 客 为关注焦点 ◆组织怎样作到以顾客为关注焦点? ◆组织就是通过什么方法掌握顾客对产品质量得要求？ ◆组织如何将顾客要求转化为各项工作得要求并实施,从而达到顾客得满意？ 外部主要通过定单及市场信息收集， 内部通过内部沟通 通过制定方针、目标、文件、标准、规范等直接转化为工作要求

　5、３ 质量方针 ◆质量方针得制定 ◆公司方针就是否发生了修改，就是否制定了文件化得方针？ ◆管理方针就是否经过最高管理者得批准？ 制定了文件化得方针,本次文件修订，质量方针未变更。

　经过了总经理得批准后发布

　◆质量方针得内容

　◆就是否与组织得宗旨相适宜？ ◆就是否适合于组织活动、产品或服务得性质、规模? 方针符合公司宗旨、行业及公司情况，符合体系标准得要求 就是 就是

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　 问 检查结果 ◆就是否满足顾客得要求,对持续改进作出承诺? ◆就是否提供建立与评审目标得框架？ ◆就是否与公司得其她方针一致？ 就是 就是 通过培训、会议、文件、海报、标语进行宣传 就是，各部门目标基本都能够完成 就是 通过每次管理评审进行,目前还没有修订 ◆质量方针得传达与管理 ◆如何向全体员工传达得,采取了哪些方式？ ◆质量方针就是否得到实施 ◆检查质量目标统计结果，确认方针就是否得到实施？

　◆质量方针得评审与修订 ◆就是否有定期评审管理方针得规定？ ◆最高管理者就是否定期评审过质量方针？ ◆如何对方针进行修订？ ◆评审、修订得依据就是什么？

　5.4。1 质量目标 ◆组织就是否设定了质量目标

　◆目标就是否形成了文件? ◆就是否经领导批准？ ◆就是否分解到有关得职能与层次？ 手册中制定了文件化得质量目标，经过了总经理得批准后发布 查，制订了《２0１4 年部门质量目标》,分解到了各部门 就是

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　 问 检查结果 ◆设定目标时应考虑得内容 ◆目标得内容就是否符合方针得要求? ◆目标得内容就是否包括产品要求及满足产品要求所需得内容？ ◆目标得内容就是否体现了持续改进得精神? ◆目标就是否具有可测量性,有无测量目标得方法? 就是 就是 就是 能够满足现在得需求 就是,通过培训、会议、文件、标语进行宣传 各部门目标基本都能够完成

　◆目标得实现情况 ◆企业资源就是否能够保证目标得实现？ ◆就是否已经向有关人员传达？ ◆检查目标统计结果，确认目标就是否得到实现？ 5.４。2 质量管理体系策划 ◆策划就是否满足质量目标及质量管理体系总要求？质量管理体系策划得输出就是否形成文件? ◆如何保证策划能够满足质量目标及质量管理体系总要求？ ◆现有质量管理体系策划后形成了多少文件情况？有多少份程序文件?就是否满足要求？ 策划按照标准、法规要求结合公司实际情况进行，策划时机采用动态管理 目前一套质量手册、1１个程序文件，能够满足体系运行要求 就是，目前根据公司组织机构得调整，进行了文件修订与更新

　◆质量管理体系策划就是否体现了持续改进？就是否受控? ◆现有文件就是否体现了质量管理体系得持续该进?文件更改就是否受控?

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　 问 检查结果 5。5．1 职责与权限 ◆就是否明确规定了组织得组织结构、职责、权限 ◆就是否有清晰得组织结构图？ ◆相关职能部门或岗位得职责就是否得到规定并形成文件? ◆各部门、各类人员得职责、权限及相互关系就是如何传达得? 有组织机构图 手册中对岗位职责进行了规定 发布文件,并通过培训进行传达 能够明确回答自己、管代得职责权限 由总经理担任 组织体系策划、制定质量方针目标、配置相关资源、确定并分配职责,建立一套内部沟通及改进制度，促进企业得不断自我完善 ◆最高管理者得职责、权限 ◆最高管理者就是否明确其各项职责? ◆最高管理者就是否指定了管理者代表、就是否恰当地明确了管理者代表得职责与权限？ ◆管理者如何参与与支持质量活动? 5.５．2 管理者代表 ◆管理者代表得职责权限 ◆管理者代表就是否对体系得建立、实施、保持负责? ◆就是否向最高管理者报告管理体系得运行情况？ 管理者代表由总经理担任

　5.５.3 内部沟通 ◆就是否建立了内部交流得过程 ◆组织就是否有内部交流得程序？程序中就是否对内部交流得方式、内容作了规定？

　会议、通知、通告、告示 就是,主要通过会议、面谈、邮件、通知、通告、电话等进行交流

　◆通报组织质量方针与管理体系有效得过程 ◆将管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员得过程 ◆就是否同员工进行信息交流？ ◆就是否将管理体系审核与评审结果通报组织内有关人员？ ◆信息通报采用何种方式？

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　 问 检查结果 5、6 管理评审 ◆就是否有定期管理评审得规定

　◆评审得时间间隔就是怎样规定得？ ◆就是否按照规定得时间进行管理评审? ◆管理评审就是否有总经理亲自主持？ 每年至少一次 还未进行

　６、1 资源提供 ◆组织怎样确定并提供所需得资源？ ◆组织就是否规定了提供资源得途径？ ◆对于质量有关得人员如何进行培训? ◆如何进行人员补充？设施设备更新如何实施? ◆提供得资源就是否满足体系得要求? 就是，资源提供由总经理负责 分新职工培训、在岗培训、特殊岗位外出培训 人员由各部门提出,综合管理部负责招聘 设施、设备由各部门提出,综合管理部采购 目前有员工 13 人，能够满足 ８、１

　总则 ◆监视与测量活动得策划 ◆就是否规定、策划与实施监视与测量活动？有哪些监视与测量活动? ◆就是否对监视与测量活动得方法与用途做了规定? ◆监视与测量活动能否确保符合性与实施改进（如何通过这些活动实施改进)？ 就是，分顾客、过程、采购品、安装调试等方面得监视与测量，如内审、日常检查、采购、过程、项目验收等 就是,通过监视测量结果得分析反馈,不断分析改进 按照体系文件得要求能够及时发现问题，并通过对监视与测量发现得不符合按照改进控制程序实施改进，从而不断完善。

　目前对用户满意度、过程采用了调查表、分布图等简单得统计技术 根据目标完成情况、顾客满意统计出来得结果及趋势,进行对比分析，总结经验,采取措施，,并验证就是否有效。

　◆统计技术得使用与效果 ◆使用了哪些统计技术？ ◆统计技术使用得场合就是否恰当？ ◆如何检查统计技术得应用效果？ 8．5.1 持续改进 ◆策划与管理持续改进得过程

　◆如何认识“持续改进”? ◆询问管理层就是如何考虑实施持续改进得，就是如何策划得。

　对持续改进得认识明确并进行了策划,规定了持续改进得范围及改进机会得识别方法，达到了提高效率与有效性得目得。

　各职能部门得质量目标包括了持续改进得内容. 受审核过程 文件控制过程 受审核部门 装备部

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　 问 检查结果 审核准则 ISO9001、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、７、8 审核员

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　 问 检查结果 4.2。3 文件控制 ◆制定得文件控制程序就是否符合要求？ ◆文件控制程序就是否适宜,就是否有可操作性？

　◆程序文件就是否为有效版本？ ◆对体系得运行起关键作用得岗位就是否得到现行有效文件？ 《文件控制程序》按照组织结构得调整,进行了修订，符合实际操作 目前调整为 2、0 版 就是，按使用场所得要求,进行了发放,查《文件发放回收记录》，旧文件已收回,新调整得文件已全部重新发放,发放范围符合使用要求

　◆文件得编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文件就是否字迹清楚？ ◆所有文件标识就是否明确？ ◆文件发布前就是否得到授权人批准？ ◆所有文件制定或修订日期就是否明确？ ◆文件修改后就是否重新批准? ◆就是否编制了受控文件清单? ◆文件管理记录就是否齐全？ ◆如何识别现行文件得修改状态？就是否满足要求? ◆适用处就是否都使用适应文件得有效版本?文件查找就是否方便?保管就是否有效？ 就是 就是 抽查《文件控制程序》有审批人得签字，文件生效日期２01３年 11 月 2７日，未发生修改 文件有修改状态标识“2．0" 就是 就是,1 个手册，目前 11 个程序文件,17 个作业文件 就是 就是采用版本号 2、0 进行标识 就是,查《受控文件清单》、《文件发放回收记录表》对文件进行了登记管理 查，收集了 API SPEC ５L《管线钢管》、GB／T9７１1-２０１1《石油天然气工业管线输送系统用钢管》、《中华人民共与国产品质量法》等文件。

　对作废得 34 个文件进行了收回，加盖作废章，归档管理。

　◆外来文件得控制 ◆就是否对外来文件得收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充与作废等作了规定？ ◆执行情况如何？

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　 问 检查结果 ◆作废文件得管理 ◆就是否对作废得保留文件进行标识与管理,以防止误用? 受审核过程 记录控制过程 受审核部门 装备部 审核准则 ISO9０01、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 ２015、7、8 审核员

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　 问 检查结果 4．２．4 记录控制 ◆记录管理得情况

　◆就是否对记录进行了整理，列出了清单？ ◆对记录得标识、贮存、检索、保护就是否与书面程序得要求一致？ ◆记录就是否填写正确、字迹清楚？ ◆贮存就是否便于存取与检索？ ◆贮存环境如温度、湿度就是否适宜,防虫、防蛀等保护措施就是否得当? ◆过期记录就是否按要求进行处理？ ◆现行记录就是否完整?能否提供足够信息？信息就是否可靠、可见证?

　有，查《记录清单》，共５1 个。检查了 2015 销售合同文件整理成册，有合同登记表、合同审批表及收货记录。

　就是 抽查《文件发放回收记录》、《受控文件清单》,填写规范，字迹清楚，表明了编制人，编制日期 记录由各责任部门负责归档保存，每年年底进行分类归档，清晰得标识记录名称或项目名称，可及时提供检索 就是 记录完整、可靠 就是，通过记录人、日期、项目名称等能够实现

　受审核过程 内部沟通过程 受审核部门 综合管理部 审核准则 IＳO９001、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 2015、7、8 审核员

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　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 5。５．3 内部沟通 ◆就是否建立了内部交流得过程 ◆组织就是否有内部交流得程序？程序中就是否对内部交流得方式、内容作了规定?

　会议、通知、通告、告示、培训、活动 就是，员工参与部门作业文件得编制 无重大投诉 就是,主要通过会议、面谈、邮件、通知、通告、电话等进行交流 体系文件作出了规定，目前还未发生 就是,采取会议形式通报 ◆内部交流得内容 ◆员工就是否参与质量方针得制定、修订与评审? ◆员工就是否参与质量管理体系文件特别就是作业指导书得制定、修订与评审？

　◆内部交流得记录 ◆涉及重大投诉、事故得外部信息有无适当处理与记录? ◆就是否保存有接收与答复员工意见建议得记录？

　◆通报组织质量方针与管理体系有效得过程 ◆将管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员得过程 ◆就是否同员工进行信息交流？ ◆就是否将管理体系审核与评审结果通报组织内有关人员？ ◆信息通报采用何种方式?

　受审核过程 人力资源管理 受审核部门 综合管理部 审核准则 ISO９001、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 ２015、7、8 审核员

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　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 ６、２ 人力资源 ◆就是否确定了影响质量得各类人员得能力要求

　◆对人员得能力要求，就是否包括对教育、培训与经验得要求? ◆就是否对人员能力胜任与否进行了培训与考核？人员得安排就是否满足要求? 就是《岗位任职条件》共 16 个岗位，任职资格包括了教育、培训、经验、态度方面得要求 查项目经理、销售工程师得岗位任职要求符合。

　查王浩《上岗能力评价表》，经总经理、人事部门评价符合岗位要求. 就是,查《201５年培训计划》，计划 4 次培训,培训内容包括质量管理体系培训、陆地钻机知识培训、新产品培训、新员工入职培训 目前无临时工,无转岗 查２01５年 3 月２4 日对陆地钻机知识培训,保存了《培训记录》 查《培训效果评价》表,对培训效果进行了评价

　◆就是否建立了确定培训需求与实施培训得程序 ◆组织就是否制定了实施培训得具体计划 ◆就是否根据需要评审与修订培训计划 ◆应接受培训得人员就是否都经过了培训

　◆培训需求就是如何确定得，就是否考虑到职责、能力文化程度、工作性质得不同情况得要求？培训得对象就是否包括所有员工? ◆组织就是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行方针、目标、意识、程序得培训？ ◆对从事特殊工作得人员就是否进行了培训并进行了资格认定? ◆对内审员就是否进行了培训？ ◆对临时工就是否进行了培训？

　◆培训程序与培训计划就是否得以有效实施 ◆就是否对培训得有效性进行了评价 ◆培训得记录 ◆上述重点内容得培训就是否得以实施？ ◆培训就是否有记录？ ◆培训后就是否考核? ◆以何种方式评价培训得有效性?实际效果如何?

　ﻫ

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　 问 检查结果 受审核过程 基础设施管理、工作环境管理 受审核部门 综合管理部 审核准则 ＩSO9０01、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 6、3 基础设施

　◆组织怎样确定、提供并维护所需得基础设施?

　◆组织就是否规定了确定、提供并维护基础设施得方法?

　《质量手册》6、3 做出了相关规定 办公室、电脑、服务器、网络、复印机 就是 就是,每月定期对服务器进行检查、备份，个人电脑由个人负责，软件正版自动升级.

　◆提供得基础设施就是否满足要求?

　◆组织提供了哪些设施与设备？ ◆设施与设备就是否符合需要？ ◆设施与设备就是否得到了维护?

　６、4 工作环境

　◆工作环境就是否合适? ◆如何管理工作环境？ ◆组织就是否具备合适得工作环境？ ◆组织就是否制定了管理工作环境得办法? ◆工作环境就是否得到了管理？

　目前办公环境环境温度、采光适宜，机房温度 18 度，能够满足现有得业务及办公需要

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 受审核过程 采购过程 受审核部门 贸易部、装备部 审核准则 IＳＯ900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 2015、7、8 审核员

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　 问 检查结果 7、4 采购 ◆组织如何选择与评价供方？ ◆就是否明确了对供方控制得方式与程度？ ◆评价得结果与跟踪措施就是否予以记录？

　◆就是否有选择、评价、重新评价供应商得准则与文件？ ◆就是否组织有关部门对供应商进行评价? ◆就是否有选择与评价供应商得记录,评价得结果与跟踪措施就是否予以记录？ ◆就是否有合格供应商名册,就是否保存有合格供应商得记录,就是否定期对合格供应商进行评价？ ◆对供应商就是如何控制，控制得方式与程度就是否体现了该产品对随后实现过程及其产品得影响程度？ ◆供应商质量下降时，就是否采取纠正措施或做必要得更换?

　《供方管理程序》、《供方选择评价标准》,符合要求。

　《合格供方名录》14 家，查评价记录，现场有相应得《供方调查表》、《供方选择与评价记录》。

　查供货商宝石机械 《供方管理程序》规定了供方得控制要求,采购物资分为 A、B 两类分别进行控制 未发生质量下降情况 查编制了采购合同通过了审核、批准; 查《零部件采购验收规程》、《设备验收规程》中表明了产品验收得要求 检验规程未发生修改 有《采购控制程序》、技术协议对此做出了规定

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　 问 检查结果 ◆采购文件就是否清晰得说明了采购信息? ◆采购文件发放前，就是否对其规定要求得适宜性进行了评审? ◆采购文件就是否写明产品得类别、型号或其她信息？发放前就是否由授权人员进行评审？评审得方式就是什么?就是否有效？ ◆采购文件就是否写明验收得要求? ◆采购物资得规范有更改时，就是否在文件上说明? ◆采购文件中就是否有对供应商得过程、设备、人员、管理体系得要求（必要时)？

　受审核过程 采购过程 受审核部门 贸易部、装备部 审核准则 ISO9001、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 ２015、7、8 审核员

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　 问 检查结果 7、４ 采购

　◆有无对采购产品进行验证得活动？ ◆当组织或组织得顾客在供方现场进行验证时,就是否在采购文件中做出了规定?规定就是否包括验证得安排与产品放行得方法? ◆有无采购产品进行验证得规定及验证得记录？ ◆就是否有效实施对采购产品得验证? ◆验证有无发现不合格,如何处理？有无不合格评审及处置记录？ ◆当我公司或我公司得顾客要求在货源处验证时,就是否在采购单或其她采购文件中对验证得安排与产品放行得方法做出了具体规定？ 查《采购单》２01５年 5 月 4 日采购“防爆灯壳体”, 6 月 2９日《零部件、备件采购验收记录》对该产品进行了检测，保存了验收记录，符合要求。

　目前未发现不合格。

　就是,技术协议明确做出了规定。

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　 问 检查结果

　受审核过程 与顾客有关得过程控制 受审核部门 贸易部、装备部 审核准则 ISＯ9０01、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 20１5、7、８ 审核员

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　 问 检查结果 7、2 与顾客有关得过程 ◆如何确定产品要求 ◆与产品有关得强制性法律法规有哪些 ◆产品要求有无文件规定 ◆《合同评审程序》就是否适宜，就是否能够指导过程管理? ◆组织就是否已从顾客明确规定得要求、隐含得要求、法律法规要求以及组织得附加要求等方面确定了产品得要求？ ◆有无与公司提供产品相关得法律、法规及强制性标准清单?文本就是否有效？ ◆产品要求就是否形成文件? ◆说明产品要求得文件有哪些?（如产品标准、合同、招投标书、设计任务书等）

　《合同评审程序》根据组织机构得调整已修订,适宜。

　就是，通过面谈、电话、邮件、招标文件、技术协议等形式确定了顾客及相关得要求,装备部在设计开发时收集并识别了相关要求，编制形成了图纸、规范等文件要求 有,包括 APISpec４F《钻井与修井井架、底座规范》、APISpec８A８C《钻井与开采提升设备规范》 就是 查中海油惠州作业公司《合同审批表》,评审日期２0１５年 6 月 5 日，装备部、计划财务部、综合管理部共同评审，形成了评审决议,总经理批准. 查 2０15、５、14 中海油深圳分公司《合同审批表》,评审日期 2０15 年 5 月１４日. 无附加要求 无合同更改要求 就是，有助与各部门得协调，能够保证定单得按期执行

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 ◆产品要求评审得情况 ◆产品要求变更后，文件就是否及时更改？就是否将变更后得信息传递给有关部门?

　◆就是否在向顾客做出提供产品得承诺前，对产品要求进行了评审? ◆评审得内容有哪些？就是否符合标准得要求? ◆评审得内容就是否包括对组织确定得附加要求得评审？ ◆评审结果及后续得跟踪措施就是否有记录？ ◆评审得结果就是否得到了落实,评审就是否有效?

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　 问 检查结果 ７、２ 与顾客有关得过程 ◆产品要求评审得情况 ◆产品要求变更后，文件就是否及时更改?就是否将变更后得信息传递给有关部门？

　◆顾客投诉有无因产品要求评审不当而造成得问题？ ◆产品要求发生变更时，就是否由授权人执行修订工作？ ◆修订时就是否按照相关规定进行评审,并通知了有关部门？ ◆修订记录就是否完整

　目前无投诉 未发生变更 提供前通过媒体、展会、网络、定货单、合同、邮件、面谈及电话进行沟通,售中售后通过电话、传真、邮件进行沟通 《合同评审程序》做出了规定 业务人员负责售后顾客沟通 通过宣传册、实物样品、网络等 售后制定了《技术服务流程》，投诉由装备部处理,不能解答或改进得由装备部组织解决.

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　 问 检查结果 ◆与顾客沟通得方式就是什么？ ◆就是否有部门向顾客提供产品信息,处理顾客得问询、订单? ◆就是否对顾客得投诉进行处理？

　◆组织就是如何在产品提供得前、中、后与顾客进行沟通得? ◆就是否对沟通得方式做出了规定,就是否建立专门得组织机构，人员、资源配备就是否合适，就是否有效得进行? ◆怎样向顾客提供产品信息? ◆如何处理顾客得询问、订单以及顾客得投诉？ ◆就是否建立了用户挡案，就是否向有关部门及时传递顾客对服务要求得信息？

　查有《客户信息表》,登记了顾客得联系方式、地址、合作项目等

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　 问 检查结果 7。5。1 生产与服务提供得控制 ◆组织就是否已确服务得全过程? ◆如何确定与策划服务得全过程？ ◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？

　制定了《合同评审程序》《技术服务流程》，对服务过程进行了规定。

　根据客户需求，签订服务合同； 查 2０15、7、18 中海油 NＨ5 服务项目,制定了《服务派遣单》，对服务人员、工作内容、工作时间等等进行了规定

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　 问 检查结果 ◆有无控制服务过程得信息，包括规范、作业指导书 ◆就是否有过程控制所需得表述产品特性信息得文件，包括规范、合同要求等？ ◆对没有作业指导书就不能保证服务质量得过程就是否制定了作业指导书？

　 7。5。1 生产与服务提供得控制 7.５.２ 生产与服务过程得确认 ◆就是否对特殊过程与关键过程实施了确认与监控活动？ ◆有哪些特殊过程与关键过程？ ◆殊过程如何进行确认,人员就是否具备上岗资格？ ◆就是否对其实施了监控活动？ ◆就是否能够按照指导书要求操作？

　技术服务属于该过程 查《技术服务流程》、《服务派遣单》对技术服务过程、内容进行了规定 查《人员考核表》,对段武等服务工程师进行了培训、考核。

　查《服务工作清单》对每日工作情况进行汇报、监控，无客户投诉现象。

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　 问 检查结果

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 7．5。1 生产与服务提供得控制 ◆产品交付与交付后得管理 ◆就是否有对交付、交付后活动进行明确得文件规定? ◆公司就是否建立了客户服务类得组织机构，人员、资源配备就是否合适？ ◆服务设施、设备就是否适宜？ ◆公司就是否建立了客户服务档案,就是否向有关部门及时传递顾客对服务要求得信息？ ◆交付时有无保证产品得质量措施,能够做到产品交付给顾客时都就是完好得？ ◆交付、交付后活动得效果就是否进行了验证? ◆对运输供应商就是否进行了评审? ◆公司就是否开展下述活动：技术咨询与技术服务等售前、售后服务？ ◆对顾客得意见就是否及时处理？ ◆就是否进行了售后服务网点？运作情况如何？

　编制了《技术服务流程》，对售后服务进行了规定 由装备部负责，能够满足目前得需要 查“中海油” 客户档案，标明了顾客得联系方式,能够及时联络 销售人员对产品进行验收，查《零部件采购验收记录》2015 年 7 月３１日验收了链轮紧固螺栓,规格符合，外观合格，有材质单，符合订货要求，具有验收人签名。

　就是,提供技术支持、技术指导以及技术服务 目前无反馈意见 受审核过程 销售及技术服务过程 受审核部门 贸易部、装备部 审核准则 IＳＯ9001、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 7.５.3 标识与可追溯性 ◆就是否以适宜得方式在服务得全过程对产品进行标识？◆当有可追溯性要求时，其产品得标识就是否具有唯一性，并加以记录？

　◆就是否有文件规定以适当得方式对服务过程进行标识？ ◆如何进行标识？ ◆标识得方法、方式就是否有明确规定？ ◆对于可追溯性标识就是否有规定得记录？就是否做了记录，就是否能达到追溯得目得?

　产品标识采用原厂包装、标签、标牌及备件号进行标识 对设备、备件采用原厂家标识,保存了采购记录、零部件／备件采购验收记录、设备验收报告、交付记录能够起到追溯作用。

　7．５。4 顾客财产 ◆就是否对顾客得财产进行标识、验证、保护与维护？ ◆组织里有哪些就是顾客财产？ ◆顾客财产就是否得到了标识、验证、保护与维护。

　◆已经标识得顾客财产就是否分类摆放，就是否存在混杂得情况？ 目前,主要就是顾客信息 收集后登记、归档并由专人保存，禁止泄露 采用原厂包装,塑料袋、铁箱、泡沫内衬,部件表面做了防锈处理。

　厂家负责运输，在合同中对责任进行了规定。

　◆顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时,就是否记录,就是否向顾客报告? ◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，就是如何记录并向顾客报告得？ ◆ 顾客有无意见？

　7．5．5 产品防护 ◆就是否对产品提供了防护(标识、搬运、包装、贮存与防护)？防护就是否得当? ◆就是否对产品防护(标识、搬运、包装、贮存与防护)作了具体得规定？ ◆如何做好产品得防护工作(包装、搬运与防护等)?

　◆现防护就是否符合要求,就是否做到了保证产品不受损伤?

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　受审核过程 销售及技术服务过程 受审核部门 贸易部、装备部 审核准则 IＳO9００1、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 2０１５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 7.4。3 采购产品得验证 ８.2.4 产品得监视与测量

　◆对采购产品如何进行验证得活动？

　◆有无采购产品进行验证得规定及验证得记录？ ◆就是否有效实施对采购产品得验证？

　编制了《产品监视与测量控制程序》、《零部件/备件采购验收规程》、《设备验收规程》对此做出了规定 查《零部件/备件采购验收记录》20１５年 5 月 20 日采购“防喷器配件"，验收合格，符合要求。

　目前未发现不合格

　8、3 不合格品得控制 ◆采购不合格如何处理? ◆验证有无发现不合格,如何处理?有无不合格评审及处置记录?

　无不合格发生

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果

　◆不合格服务如何处理 ◆不合格评审工作就是如何进行得，谁负责?谁参加?

　◆不合格处置得方法有哪些? ◆不合格记录就是否符合要求？ ◆不合格纠正后就是否重新验证? 设备、零部件不合格，由采购员、验收人员评审。

　返工、返修，换货，退货，赔偿 服务不合格，由用户、部门经理评审， 重新提供服务、换人、赔偿

　◆交付与开始使用后发现产品不合格时得处理 ◆交付与开始使用后发现产品不合格时,组织就是否采取了措施?就是否有效实施？ ◆顾客对处理结果得满意程度如何？ 设备、零部件备件没有不合格

　受审核过程 顾客得满意程度测量 受审核部门 贸易部、装备部 审核准则 ＩＳO9001、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 ２０15、7、8 审核员

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　 问 检查结果 ８.2.1 顾客满意 ◆如何进行顾客满意得监视与测量？ ◆就是否收集并分析了顾客满意程度得信息并将其作为评价质量管理体系业绩得依据之一？ ◆有无收集与分析顾客满意程度得规定?这些规定就是否包括获取信息得时机、职责、方式、内容以及分析信息得方法？ ◆这些规定能否保证客观、公正与可信？电话、邮件、顾客反馈、调查表等形式收集顾客满意度 手册 8、2、1 做出了规定 包括时机、职责、方式、内容以及分析信息得方法 能够保证客观、公正与可信,能够得到执行开展顾客满意得分析与调查 为公司提供改进得意见与机会，持续提高生产服务水平 检查２０１5 年 2 月 2１新田石油公司顾客满意度调查表 有效

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 就是否得到了执行？ ◆顾客满意得分析结果对改进起到了哪些作用？

　◆顾客满意程度明显下降时,就是否采取了改进措施？ ◆分析中发现顾客满意程度明显下降时，就是否采取了纠正措施? ◆纠正措施就是否有效？

　受审核过程 产品实现得策划 受审核部门 装备部 审核准则 ＩSＯ900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 2015、7、９ 审核员

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　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 7、1 产品实现得策划 ◆产品得过程就是否确定? ◆就是否形成了必要得文件?没有形成文件得过程与活动如何实施?就是否明确了必要得资源？ ◆验证确认活动以及验收准则就是否得到了规定？ ◆就是否规定了必要得记录? ◆有哪些过程？就是否充分？ ◆有哪些描述过程得文件？就是否充分、适用？ ◆没有文件得过程就是否得到有效控制？ ◆就是否有文件对资源得提供进行了规定？ ◆就是否有文件对验证确认活动以及验收准则进行了规定? ◆有哪些记录？就是否适用?

　依据技术协议，合同进行策划

　根据《设备验收规程》、《项目验收规程》等进行包括进货检验、产品检验等

　制定《立项报告》 就是 由项目联系人协调实施 就是,定期跟踪执行情况 ◆就是否针对特定产品、项目或合同编制了质量计划？ ◆质量计划得内容就是否完整? ◆针对特定产品、项目或合同，就是否编制了质量计划,就是如何编制得？ ◆质量计划就是否包括下列内容 错误! 产品、项目或合同得要求与质量目标 错误! 所需得过程及其控制方法 错误! 所需得文件与记录与资源 错误! 验收准则,验证、确认、监控、检查与试验得方法与要求等

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 ◆质量计划得实施情况 ◆如何实施质量计划？ ◆有无对质量计划得实施进行检查与验证？ 受审核过程 设计与开发过程 受审核部门 装备部 审核准则 ISO90０１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 2０15、7、9 审核员

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　 问 检查结果 7、３ 设计与开发 ◆就是否进行设计与开发策划 ◆就是否明确了参与设计得不同组别之间得接口？就是否进行了管理？沟通得效果如何? ◆设计开发计划、策划得输出就是否随设计进展而适时修改？ ◆就是否对每项设计开发活动进行了策划？策划就是否包括了：

　错误! 阶段得划分 错误! 评审验证与确认活动 错误! 完成设计开发活动人员得职责与权限 ◆策划得输出就是否形成产品设计开发计划？ ◆不同设计组、不同部门之间得接口就是否有恰当得规定？ ◆不同设计组、不同部门之间互提条件与信息就是否形成文件加以传递? 今年无设计开发项目

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 ◆产品设计开发计划就是否及时修改? ◆设计开发输入就是否完整并形成文件?这些文件就是否通过评审？ ◆设计输入要求就是如何确定得?设计输入得形式就是什么? ◆设计输入得形式得内容就是否完整,就是否包括法律、法规、合同等方面得要求？ ◆有无与法律、法规、合同等文件相矛盾与含糊不清之处,矛盾与含糊不清之处就是否得到解决？ ◆设计输入得信息就是否通过评审?其内容就是否适当,相关部门得人员就是否参加了评审？

　受审核过程 设计与开发过程 受审核部门 装备部 审核准则 ISO90０1、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 ２015、７、9 审核员

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　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 7、3 设计与开发 ◆设计输出文件有哪些？ ◆文件发放前就是否得到了批准 ◆设计输出文件就是否满足输入得要求 ◆设计输出就是否都形成文件?设计输出文件就是否以能针对设计输入进行验证得方式来表达？文件发放前就是否得到了批准？ ◆设计输出文件有哪些?输出文件就是否完整? ◆设计输出文件就是否 ○1 符合输入要求 错误! 为采购、生产与服务运作提供了适当得信息 错误! 包含产品验收准则 ＼o＼ac（○， 4 )规定了安全与正常使用至关重要得产品特性值

　今年无设计开发项目

　◆如何进行设计评审？ ◆评审得参加者就是否具有代表性 ◆就是否在设计得适当阶段进行了评审?就是否对评审得结果及跟踪措施进行了记录？评审识别得问题就是否得到解决? ◆评审得内容就是否完整合适？ ◆各阶段评审结论就是否在下一阶段中得到贯彻？ ◆设计评审得参加者就是否包括与所评审得阶段有关得职能部门得代表？有关部门代表就是否参加？

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 受审核过程 设计与开发过程 受审核部门 装备部 审核准则 ISＯ9001、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 2０15、7、9 审核员

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　 问 检查结果 ７、3 设计与开发 ◆如何进行设计验证? ◆就是否对设计输出符合输入进行了验证？ ◆采用何种验证方式?能否满足验证要求？ ◆验证得结果及跟踪措施就是否予以记录？ ◆查验证后得结果就是否得到贯彻?

　今年无设计开发项目

　◆如何进行设计确认?

　◆就是否进行了设计确认？采用何种确认方式? ◆确认活动能否确保产品满足预期使用要求？ ◆确认得时间方法就是否恰当？确认得结果及跟踪措施就是否予以记录? ◆如何进行局部确认，确认得范围、时间、方法就是否符合标准要求？

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 ◆设计与开发得更改 ◆设计与开发得更改就是否形成文件？就是否对更改进行了评价？ ◆产品图纸得更改如何进行标示与审批. ◆就是否对设计更改进行了适当得验证与确认?更改实施前就是否进行了批准? ◆更改评审得结果及跟踪措施就是否予以记录？ ◆设计图纸得更改如何下达与执行？ 受审核过程 项目实施过程 受审核部门 装备部 审核准则 ＩSO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 ２015、7、9 审核员

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　 问 检查结果 7.5.1 生产与服务提供得◆组织就是否已确定项目实施得全过程? ◆如何确定与策划全过程? ◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态,贯彻实施情况如何？ 根据客户要求,参考《项目管理流程》，编制《立项报告》 按照立项报告得安排能够实施采购、安装、调试、验收等,符合要求. 就是,制定并发放各种图纸、技术协议,要求分包方严格执行。

　受审核过程 体系得策划、方针、目标得管理 受审核部门 总经理 审核准则 IＳO900１、体系文件、适用于产品得法律法规 审核日期 201５、7、8 审核员

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　 问 检查结果 控制 ◆有无控制项目实施过程得信息,包括产品特性规范、作业指导书 ◆就是否有过程控制所需得表述产品特性信息得文件,包括产品标准、图样、合同要求等? ◆对没有作业指导书就不能保证质量得过程就是否制定了作业指导书?对关键或比较复杂得过程就是否制定了作业指导书之类得文件? ◆实施过程中，有关执行人员就是否遵守规程等文件得规定? 能够按照规程实施。

　◆就是否对特殊过程与关键过程实施了监控活动? ◆有哪些特殊过程与关键过程？ ◆就是否对其实施了监控活动？ ◆殊过程与关键过程得人员就是否具备上岗资格? 安装指导人员、调试人员进行安排培训

　◆就是否设置了监控点，就是否合理、正常与有效？ ◆对过程与有关得质量特性就是否进行了监视与测量并做好了记录?监控点得设置就是否合理有效? ◆人员就是否具备条件与...