国有企业廉洁风险点 [国有企业人力资源部廉政风险点及防控措施]

　 国企集团人力资源部廉政风险点及防控措施

　序 号

　业 务 名 称

　廉 政 风 险 点

　廉政风险表现形式

　风险

　等级

　防

　控

　措

　施

　备注

　一

　公开招录企业人员

　1、拟订招录计划；

　2、按受考生报名并进行资格初审；

　3、面试资格复审并通知考生参加面试；

　4、对拟录用人员进行考察；5、撰写考察材料。

　1、不按岗位实际需要拟订招录计划，设定指向性明显的招录条件；

　2、在考生资格初审时把关不严，对不符合招考条件的考生予以通过审查；

　3、在考生面试资格复审时，对考生提高的材料审查不细，出现错审、漏审现象；

　4、考察工作不认真细致，接受考生礼品、宴请等；

　5、不如实撰写考察材料，严重歪曲客观事实。

　一级

　1、严格按照工作需要设定招录岗位；

　2、充分征求岗位所在部门的意见后，拟订招录计划，并层层把关，防止指向明显的计划；

　3、各个环节的工作均要经分管领导及集团公司领导层层审批；

　4、笔试资格初审要对考生填报的信息进行严格关，对考生信息不明确的，要及时与考生联系，要求其提供准确信息后，再进行资格审查；

　5、面试资格复审时要对提供的信息进行审查，并将复印件与原件进行核对，做好资料存档；

　6、考察要由2名以上工作人员共同负责，并如实撰写考察材料；

　7、强化工作人员岗位责任心和职业道德，坚持党管干部原则，对重大事项要集体讨论决定。

　二

　集团公司中层、下属分（子）公司领导干部任免

　1、民主推荐；

　2、提出人选考察结果；

　3、民主测评；

　4、提出任免建议。

　1、不按照规定的基本条件、任职资格、方式、程序和范围进行民主推荐；

　2、更改、伪造民主推荐结果；3、不按规定的方式、程序、范围进行民主测评；

　4、更改、伪造民主测评结果；5、不如实向党委报告考察情况。

　一级

　1、加强组工干部培训，进一步明确干部选拔任用各环节的工作要求；

　2、干部选拔任用工作的每一个环节都需要2人以上共同负责；

　3、对拟任人员要征求纪委、计生等部门意见；

　4、干部选拔任用工作中所形成的资料和材料要存档备查。

　三

　中层以上管理者休假考勤管理

　1、审核；

　2、备案。

　1、审核把关不严格；

　2、不认真备案存档，导致不便查阅。

　三级

　1、督促干部按照规定填写以便备案；

　2、严格审核，保证符合相关规定；

　3、备案存档，以便查阅。

　四

　员工薪酬管理

　1、记录工资变动情况；

　2、计算工资；

　3、集团公司领导审核。

　1、因疏忽大意未能及时对工资应发变动的人员进行工资调整；

　2、工资计算错误，损害当事人利益；

　3、审核不严格。

　三级

　1、认真记录各种变动情况，防止疏漏，及时为发生变动的人员变更工资；

　2、认真计算工资，保证在职及离退休人员能正常准确发放工资；

　3、严格审核把关。

　五

　企业人事档案管理

　1、档案保管和整理；

　2、档案借用、转递；

　3、档案维护；

　4、干部基本信息核定。

　1、档案管理不遵守保密政策；2、档案借用、转递过程不按规定操作，造成档案遗失；

　3、干部基本信息审核不严格。

　二级

　1、使用保密性、安全性强的档案柜，保证档案安全性；

　2、档案借用、转递严格按照规定操作；

　3、保证档案完整性、保留个人原始资料；

　4、个人信息及时更新并准确登记。

　六

　企业干部年度考核

　1、考核工作方案；

　2、审核提出考核等次建议；

　3、优秀等次人选公示。

　1、不按规定制定方案、分配优秀名额；

　2、审核优秀等次初步人选把关不严；

　3、不按规定时间、范围进行公示。

　二级

　1、严格按有关规定制定工作方案，明确程序、分配名额，经部门负责人、分（子）公司领导、集团公司领导层层审批；

　2、考核优秀等次由各部门投票选出，并提交党委会议定。