劳动力成本上升对企业技能需求影响效应—基于“中国企业-劳动力匹配调查”经验证据

　分 类 号 F062.6

　密 级

　U D C

　 编 号 10486

　硕

　士

　学

　位

　论

　文

　 劳动力成本上升对企业技能需求的影响效应 — 基于“中国企业-劳动力匹配调查”的经验证据

　研 究 生 姓 名 ：

　宁璐

　学 号 ：

　指 导 教 师 姓 名 、 职 称 ：程 虹 教 授

　专 业 名 称 ：宏观质量管理

　研 究 方 向 ：经济增长质量

　二〇一八年五月

　Impact of Rising Labor Costs on the skill needs of Firms

　——An Empirical Study Based on the China Employer-Employee Survey

　By NingLu

　 May, 2018

　论文原创性声明

　 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，所有数据、图片资料真实可靠。尽我所知，除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含他人享有著作权的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确的方式标明。本声明的法律结果由本人承担。

　 学位论文作者（签名）：

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　劳动力成本上升对企业技能需求的影响效应—基于“中国企业-劳动力匹配调查”的经验证据 I 摘

　要 中国经济增长近年来面临着劳动力成本上涨带来的严峻挑战。一方面，自2010 年以来，人均劳动力成本持续高于人均 GDP。根据国家统计局―国家统计局年鉴‖官方数据，2010 年至 2015 年期间城镇单位平均每个工人每年的实际就业增长率为 9.2％，比人均 GDP 增长率高出 10.3 个百分点（每年 8.4 个百分点）。另一方面，中国经济的竞争力可能受到劳动力成本上涨的威胁（Gan，Hernandez and Ma，2016; Zhang，Huang，and Liu，2012; Liang，Lu，and Zhang，2016）。随着人口红利的逐渐消失，中国劳动力成本的提高将逐渐弱化在劳动密集型制造业上的比较优势和国际竞争力（Gan，Hernandez and Ma，2016；Zhang，Huang and Liu，2012）。基于经济结构转型的需要，中国产业升级要求从劳动密集型产业向技术密集型产业转移。Wei，XieandZhang（2017）发现，由于人口结构的变化，剩余劳动力供给的减少以及独生子女政策的出台，中国正处于工资高涨和劳动力总量收缩的十字路口。他们认为，为了保持经济的可持续增长，中国经济需要从―中国制造‖向―中国创新‖转变，未来的增长更多地依赖于提高生产力的能力。Li et al（2017）认为，中国需要从制造型经济向创新型经济转变。但是，中国经济转型存在一些障碍，中国经济向创新型经济转型可能会有一些麻烦。Luo，Zhang，LiuandRozelle（2012），Jefferson（2016）和 Li et al（2017）发现中国人力资本发展存在显着不足。由于缺乏私有制的竞争，中国国有部门的教育质量在改善方面有限，特别是培养学生的创造力和独立思考（Prashant et.al，2016）。由于城乡教育投资不平衡，非熟练工人工资上涨导致教育机会成本增加，许多农村学生从初中退学（Yi et.al，2012; Li，Meng，Shi and Wu , 2013; Shiet al，2015; Khoret al，2017）。运用中国企业-劳动力匹配调查数据（CEES）研究发现，劳动力成本上升对于企业创新转型具有较为显著的―倒逼‖作用。无论是调整劳动力结构、资本投入技术创新，还是机器代人、自动化设备购买等，都是企业在积极应对劳动力成本上升。同时，在面板数据结构下，研究表明随着企业的转型，企业的技能需求发生了显著的变化：一方面，工作任务上的变化。通过 CEES 研究显示在抽象性、重复性、体力性等工作任务上员工的技能需求不同，企业对员工技能的需求逐渐由重复性向抽象性转移；另一方面，数控机器、机器人的引入对劳动力的英语使用能力、电脑操作能力、管理知识等具有更高的要求。此外，来自劳动力个

　武汉大学硕士学位论文 II

　体的微观证据表明，现有劳动力的技能状况难以满足企业技能需求的变化情况。具体表现在：一方面，劳动力的受教育程度有较大差异。其中，84.68%的员工没有接受大学及以上程度的教育；另一方面，英语技能、电脑技能、管理知识与企业的要求存在较大的差距。基于实证研究，本文的政策建议是：进一步促进教育资源均等化，更具竞争性的教育体制完善（鼓励公办、民营、外资性质教育投资），构建相对稳定的劳动力市场，提高企业人力资本投资的激励。

　 关键词：劳动力成本上升；经济增长；技能需求；中国企业-劳动力匹配调查

　劳动力成本上升对企业技能需求的影响效应—基于“中国企业-劳动力匹配调查”的经验证据 III Abstract China"s economic growth is facing severe challenges posed by rising labor costs in recent years. On the one hand, per capita labor costs have been consistently higher than GDP per capita since 2010. According to the National Bureau of Statistics Yearbook of the National Bureau of Statistics official employment data show that the average annual growth rate of employment per worker per urban unit from 2010 to 2015 is 9.2%, 10.3 percentage points higher than the growth rate of GDP per capita (8.4 percentage points per annum). On the other hand, China"s economic competitiveness may be threatened by rising labor costs (Gan, Hernandez and Ma, 2016; Zhang, Huang, and Liu, 2012; Liang, Lu, and Zhang, 2016). As demographic dividends gradually disappear, rising labor costs in China will gradually weaken their comparative advantage and international competitiveness in labor-intensive manufacturing (Gan, Hernandez and Ma, 2016; Zhang, Huang and Liu, 2012). Based on the needs of economic restructuring, China"s industrial upgrading requires the transfer from labor-intensive industries to technology-intensive industries. Wei, Xie and Zhang (2017) found that China is at a crossroads of rising wages and shrinking labor forces due to demographic changes, the reduction of surplus labor supply and the introduction of one-child policy. In their opinion, in order to maintain a sustainable economic growth, the Chinese economy needs to shift from "Made in China" to "Innovation in China." Future growth depends more on the ability to enhance productivity. Li et al. (2017) argues that China needs to shift from a manufacturing economy to an innovative one. However, there are some obstacles in China"s economic restructuring. There may be some troubles for China"s economy to transform itself into an innovative economy. Luo, Zhang, Liu and Rozelle (2012), Jefferson (2016) and Li et al (2017) find that there is a significant shortage of human capital development in China. Due to the lack of competition for private ownership, the quality of education in the Chinese state sector has been limited in terms of improvement, especially in cultivating students" creativity and independent thinking (Prashant et.al, 2016). Many rural students dropped out of junior high school due to

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　the imbalanced investment in education between urban and rural areas and the rising cost of education for unskilled workers (Yi et al., 2012; Li, Meng, Shi and Wu, 2013; Shi et al., 2015; Khor et al. People, 2017). Using the Chinese Enterprise-Labor Matching Survey (CEES) study, we found that rising labor costs have a significant "forcing" effect on the innovation and transformation of enterprises. Whether it is to adjust the structure of the labor force, capital investment in technological innovation, or machine generation, purchase of automation equipment, etc., enterprises are actively responding to the rising labor costs. At the same time, under the panel data structure, the research shows that as the innovation and transformation of enterprises, the skills needs of enterprises have undergone significant changes: on the one hand, changes in tasks. Through the CEES research, the employees" skill needs are different in abstract, repetitive and physical work tasks, and the demand for employee skills gradually shifts from repetitiveness to abstractness. On the other hand, the introduction of numerical control machines and robots to the workforce English ability to use, computer operating skills, management knowledge has higher requirements. In addition, micro-evidence from the workforce shows that the skills of the existing workforce can not meet the changing needs of the business skills. Specifically: on the one hand, there is a big difference in the level of labor education. Among them, 84.68% of employees did not receive education at the university level or above; on the other hand, there was a big gap between English skills, computer skills, management knowledge and business requirements. Based on the empirical research, the policy recommendations of this article are: to further promote the equalization of educational resources, improve the more competitive education system (to encourage public-owned, private-owned and foreign-funded education), build a relatively stable labor market and increase the investment of human capital in enterprises excitation.

　Key words:Labor rising costs; Skills needs of enterprises; Economic growth; CEES

　劳动力成本上升对企业技能需求的影响效应—基于“中国企业-劳动力匹配调查”的经验证据 V 目

　录 摘要................................................................................................................................ I ABSTRACT ................................................................................................................ III 1 绪论............................................................................................................................. 1 1.1

　问题的提出 ......................................................................................................... 1 1.1.1 劳动力成本上升与经济下行压力 ............................................................... 1 1.1.2 劳动力成本上升与中国经济增长的动力转型 ........................................... 3 1.1.3 经济转型与企业技能需求变化 ................................................................... 5 1.2

　研究思路与结构安排 ......................................................................................... 6 1.2.1 研究思路 ....................................................................................................... 6 1.2.2 结构安排 ....................................................................................................... 7 1.3 研究方法、研究意义与创新点 .......................................................................... 7 1.3.1 研究方法 ....................................................................................................... 7 1.3.2 研究意义 ....................................................................................................... 8 1.3.3 可能的创新点 ............................................................................................... 8 2 技能需求相关文献分析 .......................................................................................... 10 2.1

　技能偏向性理论研究 ....................................................................................... 10 2.2

　技术进步与技能需求相关实证研究 ............................................................... 12 2.3

　总结与评述 ....................................................................................................... 14 3 劳动力成本上升对于经济增长的影响效应 .......................................................... 16 3.1

　指标选取 ........................................................................................................... 17 3.1.1 劳动力成本指标测度 ................................................................................. 17 3.1.2 经济增长指标测度 ..................................................................................... 18 3.2

　计量模型 ........................................................................................................... 22 3.3 动态面板回归 .................................................................................................... 23 3.3.1 劳动力成本上升与经济增长的基准回归分析 .......................................... 23 3.3.2 劳动力成本上升与经济增长的干预效应模型估计 ................................. 25 4 劳动力成本上升对于企业转型升级的影响效应 .................................................. 28 4.1 计量模型与研究假设 ........................................................................................ 29 4.2 企业行为的描述性统计 .................................................................................... 29 4.3 劳动力成本上升对于企业行为选择的一阶差分回归 .................................... 31 5 企业转型对于技能需求的影响效应 ...................................................................... 37 5.1 变量定义与特征性事实 .................................................................................... 37

　武汉大学硕士学位论文 VI

　5.1.1 技能需求 ..................................................................................................... 37 5.1.2 工作任务 ..................................................................................................... 38 5.1.3 技能需求的相关特征性事实 ..................................................................... 41 5.2 识别策略与计量模型 ........................................................................................ 43 5.3 企业转型对于技能需求影响的实证检验 ........................................................ 44 5.3.1 企业层面的估计分析 ................................................................................. 44 5.3.2 员工层面的估计分析 ................................................................................. 46 6 主要结论、政策启示与研究展望 .......................................................................... 48 6.1 主要结论 ............................................................................................................ 48 6.2 政策启示 ............................................................................................................ 49 6.3 研究展望 ............................................................................................................ 51 参考文献 ..................................................................................................................... 53 攻读硕士学位期间发表的学术成果 ......................................................................... 59 致谢.............................................................................................................................. 60

　劳动力成本上升对企业技能需求的影响效应—基于“中国企业-劳动力匹配调查”的经验证据 1 1 绪论 1.1 问题的提出 改革开放以来，中国经济持续三十多年的高速稳定发展对全球经济贸易格局产生了深刻的影响。一直以来，相对较低的劳动力成本被国际市场认为是促进中国经济腾飞最具竞争力的重要推力之一。而近年来我国制造业企业的劳动力成本不断上涨，引起了人们对中国制造业企业是否能够继续在国际市场上保持竞争力的担忧。

　关于劳动力成本上升的话题，也已引起社会各阶层的广泛关注。作为经济增长的基本要素，劳动力成本上升对整个国民经济可持续发展、企业、劳动者切身利益都有十分重要的影响。因此，关于劳动力成本上升问题研究，必须进行深入仔细地研究。

　以往驱动中国经济发展主要采取的是“两高-两低”发展策略（高投入、高能耗、低附加值以及低效率），通过将劳动者的薪资报酬以及消费水平人为进行压低等方式来完成原始资本的高水平积累，进而保证经济的高投资率促进经济的持续增长。为了实现工业化，长期实行的低工资和低福利政策，使得劳动者报酬比例长期过低，利润侵蚀工资的现象也长期存在。当前经济转型过程中劳动者报酬增加和企业生存困难并存，甚至在局部的行业中一定程度上存在劳动力成本过快上涨的现象。

　当前中国经济已进入新常态，在经济增长速度逐渐下降、产业结构调整和经济增长动力转换的情况下，从人力资本角度出发，考虑劳动力成本上升会对企业技能需求产生什么样的影响关系到进一步深化经济增长方式的路径选择，也关系到我国经济的长久可持续发展。在此背景下，对我国劳动力成本上升本身及其相关影响问题进行研究，回答当前企业技能需求状况的问题，并对劳动力成本持续增长对企业技能需求影响效应进行分析，由此提出相关政策建议。

　1.1.1 劳动力成本上升与经济下行压力 中国经济增长近年来面临着劳动力成本上涨带来的严峻挑战。一方面，劳动报酬占国民收入比重有所提高。根据国家统计局―国家统计局年鉴‖官方数据，自2010 年以来，中国劳动者报酬年均增长约 10%以上，超过同期 GDP 增长率约 3个百分点。劳动者报酬占 GNI 比重约为 50%以上，且逐年提高。自 2010 年以来，人均劳动力成本持续高于人均 GDP。2010 年至 2015 年期间城镇单位平均每个工人每年的实际就业增长率为 9.2％，比人均 GDP 增长率高出 10.3 个百分点（每

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　2 年 8.4 个百分点）。与其他国家相比，一些文章（Wei，Xie 和 Zhang，2017; Li et.al，2017;Jefferson，2016）发现，中国的工资现在高于大多数非 OECD 经济体。例如根据日本贸易振兴会 2014 年的一项调查，中国工人的年度总成本（包括工资，福利，社会保障金和奖金）为 8204 美元，印度尼西亚为 4481 美元，印度为 3618美元，越南为 2989 美元，孟加拉为 1580 美元。另一方面，中国经济的竞争力可能受到劳动力成本上涨的威胁（Gan，Hernandezand Ma，2016; Zhang，Huang，and Liu，2012; Liang，Lu，and Zhang，2016）。Gan，Hernandezand Ma（2016）从国家统计局收集的制造业企业年度调查得到的企业层面的数据发现，1998 年至 2007 年期间最低工资上涨对企业出口概率和出口销售存在负面影响，国际市场的优势受到劳动力成本上涨的显着影响。

　Zhang，Huangand Liu（2012）利用中国大珠三角的企业层面的调查数据发现，劳动力成本上涨对企业绩效领先地区具有显着的负面影响，导致劳动密集型企业重新分配亚洲其他低成本国家近端市场。此外，基于个体层面数据，Liang，Luand Zhang（2016）发现，由于政府对土地供应的限制，城市劳动力成本快速上涨，这确实对中国经济的效率和竞争力产生了负面影响。

　随着人口红利的逐渐消失，中国劳动力供给的降低和劳动力成本的上涨将对中国劳动密集型产业的比较优势以及国际市场竞争力产生重要的影响。基于经济结构转型的需要，中国产业升级要求从劳动密集型产业向技术密集型产业转移。Wei，Xieand Zhang（2017）发现，由于人口结构的变化，剩余劳动力供给的减少以及独生子女政策的出台，中国正处于工资高涨和劳动力总量收缩的十字路口。他们认为，为了保持经济的可持续增长，中国经济需要从―中国制造‖向―中国创新‖转变，未来的增长更多地依赖于提高生产力的能力。Hanand Wei（2017）发现，劳动力短缺会使―中等收入陷阱‖风险升高，特别是在经济缺乏产业升级的情况下。随着劳动年龄人口的减少和从农村到城市地区的劳动力再分配的减缓，Li et al（2017）发现，如果目前的增长模式没有改变，未来 20 年中国未来的人均 GDP 增长率将下降到 3.0％。为了增加经济的潜在增长，Li et al （2017）认为，中国需要从制造型经济向创新型经济转变。但是，中国经济转型存在一些障碍，中国经济向创新型经济转型可能会有一些麻烦。Luo，Zhang，Liuand Rozelle（2012），Jefferson（2016）和 Li et al（2017）发现中国人力资本发展存在显着不足。由于缺乏私有制的竞争，中国国有部门的教育质量在改善方面有限，特别是培养学生的创造力和独立思考（Prashant et.al，2016）。由于城乡教育投资不平衡，非熟练工人工资上涨导致教育机会成本增加，许多农村学生从初中退学（Yi et.al，2012; Li，Meng，Shi and Wu , 2013; Shiet.al，2015; Khoret.al，2017）。当前，劳动力成本上升现象在长期来说已经呈现出不可逆转的趋势。中国已有的人

　劳动力成本上升对于企业技能需求的影响效应：来自“中国企业-劳动力匹配调查”（CEES）的经验证据

　3 口政策，如改革开放初期推行的计划生育政策都在长期影响着家庭的生育意愿。根据刘易斯的―人口转变理论‖，进入新阶段后经济增长不再主要依靠传统意义上的人口红利。在劳动力总量供给逐渐下降、人口转型已不可避免等的大背景下，中国经济转型迫在眉睫。

　1.1.2 劳动力成本上升与中国经济增长的动力转型 十九大报告明确指出，―中国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段，正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期，建设现代化经济体系是跨越关口的迫切要求和我国发展的战略目标。必须坚持质量第一、效益优先，以供给侧结构性改革为主线，推动经济发展质量变革、效率变革、动力变革，提高全要素生产率，着力加快建设实体经济、科技创新、现代金融、人力资源协同发展的产业体系，着力构建市场机制有效、微观主体有活力、宏观调控有度的经济体制，不断增强中国经济创新力和竞争力。‖当前，中国收入水平已由中低等收入国家向中高等收入国家行列迈进。但从收入的绝对值水平看来，中国仍处于徘徊和跨越―中等收入陷阱‖的区间。根据国际标准调整后的 GDP 水平，2015年中国人均国内生产总值虽已达到 8026 美元，但距离 2014 年 WorldBank 划定的 12736 美元的高收入标准门槛还有一定的距离。因此，中国要实现―中等收入陷阱‖的顺利跨越、提高总产值水平、最终迈向发达的高收入水平，就必须寻求新的发展动力，发掘和培育成长、并使新旧动力有序转换。

　经济增长主要来源于由劳动力、资本投入、自然资源、技术进步等要素配置而形成的产出。在一定的时期内，可以为一国或一地区的经济增长发挥着主导作用的产业，就可作为经济增长的动力源泉。纵观世界范围内的工业化进程，在中前期阶段主要为第一产业向第二产业的转移，而工业化主要依靠规模化劳动密集型产业的快速发展。在中后期阶段主要为第二产业向第三产业的转型，即工业制造业服务业化。此时的特征主要为二产业内部经济结构的转换，主要表现为劳动力密集型产业向资本、技术密集型产业之间转化和共存。资本和技术密集型产业的迅猛发展，不断优化制造业结构，使第二产业的发展向中高端和服务化方向发展。

　改革开放以来，中国凭借丰富的劳动力资源和劳动力成本比较优势，获得了―世界工厂‖（或者说―制造业中心‖）的声誉，经济增长实现了连续近 40 年的高速发展：从 1978 年到 2015 年，中国 GDP 总值实现年均 9.6%的增速，人均 GDP总值从不足 400 元提高到近 50000 元，增长了近 20 倍。中国制造业产品也从较低附加值向中高端产品领域发展，产品的国际市场竞争力也在不断提升。在中国的三大产业中，作为增速最快、国际竞争能力提升最快的经济部门，工业制造业

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　4 的发展成就举世瞩目。据中国官方海关统计数据显示，改革开放以来，无论是出口数量（工业制成品占进出口贸易总额比重）还是出口质量（技术、资本密集型产品出口贸易额增速），中国工业制成品的竞争实力在逐步提升。

　然而，随着经济社会环境的变化，近年来中国的劳动力供给出现了新的变化。大量企业对工人的薪资进行调整，沿海发达地区出现大规模的招工难、民工荒等现象，以及一系列因薪酬问题出现的停工罢工谈判事件……各种情况显示，中国劳动力供给不再能满足企业发展需求。作为一种普遍现象发生，劳动力成本上升不可规避，这将对中国制造业企业和中国产业经济的转型升级产生十分重大的影响。在过去，企业更多的是依靠已有的低工资低成本的劳动力比较优势竞争。随着劳动力供给下降和劳动力成本上升，企业必须提升产品的质量技术水平，提高产品附加值，否则企业利润将减少并逐步被市场淘汰。新常态下，随着劳动力等要素成本上升，中国经济面临着一系列问题：供需两侧结构性失衡，新旧增长动力难以有效延续。从经济增长的需求角度看，作为带动经济增长的三驾马车，投资和出口刺激经济的边际作用不断下降，国内消费拉动经济增长的积极作用又受到一定程度的约束。主要表现在以下几个方面：一是根据边际效应递减规律，长期投资带来经济增长的边际产出贡献在减弱。基本的公共基础设施投资已经完成，基本供给已覆盖中国大部分地区，且大部分供给水平达到或超过世界一流水平。二是国际市场发展对初级产品的需求在不断下降，严重影响了以初级产品加工贸易出口为主的经济发展。国际市场环境对中国中低端产业影响较大，―挤出效应‖较为明显。同时，由于中国高端技术掌握有限，中国式中高端产业的发展遭遇一定的瓶颈。三是国内市场有效消费需求不足。当前中国，对国民产品有很大消费可能的是占收入比重最大的中低阶层人群。但受限于收入水平和社会保障低下，更多的消费人群不能有效转化市场需求。而中高端收入群体虽然对高附加值、高端产品有着更为明显的消费倾向，但国内产业、产品结构升级速度缓慢，难以满足这些人群的需求，最终造成中高端收入人群降低消费需求，更多地将收入进行储蓄或投资理财等。

　劳动力成本上升、制度性交易成本严重影响企业经营发展，对经济产业结构的转型和实现创新驱动发展形成了一定的瓶颈制约，也在一定程度上弱化了产业供给能力和阻碍了企业微观创新活力的提升。经济新增长动力的形成，关键是要鼓励企业参与创新。如果社会特别是作为市场主体的企业缺乏创新力，那么经济新的增长动力将无从谈起。而人口红利的逐渐消失以及劳动力成本上升，将增加企业成本，一定程度上不利于推动经济增长。从另一方面看，劳动力成本的上升迫使企业在转型升级过程中通过技术创新等手段尽可能降低企业成本，获得生存空间。

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　5 当前，经济增长可供选择转换的动力源泉主要有以下三个方面：一是在需求侧改变传统的经济增长点，调整需求结构，将消费作为经济增长的主要带动力量。同时主要依靠国内市场需求特别是消费需求，盘活居民消费刺激经济增长。二是在供给侧调整优化经济产业结构，鼓励企业参与创新升级，逐步改变中国企业在国际产品市场上的中低端产业链分工地位。依靠技术创新促进传统产业的升级换代，不断发展和提升中高端高科技产业，提高产品质量和技术含量。三是全面深化改革，加快体制机制的全面改革，为经济增长新旧动力转换提供引擎支撑。

　1.1.3 经济转型与企业技能需求变化 当前中国经济增长主要面临着由―要素驱动‖转向―全要素驱动‖，宏观经济调控从需求侧管理转向供给侧改革，生产方式从劳动密集型转向资本技术和知识密集型，劳动力供给从人口红利的数量优势转向依靠人力资本红利（程虹等，2017）。

　作为现代经济增长最重要的源泉，促进经济长期可持续发展的内生动力，人力资本是实现转型升级的关键因素。技能和人力资本是一国经济发展的重要源泉，劳动力技能提升更是一国实现自主创新和产业结构转型升级、提升国际分工地位和增强国际竞争力的关键原因。产品质量的高低程度，很大程度上取决于生产过程中劳动力技能水平的高低（刘兰，2015）。因此，经济转型时期对高质量产品的需求，必然引致对高素质、高技能人力资本的需求。近年来，随着中国技术进步、科教事业的发展以及不断融入全球分工体系，中国技能劳动力的相对供给不断增加，劳动力的质量和技能水平得以逐步提高。若将具有大学以上学历的劳动者看作高技能劳动力，根据《中国劳动统计年鉴》，中国 1996 年和 2016 年高技能劳动力在全社会劳动者中的比重分别为 2.8%和 19.5%，二十年的时间，该比重上升了将近 6 倍。

　与此同时，随着城镇化和工业化进程快速推进，中国对中高技能型人才的需求不断增加。尽管中国劳动力技能结构不断提升，但相比之下，中国劳动力技能水平依然偏低，技术人才的地区和产业分布也很不均衡，劳动力总体素质不能适应技术进步和产业结构调整升级的需要。劳动力的教育与培训都无法满足和适应经济社会发展的需要，技能劳动力的缺口日益增大，―技工荒‖的现象不断出现。

　劳动力成本上升、人口结构的变化，无疑会使得企业对技能需求水平有着更显著的变化。企业技能需求变化将对技能积累、产业结构升级、技术创新和实现长期的经济增长产生如何的影响，如何提高劳动力的质量等将是本文要关注的问题。

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　6 1.2 研究思路与结构安排 1.2.1 研究思路 中国实现经济转型的关键在于提高劳动力质量，即企业对高技能需求的提高。按照舒尔茨、贝克尔等人的观点，劳动力质量应是积聚在人本身的多种能力的结合，包括知识、技能、智力、体力等。在影响劳动力质量的众多因素中，教育、培训和健康等作为主要的投资手段，对于形成具有不同质的技能、技术水平和熟练程度的劳动力有着十分重要的意义，学者已对这些方面做了大量的研究，并得出了一系列有意义的结论。随着技能供应的增加，技能需求也相对有所增加。相比之下，技能是工人为履行各种任务而赋予的能力。工人将自己的技能禀赋用于交换工资的任务，适用于任务的技能产生产出。技能和任务之间的区别变得特别重要，因为某一技能水平的工作人员可以执行各种任务，并改变他们为应对劳动力市场条件和技术变化而执行的一系列任务。学者 Acemoglu、Autor 等对技术变革与经济增长中的技能偏向也进行了研究，强调技能的作用取决于劳动力市场技能供给增加和技术变化之间的竞争，技术改进增加对更多―熟练‖工人的需求。但受微观数据可获得性等影响，在变量测度、处理内生性等方面还存在差异性。一方面是由于健康、教育等方面作为家庭或个人的客观货币性投资，比较容易测度；劳动力技能则更多体现为主观方面，相对而言较难测度。同时基于一手微观数据的缺失，导致对劳动力技能问题的研究难以尽可能地剥离其他影响因素，只能得到比较模糊的结论，更无法形成较明确具体的政策建议。另一方面，劳动力技能更多表现为一个相对概念。谈论劳动力技能高低更应将企业工作任务（job tasks）、岗位职能等要求匹配起来考虑，即劳动力技能是否满足岗位职能的未来发展需求。因此，研究劳动力技能问题也需结合企业相关特征信息，一手的中国企业-劳动力匹配调查数据就显的尤为重要。

　那么，为什么在劳动力成本上升的情况下中国劳动力技能与产品需求等存在较为显著的差异？什么因素影响了对中国劳动力技能的选择？对中国劳动力技能转型存在的障碍以及选择路径等问题的研究，将不仅有利于减轻和解决人口转型后中国劳动力供给不足和质量不高对经济增长带来的压力，更有利于加深现有文献关于劳动力成本上升对中国劳动力技能转型影响的分析。有趣的是，如果将劳动力技能转型与企业工作任务和岗位需求结合起来，能否从技术偏向性角度出发，对影响中国劳动力技能转型选择的行为进行更为深入的经验解析？ 为此，本人拟采用经济学理论与实证分析相结合的研究方法，基于―中国企业-劳动力匹配调查‖的高质量一手微观调查数据，就劳动力成本上升对中国劳动力技能转型的影响效应问题进行深入地研究。

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　7 1.2.2 结构安排 本文的研究主要围绕着实证研究层面展开，具体分为以下几个部分：

　第一章，绪论。详细介绍本文的研究背景、提出要研究的问题，阐述其理论意义及实际应用价值，对研究思路、研究内容等进行总体说明。

　第二章，劳动力成本上升对企业技能需求影响的研究综述。主要对劳动力成本上升和技能结构理论的发展动态和主要研究思路进行梳理和系统介绍，从理论分析和实证分析两个层面进行总结，指出其存在的争议及未来的研究方向，以期为后续研究厘清思路，提供借鉴。

　第三章，劳动力成本上升对于经济增长的影响效应。劳动力要素投入作为经济增长的要素之一，其成本上升可能带来怎样的经济影响？本章主要通过计量模型设定与相关研究假设以及基础的相关性分析和动态面板回归来探讨。

　第四章，劳动力成本上升对于企业转型升级的影响效应。劳动力成本上升对于企业转型可能存在着正或负向作用，本章主要通过一阶差分验证企业如何应对在劳动力成本上升。同时，在面板数据结构下，随着企业的转型，企业的技能需求发生了怎样的变化。

　第五章，企业转型与企业技能需求。技能作为人力资本的重要组成部分，现有研究中对企业创新的正向效应也有较一致的结论。但讨论劳动力技能高低更应将企业工作任务（job tasks）、岗位职能等要求匹配起来考虑，即劳动力技能是否满足岗位职能的未来发展需求。因此，在指标选取和识别策略中，由于数据的可获得性导致的技能本身有待于进一步准确测度。

　第六章，总结与展望。总结了全文的研究结论，并从劳动力成本上升与企业技能需求影响角度进一步探讨了提高现有劳动力的技能状况进而满足企业技能需求的政策路径，提出了促进教育资源优化配置、加速中国劳动力市场技能积累的具体政策建议。最后，介于时间和篇幅的关系，本文并没有对劳动力成本上升对企业技能需求变化影响的作用机制以及中国劳动力技能转型存在的障碍和可能的选择路径进行详细分析，希望在后续研究中能够不断完善，弥补这些不足。

　1.3 研究方法、研究意义与创新点 1.3.1 研究方法 （1）文献分析法。通过搜集和分析大量的文献研究资料，对于技能偏向性技术进步的主要理论学说进行掌握，对于劳动力成本与企业技能需求之间可能存在的影响进行有方向性的了解，为进一步的经验验证奠定坚实的理论基础。

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　8 （2）定量分析法。为了综合验证已有理论分析和实证研究的结论，本文采取定量分析和实证研究方法。用数据统计描述和计量模型设定对论文的理论研究假设进行论证。具体表现为：一，描述性统计归纳法。根据研究使用的 CEES 数据描绘出一些典型的特征事实，为后文的实证计量分析提供相应的数据支撑：无论是调整劳动力结构、资本投入技术创新，还是机器代人、自动化设备购买等，企业都在积极应对劳动力成本上升。同时，在面板数据结构下，研究表明随着企业的创新转型，企业的技能需求发生了显著的变化：一方面，工作任务上的变化。通过 CEES 研究显示在抽象性、重复性、体力性等工作任务上员工的技能需求不同，企业对员工技能的需求逐渐由重复性向抽象性转移；另一方面，数控机器、机器人的引入对劳动力的英语使用能力、电脑操作能力、管理知识具有更高的要求。此外，来自劳动力个体的微观证据表明，现有劳动力的技能状况难以满足企业技能需求的变化情况。具体表现在：一方面，劳动力的受教育程度有较大差异。其中，84.68%的员工没有接受大学及以上程度的教育；另一方面，英语技能、电脑技能、管理知识与企业的要求存在较大的差距。二，主要采取相关性分析、动态面板回归和一阶差分等方法对劳动力成本上升对于企业技能需求的影响进行回归分析。

　1.3.2 研究意义 为保证中国经济可持续发展，实现中国经济顺利跨越―中等收入陷阱‖，促进新常态下中国经济增长的动力由投资驱动、要素驱动向创新驱动转变，由劳动力数量向人力资本质量转变。在劳动力成本上升的背景下，研究中国企业的劳动力技能需求影响，对中国人力资本积累和产业转型升级具有十分重要的理论和现实意义。

　（1）理论意义 在阿西莫格鲁和奥特（Acemoglu 和 Autor，2010）现有研究理论基础上，对中国劳动力成本上升下的企业技能需求如何受工作岗位、工作任务、技术演进等影响进行论证。

　（2）现实意义 为实现中国经济增长动能向人力资本质量驱动、创新驱动转变提供相关政策建议。通过对企业劳动力的异质性分析，对促进中国教育资源优化配置，提高人力资本质量和保证经济持续创新发展提供一定的借鉴。

　1.3.3 可能的创新点 与已有的相关文献相比，本文可能的贡献主要在于：

　劳动力成本上升对于企业技能需求的影响效应：来自“中国企业-劳动力匹配调查”（CEES）的经验证据

　9 本文在已有的技能偏向性技术进步理论模型的基础之上，对中国劳动力成本上升对于企业技能需求影响效应进行了研究。理论上，新经济增长理论、人力资本理论的相关文献对要素成本和经济增长、技能结构的关系有了一定的论述。但从微观企业层面出发，考虑中国劳动力成本上升对于企业技能需求影响效应的实证研究并不多见。由于大规模一手调查数据的缺乏，劳动力成本上升对于企业技能需求存在怎样的影响还未得知。且考虑到工作任务、岗位等异质性，企业技能需求是否有所变化。在劳动力成本上升的背景下，企业采取怎样的应对措施。已有研究并未对这些问题进行规范的实证讨论。本文使用中国企业-劳动力匹配调查数据，对劳动力成本上升对于企业技能需求和劳动力技能供给的影响进行较深入的探讨。这将对于深入理解中国劳动力成本上升问题及其对微观企业创新行为及产业转型升级的影响具有一定的启发意义。

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　10 2 技能需求相关文献分析 随着技术的不断进步、不同层次水平的技术在全球范围内的不同程度扩散和各国各地区内人力资本积累水平的异质性，使得劳动力市场上技能型劳动力的供求和劳动力薪资水平等有着十分重要的变化。经济学家们纷纷从不同视角来阐述劳动力成本上升和技能需求变化的影响因素，且研究分布在各种文献当中，观点分歧较多，实证研究结论也有所不同。本章系统梳理和总结了劳动力成本上升和技能需求变化的主要研究文献，对技术进步理论进行了详细介绍，并希望通过这一理论的展示，为后续研究奠定理论基础。

　2.1 技能偏向性理论研究 对于劳动力成本上升与劳动力技能需求转型的研究，在理论上沿用一般均衡理论分析框架。根据经济增长理论（Aghion 和 Howitt，2009），技术进步作为经济增长的一种十分重要的内生动力。从事生产活动的劳动力应有更高的知识和能力，这样才能降低因劳动力与生产工具之间的不匹配造成的成本效率损失，同时提高新型技术设备的利用效率，提升劳动生产率，这就是普遍认可的技能偏向性技术进步。大量文献（Acemoglu，2002；Link 和 Siegel，2003；等）都认为上世纪 80 年代后期以来，世界发达国家或经济体对高技能劳动力的需求普遍增加，且不同类型技能劳动力的工资差异逐渐拉大。其主要原因之一在于以信息通讯技术为主要代表的技能偏向性技术进步，这已经成为研究技术水平进步与劳动力市场结构变迁之间关系的普遍共识。

　技术进步主要指的是生产制造过程中工艺、技能以及中间投入等方面的革新和改进，具体表现为对研究开发新产品提高工人的劳动技能、陈旧设备的改造、采用新设备改进旧工艺，采用新工艺或使用新的原材料和能源对原有产品进行更新换代升级等。

　技术进步有多种不同的分类方法。根据技术进步是否与生产要素相结合，可将技术进步划分为体现式技术进步和非体现式技术进步两种基本形式。索洛（Solow，1960）假定体现式技术进步以不变的常指数速率发生，明确提出了体现式技术进步的概念，并将其融合到总量生产函数中。所谓体现式技术进步是指与资本和劳动等生产要素相融合的技术进步，常见于先进技术的引进与技术模仿、机器设备更新等。若一项技术进步与资本相结合，就可称之为资本体现式技术进步。而非体现式技术进步则是指脱离于生产要素，并未反应生产要素本身的技术进步，主要包括在索洛残差所代表的全要素生产率之中。如技术创新、研发设计、专利发明等为主要代表的基础类创新就是非体现式技术进步。

　劳动力成本上升对于企业技能需求的影响效应：来自“中国企业-劳动力匹配调查”（CEES）的经验证据

　11 希克斯（Hicks，1932）最早对技术进步的偏向性问题进行了研究，认为技术进步的偏向性主要取决于技术进步对各种生产要素投入所带来的边际产出的相对影响。若技术进步更能促进劳动边际产能的提升，则称之为资本节约型技术进步（capital-saving）；若技术进步更能带来资本的边际效率提升，则称之为劳动节约型（labor-saving）；如果技术进步对劳动与资本投入的边际产出并没有任何影响，则称之为中性技术进步（neutral）。之后，戴维德（David，1961）、菲尔普斯（Phelps，1967）和萨缪尔森（Samulson，1965）进一步研究了诱致性技术创新及其对技术进步偏向性的影响。

　然而，由于研究方法的局限性、微观数据及完整理论演绎的缺乏等原因，早起的偏向性技术进步理论并未引起学术界的广泛重视。以阿西莫格鲁（Acemoglu，1998，2002 and 2007）为代表的一系列文献在希克斯非中...