某某省某某高新区高铁商圈整体提升PPP项目财政承受能力论证报告）

　某某 高新区高铁商圈整体提升项目政府和社会资本合作（ PPP ）模式财政承受能力论证报告

　编制日期：2019年9月

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　目

　录

　第 一 章

　项目 基 础 信 息

　................................ .......

　2 一、项目基本情况 ......................................... 2 二、项目投资结构 ......................................... 6 三、项目建设 ............................................. 7 四、项目运营及移交 ...................................... 12 五、采购方式选择 ........................................ 15 第 二 章

　PPP

　财 政承 受 能力 论 证 总 体思 路

　........................

　16 一、财政承受能力论证依据 ................................ 16 二、财政承受能力论证思路 ................................ 16 第 三 章

　项目 生 命 周 期财 政 承 受 能力 分 析

　.......................

　18 一、责任识别 ............................................ 18 二、支出测算 ............................................ 19 三、能力评估 ............................................ 23 四、结论 ................................................ 25

　2

　第一章

　项目基础信息

　 一、项目基本情况

　 ( ( 一) ) 项目简述

　 项目名称：某某高新区高铁商圈整体提升 PPP 项目（以下简称“本项目”）。

　项目类型：新建项目。

　 项目总投资：299248.34 万元。

　 项目建设地点和内容：项目建设围绕整个某某高新区高铁商圈展 开，以市政道桥建设等城市公共基础设施为主，道路沿线其他公共基 础设施设置以及相关工程为辅。

　（二）项目背景

　 某某现为河北省省辖市。某某市位于河北省东北部，辖 8 个县，

　3 个区和 1 个国家级高新技术产业开发区，总国土面积 3.95 万平方公里，2012 年末总人口 377 万。某某市作为国家历史文化名城，山水园林城市、连接京津冀辽蒙的区域性中心城市、国家旅游城市，具有 区位独特、生态优良、资源富集、文化厚重四大优势。

　某某市高新技术产业开发区是 1992 年 6 月经河北省人民政府批

　准建立的省级高新技术产业开发区，批准规划面积 6.2 平方公里。

　2009 年 7 月，经河北省人民政府批准，某某市高新区成功实现扩区 18.5 平方公里，扩区后总面积 24.7 平方公里。2012 年 8 月某某高新区晋升为国家高新技术产业开发区，成为河北省第五家、某某市唯一 一家

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　国家级高新技术产业开发区。

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　2009 年 1 月北京至沈阳客运专线预可研审查会上，基本确定某某高铁站落户高新区。目前，选线及站点选位已基本完成。京沈高速铁路客站不仅为某某市带来了更新更大的发展机遇，而且引发冯营子地段职能的调整，成为城市南区最具活力的地区。京沈客运专线把某某接入重要的进出关通道和我国东部经济区的大动脉，融入北京 1 小时经济圈，为拓展优化旅游产业带来了重要契机。铁路客运枢纽地区作为城市内外人流集散的场所，在快速城市化阶段，其对城市各项社会经济职能的集聚作用不容低估，历史上新建的铁路客运枢纽地区不 仅常常成为城市主要的服务中心，同时也有带动城市结构演变的能力。

　如：徐州、石家庄、大阪、横滨等。目前，以高铁枢纽建设为契机， 构筑面向区域的、多功能、综合性的城市中心或副中心，已经成为国际高铁枢纽周边地区建设的主流趋势。

　根据某某院《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导 意见》（国发[2014]60 号）、财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金（2014）76 号）、《财政部印发关于政府和社会资本合作模式操作指南》（财金(2014)113 号）等文件精神， 某某市高新区拟采用政府和社会资本合作方式（PPP），建设、经营高

　新区高铁商圈中的市政、交通、桥梁及配套的公用设施。

　（三）项目模式

　 根据《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》

　（财金（2014）113

　号），项目运作方式主要包括委托运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移

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　交等。具体运作方式的选择主要由收费定价机制、项目投资收益水平、 风险分配基本框架、融资需求、改扩建需求和期满处置等因素决定， 本项目拟采用建设-运营-移转的 BOT 模式运作。

　（四）项目采用

　PPP 模式运作的必要性和可行性

　 （1）项目采用 PPP 模式的必要性

　 ①PPP模式有利于降低地方政府的债务风险

　 本项目采用PPP模式，一方面PPP项目对于项目投资的风险收益完全自担，政府对项目的投资规模在期初就得以明确，政府的财政支出逐渐透明化，同时，社会资本的进入可以加快项目的建设进程和提高投资效率，改善项目的经营和管理水平，进而激励地方政府的支出与收益匹配，财政软约束消除，地方债务朝着规范化方向发展；另一方 面，社会资本参与项目，有利于减轻地方政府投资支出压力。因此， 项目采用PPP模式有利于降低地方政府的债务风险。

　②PPP模式有利于提高公共财政使用效率

　 本项目将由社会资本融资建设及运营，提供公共服务。公共财政投入较少，较好发挥杠杆作用，这对提高财政资金效率的基础上加快新型城镇化建设有比较重要的意义。同时，由于捆绑了建设和经营， 并以服务和产出付费，使得社会资本能够发挥最大的能动性，通过创新、自我施压等避免项目成本超支。在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低，避免了公共资源的浪费。

　③PPP模式有利于保障项目和公共服务质量

　 项目采用PPP模式，社会资本将与政府方组建项目公司建设项目

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　并提供公共服务，并将向融资方吸收融资，由社会资本、政府方、融资方等组成利益共同体，这将比传统开发模式具有更好的内部协调能 力。通过对社会资本技术经验的整合、服务创新激励以及项目约束， 实现项目投资和管理层面的规模经济，从而降低同等质量公共服务的提供成本。

　④PPP模式有利于降低项目总体风险

　 《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60号）、财政部《关于推广运用政府和社会资本合

　作模式有关问题的通知》（财金（2014）76号）、《财政部印发关于 政府和社会资本合作模式操作指南》（财金(2014)113号）等文件提 出，政府和社会资本合作模式下，按照风险收益对等原则，在政府和

　社会资本间合理分配项目风险。项目采用PPP模式，社会资本将主要 承担项目投资、融资、建设、运营等风险，最大程度地减少了项目的

　商业风险；政府方从保护和促进公共利益的立场出发，负责项目总体

　策划，理顺各参与机构之间的权限和关系，为项目防范风险提供了有

　力保证。因此，本项目采用PPP模式有利于降低项目总体风险。

　（2）项目采 PPP 模式的可行性

　 ①采用 PPP 模式符合国家政策导向

　 《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发[2014]60 号）指出，为推进经济结构战略性调整，加强薄弱环节建设，促进经济持续健康发展，迫切需要在公共服务、资源环

　境、生态建设、基础设施等重点领域进一步创新投融资机制，充分发

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　挥社会资本特别是民间资本的积极作用。财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金（2014）76 号）中强调：

　适宜采用政府和社会资本合作模式的项目，具有价格调整机制相对灵活、市场化程度相对较高、投资规模相对较大、需求长期稳定等特点。

　各级财政部门要重点关注城市基础设施及公共服务领域，如城市供水、 供暖、供气、污水和垃圾处理、保障性安居工程、地下综合管廊、轨道交通、医疗和养老服务设施等，优先选择收费定价机制透明、有稳定现金流的项目。

　本项目属于政府负有建设管理责任的基础设施和公用事业建设类项目，采用 PPP 模式，符合国家有关政策的要求。

　②本项目已完成物有所值评价

　 本项目已经完成了物有所值评价。项目物有所值评价结论为：从 物有所值的定性评价上看，该项目实施PPP模式能够增加基础设施和

　公共服务供给、优化风险分配、提高实施和运营效率、促进创新和公 平竞争。宜采用PPP模式进行投资、建设和运营维护。

　（3）项目采用PPP模式的意义

　本项目采用 PPP 模式，引入市场机制，有利于推动政府的发展规划、服务监管和企业的创新动力、管理效率的有机结合；有利于减轻 财政支出压力，降低地方政府债务风险；有利于提高项目建设的保障 能力，促进项目的顺利实施。

　 二、项目投资结构

　 （一）项目公司股权结构

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　高新区管委会应为本项目建立专门协调机制，主要负责项目评审、 组织协调和检查督导等工作，实现简化审批流程、提高工作效率的目的。高新区管委会指定某某市高新技术产业开发区公用事业综合管理处作为项目实施机构，负责项目准备、采购、监管、移交等工作，通过招标采购方式选定社会资本方，公示期满无异议的项目合同，应在政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署。组建项目公司来实施本项目的设计、融资、建设、运营、管理等工作。

　依据《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通 知》（国发[2015]51 号）文的规定：铁路、公路项目（的资本金比例）

　由 25%调整为 20%。本项目的项目资本金约为 59,850 万元，占项目总投资的比例为 20%，其中项目公司注册资本金 3000 万元，政府方出资代表出资 300 万元、占股 10%，社会资本方出资 2700 万元、占股 90%。项目公司注册资本金和项目资本金之间的差额由社会资本方以

　 权益性资金注入项目公司。

　（二）项目公司融资

　项目投资的其余资金 239,398.67 万元，由项目公司以各种融资渠道筹集。项目公司可以申请政策性银行贷款、普通商业银行贷 款、资本市场贷款等各种方式进行融资。

　三、项目建设

　 （1）项目建设期限：本项目建设内容根据项目实际情况分批开 展，首先确认 2019 年 5 月 31 日前已经投入的部分，自 2020 年起逐

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　年确认每年截至当年 5 月 31 日的新增投资。

　 （2）项目建设主体：由项目公司负责建设，政府方负责监督。

　 （3）建设内容

　 本项目共 7 条路和 4 座桥梁，道路总长 22504.56 米，桥梁总长

　1538.00 米，总面积 47061 平方米。

　 ①南区滨河路崔梨沟段道路全长 2255.90 米，横断面为三块板。

　道路红线宽 45.00 米，道路面积 101515.50 平方米（车行道宽 30.0

　米，两侧分隔带各宽 1.5 米，两侧非机动车道各宽 3.0 米，两侧人行道各宽 3.0 米）。道路下敷设给水管线 2255.90 米，采用 DN400 的聚乙烯双壁波纹管；污水管线长 2255.90 米，采用Ⅱ级钢筋混凝土管， 其中 D1500 的 946.18 米，D800 的 378.42 米，D600 的 331.32 米， D500 的 599.98 米；通讯管线长 2255.90 米，采用 12 根 7 孔梅花管；

　电力管线长 2255.90 米，采用 12 根绝缘波纹管；燃气管线 2255.90 米，采用 De160 的无缝钢管；供热管线 2255.90 米，采用 DN400 的聚氨酯硬质泡沫预制管。

　②南区滨河路后窑段道路全长 2119.52 米，道路总面积 66133.4

　平方米（其中道路面积 35895 平方米、隧道面积 7724 平方米、栈桥面积

　22514.4

　平方米），横断面为一块板。其中

　K0+000

　至

　K0+930

　段道路长 930 米，红线宽 30.00 米（车行道宽 20.0 米，两侧人行道各宽

　5.0

　米），道路面积

　27900

　平方米；K0+930

　至

　K1+208

　段左侧道路长

　278

　米，红线宽

　15

　米（车行道宽

　10.0

　米，人行道宽

　5.0

　米），道路面积 4170 平方米；K1+208 至 K1+483 段左侧为隧道，长 275 米，

　10

　红线宽 12.00 米，道路面积 3300 平方米；K1+483 至 K1+690 段左侧为栈桥，长 207 米，红线宽 15 米车行道宽 10.0 米，人行道宽 5.0 米），道路面积

　3105

　平方米；K0+930

　至

　K1+185

　段右侧道路长

　255

　米，红线宽

　15

　米（车行道宽

　10.0

　米，人行道宽

　5.0

　米），道路面积

　3825平方米； K1+185 至 K1+537 段右侧为隧道，长 352 米，红线宽 12.00 米，道路面积 4424 平方米；K1+537 至 K1+690 段右侧为栈桥，长 153 米，红线宽

　15

　米（车行道宽

　10.0

　米，人行道宽

　5.0

　米），道路面积

　2295 平方米；K1+690 至 K2+119.52 段为栈桥，长 570.48 米，红线宽

　30 米（车行道宽 20.0 米，两侧人行道各宽 5.0 米），道路面积 17114.40 平方米。道路下敷设给水管线 802.00 米，采用 DN400 的聚乙烯双壁波纹管；污水管线长 802.00 米，采用 D500 的Ⅱ级钢筋混凝土管；通讯管线长 802.00 米，采用 12 根 7 孔梅花管；电力管线长 802.00 米， 采用 12 根绝缘波纹管；燃气管线 802.00 米，采用 De160 的无缝钢管；供热管线 802.00 米，采用 DN300 的聚氨酯硬质泡沫预制管。

　③南区冯营子至砖瓦窖段道路全长 1469.02 米，道路总面积

　53783.58 平方米。其中 A 段横断面为三块板，长 101.03 米，道路红

　线宽 36.00 米（车行道宽 21.0 米，两侧分隔带各宽 1.5 米，两侧非

　机动车道各宽

　3.0

　米，两侧人行道各宽

　3.0

　米），道路面积

　3637.08

　 平方米；B 段横断面为一块板，长 760.87 米，道路红线宽 30.00 米

　（车行道宽

　26.0

　米，两侧人行道各宽

　2.0

　米），道路面积

　22826.10

　 平方米；C 段横断面为三块板，长 607.12 米，道路红线宽 45.00 米

　（车行道宽 30.0 米，两侧分隔带各宽 1.5 米，两侧非机动车道各宽

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　3.0 米，两侧人行道各宽 3.0 米），道路面积 27320.4 平方米。道路下敷设给水管线 1469.02 米，采用 DN500 的聚乙烯双壁波纹管；雨水管线 1469.02 米，采用 D500 的Ⅱ级钢筋混凝土管；污水管线长 1469.02 米，采用 D500 的Ⅱ级钢筋混凝土管；通讯管线长 2255.90 米，采用 24 根 7 孔梅花管；电力管线长 1469.02 米，采用 12 根绝缘波纹管； 燃气管线 1469.02 米，采用 De250 的无缝钢管；供热管线 1469.02 米， 采用 DN900 的聚氨酯硬质泡沫预制管。

　④冯营子路道路全长 1529.60 米，横断面为三块板。道路红线宽

　45.00 米（车行道宽 30.0 米，两侧分隔带各宽 1.5 米，两侧非机动车道各宽

　3.0

　米，两侧人行道各宽

　3.0

　米），道路面积

　68832.00

　平方米。道路下敷设给水管线 1529.60 米，采用 DN500 的聚乙烯双壁波纹管；雨水管线 1529.60 米，采用Ⅱ级钢筋混凝土管，其中 D800 的 540 米，D1000 的 989.6 米；污水管线 1529.60 米，采用Ⅱ级钢筋混凝土管，其中 D500 的 540 米，D800 的 989.6 米；通讯管线长 1529.60 米， 采用 24 根 7 孔梅花管；电力管线长 1529.60 米，采用 12 根绝缘波纹管；燃气管线 1529.60 米，采用 De200 的无缝钢管；供热管线 1529.60 米，采用 DN700 的聚氨酯硬质泡沫预制管。

　⑤冯营子次干路道路全长 1730.20 米，横断面为一块板。道路红

　线宽 30.00 米（车行道宽 20.0 米，两侧人行道各宽 5.0 米），道路面

　积 51906.00 平方米。道路下敷设给水管线 2255.90 米，采用 DN300

　的聚乙烯双壁波纹管；雨水管线 1730.20 米，采用 1.5×1.5 的雨水方沟；污水管线长 1730.20 米，采用 D500 的Ⅱ级钢筋混凝土管；通

　12

　讯管线长 1730.20 米，采用 8 根 7 孔梅花管；电力管线长 1730.20 米，

　采用 12 根绝缘波纹管；燃气管线 1730.20 米，采用无缝钢管，其中

　De250 的 629.40 米，De200 的 1100.80 米；供热管线 1730.20 米，采用 DN300 的聚氨酯硬质泡沫预制管。

　⑥滨河北路次干道全长 4761.74 米，道路红线宽 30m（人行道宽

　4.0 米，机动车道宽 22.0 米，人行道宽 4.0 米），道路面积 142852.2

　平方米。

　 ⑦滨河南路次干道全长 8638.58 米，道路红线宽 30m（人行道宽

　4.0 米，机动车道宽 22.0 米，人行道宽 4.0 米），道路面积 259157.4

　平方米。

　 ⑧娘娘庙大桥全长 340 米，红线宽 24.5 米，面积 8330 平方米， 主体结构为预应力混凝土连续梁，下部采用实心矩形墩，承台式基础下设钻孔灌注桩。

　⑨闫营子大桥全长 573 米，红线宽 37 米，面积 21201 平方米，

　为矮塔斜拉桥。在闫营子一侧，引桥长 105 米。

　 ⑩冯营子镇后窑大桥位于闫营子村东南、冯营子镇后窑西北，横跨滦河。依据桥梁平面施工方案，上部结构采用预应力砼(后张)T 梁， 先简支后连续，下部结构采用四柱式墩、肋板台，钻孔灌注桩基础。

　桥梁总长 305 米，共 4 联，宽 26 米。面积为 7930 平方米。上下部均为钢筋混凝土结构。

　⑪西营大桥全长 320 米，红线宽 30 米，面积 9600 平方米。

　⑫附属工程：本工程道路沿线设置港湾式公交停靠站、交通标志

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　标线、信号灯等相应交通管理设施，无障碍设施等。

　 （4）项目建设进度

　 初步建设时间安排如下：

　 2016 年 12 月－2017 年 4 月：完成项目可行性研究报告及工程设计工作；

　2017 年 4 月：施工准备；

　 2017 年 5 月－2019 年 5 月 31 日：确认首批项目公司已投入部分；

　2020 年 5 月 31 日：预计剩余部分完工，未全部完工则自 2020 年 起逐年确认当年截至 5 月 31 日的新增投资。四、项目运营及移交

　 （一）项目运营

　 本项目的运营由项目公司负责，项目运营过程中，项目公司应按 规定做好养护、收费、通信、监控和综合服务等运营管理工作，确保 道路和公共基础设施的运营、运转。为提高此基建的运营效率和收益 率，运营过程中，政府允许项目公司在保持项目公益性的前提下，进 行商业模式开发，项目公司运营此项目的成本，由政府按照相关基建

　政策给予补足。

　（二）项目回报机制

　 本项目为非经营性项目，项目回报来源为政府付费。考虑到本 项目的具体情况和高新区管委会的财政能力，本项目涉及政府支付 义务纳入到高新区财政预算。

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　当年政府付费应包括可用性付费与运营维护绩效付费。

　 1、可用性付费

　 当年可用性付费按照“等额本金，利息照付”方式支付，每年 支付两次。第一次应在每年 6 月 20 日前支付，付费金额 =[推荐访问:商圈 承受能力 论证