验收标准,双重预防机制建设验收评定标准宁安监〔2020〕103号

　宁安监〔2018〕103 号

　市安监局关于印发南京市 企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防 机制建设验收评定标准的通知

　江北新区、各区（国家级开发区）安监局：

　为深入推进我市双重预防机制建设，确保年底前完成试点工作任务，根据《省安监局关于印发进一步加强企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设工作指导意见的通知》（苏安监〔2017〕60 号）和《市安监局关于印发南京市开展双重预防机制建设试点工作方案的通知》（宁安监［2018］73 号），结合我市实际情况，研究制订了《南京市企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评定标准（试行）》（以下简称《评定标准》）。现印发给你们，请尽快将《评定标准》下发至辖区内各试点企业，并严格按照《评定标准》要求推进双重预防机制建设试点工作，高质量、高标准完成年度试点工作任务，试点企业要达到良好以上等级。执行过程中如遇到问题，请及时向市局一处反馈，联系人：郑永高，83630357；胡文续，83630322。

　南京市安全生产监督管理局 2018 年 6 月 28 日

　南京市安全生产监督管理局办公室

　2018 年 6 月 28 日印发

　 3 附表 1 南京市企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设验收评定标准（试行）

　考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　基础工作（6 60 0分）

　组织领导 （30 分）

　1、企业应建立“双控机制”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人、各部门负责人、安全管理人员及专业技术人员等，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“双控机制”建设。

　2、企业应明确企业主要负责人、各部门负责人、安全管理人员及专业技术人员在“双控机制”建设中应履行的职责和任务分工。

　3、企业应制定“双控机制”建设工作制度和实施方案，明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等。

　1、未以正式文件明确建立企业“双控机制”建设组织领导机构的，扣 2 分。

　2、企业“双控机制”建设组织领导机构的组成人员不全面，缺一个岗位扣 2 分；企业主要负责人未担任主要领导职务的，扣 5 分。

　2、未明确企业主要负责人、各部门负责人、安全管理人员及专业技术人员在“双控机制”建设中职责和任务分工的，一项不符合扣 2 分。

　3、未制定“双控机制”建设工作制度和实施方案的，每项扣 2.5 分。“双控机制”建设工作制度和实施方案未明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、进度和工作要求等，一项不符合扣 2 分。

　4、企业主要负责人等领导小组成员未履行“双控机制”建设职责的，每人次扣 2分。

　查文件：

　下发的正式文件、相关制度。

　查阅“双控机制”建设实施方案，并对照实际实施情况。

　询问：

　企业主要负责人、安全管理人员、专业技术人员以及专家是否掌握“双控机制”建设基本要求及应履行的主要职责。

　 4 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　否决项 ：

　未建立“双控机制”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。

　全员培训 （30 分）

　1、企业应制定“双控机制”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。

　2、应分层次、分阶段组织进行“双控机制”建设的培训。

　3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。

　1、企业未制定“双控机制”建设培训计划或计划不具体的，扣 5 分。

　2、培训记录或档案不详实，无签到表，无教材或课件、教师等相关记录的，扣 5分 3、未对全员进行“双控机制”建设培训，缺少部门/岗位的，一项扣 2 分。

　4、未组织进行闭卷考试的，扣 5 分。

　否决项 ：

　抽查 10%的相关岗位人员，5 人及以上未掌握企业“双控机制”建设培训内容，验收评定不予通过。

　查资料：

　1、 培训计划。

　2、 培训教育记录与档案。

　抽查问询：

　抽查、问询各层级、各岗位人员是否掌握“双控机制”建设培训内容，主要包括风险分级管控的内容与标准、工作程序、方法等，隐患排查治理的内容与标准、工作程序、方法等。

　 风险

　分级管控（ 550 0）

　分）

　评估单元划分和评估方法的选择（20 分）

　1、评估单元的划分应覆盖企业生产过程中各类作业活动。

　2、绘制评估单元划分表，单元划分应分层级逐级进行，1、未划分评估单元，扣 10 分。评估单元未涵盖全部作业活动的，缺一项扣 2分。

　2、未绘制评估单元划分表，扣 10 分。单元划分未分层级，缺一项扣 2 分。

　查资料、查信息系统：

　1、企业生产工艺流程图和平面布置总图。

　2、企业安全风险评估单元划分表。

　 5 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　依次划分为主单元、分单元、子单元、岗位（设备、作业）单元。（参照附表一）

　3、参考《风险管理风险评估技术》（GB/T27921-2011）选择科学、合理的评估方法。

　3、评估方法的选择明显不合理的，扣 10分。

　查现场：

　通过分析工艺流程、生产现场判断是否遗漏主要作业活动、

　风险辨识、分析（150 分）

　1、针对岗位（设备设施、作业活动）单元，企业应组织全员进行风险辨识、分析。

　2、采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行风险辨识、分析。

　3、采用合理的辨识方法对每一台设备设施进行风险辨识、分析。

　1、未针对每一项作业活动逐个进行风险辨识、分析的，缺一项扣 5 分。作业活动危险源辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。

　2、未针对每一台设备设施逐个进行危险源辨识、分析，缺一项扣 5 分。设备设施风险辨识、分析不具体、不全面的，一项不符合扣 2 分。

　否决项 ：

　根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员进行询问,5 人及以上未参与相关风险辨识、分析的，评定验收不通过。

　查资料、查信息系统：

　1、作业活动风险辨识、分析记录。

　2、设备设施风险辨识、分析记录。

　询问：

　询问岗位人员参与风险辨识、分析情况。岗位人员是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。

　风险评价 （100 分）

　1、企业制定风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。

　2、参与评价人员应熟知企业1、未结合企业安全生产实际制定风险评价准则的，扣 5 分。

　2、评价人员不熟悉评价准则或者风险评价取值不合理、评价等级不准确，一项查资料、查信息系统：

　1、企业风险评价准则。

　2、工作危害分析及安全检查表分析等分析记录。

　 6 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　评价准则，合理评价，评价等级正确。

　3、重大风险的确定依据国家总局公布的三个判定标准进行判定（详见试点工作方案）。

　4、编制企业安全风险评估结果表（风险清单）。（参照附表三）

　不符合扣 2 分。

　3、应为重大风险而未判定为重大风险的，一项不符合扣 10 分。企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容，一项不掌握扣 2分。

　4、未绘制企业安全风险评估表，扣 20分。

　否决项 ：

　应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。

　询问：

　1、企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否掌握企业重大风险相关内容。

　2、相关岗位人员是否熟知风险评价准则并进行正确的评价。

　风险分布图 （20 分）

　1、企业应根据风险评估分级结果制定“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

　2、有条件的企业可利用现有信息系统绘制风险分布电子图。

　1、未绘制安全风险空间分布图，扣 20分。

　2、有企业安全风险分布电子图的，加 20分。

　查资料、查信息系统：

　1、安全风险空间分布图。

　2、企业安全风险分布电子图。

　 风险管控措施 （120 分）

　针对辨识出的每一项安全风险，从管理、制度、技术和应急等方面，提出风险管控措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实1、管控措施与实际不符、可操作性较差、未得到有效落实或遗漏的，一项不符合扣 2 分。

　2、岗位人员未参与管控措施制定的，每人次扣 2 分。岗位人员未掌握自身岗位查资料、查信息系统：

　检查管控措施制定过程，是否全员参与并经过评审确定，管控措施是否全面、无疏漏、可操作性强并有效落实。

　 7 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　际相符，具有可操作性并得到有效落实。

　相关管控措施的，每人次扣 2 分。

　3、企业未按程序组织进行管控措施评审确定的，扣 1 分。

　否决项：

　根据相关记录文件，核查管控措施，30%及以上管控措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。

　现场检查：

　 核查岗位人员是否掌握自身岗位相关管控措施。

　风险分级管控 （100 分）

　1、企业应按照“分类、分级、分层、分专业”的原则，结合企业机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。

　2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。

　3、企业应绘制风险分级管控表（清单），按程序组织评审后，由企业主要负责人审定发布。（参照附表四）

　1、风险管控层级不符合相关标准要求的，扣 5 分。

　2、各风险点和危险源未根据管控层级确定责任部门及人员，落实管控责任的，每项扣 2 分。

　3、抽查企业主要负责人、部门负责人、岗位人员，未掌握相应管控风险内容的，每人次扣 5 分。

　4、企业未绘制安全风险分级管控表，扣20 分。

　否决项：

　根据相关记录文件，抽查 10%相关岗位人员,5 人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。

　查资料、查信息系统：

　工作危害分析记录、安全检查表分析记录等资料。

　询问 ：

　企业主要负责人、部门负责人、岗位人员是否清楚应管控的风险及相关控制措施。

　 8 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　风险公示告知 （40 分）

　1、企业应集中对重大以上风险实施公司（厂）级公示，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏（参照附表五）。

　2、对存在较大以上风险的岗位要制作重点岗位安全风险告知卡。（参照附表六）

　1、未按规定设置风险公告栏的，扣 10；风险告知内容不符合要求的，每少一项扣 2 分。

　2、未在存在较大以上风险的岗位制作重点岗位安全风险告知卡的，每处扣 5 分。

　查文件：

　1、风险告知相关文件 2、告知方式及内容 现场 检查：

　安全风险公告栏、重点岗位风险告知卡。

　隐患排查治理(270分) ) 编制隐患排查两个清单（50）

　1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点及管控措施。

　、 2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“双控机制”相关地方标准要求。

　3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。

　1、未建立生产现场类隐患排查清单，扣30 分。生产现场类隐患排查清单内排查内容及标准未包含各风险点、危险源及控制措施的，每项扣 2 分。

　2、未建立基础管理类隐患排查清单，扣20 分。基础管理类隐患排查清单中排查项目不全、排查标准不具体的，每项扣 2分。

　3、排查类型、组织级别、排查周期不符合要求的，每项扣 5 分。

　否决项：

　30%及以上的风险分级管控表中各风险点的管控措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评查资料、查信息系统：

　1、生产现场类隐患排查清单。

　2、基础管理类隐患排查清单。

　 9 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　定不予通过。

　隐患排查制度 （20 分）

　企业应根据生产运行特点，制定隐患排查制度，明确各类型隐患排查的周期、排查要求、排查范围、组织级别及排查人员等。

　1、未制定隐患排查制度，扣 20 分。

　2、排查计划内容不全，缺一项扣 2 分。

　查资料、查信息系统：

　隐患排查制度等资料

　隐患排查实施（100 分）

　1、企业应按照排查制度，结合安全生产的需要和特点，由各组织级别分别按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。

　2、隐患排查类型、周期、实施主体应符合法规、规范要求。

　1、抽查各组织级别隐患排查记录表，缺一项扣 10 分。

　2、未按隐患排查计划组织隐患排查，缺一项扣 5 分。

　3、排查记录不详实的，隐患信息填写不准确、全面的，发现一项扣 5 分。

　 查资料、查信息系统：

　隐患排查表、排查记录、隐患登记表等记录 现场检查：

　核查项目与标准、结果与现场的一致性。

　隐患治理 （100 分）

　1、隐患排查结束后，对于当场不能立即整改的，由隐患排查组织部门下达隐患整改通知，并填写如下内容：隐患描述、隐患等级、建议整改措施、治理责任单位和主要责任人、治理期限等内容。并以适当方式向从业人员通1、未定期通报隐患排查信息，发现一项扣 5 分。

　2、针对查出的事故隐患未及时下发隐患整改通知单，发现一项扣 5 分；隐患整改通知单内容不全，缺一项扣 1 分。

　3、隐患治理单位未按期整改且无正当理由的，缺一项扣 5 分。

　4、隐患整改后未对整改情况进行验收并查资料、查信息系统：

　1、 隐患通报。

　2、 隐患整改通知单。

　3、 隐患排查治理台账。

　 10 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　报隐患信息。

　3、经判定属于重大事故隐患的，企业应当及时组织评估，并编制事故隐患评估报告书。企业应根据评估报告书制定重大事故隐患治理方案,并按相关规定报送有关部门备案。重大事故隐患排查、评估报告，治理方案、整改验收等应保留纸质记录，单独建档管理。

　出具验收意见的，一项扣 2 分。

　5、企业存在重大事故隐患未进行评估并出具评估报告书的，发现一项扣 5 分。未根据评估报告书制定重大隐患治理方案的，一项扣 10 分。未按照治理方案要求及时治理的，一项扣 20 分。重大事故隐患涉及资料未及时归档的，一项扣 2分。重大隐患未按规定报送备案的，扣10 分。

　否决项：

　30%及以上隐患未按期整改且无正当理由的，验收评定不予通过。

　信息化管理

　（ 40分）

　信息平台建设 （40 分）

　1、企业“双控机制”实现信息化管理，相关信息系统中企业基本信息、“双控机制”建设相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写完整。

　2、信息系统中，风险分析、评价记录和隐患排查记录完整。

　1、信息系统中，企业基本信息、“双控机制”相关组织机构及人员、设备设施库、作业活动库、相关管理制度、体系文件等信息填写不完整的，缺一项扣 2分。

　2、风险分析、评价记录和隐患排查记录填写不完整的，缺一项扣 2 分。

　3、信息系统中未建立风险分级管控清单和隐患治理台账的，扣 5 分，相关数据内容缺失的，缺一项扣 2 分。

　查资料、查信息系统：

　登录相关系统（包括企业自建系统）对企业填报系统信息情况进行检查。

　 11 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　3、信息系统中，风险分级管控清单和隐患治理台账真实有效。

　4、企业自建信息系统应与相关监管部门信息平台实现信息互联互通。

　4、企业应用自建信息系统，未与相关监管部门信息平台实现信息互联互通的，扣 20 分。

　持续改进（8 80 0分）

　绩效考核 （20 分）

　1、企业应建立健全“双控机制”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。

　2、应落实“双控机制”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。

　1、未将考核结果与员工工资薪酬相挂钩的，扣 5 分。

　2、未根据“双控机制”考核结果落实奖惩的，一项不符合扣 2 分。

　否决项 ：

　未建立健全“双控机制”建设考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。

　查资料：

　1、“双控机制”考核奖惩制度 2、 “双控机制”考核奖惩记录，相关财务文件。

　动态评估 （30 分）

　企业每年至少对“双控机制”建设情况进行一次系统性评审。

　每年未至少进行一次“双控机制”运行情况评审的，扣 30 分。

　查资料、查信息系统：

　评审记录或评审报告。

　注：企业进行首次“双控机制”建设评定验收时，本项目按满分 30 分计。

　 更新(30 分) 1、企业应适时、及时针对工 1、未适时、及时对变更过程的风险进行 查资料、查信息系统：

　 12 考核验收指标

　考核验收要点

　达标标准

　评分标准

　考核验收方法

　考核验收记录

　扣分

　 艺、设备、人员等重大变更开展危险源辨识、风险评价，更新风险信息与风险管控措施，编制、更新风险管控清单。

　2、应根据风险管控措施的变化情况或法律法规的变化及时更新隐患排查清单，并按清单编制排查表，及时实施隐患排查。

　危险源辨识、风险评价，发现一项扣 5分。

　2、未及时更新风险管控清单、或控制措施实效性不强，发现一项扣 5 分。

　3、未根据风险变更情况及法律法规的变化及时更新隐患排查内容，发现一项扣 5分。

　4、未根据更新的隐患排查表实施隐患排查，发现一项扣 5 分。

　1、更新后的危险源辨识、风险评价记录 2、风险分级管控清单（表）

　3、隐患排查清单 4、隐患排查治理台账 现场检查：

　现场核查风险管控和隐患排查治理变更情况。

　注：企业进行首次“双控机制”建设评定验收时，本项目按满分 30 分计。

　备注：1、本评定标准适用于“双控机制”建设试点验收工作，表中“双控机制”指企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制。

　2、本评定标准中隐患排查两个清单，其它行业请参照《工贸行业事故隐患排查上报通用标准（试行）》（安监总厅管四［2013］149 号）执行。

　3、考评总分共计 1000 分，累计得分/总分×100＝实际得分，其中缺项部分按 0 分计入累计得分，相应的考核要点按 0 分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。

　4、企业得分 90 分以上为优秀；80 分~89 分为良好； 60 分~79 分为合格。

　 13 附表二：

　安全风险评估单元划分表 序号 主单元 分单元 子单元 岗位（设备设施、作业活动）单元 1

　 2

　 3

　4

　 …

　附表三：

　企业安全风险评估结果表 序号 岗位（设备设施/作业活动单元）

　安全风险辨识 安全风险分析 安全风险评价

　 危险有害因素 事故类型 原因 后果 影响范围 可能性 严重性 现有措施有效性 安全风险等级

　 注：危险有害因素分类按照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861-2009）执行

　附表四：

　企业安全风险分级管控表 序号 岗位（设备设施/作业活动单元）

　危险有害因素 安全风险等级 管控措施 责任部门 责任人

　 14 附表五：

　企业安全风险告知栏 序号 环 节 或部位 危 险 有害因素 事故 类型 后果 影响 范围 风险 等级 管控 措施 应急 措施 责任人 有效期 报告电话

　附表六：

　重点岗位风险告知卡 工作内容

　工作场所

　危险有害因素

　事故类别

　管控措施

　 应急措施