【合同订立流程及审查工作要求】 合同订立的条件

　 合同订立流程及审查工作要求 第一部分

　要求 为规范合同法律风险审查工作程序，根据公司相关规定制定本工作流程。

　一、 调查并设立合同 1、 合同承办部门对合同相对方的主体资格和资信进行调查并制作《合同相对方当事人主体资格和资信情况调查表》（参见附件2）； 2、 经调查，确认合同相对方当事人主体资格和资信情况没有问题后拟定合同； 3、 严格按照流程（详见第二部分-流程）携《**市三森置业有限公司合同（协议）审批表》（附件3）送请审查签字。 二、登记填表

　法务部对送请审查的合同、协议、证明等，应做好登记，主要事项填表：合同、协议、证明的名称、对方当事人名称、标的等（参见附件1《合同登记表》）。 二、程序性审查

　1、根据公司相关规定，审查合同承办部门领导有无检查意见。

　2、检查合同文本材料的完整性，包括但不限于：合同文本及其附件、附表、合同相对方当事人营业执照、授权委托书、委托代理人身份证明等材料。

　3、合同承办部门是否对合同相对方当事人进行了主体资格和资信的调查（查看有无合同相对方当事人主体资格和资信的调查情况表）。

　注意：上述相关证照为复印件时，应有“与原件核对无误”的加注，并由调查人签名确认；送请法务审查的合同未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同程序性审查要求，结果由该合同承办部门自行承担。

　三、实质性审查

　1、主要审查合同成立的一般条款是否齐备、规范； 2、重点审查必备条款是否有效、完善； 3、权利义务是否合理； 4、合同时间是否明确。 四、处理意见

　根据对合同的审查情况，各审查部门应当提出明确、具体的处理意见 1、同意（或无异议）通过：对内容合法、条款齐备、履约条件有利、合同期限明确，且无重大遗漏或明显法律风险的合同，签署同意（或无异议）。

　2、退回修改：对存在有重大遗漏且不宜直接修改的合同文本，可提出明确的修改意见，退回合同承办部门按要求修改；重新审查时，重点审核对应当修改的内容是否修改并符合相关要求。根据修改情况，签署通过或再次修改的意见。

　3、原则通过：对垄断行业提供的“霸王条款”式合同文本，从维护公司利益的角度，提出修改意见或建议，以有利于预防损害公司利益的风险发生。

　4、保留意见（弃权）：对个别存在明显的法律风险的合同，若流程否决将不利于公司长远经营与运作，可在提出明确的预防法律风险的意见的前提下，签名通过。

　5、流程否决：对存在重大法律风险或错误的合同，如若签订或履行，将不利于公司经营发展的，应明确指出存在的法律风险，并拒绝签名。必要时，可以提请公司主要领导审查或决定。 五、审查期限 属于参照国家有关部门颁行的合同示范文本起草的合同，以及难以修改的垄断行业提供的“霸王条款”式合同（含格式合同），应在收到合同文本后1天内完成审查；其它合同，在3个工作日内完成审查，特殊情况可以适当延长。

　六、合同备案 重大合同正式签订后，要求合同承办部门将合同文本（复印件）送法务部门备案，特殊情况除外。

　七、其他事项

　1、本流程系法务部内部对经济合同审查操作要求，需得相关部门支持与配合。

　2、本工作流程自2019年1月1日起施行。

　 第二部分

　具体流程

　 附件1： 合 同 登 记 表 序号 合同编号 合同类型 合同名称 合同相对方名称 签订时间 履行期限 合同负责人 备注 1

　 2

　 3

　 4

　 5

　 6

　 7

　 8

　 9

　 附件二： 合同相对方当事人主体资格和资信情况调查表 调查项目 调查情况 调查人 调查结果 名称或姓名

　住所地

　统一社会信用代码/公民身份证号码

　注册资本

　主体资格 具有合法营业执照，成立两年以上等

　 合同标的 符合当事人经营范围，涉及国家行政许可、专业资质要求的，应具备相应的许可、资质证书。

　 履约能力 具有相应的支付、生产、运输能力等，必要时要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。

　 其他需要调查情况

　后附材料 企业法人营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人授权委托书、委托代理人身份证证明（后三项应为原件）及其他证明材料。

　 合同承办部门（签名） 时间

　年

　 月

　 日

　**市三森置业有限公司合同（协议）审批表 合同（协议）名称：

　 签约单位 甲方

　乙方

　合同（协议）金额 人民币：

　 （小写）

　元

　合同（协议）期限 ☑

　1、

　 年

　 月

　 日至

　 年

　 月

　 日

　 □

　2、以完一定任务为期限。 □

　3、其它：

　 合 同 用 途

　发起/组织单位意见

　签 发起/组织部门：

　 签字：

　 年

　 月

　日 分管领导： 签字：

　年

　 月

　日 人 事人事行政管理中心意见 法务部： 签字：

　年

　 月

　日 人事行政总监： 签字： 年

　 月

　日 财务管理中心意见： 签字： 年

　 月

　日 成本管理中心意见：

　签字： 年

　 月

　日 工程管理中心意见：

　签字： 年

　 月

　日 商业管理公司意见：

　 签字： 年

　 月

　日 销售中心意见：

　 签字：

　 年

　 月

　日 总经理审批： 签字： 年

　 月

　日 董事长审批： 签字： 年

　 月

　日