某某市综合通道建设工程PPP项目,实施方案

　某某市综合通道建设工程 PPP 项目实施方案

　某某二〇一七年三月

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　目录 一、项目概况

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　1 (一) 项目名称 ......................................... 1 (二) 项目简介 ......................................... 1 二、项目必要性分析

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　1 (一) 提高某某城市影响力，塑造城市形象 ................. 2 (二) 完善城市路网，改善交通 ........................... 2 (三) 促进沿线区域快速发展 ............................. 2 (四) 响应国家政策、创新管理模式 ....................... 2 三、项目运作方式

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　4 (一) 项目结构 ......................................... 4 (二) 项目操作流程 ..................................... 6 (三) 项目主要边界条件 ................................. 7 (四) 法律结构及合同体系 ............................... 9 (五) 项目融资方案 .................................... 10 (六) 项目回报方式及支付体系 .......................... 10 四、特许经营主要内容

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　14 (一) 特许经营权授权及期限 ............................ 14 (二) 土地使用 ........................................ 14 (三) 项目前期工作 .................................... 14 (四) 工程投资计价 .................................... 15

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　 (五) 项目竞价方式 .................................... 15 (六) 项目前期交接 .................................... 16 五、项目公司组建原则

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　17 (一) 项目公司出资 .................................... 17 (二) 治理结构 ........................................ 17 六、社会资本选择

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　18 (一) 社会资本资格 .................................... 18 (二) 社会资本选择方式 ................................ 19 (三) 评标办法 ........................................ 20 (四) 中标人确定方式 .................................. 20 七、 、PPP 各方权利义务

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　21 (一) 政府权利和义务 .................................. 21 (二) 社会资本权利和义务 .............................. 22 (三) 项目公司权利和义务 .............................. 23 八、基本标准

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　24 (一) 项目建设质量标准 ................................ 24 (二) 项目运营和维护标准 .............................. 24 九、监管体系

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　24 十、风险分配与履约保证

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　25 (一) 风险分配机制 .................................... 25 (二) 履约保证 ........................................ 27

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　 十一、经营期满后的资产处置

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　27 十二、违约责任

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　28 (一) 政府方违约责任 .................................. 28 (二) 项目公司违约责任 ................................ 28 (三) 社会投资人违约责任 .............................. 29 (四) 不可抗力违约责任 ................................ 30 十三、提前终止事项及补偿原则

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　 一、

　项目概况

　( ( 一 ) 项目名称

　综合通道建设工程 PPP 项目（以下简称“本项目”）。

　( ( 二 ) 项目简介

　综合通道位于现代产业园区某某起步区西边界，在某某市城市路网总体规划中道路等级定位为快速路，近期均按主干路实施，预留快速路条件。2017 年实施范围为蕴华西街至二广高速，道路长度 12.3 公里；2018 年实施范围为二广高速至榆祁高速，道路长度 5.9 公里。本项目实施范围为蕴华西街至二广高速以及二广高速至榆祁高速，总长度为 18.2km。本项目估算总投资 28.2 亿元，其中建安费用 17.2 亿 元（包括 2017 年须完成的蕴华西街至二广高速段建安费约为 10.2 亿元；2018 年须完成的二广高速至榆祁高速段建安费约为 7 亿元），征拆费约为 9.07 亿元（2017 年约为 7.52 亿元，2018 年约为 1.55 亿元。本项目拟采用 PPP 模式实施，由某某市政府授权住房保障和城乡建设局作为本项目实施机构，负责引入社会投资人，中选社会投资人与政府授权出资人合资成立项目公司，政府授予项目公司特许经营权， 由项目公司投资、建设、运营和维护本项目。

　二、

　项目必要性分析

　某某市综合通道建设工程是某某提升城市发展战略的重要组成

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　部分。本项目建设将进一步发挥以下功能。

　( ( 一 ) 提高 某某 城市影响力，塑造城市形象

　某某市综合通道建设工程将改善某某市榆次区城市交通条件，成为某某市联通城市的大动脉，改善区域交通条件。

　( ( 二 ) 完善城市路网，改善交通

　某某市综合通道建设工程使得城区交通更好连接一起，有效解决城区拥堵问题。本项目实施完成之后，某某市将形成更完善网状交通路网，满足本市各发展区块之间的中短距离交通快速化的需求，进而有效缓解中心城区的交通压力。

　( ( 三 ) 促进沿线区域快速发展

　某某市综合通道建设工程将改善该区域的可达性、便捷性，为相关区域的后续发展注入新的动力，也是加强组团联系，推进经济、社会发展的重要载体。

　( ( 四 ) 响应国家政策、创新管理模式

　党的十八届三中全会提出了“国家治理”的概念，表明政府与社会、公众关系定位的新变化。政府更注重“法治”规则、契约精神、市场观 念。通过 PPP 模式提供公共服务，政府从“管理者”变为“监督者、合作者”，更加注重“按合同办事”，更加注重平等协商、公开透明，有 助于解决政府职能错位、越位、缺位问题，推动从“国家管理”向“国

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　家治理”转变。

　2014 年 9 月，财政部发布《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76 号）。文件指出，推广运用政府和社会资本合作模式，是促进经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求；推广运用政府和社会资本合作模式，是加快转变政府职能、提升国家治理能力的一次体制机制变革；推广运用政府和社会资本合作模式，是深化财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。

　当前，在创新城镇化投融资体制、着力化解地方融资平台债务风险、积极推动企业“走出去”的背景下，推广使用 PPP 模式，不仅是一次微观层面的操作方式升级，更是一次宏观层面的体制机制变革。通过 PPP 模式可将一部分政府性债务剥离出去，也减轻政府债务压力， 从以往单一年度的“预算收支管理”，逐步转向强化中长期财政规划和 “资产负债管理”。同时，采用公司合营机制，实行股权多元化，符合国家提倡的混合式经济政策。本项目采用 PPP 模式进行特许经营， 符合当前某某市的实际情况和国家的政策背景，为创新管理模式提供平台。

　综上所述，某某市综合通道建设工程是实施城市总体规划，完善城市功能的需要，是进一步解决城市交通问题，满足城市交通发展的需要，是改善城市投资环境，提高城市竞争力的需要。

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　三、

　项目运作方式

　( ( 一 ) 项目结构

　图 3-1 项目 PPP 方案实施结构图项目 PPP 方案实施结构说明如下：

　1、项目实施方式为 PPP，即政府授权出资人和社会投资人共同组建项目公司实施项目内容。

　2、通过政府采购流程进行 PPP 项目采购，选择社会投资人。本项目的社会投资人依法能够自行建设的，在遵循相关法律法规的规定下由社会投资人负责施工。

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　3、政府授权出资人与社会投资人共同出资组建项目公司，政府授予项目公司特许经营权，由项目公司投资、建设、运营和维护本项目。特许经营期满后，项目设施无偿移交给政府指定机构。

　4、项目公司在特许经营期内提供投资、融资、建设、运营和维护服务，在满足可用性付费和绩效评价的条件下，市财政以财政补贴的方式向项目公司支付可用性服务费和运维绩效服务费，项目公司收回投资并取得回报。

　5、项目运营和维护由项目公司自行维护或委托其他维护单位进 行。

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　1.开展项目可行性论证； 2.项目可研、立项与批复。

　( ( 二 ) 项目操作流程

　根据国家 PPP 相关政策和本项目实际情况，本项目全生命周期操作流程如下：

　 图 3-2 项目全生命周期操作流程图 经营期满，资产移交。

　项目公司清算

　项目前期准备阶段

　竞争性选择投资人阶段

　合同执行阶段

　移 交

　合同终结及移交阶段 1.运营； 2.维护。

　运营维护

　1.项目设计；（如果政府完成，则成果移交）

　2.施工建设；（如有）

　3.竣工及验收。（如有）

　签署协议 1.草签协议和合同； 2.投资人成立项目公司； 3.正式签署协议和合同。

　公开采购

　1.发出采购文件；2.成立评审和谈判小组；3.投资人提交投标文件；4.谈判；5、公告中标人。

　文件编制 1.资产评估报告；确定项目边界条件； 2.编制采购文件、PPP合同、特许经营协议等。

　项目准备 1.聘请咨询机构、评估机构； 2.研究PPP项目的投融资结构； 3.拟定商业边界和原则； 4.编制项目实施方案； 5.进行物有所值分析； 6.进行项目财务测算； 7.实施方案报批。

　项目发起

　设计建设

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　( ( 三 ) 项目主要边界条件

　项目工程范围：包括本项目涉及的道路工程、桥梁工程、排水工程、照明工程、绿化工程、电力管线土建工程以及交通安全设施配套工程等，由项目公司负责投资建设。

　1、项目的特许经营期限：共计 22 年（其中建设期 2 年，运营期 20 年）。具体时间节点根据设计文件初排工期及政府方要求时间确定 （在招标文件发出前商定）。

　2、项目公司资本金及股权比例：项目公司注册资金为项目总投资的 20%，中选社会投资人与政府授权出资人出资比例分别为 90%、 10%，双方均以货币出资。

　3、融资责任及项目收益水平：社会投资人负责本项目除项目注册资本外所有的资金筹措；项目投资财务内部收益率（税后）按不高于 6%进行测算。

　4、贷款利率：本项目中，以现行商业银行五年期以上贷款利率 4.9 %进行测算。

　5、项目前期工作：包括项目立项、环评报告及批复、项目可行性研究报告编制及批复、施工图设计及审查、工程预算编制、工程监理招标及委托、土地报批、征地拆迁以及影响工程建设的既有管线迁改等相关工作，由政府方负责组织实施，相关工作费用由项目公司承担。

　6、项目建设管理：项目工程由项目公司根据特许经营合同约定 的建设范围负责整体建设。项目公司应与监理单位签订《监理合同》，

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　由监理单位负责项目的监理工作。

　7、工程建设范围：道路工程、桥梁工程、排水工程、照明工程、绿化工程、电力管线土建工程以及交通安全设施配套工程等。

　8、运营维护范围：包括本项目涉及的道路工程、桥梁工程、排水工程、照明工程、电力管道土建工程、绿化工程、交通标线以及路面卫生保洁等，由项目公司负责运营维护及管理。

　9、项目进入运营期后，政府方将按照《特许经营合同》的约定以财政补贴的形式支付可用性服务费和运维绩效服务费，具体的支付安排以社会投资人投标相关竞价金额和《特许经营合同》约定为准。

　10、 经营期届满资产移交：项目资产到期按协议约定标准无偿移交政府指定机构。

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　( ( 四 ) 法律结构及合同体系

　1、《政府与社会资本合作协议》。由实施机构住建局与社会资本签署，确定中标社会资本与政府授权出资人（公投公司子公司）合资组建项目公司负责项目 PPP 的实施。

　2、《特许经营合同》。由政府授权机构（某某市住房保障和城乡建设局）与项目公司签署。明确各方的权利和义务、特许经营范围和期限、项目建设和运营、项目补贴、终止和补偿等事项，为项目主合同。

　3、《股东协议》。由政府授权出资人和中选社会投资人签署。约定项目公司的出资方式、治理结构、决策机制、收益分配等事项，以及社会投资人的退出机制、融资责任和风险承担事项，以及市政府给予的政策支持等。在签订特许经营合同时一并签署。

　以上三个合同纳入本次

　PPP 项目采购的采购文件中。

　4、《施工总承包合同》。由项目公司与中标的施工单位签署（若经公开招标程序，中标的社会投资人有能力自行建设的，项目公司可与社会投资人直接签署）。

　5、《监理合同》、《重要设备采购合同》等项目实施过程中合同由项目公司通过招标方式与相应中标单位签订。

　6、项目的《融资合同》、《保险合同》等其他合同。由项目公司按国家有关法律法规要求与各当事人签署。其中融资过程中借款人需要提供《担保合同》等增信手段的，全部由社会投资人提供。

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　( ( 五 ) 项目融资方案

　1、根据国发〔2015〕51 号《某某院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》中项目资本金制度的规定，中选社会投资人应根据项目建设投资情况缴足项目资本金。

　2、资本金以外的资金筹措全部由社会投资人负责协助项目公司完成，以保证项目的及时建设完工和运营。

　政府方不为本项目融资提供任何形式的担保。

　( ( 六 ) 项目回报方式及支付体系

　1. 政府购买服务费

　本项目的主要内容为道路工程、桥梁工程、排水工程、照明工程、绿化工程、电力管线土建工程以及交通安全设施配套工程等，无使用者付费。因此，项目回报机制主要采用政府财政补贴的支付方式（市财政进行支付），包括可用性服务费及运维绩效服务费。

　(1) 可用性服务费在运营期内由市财政逐年向项目公司支付， 共计支付 20 年。可用性服务费包括项目建设投资、融资成本、税费、其它支出及必要的合理回报。

　(2) 运维绩效服务费在项目进入运营期后逐渐支付，由市财政根据绩效评价结果按年向项目公司支付。运维绩效服务费包括维护成本、其它支出及必要的合理回报。运维费按年度考核支付，实际支付按照运维绩效考核结果进行支付。

　(3) 市政府需要及时安排市财政将支付可用性服务费及运维绩

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　 效服务费纳入年度预算和中期财政规划，并通过市人大对预算的审批，保障项目服务费用的及时支付。

　2. 政府补贴计算

　经营期内各年的购买服务费用如下：

　年度 政府补贴合计 （万元）

　年度可用性服务 费（万元）

　年度运维绩效服 务费（万元）

　备注 第一经营年 A B C

　第二经营年 A B C

　第三经营年 A B C

　第四经营年 A B C

　第五经营年 A B C

　第六经营年 A B C

　第七经营年 A B C

　第八经营年 A B C

　... … A B C

　(1) 购买服务费为可用性服务费与运维绩效服务费之和，即 A=B+C。

　(2) 年度可用性服务费计算

　可用性服务费包括项目建设总投资、融资成本、税费、经审计确认的其它支出及必要的合理回报。

　本项目年度可用性服务费在维护期内由市财政逐年向项目公司支付。本报告中，年度可用性服务费按投标人报价的项目全投资财务内部收益率不高于 6%（含）（税后）及工程建安费决算下浮率不低于 8%（含）不高于 10%（含）进行测算，综合考虑约定项目公司承担的投资、建设期及维护期年限、税费等边界条件，分别进行测算。具

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　体测算公式为：

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