时代背景下企业法律风险与企业合规管理措施

黄 静

中国电信股份有限公司广西分公司，广西 南宁 530028

企业的合规管理就是指企业在运营过程中不仅要完善自身的规章制度，而且还要严格遵守法律法规的相关要求，从而对企业内部进行良好的控制与管理，从根源上规避各种有可能发生的企业风险，为企业的可持续发展创设健康良好的环境。因此，对于一个企业来说，合规管理是非常重要的。企业进行有效的合规管理可以帮助企业在运营过程中有效甄别法律风险，进而使企业管理人员采取针对性的手段规避法律风险，使企业的发展和运营更加具备安全性和稳定性［1］。

一般来说，无论什么类型的企业在经营与发展过程中都可能出现一些法律风险，从而对企业的可持续发展产生了不利的影响。在企业发展过程中主要的法律风险就是运营过程中所带来的风险，其中最为突出的两个问题就是虚假宣传和非法融资。一些企业在发展过程中为了得到更多经营资金，就有可能违背法律向社会吸收公众存款。企业的这种行为没有经过相关部门的批准，就产生了法律风险，影响了企业的合规管理，阻碍了企业的可持续发展。除此以外，企业面临的法律风险还有可能来自内部管理。如果企业的管理人员没有较高的风险意识，就有可能使得企业没有完善的风险防控机制，并且还存在权责不明的问题。例如，当一个企业与其他的企业签订经济合同时，如果这个企业的工作人员在签订合同之前并没有对合同签订流程、合同的起草形式进行调查，并且企业的领导人自身的专业性又不够强，那么就有可能导致这个企业并不了解对方企业的经营状况，所签订的合同也没有经过严格的审批，也不清楚合同中需要履行的事项或者期限，从而使得企业出现了违约情况，这些问题最后都有可能演变成法律风险［2］。

对于一个企业来说，对其进行合规管理能够确保企业长久稳定地发展。如今，随着我国社会经济的稳定发展，我国的很多企业都呈现出了极为良好的发展态势，不仅为我国社会经济的增长贡献了重要的力量，而且还进一步推动了我国社会的进步。但是，还是有一部分企业为了获得较高的经济利益，在企业经营与发展过程中经常处于违规的边缘，甚至还可能出现一些违规操作的行为，这就给企业的稳定发展带来了不利的影响。当前，我国社会和经济发展对企业的发展提出了更高的要求，企业想要获得更好的核心竞争力，就必须顺应时代的发展，依据法律法规强化合规管理的力度，从而为企业的可持续发展奠定基础。因此，合规管理对企业来说具有极为重要的价值。

企业在发展过程中进行合规管理，不仅能够使企业担负起相应的责任和义务，还可以使企业更好地保障自身的权益。首先，在企业经营过程中，对其进行合规管理，能够确保企业得到良性的发展，并且还可以使企业获得更好的经济利益和社会效益，从而为社会的进一步发展贡献重要的力量；
其次，在经营和发展过程中对企业进行合规管理，能够使企业严格按照相应的法律法规和规章制度管理自身的经营行为，从而使企业的运营更加具有合法性和规范性，让企业可以及时避免因外部因素对企业稳定发展产生的消极影响［3］；
最后，在经营和发展过程中对企业进行合规管理，能够进一步促进企业的发展，为社会的稳定提供保障。一方面企业进行合规管理能够稳定企业的发展，使企业具备更强的运营能力，积累一定的物质与财富。另一方面企业合法有效地进行生产经营活动，还可以防止企业自身对公共秩序造成的不利影响，对社会公共秩序起到稳定作用。这两种社会责任都需要企业进行合规管理才可以承担。企业的平稳发展需要自身具备合规的管理体系作为基础，并且企业进行合规管理，在一定程度上也维护了我国的相关法律法规，在预防社会犯罪问题上发挥了重要的作用。因此，企业运营和发展过程中必须认识到合规管理的重要价值，并及时对自身的合规管理制度和合规体系进行完善与优化，使其在企业发展过程中充分发挥作用，为我国社会的和谐稳定发展起到促进作用。除此以外，企业在发展过程中进行合规管理，还可以对自身的资产进行完好的保护，延长了企业的运营寿命。

（一）优化与完善相关的制度

当前企业在发展过程中为了获得更好的推动力，就必须进行合规管理。那么为了使企业的合规管理更加有效和科学，此时就需要企业根据自身的实际发展情况和企业真实的战略目标，优化与完善合规管理制度，为企业开展合规管理工作提供可靠的依据和保障［4］。与此同时，在优化与完善合规管理制度时，为了使工作人员能够更好地对自己的工作行为进行约束和管理，就必须从根本上强化企业的运营效率，从而使企业能够快速实现自己的战略目标。除此以外，企业还需要时刻跟上时代的发展与步伐，及时对合规管理制度进行调整和修改，对于一些不适用的合规制度，要进行及时的剔除和优化，确保企业能够严格按照国家的相关法律法规进行运营和发展，也在一定程度上使企业的合规管理制度具备可靠性和合法性，为企业后续全面进行合规管理夯实基础。

（二）提升合规管理力度

首先，企业制定合规管理制度的人员必须对本企业的发展战略和定位展开全面的调查与掌握，并且对企业各个部门之间的关系以及业务内容进行熟悉和了解，才可以从多方位、多角度地制定出科学合理的合规管理制度，并且使企业内部形成相互制约、相互管理的体系，更好地强化企业管理制度的有效性，为企业提升合规管理力度提供非常有利的条件。同时，在企业运营和发展过程中，业务部门是最重要的部门，为强化企业的经济效益做出了非常重要的贡献，那么相关人员在提升企业合规管理力度的同时，就必须做好企业业务部门的管理工作，并且还应该提升该部门合规管理的力度。其次，为了使企业的合规管理，更加具有针对性，相关人员就必须对企业内部各个部门的职责和权限进行深入的探索与分析，并找到企业目前发展过程中存在的不足和弊端，从而使企业的各个部门能够明白自己的具体职责［5］。如此才可以使相关人员在进行企业合规管理时，及时掌握和了解企业发展过程中的各个细节，找出企业发展过程中的问题，并采取具体的措施将其解决。除此以外，企业相关人员在解决合规管理过程中存在的问题时，还应该对其做好总结和分析，使企业能够积累更多的合规管理的经验，为以后开展合规管理工作提供可靠的依据。最后，在企业运营与管理过程中，必须对合规管理进行高度的重视，并且不断学习其他企业的先进经验，不断完善自身的合规管理制度，而且还应该结合企业不同时期的发展状态、管理制度和工作人员的工作内容，及时对不合时宜的合规管理制度进行改正，从而使企业的合规管理可以充分发挥效用。

（三）加强企业合规管理人才的培养

在我国经济和社会发展过程中，推进全面依法治国和建设法治工作队伍非常重要。并且在党的十八届四中全会时就指出：“全面推进依法治国，必须大力提高法治工作队伍思想政治素质、业务工作能力、职业道德水准，着力建设一支忠于党、忠于国家、忠于人民、忠于法律的社会主义法治工作队伍。”［6］这就意味着企业在发展过程中必须建立一支高素质、专业性较强的合规管理人才队伍。那么就需要企业强化对合规管理人才的培养力度，创新合规管理人才的培养方式，拓宽合规管理人才成长的通道，从而使企业在发展过程中可以更加高效地探索企业的合规管理道路。除此以外，企业在发展过程中还应该建立合规管理意识和合规管理文化。企业进行合规管理不仅仅是促进企业可持续发展的一种工具，更是一种企业文化，一种企业价值观，企业及其企业员工必须从心里认识到合规管理的重要性，从灵魂深处认可合规管理，才能使企业获得更好的核心竞争力，才能让企业在市场竞争中占据重要地位。X上市企业合规管理就是一个典型的案例。X企业作为全球电子行业中的龙头，但是在2006年却因贿赂而陷入了法律风险之中，这对X企业来说可谓是毁灭性的打击。可是X企业花费巨资聘请了专业的法律人员对企业自身展开了深入的调查，竭尽全力进行自救，终于X企业通过高效的合规管理实现了浴火重生，直至今日合规管理成为X企业重要的发展理念，这就是企业文化和企业价值观的力量。因此，企业在发展过程中必须建立合规管理意识和合规管理文化。

（四）全面落实企业合规管理的监督工作

在企业全面落实合规管理的过程中，必须对员工工作内容展开高效的监督。在企业运营过程中，为了使企业具备更高的管理质量和效率，必须做好相应的监督工作，并且将监督工作落实到企业的合规管理之中，从而对企业合规管理过程中的各个细节进行综合的把握，确保合规管理工作的有序落实。因此，企业相关人员必须对各个部门进行高效的监督，确保各个部门可以及时落实合规管理制度，履行自身的职责。首先，企业必须进一步强化教育力度，使企业员工树立较高的合规意识，使企业具备较好的纪律性。企业还应该组织工作人员学习相应的法律法规，为企业开展合规管理工作提供可靠的依据。其次，企业要不断加大监督工作的落实力度，确保监督工作可以在企业内部高效落实。在落实监督工作的过程中，企业还应该完善和优化相关的管理制度，从而使监督人员具备较高的执行力，督促企业各个部门高效完成本职工作，切实落实企业的合规管理［7］。最后，企业还应该落实监督责任。在企业开展合规管理的过程中，要根据企业的实际情况将监督责任切实落实下去，使监督人员在监督过程中，不放过任何一个违法行为，让监督人员敢于问责，如此才可以使工作人员在进行合规管理过程中，及时处理各种问题，进一步保证企业的可持续发展。

（五）制定完善的法律风险防控制度

在企业发展过程中，肯定会遇到一些法律风险问题，那么为了使企业更好地进行合规管理，企业就必须做好相应的法律风险防控工作，增强企业工作人员的法律风险意识。因此，就需要企业仔细分析其他企业发生的各类法律风险问题，根据其他企业的解决方式，制定出完善的法律风险防控制度，进一步强化企业法律风险防控水平，使企业在发展和运营过程中尽量避免一些不必要的法律风险问题，从而使企业的稳定发展得到更好的保障。同时，企业还应该意识到法律风险防控的重要价值，在企业发展过程中要将法律风险防控作为一项重要的内容，要采取科学手段及时甄别各种法律风险问题，尤其是企业合同或者财务方面的法律风险，如此才可以使企业具备更高的合规管理能力，从而为企业的可持续发展创建良好的环境。

在企业经营和发展过程中进行合规管理具有非常重要的价值。企业必须对自己的合规管理制度进行及时的调整和创新，具备较高的法律风险防控意识，努力强化企业合规管理的水平，确保企业在发展过程中具备更好的发展实力。因此，企业必须根据自己实际的发展状况，优化与完善相关的制度，提升合规管理力度，加强企业合规管理人才的培养，全面落实企业合规管理的监督工作，制定完善的法律风险防控制度，如此才可以从根本上促进企业的可持续发展。