学校内部控制基础性评价工作情况汇报

　学校内部控制基础性评价工作情况汇报

　学校内部控制基础性评价工作情况汇报 为全面推进学 校内部控制建设，规范内部经济和业务活动，强化内部权力 运行机制，建立健全科学高效的制约和监督体系，提升学校 治理体系和治理能力现代化水平，按照财政部及国家民委有 关文件精神，学校高度重视，成立了由校党委书记及校长担 任组长的工作领导小组， 全面负责组织实施此项工作。

　近日， 经学校研究并通过《西南民族大学关于开展内部控制基础性 评价工作实施方案》 ，进一步明确工作目标， 细化工作任务， 推进内部控制基础性评价工作落到实处。

　学校要求，各相关单位要贯彻落实全面性、重要性、适 应性及问题导向的工作原则，全面摸清业务层面各类经济业 务活动的内部控制基础水平，特别是涉及内部权力集中、金 额较大、发生频次较高的重点领域和关键岗位，采用量化评 价方式查找学校现有内部控制基础的不足之处和薄弱环节， 有针对性地改进完善、建立健全内部控制体系，推动学校于 XX年底前如期完成内部控制建立与实施的工作目标。按照《实施方案》工作安排，学校内部控制基础性评价 工作分启动、自查、动员、评价、总结等六个阶段，于 8 月 上旬开始，已在各相关单位中开展实施。学校根据评价指标 明确职责分工，对各阶段工作做了详细安排，对有序推进内 部控制基础性评价工作提出了具体要求。学校内部控制基础性评价工作情况汇报 XX年9月9日，

　我校召开内部控制基础性评价工作专题会议，全面扎实部署 内部控制基础性评价工作。校领导章尧、李刚、刘人人、廖 圣宝、吴金月和学校内部控制基础性评价工作领导小组全体 成员参加会议。会议由校长章尧主持。纪委书记刘人人首先带领大家共同学习了财政部、省财 政厅、省监察厅、省审计厅、省教育厅等上级部门关于内部 控制建设的相关文件，阐明了内部控制建设及内部控制基础 性评价工作的指导思想、工作原则、工作目标、主要任务、 保障措施等相关问题。其次对学校内部控制基础性评价工作 进行了全面部署。他通过对内部控制基础性评价工作“是什 么”、“做什么” 、“怎么做” “做到什么阶段目标”等问题， 介绍了学校内部控制基础性评价工作的工作背景、政策依据 及总体规划和近期工作安排。指出各部门要组织认真学习掌 握上级文件精神，仔细研读学校内部控制基础性评价工作实 施方案、指标体系和评分说明，研究掌握高校内部控制操作 规程，实事求是的开展评分工作。通过评价摸清“家底” ， 发现不足，进一步谋划好内部控制建设的目标任务和措施 ; 领导小组成员单位之间、牵头部门、经济活动业务主管部门 和监督部门在工作中要统筹安排，指导服务，密切配合，实 现联动，形成合力。扎实有序有效推进内部控制基础性评价 工作。会上，财务处处长谢孝志对学校内部控制基础性评价工 作任务作了解读，重点对学校层面、业务层面和部门层面内 部控制基础性评价工作的 17 类评价指标和 52个评价要点进 行了任务分解，对内部控制基础性评价工作分工和人员配备 安排作了说明，并就近期的工作进程作了安排。参会人员就 《皖南医学院内部控制基础性评价工作实施方案》 （ 讨论稿 ） 进行了充分讨论。章尧在总结讲话中指出，本次专题会议的召开标志着学 校内部控制基础性评价工作全面启动，内部控制建设是依法 治校在经济业务活动运行中的具体体现，学校方案既有规定 动作也有自创动作，各部门要增强责任意识，攻坚意识，通 过内部控制建设使学校各项经济业务活动既能规范运行，又 能有效监督的联动有序展开。他强调： 1. 明确目标，高度重 视。各部门要高度重视，进一步强化政治意识和责任意识， 把制约内部权力运行、强化内部控制作为当前和今后一个时 期的重要工作来抓。要结合当前工作、阶段性工作目标和 2020 年规划目标，统筹谋划，精心设计，做到系统规划和阶 段性目标相结合，规则意识和创新思维相结合，局部和整体 相结合。

　2. 加强宣传，做好培训。各部门要加大宣传力度， 采取多形式多渠道利用网站、各层级会议等不同形式开展宣 传，加强教育培训，广泛宣传制约内部权力运行、强化内部 控制的必要性和紧迫性，做到学习培训全员覆盖，引导广大 干部职工自觉提高风险范防和权力滥用意识，营造良好的环 境和氛围，使人人都成为内部控制的知情者、参与者和监督 者。3. 明确责任，建立机制。建立部门主要负责人负责制， 层层传导压力 ; 建立联动会商机制，加强各部门之间的配合 建立部门内部控制工作的集体议事机制，做好工作开展的记 录、建档与存档 ; 建立监察审计内部监督和财务检查机制， 形成监管合力，保障监督到位 ; 建立工作进展定期报备机制， 扎实有效推进工作 ; 建立信息沟通公开机制，实现公开透明 建立考评问责机制， 确保制约有效。

　4. 把握节点， 实事求是。

　各部门要按照学校总体安排，按照工作计划时间要求，有序 开展工作。坚持实事求是，立足学校和部门实际，以基本事 实和现有材料作为主要依据进行客观性评价，据实评分，过 程中加强凝练和总结，积极主动思考，确保完成内部控制基 础性评价阶段性工作，同时谋划下一步内部控制建设的重点 工作和改进方向，为实现学校内部控制建设的长远目标奠定 扎实的基础。学校内部控制基础性评价工作情况汇报 西康路小学认 真贯彻落实上级工作部署， 开展“内部控制基础性评价工作。

　9月 19日，学校领导及相关人员召开了 “内部控制基础性评 价工作”培训会，学校校长带领大家学习了《和平区教育局 关于全面启动行政事业单位内部控制基础性评价工作的通 知》及相关文件，为全面贯彻实施内控规范工作奠定基础。随后， 9 月 21 日，学校召开了“内部控制基础性评价” 工作会。在学校书记、校长的组织下，全面系统分析学校经 济活动风险。归纳内部各项管理要求和风险点 ; 全面梳理管 理流程和业务流程风险，查找学校现有内部控制基础不足之 处和薄弱环节，建立健全内部控制体系。按照《行政事业单 位内部控制基础性评价指标评分表》及其填表说明组织开展 内部控制基础性评价工作。学校将按照上级要求，抓好建立健全内部管理制度，在 内控评价和监督制度建设上，加强对内部控制建立与实施情 况的内部监督检查和自我评价，定期对单位内部控制的有效 性进行评估，对发现的内控缺陷，研究采取整改落实措施， 认真做好内部控制基础性评价工作。