公司廉洁风险点排查情况

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　廉洁风险防控工作排查情况

　公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，

　切实加强组织领导， 规范权力运作流程， 强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、 车间进行风险排查， 逐步建立“岗位职责清晰， 履职程序规范， 防控措施具体， 制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效

　的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：

　一、 公司领导班子的廉洁风险点

　1、重要人事任免：

　）任人唯亲；

　）偏听偏信；

　）德才表现掌握不准。

　、重大投资跟经营决策：

　）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；

　）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性；

　）投资追风，造成决策失误；

　）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论

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　结果。

　、重大资金使用：

　）越权审批；

　）为谋取私利，提供虚假合同资料。

　二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点

　、综合部经理廉洁风险点

　）对日常管理工作过程监督不规范、不及时；

　）对属下工作人员教育、监管不严，导致不廉洁行为出现。

　）利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私

　利；

　）违反财务纪律，铺张浪费；

　）违反廉洁自律规定的行为；

　）不严格执行干部任免有关规定，违规提拔干部。

　、发展部经理廉洁风险点

　）利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利，违反工程招标的相关规定，左右工程的招投标；

　）违反廉洁自律规定，接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂；

　）不正确执行工作纪律，越权决定分管决策；

　）工程质量监督、工作检查的管理工作；

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　）没有指定明确的施工组织计划；

　）建筑企业资质审查不严格；

　、技术部经理廉洁风险点

　）项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；

　）设备验收中把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩

　短；

　）对出具的技术资料审核不细致，出现差误或者问题；

　）设备、物资管理不力，非正常损坏严重而影响正常生产；

　）不按照规定处置报废资产，可能导致国有资产流失。

　、财务部经理廉洁风险点

　）可能违反财务管理制度，为部门、他人或对外单位，谋取私利，提供“方便”，导致不廉洁行为发生；

　）在业务环节中，可能存在资金审批计划程序简化，把关不严；

　）在业务环节中，可能存在违规改变资金用途，扩大是使用范围；

　）可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象；

　）可能存在利用职务之便，随意套取现金、挪用、占

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　用公款；

　）在财务管理中，把关不严，造成不合格发票入账；

　、财务出纳廉洁风险点

　）不按财务制度做账，造成财实不符，盈亏不实；

　）在报账时，不按照财务管理制度办事。

　）财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况；

　）大额资金的使用不按规定，存在廉洁风险

　5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收据，空白

　支票等不廉洁行为；

　6 、营销部经理廉洁风险点

　1 ）出现回收货款后不及时交回公司情况；

　2）可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏

　账的现象；

　3）可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给

　公司造成损失的现象。

　7、审计合规部经理廉洁风险点

　1）没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按

　编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发

　现，对审计发现的主要事实表述不清楚，规章制度运用不准

　确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项，形成审计风

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　险。

　2）对单位主要负责人审计工作安排理解不到位，审计

　通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审

　计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。

　3）内部审计制度不够完善，使用内部审计人员判断问

　题缺少依据， 获取正确审计意见的难度增加， 形成审计风险。

　4）收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动，造

　成审计过程把关不严，形成审计风险

　5）审计工作保密制度落实不严，导致审计工作事项泄

　密，开成审计风险。

　6）业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。

　8、生产部经理廉洁风险点

　1）在车间行政管理中，员工绩效考核、员工培训、干

　部提升等，均需提出具体意见，

　2）不遵守决策程序，可能发生一个人说了算，独断专

　行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。

　3）

　9、品管中心廉洁风险点

　1）工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险

　2）质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费

　活动，造成质量检验过程把关不严，导致质量风险；

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　3）工作人员专业水平不高及工作经验不足，导致的质

　量风险

　下午 13 ：00— 17： 00

　B．实行不定时工作制的员工，在保证完成甲方工作任务情况下，经公司同意 ,可自行安排工作和休息时间。

　3．1．2 打卡制度

　3.1.2.1 公司实行上、下班指纹录入打卡制度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。

　3.1.2.2 打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。

　3.1.2.3 打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间；

　3.1.2.4 因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写《外勤登记表》 ,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、

　审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写《未打卡补签申请表》 ，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经理、

　人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。

　3.1.2.5

　手工考勤制度

　3.1.2.6

　手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差）

　，可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。

　3.1.2.7

　参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员

　(文员 )或部门指定人员进行考勤管理，并于每月

　26 日前向人力资源部递交考勤报表。

　3.1.2.8

　参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。

　3.1.2.9

　外派员工在外派工作期间的考勤

　,需在外派公司打卡记录 ; 如遇中途出差 ,持出差证明 ,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;

　3.2 加班管理

　3.2.1 定义

　加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。

　．现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣

　减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。

　B．因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在 4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作 4 小时至 8小时可申报加班半天，超过 8

　小时可申报加班 1 天。对主管 (含 )以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。

　3.2.2.2 员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》 ，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后 3 个工作日内补填《加班申请表》 。《加班申请表》经部门经理同意，主管副总经理审核

　报总经理批准后有效。 《加班申请表》必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。

　3.2.2.3 员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。

　3.2.2.4 原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。

　3.2.2.5 加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按 1 ：1 的比例冲

　抵病、事假。

　3.2.3 加班的申请、审批、确认流程

　3.2.3.1 《加班申请表》在各部门文员处领取，加班统计周期为上月 26 日至本月 25 日。

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　3.2.3.2

　员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员

　(文员 )负责《加班申请表》的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》加班

　前到部门考勤员 (文员 )处领取《加班申请表》， 《加班申请表》经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员

　(文员 )保管。

　3.2.3.3

　部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月

　27 日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。

　下午 13 ：00— 17： 00

　度。全体员工都必须自觉遵守工作时间，实行不定时工作制的员工不必打卡。

　3.1.2.2 打卡次数：一日两次，即早上上班打卡一次，下午下班打卡一次。

　3.1.2.3 打卡时间：打卡时间为上班到岗时间和下班离岗时间；

　3.1.2.4 因公外出不能打卡：因公外出不能打卡应填写《外勤登记表》 ,注明外出日期、事由、外勤起止时间。因公外出需事先申请，如因特殊情况不能事先申请，应在事毕到岗当日完成申请、

　审批手续，否则按旷工处理。因停电、卡钟（工卡）故障未打卡的员工，上班前、下班后要及时到部门考勤员处填写《未打卡补签申请表》 ，由直接主管签字证明当日的出勤状况，报部门经理、

　人力资源部批准后，月底由部门考勤员据此上报考勤。上述情况考勤由各部门或分公司和项目文员协助人力资源部进行管理。

　3.1.2.5

　手工考勤制度

　3.1.2.6

　手工考勤制申请：由于工作性质，员工无法正常打卡（如外围人员、出差）

　，可由各部门提出人员名单，经主管副总批准后，报人力资源部审批备案。

　3.1.2.7

　参与手工考勤的员工，需由其主管部门的部门考勤员

　(文员 )或部门指定人员进行考勤管理，并于每月

　26 日前向人力资源部递交考勤报表。

　3.1.2.8

　参与手工考勤的员工如有请假情况发生，应遵守相关请、休假制度，如实填报相关表单。

　3.1.2.9

　外派员工在外派工作期间的考勤

　,需在外派公司打卡记录 ; 如遇中途出差 ,持出差证明 ,出差期间的考勤在出差地所在公司打卡记录;

　3.2 加班管理

　3.2.1 定义

　加班是指员工在节假日或公司规定的休息日仍照常工作的情况。

　．现场管理人员和劳务人员的加班应严格控制，各部门应按月工时标准，合理安排工作班次。部门经理要严格审批员工排班表，保证员工有效工时达到要求。凡是达到月工时标准的，应扣

　减员工本人的存休或工资；对超出月工时标准的，应说明理由，报主管副总和人力资源部审批。

　B．因员工月薪工资中的补贴已包括延时工作补贴，所以延时工作在 4小时（不含）以下的，不再另计加班工资。因工作需要，一般员工延时工作 4 小时至 8小时可申报加班半天，超过 8

　小时可申报加班 1 天。对主管 (含 )以上管理人员，一般情况下延时工作不计加班，因特殊情况经总经理以上领导批准的延时工作，可按以上标准计加班。

　3.2.2.2 员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》 ，因无法确定加班工时的，应在本次加班完成后 3 个工作日内补填《加班申请表》 。《加班申请表》经部门经理同意，主管副总经理审核

　报总经理批准后有效。 《加班申请表》必须事前当月内上报有效，如遇特殊情况，也必须在一周内上报至总经理批准。如未履行上述程序，视为乙方自愿加班。

　3.2.2.3 员工加班，也应按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认；有打卡记录但无公司总经理批准的加班，公司不予承认加班。

　3.2.2.4 原则上，参加公司组织的各种培训、集体活动不计加班。

　3.2.2.5 加班工资的补偿：员工在排班休息日的加班，可以以倒休形式安排补休。原则上，员工加班以倒休形式补休的，公司将根据工作需要统一安排在春节前后补休。加班可按

　

　1 ：1 的比例冲

　抵病、事假。

　3.2.3 加班的申请、审批、确认流程

　3.2.3.1 《加班申请表》在各部门文员处领取，加班统计周期为上月

　

　26 日至本月

　

　25 日。

　3.2.3.2 员工加班也要按规定打卡，没有打卡记录的加班，公司不予承认。各部门的考勤员

　

　(文员 )负责《加班申请表》的保管及加班申报。员工加班应提前申请，事先填写《加班申请表》加班

　前到部门考勤员

　

　(文员 )处领取《加班申请表》，

　

　《加班申请表》经项目管理中心或部门经理同意，主管副总审核，总经理签字批准后有效。填写并履行完审批手续后交由部门考勤员

　

　(文员 )保管。

　3.2.3.3 部门考勤员（文员）负责检查、复核确认考勤记录的真实有效性并在每月

　

　27 日汇总交人力资源部，逾期未交的加班记录公司不予承认。

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