分部副主任岗位说明书

　稽核 分部 副 主任

　岗位 说明书

　 识别信息

　(Identification)

　岗位名称

　（ Position ）

　稽核分部副主任 岗位编号

　(Code)

　08.04.02 所属部门及处室

　(Department)

　稽核部 工作地点

　(Location)

　北京、上海、武汉、成都市 工作关系(Connection)

　直接汇报对象 (Supervisor)

　稽核分部主任 直接督导对象 (Subordinate)

　稽核分部现场稽核员 日常协调部门 (Internal)

　辖区分支行 外部协调单位 (External) )

　辖区内银监会、审计局、人民银行、内审协会 主要工作职责

　(Duty&Responsibility)

　工作目的 (Purpose) ：根据华夏银行稽核工作整体规划和相关制度的规定，协助主任对辖区行内部控制和其他各项经营活动实施监督评价，有效防范和化解风险，确保辖区行业务高质量稳健发展。

　类 别(Sort) 编号（ No.）

　）

　概述(Abstract)

　描述 (Description)

　部门

　规划

　1 1

　整体规划 协助主任规划、制定、分解本辖区的工作规划和目标，监督、指导规划和计划的执行情况，分析评估目标达成情况，组织落实调整方案。

　2 2

　组 织 与 流 程管理 协助主任组织规划本分部的组织架构，完成部门机构设置，规划和调整岗位设置，设计完善岗位职责、组织设计，调整完善部门与岗位工作流程。

　3 3

　制 度 体 系 建设 协助主任贯彻国家有关金融监管和审计的法规、规章和政策，组织制定并执行辖区行稽核工作的准则和制度。

　业务

　管理

　4 4

　内 部 控 制 监督评价 协助主任组织对辖区行内部控制健全性和有效性进行监督与评价，督促其持续纠正。

　5 5

　现场、非现场稽核 协助主任组织对辖区行各项经营活动进行现场和非现场稽核。

　6 6

　问题处理 协助主任对稽核监督中发现的重大问题和事件提出处理意见或建议。

　资源

　调配

　7 7

　人员管理 协助主任进行分部内人员和工作分配和调整、人员使用情况和工作负荷的考核和评价，人员绩效的考核和沟通，分部人员的招聘和培训。

　8 8

　财务管控 协助主任审批或授权审批本分部费用使用，监督控制预算执行和费用使用情况。

　9 9

　沟通协调 协助主任协调与总部和其它分部之间的关系；部门内部的沟通、协调、指导；负责在专业领域和职责范围内对行外的专业和工作关系的沟通、协调、联系。

　主要职权

　(Authority)

　业 务类(Business)

　对本分部稽核项目的建议权、对本分部稽核查出问题处理的建议权、本分部稽核报告的审核权 费用审批类

　(Finance)

　本分部预算内发生费用的审批权

　人事类

　（ Personnel ）

　对下属员工人事任免具有建议权，对下属员工考核具有建议权 关键职责绩效衡量标准

　(Performance Appraisal) 辖区行违规经营情况 稽核报告的准确性、及时性

　领导对稽核工作的满意度

　 职业发展(Career

　Development)

　可晋升岗位 (Promote to)

　稽核部分部主任或总行部室副总经理 可轮岗岗位 (Rotate to)

　全行其他处室经理

　入职培训 (Orientation)

　经济金融管理、信息管理 在职培训 (On- - job training)

　银行经营管理、审计原理与方法 是否有强制休假要求

　（I I mperative

　Vacation ）

　有 是否有定期或不定期强制轮岗要求（I I mperative

　Rotation ）

　有 任职资格(Qualification)

　教育背景 (Education) 程度（ De gree ）

　本科及以上

　专业 (Major)

　经济或金融等相关专业 证书 (Certification)

　会计师或经济师及其他相关专业中级以上职称 语 言(Language)

　英语水平

　无 其它

　无 工作经验 (Experience) 行业/ / 职业

　金融 年限

　5 职位

　经理 绩优素质能 力(Competence)

　素质项

　行为特征

　指导能力 对他人的绩效提供充分和真实的反馈；鼓励和引导他人改进目标；根据他人的不足和需要提供有关帮助和支持；用他人认可和易于理解的方式对给予建议；在其完成目标在工作思路的方法等方面提供有效的建议；帮助他人确定和分析产生问题或困难的根本原因；与他人共同分析解决问题的关键思路 人际理解能力 听取他人的完整表述 ;使用必要和谨慎的追问来理解他人 ;对他人的感受采取敏感的态度 ;严肃地看待语言背后的感受与情感 ;设身处地地考虑他人 ;分享共同认可的情感 组织协调能力 明确达到任务目标所需要的资源类型；收集现有的相关资源的存量信息；了解团队成员的需求； 将任务与资源进行匹配并形成计划；人员配置上要形成优势互补；调动团队成员的积极性完成任务 修订履历

　（ Revision ）

　版本号

　修订时间

　修订内容

　修订者

　审核者

　审批者