标准条款与公司文件和职责对照表

　 附录 1

　 标准条款与公司文件和职责对照表

　说明：1.”E”表示环境体系，“S”表示职业健康安全体系； 2.●表示主要责任部门（主要承担者、组织者或推动者），◆表示次要责任部门（对应●的协助实施者、参与者或实施者）

　ISO14001：2015 ISO45001：2018

　职责（按职能进行的职责分配）

　管

　理

　层

　管

　代

　总

　经

　办

　营

　销

　部

　项

　目

　部

　研

　发

　部

　采

　购

　部

　生

　产

　部

　企

　划

　部

　管

　理

　部

　品

　质

　部

　人力

　资源

　部

　财

　务

　部

　条款号

　标准条款

　区分

　4 4

　组织环境

　4.1

　理解组织及其环境

　 ● ●

　 ◆

　4.2

　理解相关方的需求和期望

　 ● ●

　 ◆

　4.3

　确定 S EHS 管理体系的范围

　 ● ●

　 ◆

　4.4

　S EHS 管理体系及其过程

　 ● ●

　 ◆

　5 5

　领导作用

　5.1

　领导作用和承诺

　 ● ◆

　◆

　 5.2 2

　S EHS 方针

　 ● ◆

　◆

　 5.3

　组织的作用、职责和权限

　 ● ◆

　◆ ◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　5.4

　参与和协商

　S ● ◆

　◆ ◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　◆

　6 6

　策划

　6.1

　风险和机遇的应对措施

　6.1.1

　总则

　◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 6.1.2 环境因素 E

　◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 6.1.2 危险源辩识和职业健康安全风险评价 S

　◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 6.1.2.1 危险源辩识 S

　◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 6.1.2.2 职业健康安全风险和其它职业健康安全管理体系风险的评价 S

　◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆

　 ISO14001：2015 ISO45001：2018

　职责（按职能进行的职责分配）

　管

　理

　层

　管

　代

　总

　经

　办

　营

　销

　部

　项

　目

　部

　研

　发

　部

　采

　购

　部

　生

　产

　部

　企

　划

　部

　管

　理

　部

　品

　质

　部

　人力

　资源

　部

　财

　务

　部

　条款号

　标准条款

　区分

　6.1.2.3 识别职业健康安全机遇和其它机遇 S

　◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 6.1.3 合规义务 E

　◆ ●

　 ◆

　 6.1.3 确定适用的法律法规要求和其它要求 S

　◆ ●

　 ◆

　 6.1.4

　措施的策划

　◆ ●

　6.2

　管理 目标及其实施的策划

　6.2.1

　管理 目标

　◆ ●

　 ◆

　 6.2.2

　目标实现的策划

　◆ ●

　 ◆

　 7 7

　支持

　7.1

　资源

　 ●

　 7.2

　能力

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ●

　◆ 7.3

　意识

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ●

　◆ 7.4

　信息交流

　7.4.1 总则 E

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 7.4.2 内部信息交流 E

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 7.4.3 外部信息交流 E

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 7.5

　形成文件的信息

　7.5.1

　总则

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ●

　◆ ◆ ◆ 7.5.2

　编制和更新

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ●

　◆ ◆ ◆ 7.5.3

　成文信息 的控制

　◆ ◆

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ●

　◆ ◆ ◆ 8 8

　运行

　8.1

　运行策划和控制

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 8.1.1 总则 S

　●

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆

　 ISO14001：2015 ISO45001：2018

　职责（按职能进行的职责分配）

　管

　理

　层

　管

　代

　总

　经

　办

　营

　销

　部

　项

　目

　部

　研

　发

　部

　采

　购

　部

　生

　产

　部

　企

　划

　部

　管

　理

　部

　品

　质

　部

　人力

　资源

　部

　财

　务

　部

　条款号

　标准条款

　区分

　8.1.2 消除危险源与降低风险 S

　● ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 8.1.3 变更管理 S

　 ◆ ◆ ◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 8.1.4 采购 S

　8.1.4.1 总则 S

　 ●

　◆ ◆

　 8.1.4.2 承包商 S

　 ◆

　●

　●

　 8.1.4.3 外包 S

　 ◆

　●

　●

　 8.2

　S EHS 应急准备和响应

　 ●

　◆

　◆

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 9 9

　绩效评价

　9.1

　监视、测量、分析、评价

　9.1.1

　总则

　 ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 9.1.2

　合规性评价

　 ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 9.2

　内部审核

　◆

　 ●

　9.2.1

　内部审核目标

　◆

　 ●

　9.2.2

　内部审核方案

　◆

　 ●

　9.3

　管理评审

　 ●

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 0 10 改进

　改进

　10.1

　总则

　●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 10.2

　不 符合 和纠正措施

　◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ 10.3

　持续改进

　◆ ●

　◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆ ◆