学校内控工作小组成立方案

下面是小编为大家整理的学校内控工作小组成立方案,供大家参考。希望对大家写作有帮助!

学校内控工作小组成立方案5篇

第1篇: 学校内控工作小组成立方案

XXXX学校内部控制工作小组

成立方案

为进一步提高行政事业单位内部控制管理水平，指导和促进学校有效开展内部控制建立与实施工作，经研究决定，成立XXXX学校内部控制领导、工作小组。

一、内部控制领导小组组成

组 长：XXX

副组长：XXX XXX

成 员：XXX XXX XXX

领导小组下设办公室工作小组，负责我校内部控制机制建设的具体组织推进和协调工作。

组 长：XXX

副组长：XXX

成 员：XXX XXX XXX XXX XXX

二、工作职责

内部控制领导小组职责：研究审定完善中心校内控机制的基本制度和工作标准；
做好中心校内控机制建设的工作计划；
组织落实内控机制建设任务布置；
研究处理内控工作中的重大问题；
监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

内部控制办公室工作小组职责：承办内部控制领导小组交办的工作；
了解和掌握内控机制建设情况，定期向领导小组报告并适时通报；
协调筹备召开内部控制领导小组会议；
负责协调督查各科室开展内控工作并承办专项工作等。

内部控制工作小组各成员职责：落实内部控制领导小组要求，按职责分工开展相关工作。

三、工作机制

1.建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制领导小组办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加。每学期召开一次例会；
特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开，也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。

2.建立领导小组会议决定事项的督办制度。领导小组办公室了解

掌握落实情况，及时向领导小组反馈成员部门进展情况。

XXXX学校

2018年2月26日

第2篇: 学校内控工作小组成立方案

智源小学内部控制工作小组成立方案

为进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控建设，落实内部控制各项工作，成立智源小学内部控制工作小组。组成如下：

组 长：宋洪伟

副组长：卢宝勇 刘军 徐平

内部控制工作小组主要职责包括：

1.制定并组织实施学校内部控制制度，落实学校内部控制目标；

2.构建学校内部控制体系，制定学校内部控制体系建设方案；

3.组织开展单位层面和业务层面风险评估工作；

4.制定风险管理策略和跨科室的重大风险解决方案，并负责方案的组织实施和对风险的日常监控；

5.编制全面风险管理报告，向管理层提示学校重大、重要风险以供决策需要；

6.确定学校内部控制缺陷认定标准，定期组织对内部控制实施的有效性进行评估并出具评价报告和内部控制缺陷整改方案；

7.完善学校内部控制流程，促进内控流程与信息系统的结合；

8.建立学校内部控制实施的激励机制，促进内部控制有效实施；

9.组织开展内部控制的日常工作。

第3篇: 学校内控工作小组成立方案

东湖高中内部控制工作小组成立方案

按照上级关于强化内部控制的精神和具体要求，全面建立、有效实施内部控制，建立符合规范要求和我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进学校内部控制制度的建设，经研究决定成立学校内部控制制度建设工作小组，工作小组组成人员名单如下：

1、人员组成

组长：童涛

成员：李文发 张明天 郭尧明 李云

文春华 高仲良 罗武祥 覃军

2、工作要求

1、内部控制工作小组负责学校内部控制建设、实施和评价工作，内部控制坚持问题导向和共同治理原则。

2、充分发挥内部控制和监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果。

3、确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行和监督的全过程。

3、协调部门及职责

1、协调部门：党政办公室、财务室、总务处

2、部门职责

党政办公室：协调设计单位内部的相关事项，提供我单位科学化精细化业务梳理成果等。负责开展单位内部控制规范宣传和培训工作，起草工作方案、简报、总结等文件，收集整理内部控制规范档案，负责确认部门职责、岗位职责，开展岗位职责确定、轮岗、关键岗位人员管理、业务培训、职业道德教育等业务的梳理和整改。

财务室：负责开展风险评估，内部控制评价、风险定期评估等业务的梳理和整改。负责合同控制等业务的梳理和整改。负责对内控开展情况进行监督，并提供单位开展廉政风险防控工作的资料和经验。负责财务会计、预算控制、收支控制。

总务处：负责和各业务归口管理部门内控工作提供信息技术支持。政府采购、资产管理等业务的梳理和整改。

宜昌市夷陵区东湖高中

2019年 3 月6 日

第4篇: 学校内控工作小组成立方案

石柱土家族自治县石XXX小学校

关于开展内部控制建设工作的通知

全校教职工：

为全面推进学校内部控制建设工作，根据财政部《关于全面推进行政事业单位内部控制建设的指导意见》（财会〔2015〕24号）和重庆市财政局相关要求，经研究，学校决定开展内部控制建设工作。

一、工作目标

保证学校经济活动合法合规、资产安全和使用有效、财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐败，提高资源配置和使用效益。

二、基本原则

（一）全面性原则。

内部控制贯穿学校经济活动的决策、执行和监督全过程，实现对经济活动的全面控制。

（二）重要性原则。

在全面控制的基础上，学校关注重要经济活动及其可能产生的重大风险。

（三）制衡性原则。

学校在岗位设置、职责分工、业务流程等方面形成相互制约和相互监督的工作机制。

（四）适应性原则。

内部控制符合国家有关法律法规和学校实际情况，并随着外部环境变化、经济活动特点和管理要求提高，不断修订和完善。

三、组织架构

学校成立内部控制建设领导小组，具体职责由学校领导小组行使。

主要职责是：负责领导内部控制建设工作，规划和制定学校内部控制建设的基本思路、工作重点、建设计划等；
组织全校各部门开展内部控制建设；
建立健全学校内部控制建设组织体系，推动内部控制建设常态化。

学校内部控制建设领导小组下设办公室，日常工作由总务处负责，在学校内部控制建设领导小组领导下具体负责单位内部控制建设的督促、指导与检查，组织协调学校内部控制建设的有关工作。内部控制建设领导小组具体成员如下：

组 长：

副组长：

成 员：

四、主要任务

（一）健全内部控制体系，强化内部流程控制。

按照内部控制要求，建立适合学校实际情况的内部控制体系，全面梳理业务流程，明确业务环节，分析风险隐患，完善风险评估机制，制定风险应对策略；
有效运用不相容岗位相互分离、内部授权审批控制、归口管理、预算控制、财产保护控制、会计控制、单据控制、信息内部公开等内部控制基本方法，加强对单位层面和业务层面的内部控制，实现内部控制体系全面、有效实施。

（二）加强内部权力制衡，规范内部权力运行。

分事行权、分岗设权、分级授权和定期轮岗，是制约权力运行、加强内部控制的基本要求和有效措施。根据自身的业务性质、业务范围、管理架构，按照决策、执行、监督相互分离、相互制衡的要求，科学设置内设机构、管理层级、岗位职责权限、权力运行规程，切实做到分事行权、分岗设权、分级授权，并定期轮岗。

（三）建立内控报告制度，促进内控信息公开。

针对内部控制建立和实施的实际情况，按照《内控规范》要求，积极开展内部控制自我评价工作。单位内部控制自我评价情况应当作为部门决算报告和财务报告的重要组成内容进行报告。积极推进内部控制信息公开，逐步建立规范有序、及时可靠的内部控制信息公开机制，更好发挥信息公开对内部控制建设的促进和监督作用。

（四）加强监督检查工作，加大考评问责力度。

监督检查和自我评价，是内部控制得以有效实施的重要保障。建立健全内部控制的监督检查和自我评价制度，通过日常监督和专项监督，检查内部控制实施过程中存在的突出问题、管理漏洞和薄弱环节，进一步改进和加强内部控制；
通过自我评价，评估内部控制的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性，进一步改进和完善内部控制。

五、实施步骤

（一）学习调研阶段（2019年1月）。

学校组织联合工作组成员所在部门积极参加政府部门和研究机构组织的行政事业单位内部控制建设专题培训班，加强业务知识学习，掌握相关政策要求。

（二）宣传培训阶段（2019年2～5月）。

学校邀请内部控制建设领域的专家来单位开展讲座，单位领导和各部门负责人参加培训，做好单位内宣传和学习工作，使各单位充分认识全面推进行政事业单位内部控制建设的重要意义，指导各单位做好建立和完善内部控制制度准备工作。

（三）初步建设阶段（2019年6月～12月）。

委托具备行政事业单位内部控制建设方面丰富经验的专业咨询机构，指导内部控制体系建设，提升内控体系建设质量和效率。

（四）检查整改阶段（2018年1～8月）。

学校对各单位内控制度建设和落实情况进行检查指导，形成内部控制缺陷工作底稿，提出整改建议，部署整改工作，落实整改措施。

（五）完善建设阶段（2019年9月起）。

在内部控制制度和流程实施过程中，学校对内部控制适用性和有效性开展评价，逐步完善学校内部控制体系，通过内部控制评价和内部审计监督及时发现内部控制建立和实施中的问题和薄弱环节，并及时改进，确保内部控制体系得以有效运行，使内部控制结合制度创新，不断动态优化日臻完善，保持其适应性。2019年9月前通过验收，投入正常使用。

六、有关要求

（一）加强组织领导。

各单位要站在促进学校事业健康发展的高度，充分认识全面推进内部控制建设的重要意义，把制约内部权力运行、强化内部控制作为当前和今后一个时期的重要工作来抓，切实加强对本单位内部控制建设的组织领导，加强宣传、培训和学习，精心组织落实，将单位内部控制建设纳入制度化、规范化轨道。

（二）抓好贯彻落实。

各单位负责人作为内控实施的第一责任人，要高度重视、全力支持，切实担负起领导责任，带头组织推动内控实施。按照学校推进内控建设工作的工作目标、主要任务和时间表，认真抓好内部控制建设，明确工作分工，配备工作人员，充分利用信息化手段，组织、推动本单位内部控制建设。

（三）深入宣传教育。

各单位要加大宣传教育力度，广泛宣传制约内部权力运行、强化内部控制的必要性和紧迫性，加强对工作人员有关制约内部权力运行、强化内部控制方面的教育培训，为全面推进内部控制建设营造良好的环境和氛围，引导全体职工自觉提高风险防范和抵制权力滥用意识，确保权力规范有序运行。

2019年3月15日

石柱土家族自治县XXX小学校 2019年3月15日印发

第5篇: 学校内控工作小组成立方案

XXXX学校内部控制工作小组

成立方案

为进一步提高行政事业单位内部控制管理水平，指导和促进学校有效开展内部控制建立与实施工作，经研究决定，成立XXXX学校内部控制领导、工作小组。

一、内部控制领导小组组成

组 长：XXX

副组长：XXX XXX

成 员：XXX XXX XXX

领导小组下设办公室工作小组，负责我校内部控制机制建设的具体组织推进和协调工作。

组 长：XXX

副组长：XXX

成 员：XXX XXX XXX XXX XXX

二、工作职责

内部控制领导小组职责：研究审定完善中心校内控机制的基本制度和工作标准；
做好中心校内控机制建设的工作计划；
组织落实内控机制建设任务布置；
研究处理内控工作中的重大问题；
监督内控机制健全和完善的整体进程，并及时调整工作计划，确保内控机制健康运行等。

内部控制办公室工作小组职责：承办内部控制领导小组交办的工作；
了解和掌握内控机制建设情况，定期向领导小组报告并适时通报；
协调筹备召开内部控制领导小组会议；
负责协调督查各科室开展内控工作并承办专项工作等。

内部控制工作小组各成员职责：落实内部控制领导小组要求，按职责分工开展相关工作。

三、工作机制

1.建立定期例会和专题会议相结合的制度。定期例会由内部控制领导小组办公室负责准备，由领导小组组长主持，领导小组全体成员参加。每学期召开一次例会；
特殊情况，领导小组组长可决定临时召开。专题会议可以由领导小组组长或副组长决定召开，也可以由领导小组办公室根据工作需要负责召集。

2.建立领导小组会议决定事项的督办制度。领导小组办公室了解

掌握落实情况，及时向领导小组反馈成员部门进展情况。

XXXX学校

2018年2月26日