财政一体化系统支付电子化升级改造方案

　财政一体化系统支付电子化 化 升级改造方案

　北京市太极华青信息系统有限公司 2019 年 年 03 月 月

　 目 目 录 1

　项目背景 .......................................................................................... 错误!未定义书签。

　2

　项目总体目标 .................................................................................. 错误!未定义书签。

　2.1

　构建“三位一体”安全网，提升财政资金安全保障能力 ............ 错误! 未定义书签。

　2.2

　提高资金运行效率，降低行政管理成本 ........................................ 错误! 未定义书签。

　2.3

　转变支付手段，强化财政支付责任 ............................................... 错误! 未定义书签。

　2.4

　以标准化促进管理规范化，带动财政内部治理水平提升 ............ 错误! 未定义书签。

　3

　项目建设思路 .................................................................................. 错误!未定义书签。

　3.1

　统一行动、协调配合 ....................................................................... 错误! 未定义书签。

　3.2

　完善制度、加强管理 ....................................................................... 错误! 未定义书签。

　3.3

　聚焦重点、注重实效 ....................................................................... 错误! 未定义书签。

　4

　系统改造总体设计 ........................................................................... 错误!未定义书签。

　4.1

　CSS 版系统的总体框架 .................................................................... 错误! 未定义书签。

　4.2

　遵循的软件技术标准与接口规范 ................................................... 错误! 未定义书签。

　4.3

　与纸质单据交换方式并存的兼容处理 ........................................... 错误! 未定义书签。

　5

　系统改造具体内容 ........................................................................... 错误!未定义书签。

　5.1

　系统改造业务范围 ........................................................................... 错误! 未定义书签。

　5.2

　财政一体化系统支付业务改造 ....................................................... 错误! 未定义书签。

　5.3

　与电子凭证库接口开发与升级改造 ............................................... 错误! 未定义书签。

　5.3.1

　开发业务系统调用电子凭证库接口 ...................................... 错误! 未定义书签。

　5.3.2

　开发业务系统调用电子签名接口 .......................................... 错误! 未定义书签。

　5.3.3

　开发业务系统调用电子签章接口 .......................................... 错误! 未定义书签。

　5.4

　国库电子支付系统改造 ................................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.1

　直接支付申请 .......................................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.2

　直接支付凭证 .......................................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.3

　直接支付退款通知书 .............................................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.4

　直接支付退款凭证 .................................................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.5

　直接支付入账通知书 .............................................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.6

　直接支付日报 .......................................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.7

　直接支付汇总清算通知单 ...................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.8

　授权支付凭证 .......................................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.9

　授权支付退款凭证 .................................................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.10

　授权支付额度通知书 .............................................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.11

　授权额度到账通知单 .............................................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.12

　授权支付汇总清算额度通知单 .............................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.13

　划款凭证 .................................................................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.14

　会计资料交接明细表 .............................................................. 错误! 未定义书签。

　5.4.15

　报送总预算会计支出日报 ...................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.16

　报送总预算会计支出月报 ...................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.17

　实拨支付凭证 .......................................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.18

　实拨退款凭证 .......................................................................... 错误! 未定义书签。

　5.4.19

　支付对账 .................................................................................. 错误! 未定义书签。

　6

　项目组织实施方案 ........................................................................... 错误!未定义书签。

　6.1

　实施、联调内容及范围 ................................................................... 错误! 未定义书签。

　6.2

　项目实施整体规划 ........................................................................... 错误! 未定义书签。

　6.3

　实施联调规划 ................................................................................... 错误! 未定义书签。

　6.4

　项目实施地点及进度计划 ............................................................... 错误! 未定义书签。

　6.4.1

　实施地点 .................................................................................. 错误! 未定义书签。

　6.4.2

　项目实施计划 .......................................................................... 错误! 未定义书签。

　6.4.3

　项目进度计划表 ...................................................................... 错误! 未定义书签。

　7

　投资概算 .......................................................................................... 错误!未定义书签。

　1 1 项目背景

　国库集中支付是公共财政支出的一项重大变革。是依托现代信息技术，实现财政资金由“中转”变“直达”的基础性管理制度。随着国库集中支付制度改革的深入，对财政资金支付的安全性及工作效率要求越来越高。《国家财政"十二五"规划》提出要大力发展信息化建设，深化国库集中收付改革，提高财政资金使用效率，完善国库集中支付运行体制。同时，要强化财政监督管理，完善覆盖所有财政运行全过程的监督机制，做到事前审核、事中监控和事后检查的有机结合。为此，《财政国库"十二五"规划》作出了具体部署，对全面提升国库信息管理系统安全性，进一步加强财政资金电子支付安全管理，实现所有财政收付数据网络自动化传输提出了目标任务，并特别指出要加快实现财政资金支付无纸化管理。为全面推进财政信息化建设提供了重要的制度保障。全面推行支付电子化管理，是财政资金运行先进性和国库管理现代化的现实要求，将进一步推动国库管理创新，促进国库管理制度改革深化。

　按照财政部于 2017 年下发的《财政部 中国人民银行关于加快推进地方国库集中支付电子化管理工作的通知》财库〔2017〕138 号的要求，广东省财政厅精心组织，扎实工作，积极推行国库集中支付电子化管理改革，逐步建立起财政资金安全高效运行的电子化管理新机制，构建资金安全“防护网”，从根本上提高财政资金运行的安全性，打破预算执行时间和空间限制，全面提高政府服务效能，加强国库业务标准化管理，为财政支付数据自动收集汇总奠定基础。

　2 2 项目总体目标

　按照财政部对国库集中支付电子化管理试点工作总体部署和要求，以及“统一规划、统一标准、统一支撑软件”的建设原则，国库集中支付电子化管理的总体目标是：利用现代化网络传输与加密技术，优化财政业务流程，提高资金支付速度，达到财政业务数据传送无纸化、比对审核自动化、业务处理标准化和资金支付安全化，促进财政业务管理自动化水平、财政预算执行效率、财政资金支付安全管理水平全面提升。通过系统改造，能够与数字签名、电子印章及电子凭证库等安全体系进行有机衔接；确保平台数据的完整性；完善财政与人民银行、代理银行电子凭证传输的安全建设，确保传输数据的安全性；形成相关的技术、管理规范，提高财政业务管理的自动化水平。

　2.1 构建“三位一体”安全网，提升财政资金安全保障能力

　在管理上，以建立新的安全信任体系为核心，将传统模式下分散管理的各个环节整合成完整的管理链条，每一步操作都落实到人，各个岗位间无缝衔接、互相牵制，形成完善的内部管理机制。在控制上，以电子凭证库为抓手，固化安全控制规则，优化信息传输渠道，对电子凭证实行全生命周期管理，使违规操作无机可乘。在防范上，以信息安全等级保护制度为基础，通过实施符合国家规范性要求的等级保护测评，夯实基础安全环境，最大限度地消除安全隐患。

　2.2 提高资金运行效率，降低行政管理成本

　通过支付电子化管理改革，将财政部门、人民银行、预算单位和代理银行的工作人员，从手工签章、逐笔打印、取单送单等大量简单重复劳动中解放出来，国库集中支付工作从“签字画押”到“电子签章”，从“跑银行”到“点鼠标”，预算单位在办理支付业务时将不用再写支票、来往银行、排队等候，可以足不出户全天候办理资金支付，从而大幅提升运行效能，大幅降低行政成本。

　2.3 转变支付手段，强化财政支付责任

　实行支付电子化管理，支付手段发生了质的变化，财政部门记录和控制的支

　付笔数将由“万”级向“亿”级发展，支付信息由“汇总”向“明细”发展。这些支付信息面更广，内容更详尽，可有效共享和挖掘利用。从而使财政部门通过资金链条将越来越多的社会经济单元和个人联系起来，为财政部门优化资源配置、维护市场统一、促进社会公平提供有力的技术保障。

　2.4 以标准化 促进管理规范化，带动财政内部治理水平提升

　支付电子化管理的一项重要内容就是，按照全国统一的标准规范改造各地、各单位的现行支付系统，并与中央统一开发的安全支撑控件有效衔接。通过这种方式，对各地国库集中支付业务起到了规范和纠偏的作用。在此基础上，通过将内控机制固化到相关软、硬件设置中，真正落实财政财务管理各项原则要求；通过建立跨部门、跨地区信息交换“高速公路”，有效解决信息不对称问题；利用网络和信息系统消除时间和空间限制，从根本上解决基层金融服务能力不足等制约乡镇改革的瓶颈问题。

　3 3 项目 建设思路

　3.1 统一行动、协调配 合

　支付电子化管理，是一项多部门联动、跨级次统筹的系统工程。广东省财政厅按照“两级建设、五级应用”的思路做好统筹规划，制定标准规范，消除“信息孤岛”、实现跨部门、跨地区互联互通，将把电子化管理相关标准规范作为“硬约束”，避免走弯路。支付电子化管理离不开各方的协调配合，省财政厅成立涵盖各业务方的领导小组和专门的工作班子，由财政国库部门发挥牵头作用，争取领导支持，做好组织协调，与人民银行通力合作，共同推进，协调代理银行加大资源投入，保证质量。

　3.2 完善制度、加强管理

　为保证支付电子化管理业务安全高效运行，由省财政厅建立和完善与之相配套的管理制度，并加强技术保障措施，两方面相互配合、相互促进。在制度建设上，按照财政部、人民银行总行印发的《支付电子化管理暂行办法》的要求，以加快建立新的信任体系为核心，进一步完善内控机制和落实安全责任，同时由财政国库部门牵头组织各参与方签订业务办理协议。在技术保障上，从保障财政资金安全的高度，重新审视我们现有的技术条件和环境，弥补短板，查漏补缺。按照国家要求抓紧开展信息安全等级保护测评，加快建设容灾备份和电子审计系统。

　3.3 聚焦 重点 、注重实效

　实施支付电子化管理的出发点和落脚点，是要解决国库集中支付管理制度改革面临的现实问题，我省在实施过程中，将注意与本地实际相结合，务必发挥实效。聚焦广东省国库集中支付业务办理过程中存在的薄弱环节，按照电子化改革要求，优先解决迫切问题，以保证国库支付改革取得实效。

　4 4 系统改造 总体设计

　4.1 S CSS 版系统的总体框架

　为进一步规范广东省国库集中支付电子化管理，推动国库业务实现全电子化，提高业务协同和数据共享水平，以现有的 C/S/S 版财政一体化管理信息系统为基础进行国库支付电子化改造，改造后的财政国库电子支付系统采用“三层两翼”的架构。

　系统总体架构如图所示：

　图 4.1-1：财政国库电子支付总体架构图 “三层”是指基础设施层、电子支付安全平台层、应用系统层。具体作用是：

　1. 基础设施层

　即数据库服务和应用服务中间件。通过构建关系型数据库服务（如 Oracle用于存储结构化数据）、应用中间件服务，为业务系统提供基础实施服务支撑，通过 J2EE 应用服务为服务端业务逻辑提供容器，通过消息服务为财政和人民银

　行、代理银行间通讯提供可靠消息队列通道。

　2. 电子支付安全平台层

　电子支付安全平台充分融合身份认证、数字签名、电子印章和电子凭证库各项功能；通过安全服务依托财政身份认证与授权管理系统的基础设施，为上层应用提供签名、验签、电子签章和身份认证等支持；通过电子凭证库提供的服务接口支撑财政国库的各项电子支付业务。

　3. 应用系统层

　应用层实现的业务具体包括：财政直接支付、财政授权支付、资金划款清算、财政实拨等。

　“两翼”是指电子支付管理制度和业务规范、技术规范与运维管理体系。在技术上，通过采用 XML、Java/J2EE、Web Services 等国际标准和工业标准，保证系统的先进性；在业务上，通过采用标准化的编码方案以及可定制性基础数据和业务流程，满足系统具有足够的灵活性和扩展性。

　4.2 遵循的软件技术标准与接口规范

　财国库电子支付改革需要基于财政部“金财工程”应用支撑平台开发，需要符合财政部“金财工程”应用支撑平台和电子支付改革的相关规范和制度的要求，具体包括：

　 《财政业务基础数据规范》2.0 版  《财政业务基础数据规范》  《基于金财工程应用支撑平台数据交换规范》  《财政身份认证与授权管理系统-数字证书格式标准》  《财政身份认证与授权管理系统-数字证书管理规范》  《财政身份认证与授权管理系统-运行管理规范》  《财政信息系统安全应用接口标准》（征求意见稿）

　 《财政国库电子支付业务接口报文规范》（征求意见稿）

　 《财政国库电子支付凭证库接口说明》 以上技术标准随国家财政部技术标准体系的变化而相应变化。

　 4.3 与纸质单据交换方式并存的兼容处理

　财政电子支付改革作为财政业务改革领域的新生事物，将分布实施、逐步推进。因此，支付单据的电子化与纸质单据交换方式在一定时期内并存。

　一是在电子支付改革业务范围的推进方面，优先解决预算单位送纸质《财政直接支付申请书》带来的问题，推进财政直接支付申请无纸化试点。试点成功后，逐步推广，最终实现财政国库电子支付管理改革。

　二是在对预算单位电子支付改革的推进方面，财政直接支付无纸化改造成功后，为了检验系统可行性、稳定性，选择部分预算单位进行试点，然后逐步推广到所有预算单位。

　三 是系统支持应急处理，当系统出现紧急情况使用不了电子支付时，系统能切换到使用纸质单据交换方式的业务功能上来，保障财政国库支付业务的正常运转。

　5 5 系统改造具体内容

　国库集中支付电子化管理建设改造的内容涵盖：财政平台一体化系统国库电子支付改造、安全支撑体系、管理制度建设、电子凭证库。

　5.1 系统改造业务范围

　为了实现国库支付业务的电子签名、签章、传输、验签，建立电子凭证库，需要对相应的业务单据进行改造。

　改造范围包括涉及财政与预算单位、财政与人民银行、财政与代理银行、代理银行与预算单位之间支付业务的电子化改造，满足国库支付电子化管理的相关要求。

　具体的业务改造包括以下几个方面：

　1、财政与预算单位之间电子支付功能改造，主要包括：预算单位需要上报给财政的用款计划和直接支付申请；以及财政批复给预算单位的用款计划批复书。

　2、财政与人民银行之间电子支付功能改造，主要包括：财政需要传递给人民银行的直接支付汇总清算额度通知单、授权支付额度清算通知单、实拨拨款凭证；以及人民银行需要传递给财政的人民银行签章的拨款凭证、人民银行签章的划款清算凭证、人民银行签章的清算退款凭证和收入数据（收入日报、库存日报等）。

　3、财政与代理银行之间电子支付功能改造，主要包括：财政需要传递给代理银行的授权支付额度通知单、直接支付凭证；以及代理银行需要传递给财政的银行签章的直接支付令、授权支付日报、直接支付和授权退款凭证。

　4、预算单位与代理银行之间电子支付功能改造，主要包括：预算单位需要传递给代理银行的授权支付凭证；代理银行需要传递给预算单位的授权支付额度到账通知书、银行签章授权支付令、直接支付入账通知书、直接支付和授权退款凭证。

　5、代理银行与人民银行之间电子支付功能改造，包括代理银行需要传递给人民银行的划款清算凭证、清算退回凭证；以及人民银行需要反馈的已签章的清

　算凭证。

　5.2 财政一体化系统支付业务改造

　由于电子支付业务和传统纸质单据业务在相当长的一段时间内并存，因此需要在财政平台一体化系统上需要专门为国库电子支付管理开发相应的功能，即国库电子支付系统，并保持国库电子支付业务和传统纸质单据业务在交叉业务间的衔接。

　为了实现国库集中支付业务审批签章电子化管理，达到财政业务数据传送无纸化、比对审核自动化、业务处理标准化和资金拨付安全化，需要财政平台一体化系统支付业务进行电子化改造。

　对国库电子支付的业务相关单据的具体改造内容包括：

　1、改造新增界面保存功能：新增业务数据保存时，支持签名并同步业务数据到电子凭证库中。

　2、改造编辑界面：编辑业务数据时，支持签名并同步业务数据到电子凭证库中。

　3、改造修改界面：修改业务数据保持时，支持签名并同步修改后的业务数据同步电子凭证库中。

　4、改造删除功能：支持删除签章、签名、删除电子凭证库的对应的业务数据。

　5、改造审核功能：增加签章（名）、验签、同步电子数据。

　6、改造取消审核功能：取消审核时增加了删除验章、验名、签名、签章的功能。

　7、改造工作流：审核岗可以根据条件增加分支审核动作，在对应审核节点上增加签章、签名功能。

　8、改造打印功能：优化打印配置，可以灵活的设置签章（名）的打印位置，落地打印相应的电子凭证。

　9、新增短信通知功能：生成大额支付凭证，可灵活配置在相关节点设置短信通知功能，确认资金安全。

　对国库支付业务相关单据改造后的功能点有：

　5.2.1.1 电子凭证生成 财政国库电子支付是通过建立财政、银行、预算单位间的专用网络及网络信任体系，在确保资金安全和准确的前提下，以“电子凭证”取代“纸质凭证”，将现行纸质凭证电子化。当业务操作人进行业务单据操作时，财政国库电子支付系统自动生成相应的电子凭证。如：新增业务单据保存时生成附加电子签名的电子凭证；审核凭证时生成附加电子签章的电子凭证。

　5.2.1.2 电子凭证审核签章 审核操作人插入 UKEY 登录支付系统进入凭证审核界面，选择需要审核的凭证数据，支付系统自动弹出“录入审核意见-业务对话框”窗口，审核人在审核意见文本框中输入审核意见（默认的审核意见为“同意”），然后审核人单击此窗口上的【盖章】按钮，系统会自动调用电子支付安全平台组件，读取相应审核人的 UKEY 签章信息对凭证进行电子签章签名，将签章签名后的电子凭证信息同时保存到应用支撑平台和电子凭证库中。

　5.2.1.3 电子凭证签章验证 签章验证的功能是当前操作人进行后续业务操作时，支付系统调用应用支撑平台的工作流组件验证上一步审核人信息，同时调用电子支付安全平台组件验证上一步审核人的盖章信息，如果上一步审核人和盖章信息正确，财政国库支付无纸化系统才允许当前操作人进行后续业务的操作；否则系统会阻止。

　5.2.1.4 电子凭证复核签章 复核签章一般同时加盖公章和私章，并且支付系统会自动验证上一步审核是否签章以及签章信息的正确性；加盖公章、私章则该岗位同时拥有两个 UKEY，且登录用户对这两个章都有操作权限。

　5.2.1.5 电子凭证退回 系统根据当前凭证的工作流定义，凭证退回到上岗（返回上岗凭证的状态即为工作流定义中的上岗状态），支付系统数据流转（工作流）始终不变，该系统除处理本身系统数据退回外，同时还需要调用电子支付安全平台组件来实现电子凭证库中的电子凭证撤销签章，返回至上岗状态。

　5.2.1.6 电子凭证作废 主要是用来修改财政支付系统中的凭证作废，该系统数据流转（工作流）保持不变，支付系统除处理本身系统数据作废外，还需要调用电子支付安全平台组件实现电子凭证库中的电子凭证作废。

　5.2.1.7 电子凭证发送 支付系统需读取需发送的凭证数据列表，并调用电子支付安全平台，通知电子支付安全平台的凭证传输管理（数据交换组件）进行凭证发送，同时支付系统需要定时查询电子凭证库（或安全平台组件）回调支付消息接口来确定发送凭证的状态，以便通知用户后续业务操作。

　5.2.1.8 电子凭证防篡改 在凭证发送时，支付系统会自动校验数据是否被篡改过，如果数据未发生了篡改，系统允许进行凭证发送；否则系统阻止凭证发送，并弹出提示信息窗口。

　5.2.1.9 银行签章的电子凭证处理 支付系统需要定时查询电子凭证库返回支付消息来确定是否存在需要处理的数据，以便通知用户进行后续业务操作。此时电子支付安全平台已经完成电子凭证的验章操作，支付系统直接获取数据进行相应的业务处理。

　5.2.1.10 电子凭证落地打印 财政、预算单位和银行可根据需要，将电子凭证进行落地打印。

　5.3 与电子凭证库接口开发与升级改造

　财政平台一体化系统国库电子支付改造项目除了对国库电子支付业务相关单据进行改造外，还要开发和升级改造与电子凭证库的接口，实现对电子凭证库接口的调用，确保业务系统与电子凭证库的衔接。

　与电子凭证库接口的开发与升级改造主要包括以下三个方面：

　 开发业务系统调用电子凭证库接口，实现电子凭证的入库及提取、查询等功能；  开发业务系统调用电子签名接口，实现业务系统对单据的电子签名等正向、逆向操作；  开发业务系统调用电子签章接口，实现业务系统对单据的电子签章等正向、逆向操作。

　5.3.1 开发业务系统调用电子凭证库接口 开发业务系统调用电子凭证库接口，实现签章凭证入库、签名凭证入库、凭证作废、凭证版本作废、凭证发送、凭证读取、凭证查询、凭证签收、凭证退回、未签收凭证读取、凭证写入、凭证查询、凭证打印等接口。

　5.3.1.1 调用电子凭证库写入接口 5.3.1.1.1 写入已签章的凭证 业务系统对业务数据签章完毕后，调用此接口保存签章及凭证信息入电子凭证库，对同一凭证同一盖章位置不允许重复保存。

　5.3.1.1.2 写入已签名的凭证 业务系统对业务数据签名后，调用此接口保存签名及凭证信息入电子凭证库。

　5.3.1.1.3 写入并发送服务器签章的凭证 电子凭证库将业务系统传入的电子凭证信息进行服务器签章并发送，例如：直接支付凭证回单、划款凭证、授权支付日报等。

　5.3.1.1.4 写入并发送服务器签名的凭证 对传入数据进行服务器签名（采用机构证书）并发送，适用于授权支付等业务。

　5.3.1.1.5 写入指定位置服务器签章的凭证 使用业务系统指定的印章编号对电子凭证进行服务器端签章并保存入库。

　5.3.1.1.6 写入指定位置服务 器签名的凭证 将业务系统指定的印章编号进行服务器端签名并保存入库 5.3.1.1.7 写入并发送指定位置服务器签章的凭证 指定的印章编号进行服务器端签章并保存入电子凭证库并发送 5.3.1.1.8 写入并发送指定位置服务器签名的凭证 指定的印章编号进行服务器端签名保存入电子凭证库并发送。

　5.3.1.1.9 写入不带位置服务器签名的凭证 进行服务器端不带位置签名保存入电子凭证库。

　5.3.1.2 调用电子凭证库查询接口 5.3.1.2.1 查询未读取的凭证 凭证读取功能用于指定凭证数目读取电子凭证库中未读取的外部系统电子凭证数据，若传入凭证读取数过大，则按电子凭证库设置的凭证读取数上限返回电子凭证数据。

　5.3.1.2.2 查询未签收的凭证 凭证读取功能用于指定凭证数目读取电子凭证库中未签收的外部系统电子凭证数据，若传入凭证读取数过大，则按电子凭证库设置的凭证读取数上限返回电子凭证数据。

　未读取和未签收都可以重复读取，未读取的凭证读取后凭证状态为已读取。

　5.3.1.2.3 指定凭证号查询凭证 查询最新版本的电子凭证。

　5.3.1.2.4 查询已发送凭证状态 用于指定凭证号查询的本方已发送电子凭证的状态。

　5.3.1.2.5 查询凭证打印次数 用于查询指定凭证的打印次数。

　5.3.1.2.6 查询凭证类型 用于查询电子支付安全控件中的凭证类型。

　5.3.1.2.7 指定凭证类型查询盖章位置 用于查询电子凭证库中的盖章位置。

　5.3.1.2.8 指定凭证类型查询盖章位置及名称 用于查询电子凭证库的盖章位置及名称。

　5.3.1.2.9 读取印章外部接口 用于查询电子凭证库的印章位置及名称。

　5.3.1.2.10 查询日志信息接口 用于查询电子凭证库日志、盖章/签名信息。

　 5.3.1.2.11 批量查询凭证发送状态 用于批量查询电子凭证库中凭证发送状态。

　5.3.1.2.12 业务系统与凭证库的对账 业务系统调用电子凭证库提供的凭证状态查询接口查询电子凭证库的凭证状态，与自身系统的数据状态进行核对。

　5.3.1.3 调用电子凭证状态更新接口 5.3.1.3.1 确认凭证签收成功 接收方业务系统读取凭证处理完毕后反馈签收状态至发送方业务系统。

　5.3.1.3.2 确认凭证签收失败 接收方业务系统读取凭证处理完毕后反馈签收状态至发送方业务系统。

　5.3.1.3.3 退回凭证 凭证退回接口用于指定凭证号退回电子凭证至源机构，需说明退回原因。

　5.3.1.3.4 作废凭证 凭证作废接口将已经签过章的所有凭证进行作废，所指定作废的凭证号在凭证库的所有签章记录处于不可用状态。

　5.3.1.3.5 强制作废凭证 强制作废凭证接口将已经签过章的所有凭证进行作废，所指定作废的凭证号在凭证库的所有签章记录处于不可用状态。

　该接口仅适用于发生错误签章业务时使用。

　5.3.1.3.6 发送凭证 凭证发送将电子凭证发送给指定的机构。

　5.3.1.3.7 撤销凭证 撤销凭证将作废凭证最后一次的凭证版本记录，与之相关的签名/签章信息将失效。

　5.3.1.3.8 撤销凭证（不带位置签名）

　撤销不带位置凭证将作废凭证最后一次的凭证版本记录，与之相关的签名信息将失效。

　5.3.1.4 调用电子凭证库凭证显示打印接口 5.3.1.4.1 凭证显示控件（OCX ）

　查询打印控件用于实现对电子凭证的可视化显示打印。

　包括控件初始化、加载凭证和设置需要显示的凭证 3 个主要接口； 加载凭证：增加不带报文的接口。

　辅助接口包括凭证打印接口。

　5.3.1.4.2 不显示控件打印（后台批量打印）

　实现凭证不显示控件后台批量打印。

　5.3.1.4.3 打印预览接口 实现凭证打印预览。

　5.3.2 开发业务系统调用电子签名接口 开发业务系统调用电子签名接口，实现业务系统对单据进行电子签名，验签功能。

　5.3.2.1 生成签名报文（带签名位置）

　生成凭证签名报文功能用于客户端程序对需要签名的单据进行签名操作。

　5.3.2.2 验证不带位置的签名 对不带位置签名进行验签操作。

　5.3.3 开发业务系统调用电子签章接口 开发业务系统调用电子签名接口，实现业务系统对单据进行电子签章，验签功能。

　5.3.3.1 生成签章报文（读取 UKEY 印章）

　生成签章报文（读取 UKEY 印章）用于客户端程序对单据进行签章操作，印章从 UKEY 中读取。

　例如：拨款单、汇总清算单等。

　5.3.3.2 查看操作日志和签章信息 实现查看指定凭证号的操作日志以及签章信息 5.3.3.3 清除 U-key 缓存 清除 U-Key 对于 pin 码的缓存 5.4 国库电子支付系统改造

　财政平台一体化系统国库电子支付业务改造的详细功能设计主要包括以下几个方面：

　1、财政与预算单位之间电子支付功能改造，主要包括：预算单位需要上报给财政的用款计划和直接支付申请；以及财政批复给预算单位的用款计划批复书。

　2、财政与人民银行之间电子支付功能改造，主要包括：财政需要传递给人

　民银行的直接支付汇总清算额度通知单、授权支付额度清算通知单、实拨拨款凭证；以及人民银行需要传递给财政的人民银行签章的拨款凭证、人民银行签章的划款清算凭证、人民银行签章的清算退款凭证和收入数据（收入日报、库存日报等）。

　3、财政与代理银行之间电子支付功能改造，主要包括：财政需要传递给代理银行的授权支付额度通知单、直接支付凭证；以及代理银行需要传递给财政的银行签章的直接支付令、授权支付日报、直接支付和授权退款凭证。

　4、预算单位与代理银行之间电子支付功能改造，主要包括：预算单位需要传递给代理银行的授权支付凭证；代理银行需要传递给预算单位的授权支付额度到账通知书、银行签章授权支付令、直接支付入账通知书、直接支付和授权退款凭证。

　5、代理银行与人民银行之间电子支付功能改造，包括代理银行需要传递给人民银行的划款清算凭证、清算退回凭证；以及人民银行需要反馈的已签章的清算凭证。

　5.4.1 直接支付申请 主要是实现预算单位根据用款计划编报直接支付申请的管理，包括直接支付申请编报、送审、直接支付申请审核、直接支付申请打印等功能。

　1、单位经办人使用 UKEY（私人证书）,通过财政平台一体化国库电子支付系统录入支付申请信息进行保存时，该系统自动读取 UKEY 中的私人证书信息，完成签名操作，同时生成相应状态下的电子支付凭证信息并同步存储于电子凭证库中； 2、单位审核人使用 UKEY（机构证书），通过财政平台一体化国库电子支付系统选择需要审核的电子数据，单击【审核】按钮该系统自动验证上一步签章签名及数据的合法性，如合法则该系统自动读取 UKEY 中的证书 ID 完成签名操作并产生二维码，同时相应状态下的电子凭证信息同步到电子凭证库中，若大额财政直接支付申请系统会自动向预算单位财务负责人发送手机短信通知；验证有误则退回到前一状态；

　3、支付中心受理岗使用 UKEY 登陆财政平台一体化国库电子支付系统，选择单位送审的电子数据，点击【审核】按钮该系统自动通过公钥验证支付申请的电子签章签名和数据的合法性，如验证无误则该系统自动读取 UKEY 中的证书ID 完成数字签章签名操作，同时相应状态下的电子凭证信息同步到电子凭库中，验证有误则退回到上一状态；  单笔申请金额在 100 万元以下的，由受理部经办岗签章;  单笔申请金额在 100 万元至 300 万元之间的，由受理部经办岗签章后发送受理部负责人岗审核，对通过的业务签章，不能通过的按原程序退回;

　 单笔申请金额在 300 万元至 800 万元之间的，由受理部经办岗签章后发送分管副主任岗审核，对通过的业务签章，不能通过的按原程序退回;

　 单笔申请金额在 800 万元以上的，由受理部经办岗签章后发送主任岗审核，对通过的业务签章，不能通过的按原程序退回。

　处理方式：支付中心对应的审核人使用 UKEY 登录财政平台一体化国库电子支付系统，选择需要审核的数据，单击【审核】按钮该系统自动通过公钥验证支付申请的电子签章签名和数据的合法性，如验证无误系统自动读取 UKEY 中的证书 ID 完成电子签章签名操作，同时相应状态下的电子凭证信息同步到电子凭库中，验证有误则退回到上一状态； 4、支付中心资金岗使用 UKEY 登陆财政平台一体化国库电子支付系统，选择需要复核的数据，单击【审核】该系统自动通过公钥验证支付申请的电子签章签名和数据的合法性，如验证无误系统自动读取 UKEY 中的证书 ID 完成复核并加盖电子印章（私章）的操作，同时相应状态下的电子凭证信息同步到电子凭库中，验证有误则退回到上一状态。

　5.4.2 直接支付凭证 支付中心根据直接支付申请生成支付凭证，并加盖印章，交由代理银行支付。

　1、代理银行经办人原收款行退回的款项及相关单据录入直接支付退款通知书，并使用 UKEY 通过接口程序加盖电子印章发送给财政； 2、支付中心经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统，系

　统自动通过公钥验证直接直接支付退款通知书的数字签名，验证无误，选定直接支付退款通知书作为生成直接支付凭证（负数）和直接支付汇总清算通知单（负额度）的依据；验证有误则退回到前一状态。

　5.4.3 直接支付退款通知书 直接支付退款通知书是退款业务时，代理银行填制退款信息，发送给财政，财政用来生产汇总清算通知单的凭据。

　1、代理银行经办人原收款行退回的款项及相关单据录入直接支付退款通知书，并使用 UKEY 通过接口程序加盖电子印章发送给财政； 2、支付中心经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统，系统自动通过公钥验证直接直接支付退款通知书的数字签名，验证无误，选定直接支付退款通知书作为生成直接支付凭证（负数）和直接支付汇总清算通知单（负额度）的依据；验证有误则退回到前一状态。

　5.4.4 直接支付退款凭证 直接支付退款凭证主要是实现财政预算资金的直接支付退款业务的管理。

　1、代理银行经办人录入直接支付申请退款凭证，使用 UKEY 通过接口程序加盖电子印章并发送至人民银行； 2、人民银行经办人使用 UKEY,通过接口程序完成电子凭证的验签，验签无误，转入银行系统中办理退款清算手续，并加盖电子印章发送回代理银行、支付中心、国库；验证有误则退回到前一状态； 3、代理银行经办人使用 UKEY，通过接口程序完成电子凭证的验签，验签无误，转入银行系统中，生成记账凭证；验证有误则退回到前一状态； 4、支付中心经办人使用 UKEY 登陆财政平台一体化国库电子支付系统，系统自动通过公钥验证支付凭证的数字签名，验证无误，生成记账凭证；验证有误则退回到前一状态。

　5.4.5 直接支付入账通知书 直接支付入账通知书是代理银行形成的给预算单位的通知书，预算单位用于进行单位核算（包含退款业务时的入账通知书）。

　1、 代理银行经办人生成直接支付入账通知书，使用 UKEY,通过接口程序加盖电子印章，并发送至财政端； 2、 单位经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统打印界面，系统自动通过公钥验证直接支付入账通知书的数字签名，验证无误，打印出带电子印章的直接支付入账通知书作为单位会计核算依据；验证有误则退回到前一状态。

　5.4.6 直接支付日报 直接支付日报是将当日的直接支付数据生成报表，代理银行给财政，财政用来作为生成会计凭证的凭据。

　1、代理银行根据已经支付过的支付凭证形成直接支付日报，使用 UKEY，通过接口程序加盖电子印章后，发送至财政； 2、支付中心会计岗使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统，系统自动通过公钥验证支付凭证的数字签名，验证无误；办理会计凭证手续；验证有误则退回到前一状态。

　5.4.7 直接支付汇总清算通知单 直接支付汇总清算额度通知单是财政将当日的直接支付数据生成汇总数据，财政给人民银行，人民银行用于直接支付清算的的凭据。

　对于当日的直接支付退款，要单独生成汇总额度清算通知单（负额度）。

　1、 支付中心经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统，根

　据当日的直接支付数据生成直接支付汇总清算通知单并加盖电子印章； 2、 国库处审核人使用 UKEY，进入财政平台一体化国库电子支付系统，系统自动通过公钥验证支付凭证的数字签名，验证无误；再通过私钥对支付凭证审核并加盖电子印章，完成后将汇总清算通知单发送至人民银行；验证有误则退回到前一状态； 3、 人民银行经办人使用 UKEY,通过接口程序自动利用公钥验证直接支付汇总清算额度通知单的数字签名，验证无误，办理清算手续； 4、 清算完成后，人民银行经办人使用 UKEY 通过接口程序对直接支付汇总清算通知单加盖银行转讫章并回传到支付中心、国库处。

　5、 支付中心经办人通过 UKEY 登陆财政平台一体化国库电子支付系统 ，打印人民银行签章的汇总清算通知单作为存档和记账依据。

　5.4.8 授权支付凭证 预算单位根据授权支付计划额度，编报授权支付凭证，并交给开户银行支付。

　1、 单位经办人使用 UKEY,通过财政平台一体化国库电子支付系统根据支付申请生成授权支付凭证并加盖电子印章； 2、 单位审核人使用 UKEY 登陆财政平台一体化国库电子支付系统，系统自动通过公钥验证支付凭证的数字签名，验证无误；再通过私钥对支付凭证审核并加盖电子印章，并发送给银行端；验证有误则退回到前一状态。

　3、 代理银行经办人使用 UKEY 通过接口程序对支付凭证进行验签、验印并根据支付凭证单在银行系统中进行支付。

　4、 进行支付后，代理银行经办人使用 UKEY 通过接口程序核对支付令信息并加盖银行转讫章后发送给财政端。

　5、 单位经办人通过 UKEY 登陆财政平台一体化国库电子支付系统 ，打印银行签章的支付令作为存档和记账依据。

　5.4.9 授权支付退款凭证 授权支付退款凭证主要是实现财政预算资金的授权支付退款业务的管理。

　1、 单位经办人使用 UKEY,通过财政平台一体化国库电子支付系统生成授权支付退款凭证并加盖电子印章； 2、 单位审核人使用 UKEY 登陆财政平台一体化国库电子支付系统，系统自动通过公钥验证支付凭证的数字签名，验证无误；再通过私钥对支付退款凭证审核并加盖电子印章；完成后发送凭证至银行端；验证有误则退回到前一状态。

　3、 代理银行经办人使用 UKEY 通过接口程序进行凭证验签、验印，验证无误后转入银行系统中办理退款。

　4、 进行支付后，银行经办人使用 UKEY 通过接口程序核对退款凭证信息并加盖银行转讫章。

　5、 单位经办人通过 UKEY 登陆财政平台一体化国库电子支付系统 ，打印银行签章退款支付凭证作为存档和记账依据。

　5.4.10 授权支付额度通知书 授权支付额度通知书是用款计划批复审定后，形成授权支付额度通知书，财政给银行，银行用来确定作为授权支付额度控制依据。

　1、 业务处室经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统，根据已批复审定的用款计划生成用款计划批复书授权额度通知书并加盖电子印章，完成印章后将授权额度通知书发送至银行端； 2、 代理银行经办人使用 UKEY,通过接口程序自动通过公钥验证授权额度通知书的数字签名，验证无误，打印出带用电子印章的授权额度通知书作为授权支付依据；验证有误则退回到前一状态。

　5.4.11 授权额度到账通知单 授权额度到账通知单是银行收到财政的授权额度通知书后，发给单位的到账通知单，单位用来进行单位核算的。

　1、 代理银行经办人使用 UKEY,通过银行端接口程序，根据财政的授权额度通知书生成授权额度到账通知单并加盖电子印章，发送至财政端； 2、 单位经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统打印界面，系统自动通过公钥验证授权额度到账通知单的数字签名，验证无误，打印出带电子印章的授权额度到账通知单作为单位核算依据；验证有误则退回到前一状态。

　5.4.12 授权支付汇总清算额度通知单 授权支付汇总清算额度通知单是当用款计划批复审定后，财政给人民银行，人民银行用于控制清算额度的凭据。

　1、 支付中心经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统，根据已审定批复后的用款额度生成授权支付汇总清算额度通知单并加盖电子印章； 2、 支付中心审核人使用 UKEY，进入财政平台一体化国库电子支付系统，系统自动通过公钥验证授权支付汇总清算额度通知单的数字签名，验证无误；再通过私钥对授权支付汇总清算额度通知单审核并加盖电子印章，完成后将汇总清算通知单发送至银行；验证有误则退回到前一状态； 3、 人民银行经办人使用 UKEY,进入接口程序自动通过公钥验证授权支付汇总清算额度通知单的数字签名，验证无误，打印出带电子印章的授权支付汇总清算额度通知单作为控制清算额度的依据；验证有误则退回到前一状态。

　5.4.13 划款凭证 代理银行根据支付情况，分授权和直接支付生成划款申请，交给人民银行清算。

　1、 代理银行经办人根据支付凭证生成划款凭证并加盖电子印章； 2、 代理银行审核人使用 UKEY，通过银行端接口程序自动通过公钥验证划款凭证的数字签名，验证无误；再通过私钥对划款凭证审核并加盖电子印章，完成后将划款凭证发送至人民银行；验证有误则退回到前一状态；

　3、 人民银行经办人使用 UKEY,进入接口程序自动通过公钥验证划款凭证的数字签名，验证无误，办理划款手续；验证有误则退回到前一状态； 4、 划款完成后，人民银行经办人使用 UKEY 通过接口程序对完成划款的划款凭证加盖银行转讫章并回传给代理银行和财政； 5、 代理银行经办人使用 UKEY 通过银行端接口程序 ，打印人民银行签章的划款凭证作为存档和记账依据 5.4.14 会计资料交接明细表 会计资料交接明细表是支付中心根据集中支付业务数据生成的支付明细单据，发送给人民银行，人民银行用于跟汇总清算通知单进行核对的凭据。

　1、支付中心经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国库电子支付系统，根据支付数据生成会计交接明细表； 2、支付中心审核人使用 UKEY，进入财政平台一体化国库电子支付系统，选定已生成的会计交接明细表进行核对，核对无误后加盖电子印章，完成后将会计资料交接明细表发送至人民银行； 3、人民银行经办人使用 UKEY,通过接口程序自动利用公钥验证会计资料交接明细表的数字签名，验证无误，与汇总清算通知单进行核对，核对无误后办理清算手续。

　5.4.15 报送总预算会计支出日报 报送总预算会计的集中支付日报是支付中心每日根据人民银行清算后的支付汇总清算通知单、划款凭证、财政支付日报表等数据核对后，报送给总预算会计，总预算会计用来进行记账的凭据。

　1、支付中心经办人使用 UKEY,进入财政平台一体化国...