人大版《国际经济学》（第四版）教学案例与答案

　 1 （ （p7-8）

　）例 案例 0—1

　[ 美] 克鲁格曼、奥伯斯法尔德著《国际经济学：理论与政策》 【基本案情】

　[美]克鲁格曼、奥伯斯法尔德所著的《国际经济学：理论与政策》（第八版）。这是一部具有重要影响的国际经济学教材。戈德堡（Linda Goldberg）、克莱因（Michael Klein）、香博（Jay Shambaugh）为其编写了《<国际经济学：理论与政策>学习指导》（第 8 版）。该教材深刻洞悉了国际贸易和国际金融领域的最新变化和争议，在内容安排上既包含国际经济学的最新进展，又重视长期以来作为学科核心的传统理论与见解，内容分为国际贸易和国际金融两个部分。奥柏林学院克雷格（Barbara Craig）认为，该教材对国际贸易和国际金融理论进行了清晰且权威的阐述。圣克拉拉大学凯万（Michael Kevane）认为，该教材作者因其著作引人入胜、富有挑战性和让人获益匪浅而闻名。

　【国际经济问题】

　[美]克鲁格曼、奥伯斯法尔德著《国际经济学：理论与政策》的主要内容有哪些？有何新观点？ 【案例分析】

　主要包括七大主题：贸易所得、贸易模式、贸易保护、国际收支平衡、汇率决定、国际间政策协调，以及国际资本市场。该教材提出了其他作者没能系统论述的新观点：汇率决定的资产市场分析方法；规模报酬递增与市场结构；政治学与贸易政策理论；国际宏观经济政策协调；世界资本市场与发展中国家；国际要素流动。

　【知识点】

　国际经济学的主要内容。

　 （ （p8）

　）例 案例 0—1

　[ 美] 迈克尔· 波特著《国家竞争优势》 【基本案情】

　[美]迈克尔·波特（Michael E．Porter）著《国家竞争优势》（1990）。波特是美国哈佛商学院终身教授，是世界上竞争战略和竞争力方面的公认权威。其崇高的学术地位缘于他所提出的五种竞争力量、三种竞争战略理论。在《国家竞争优势》一书中，波特对于国际竞争力创始性的研究影响了世界各国的国家政策，也改变了各州、各城市、各企业，甚至像中美洲这样的地区的思想和行为。该书基于主要发达国家的研究，根据企业凭以竞争的生产率，第一次给出了理论解释。诸如自然资源和劳动力之类的传统比较优势，波特解释了它们作为财富的源泉是如何被替代的，以及对于竞争力泛泛的宏观经济解释是不充分的。该书提出了“钻石模型”，一种理解国家或地区全球竞争地位的全新方法，现在已经成为国际商业思维中不可或缺的一部分。波特的“集群”观点或相互联系的企业、供应商、相关产业和特定地区的组织机构组成的群体，已经成为企业和政府思考经济、评估地区的竞争优势和制定公共政策的一种新方式。

　【国际经济问题】

　波特《国家竞争优势》的主要内容有哪些？有何新观点？并评价波特“砖石模型”。

　【案例分析】

　该书的主要任务就是解释一国的经济环境、组织、机构与政策在产业竞争优势中所扮演的

　 2 角色，并找出一个国家可以维持产业竞争优势的那些因素。第一篇是根据对 10 个国家、上百种产业的历史研究，归纳出“钻石体系”（Diamond，determinants of national advantage），以分析国家如何在特定领域建立竞争优势。第二篇则是以这个理论解释国家如何在一些产业中发挥它的竞争优势；第三篇也是应用这个理论，对比产业成功与失败的形态，分析产业形态的变迁，进而建立起一个能解释国家整体经济优势的完整架构；在第四篇，这个理论将进一步应用到企业战略与国家政策上。

　该书新观点：提出了钻石模型。迈克尔·波特认为影响一个国家某一个行业国际竞争优势有六个要素：（1）生产要素，包括包括人力资源、天然资源、知识资源、资本资源、基础设施等。（2）需求状况。主要是指本国的市场需求。（3）相关及支持产业。指这些产业和相关的上游企业是否具有国际竞争力。（4）企业战略、结构和同业竞争。指国际市场需求的拉力与国内竞争对手的推力。（5）政府。政府政策的影响是不可漠视的。（6）机会。机会是可遇而不可求的，机会可以影响四大要素发生变化。这六个因素画在图上像一块钻石，所以称之为钻石模型。前四个要素是构成钻石模型的基本要素。

　钻石模型评价：波特的钻石模型是建立在发达国家经济学分析基础上的，是分析国际竞争优势的工具。对于发展中国家而言，尤其是正在崛起的发展中国家，这个模型具有重要的借鉴意义。

　【知识点】

　国际贸易理论的演变。

　 （ （p8）

　）例 案例 0—1

　世界变小了吗 【基本案情】

　在对世界经济的讨论中，时常听到这样的观点：现代化的运输和通信可以超越空间距离的束缚。互联网工具（Email、QQ、微信等）可以使相距数千里的人们实现及时、自由的通信，喷气式飞机、高铁等可以快速地运输物质。然而，引力模型仍然认为，距离对国际贸易产生了强烈的副作用。

　【国际经济问题】

　何谓引力模型？通信与运输的进步使地球变小了吗？ 【案例分析】

　引力模型用于分析贸易规模与两国距离的关系。引力模型是：在其他条件不变的情况下，两国间的贸易规模与两国的 GDP 成正比，与两国间的距离成反比。公式为：

　ijji ijDYY a T    ijT 是 i 国与 j 国间的国际贸易额，iY 是 i 国的 GDP，jY 是 j 国的 GDP，ijD 是两国间的距离。

　通信与运输的进步拉近了国家（地区）之间的地理距离，但是国境和关境对各个国家（地区）的经济影响没有减弱。研究国际经济关系的国际经济学地位仍很牢固。

　 3 【知识点】

　国际经济学的研究对象。

　 （ （p25）

　）例 案例 1—1

　发展中国家贸易条件的变化 【基本案情】

　萨卡尔（P.Sarkar）和辛格（W.Singer）对于联合国统计办公室从 1970 年开始发布的发展中国家和发达国家的制成品贸易条件进行了研究。研究显示，1970-1987 年发展中国家的制成品出口单位价值相对于发达国家每年下降 1%左右，18 年间累计下降 20%左右，但出口结构的调整未能改变发展中国家在国际贸易中的不利地位。对包括亚洲新兴工业化经济体和拉美半工业化国家的 29 个国家或地区 1965-1985 年制成品贸易条件的研究显示，相对于美国，没有一个国家或地区的制成品贸易条件呈显著的上升趋势。世界银行《1995 年世界发展报告》对 1970-1993年发展中国家制成品贸易条件的类似研究显示，36 个国家或地区中有 23 个贸易条件恶化。在对 66 例最不发达国家所做的 1990-2000 年数据观察显示，有 51 例出现了贸易增长，但其中模糊贸易效应和恶性贸易效应占 60%以上[Henry Veltmeyer （2004）]。在全球贸易规模增长的背后，除了极少数的后起工业国家之外，发达国家与绝大多数发展中国家、不发达国家间的贸易利益分配不公问题日益突出，呈现出“富国越来越富，穷国越来越穷”的马太效应。

　【国际经济问题】

　发展中国家与发达国家之间贸易利益分配不公的原因？ 【案例分析】

　发展中国家与发达国家之间贸易利益分配不公的原因主要有三个方面：（1）发展中国家的经济地位决定贸易的规模经济收益主要流向发达国家。（2）技术差异使得发展中国家处于国际分工体系的下端。（3）市场经济体制和多边贸易体制在全球的发展，使得发展中国家谋求贸易利益的政策实施空间有限。教材中贸易利益和贸易条件的分析假定（如生产可能性曲线的假设条件）过于严苛，导致国际贸易使两国互利的观点与现实不符。

　【知识点】

　贸易条件与贸易利益、生产可能性曲线。

　 （ （p25）

　）例 案例 1—2

　中国商务部就美国对 340 亿美元中国产品加征关税发表谈话。

　【基本案情】

　中国商务部新闻发言人就美国对 340 亿美元中国产品加征关税发表谈话。2018 年 7 月 6 日美国开始对 340 亿美元中国产品加征 25%的关税。美国违反世贸规则，发动了迄今为止经济史上规模最大的贸易战。这种征税行为是典型的贸易霸凌主义，正在严重危害全球产业链和价值链安全，阻碍全球经济复苏步伐，引发全球市场动荡，还将波及全球更多无辜的跨国公司、一般企业和普通消费者，不但无助、还将有损于美国企业和人民利益。中方承诺不打第一枪，但为了捍卫国家核心利益和人民群众利益，不得不被迫作出必要反击。我们将及时向世贸组织通报相关情况，并与世界各国一道，共同维护自由贸易和多边体制。同时，中方再度重申，我们

　 4 将坚定不移深化改革、扩大开放，保护企业家精神，强化产权保护，为世界各国在华企业创造良好营商环境。我们将持续评估有关企业所受影响，并将努力采取有效措施帮助企业。通过国际经济学学习，我们知道，国际贸易是互利行为，参与国际贸易的各国都能从中获得贸易利益。那么，请分析美国发起对中国产品加征高额进口关税的原因。

　【国际经济问题】

　美国发起对中国产品加征高额进口关税的原因？ 【案例分析】

　从国际经济学视角看，美国发起对中国产品加征高额进口关税会使得美国生产者剩余增加，而消费者剩余减少，总收益减少。但是出于政治、社会、竞争等原因，2018 年 7 月 6 日，美国开始对中国产品加征高额进口关税。总结起来，主要原因有五个方面：（1）贸易逆差。美国商务部统计：2017 年对中国出口 1303.7 亿美元，占美国出口总额 8.4%；对中国进口 5056.0 亿美元，占进口总额 21.6%。逆差 3752 亿美元，占美国逆差的 47%。中国商务部统计：2017 年对美国出口 4298 亿美元，占中国出口总额 18.9%；对美国进口 1539 亿美元，占进口总额的 8.36%。顺差 2758 亿美元，占中国贸易顺差的 65.3%。（中国出口额 22635 亿美元，进口额 18410 亿美元，顺差 4225 亿美元）（2）美国利益优先思维。“美国利益优先”是当前美国政府对外经济政策特征。国内法高于国际法，如美国 201 条款、301 条款、232 条款、337 条款。（3）美国国内经济社会问题。特朗普政府是美国民粹主义、贸易保护主义和自由主义的混合体。（4）中国崛起。中国占全球经济规模比重从 1978 年 2%、2012 年 11%，上升到 2017 年的 15%。新冷战思维引发在位霸权国家遏制新兴大国崛起（修昔底德陷阱）。从 2018 年开始，美国平均 GDP增速为 2%，中国平均 GDP 增速为 6%，中国 GDP 总量将在 2031 年超越美国，成为世界第一大经济体。

　【知识点】

　生产者剩余、消费者剩余。

　 （ （p37）

　）例 案例 2—1

　[ 英] 亚当· 斯密著《国富论》 【基本案情】

　瓦特靠蒸汽机开启了工业革命的大门，亚当·斯密靠《国富论》为工业革命后的全球贸易缔造了一个新的秩序。1815 年，英国人打赢了一场震动世界的战争——拿破仑战争，这使他们更加深刻地理解了亚当·斯密对英国的贡献。对于这一轮英、法较量，有人这样评价：战争的胜利不仅是不列颠军队的胜利，也是市场经济的胜利。一个小小的细节是这次战争最好的注脚：拿破仑曾嘲笑英国是一个小店主的国家，但这位法国英雄却没有想到，无论自己用多么强大的力量，采取什么严格的封锁措施，也难以阻挡小店主国家的产品涌入它要去的地方。拿破仑更不愿承认，即便是自己的军队与英国人面对面作战时，法国人身上穿的军服也都是来自英帝国的棉纺织品。温家宝说：《国富论》与《道德情操论》在我心中具有同样重要的地位。英国巴克勒在《文明史》中写道：从最终效果来看，《国富论》也许是迄今为止最重要的书，这本书对人类幸福的贡献超过了所有名垂青史的政治家和立法者做出的贡献总和。马克思则提出，在亚当·斯密那里，政治经济学已发展为某种整体，它所包括的范围，在一定程度上已经形成。亚当·斯密第一次对政治经济学的基本问题进行了系统研究，创立了完整的理论体系，而且把古

　 5 典政治经济学提高到了一个全新的水平。

　【国际经济问题】

　评述《国富论》的主要内容和中心思想。

　【案例分析】

　《国富论》全书分五篇行文：第一篇，论述增加国民财富的第一条途径；第二篇，研究了增进国民财富的第二条途径——提高生产性劳动和非生产性劳动的比例；第三篇，从经济史的角度，对前述理论予以佐证；第四篇，对经济学史的研究。主要研究了重商主义和重农主义；第五篇，对国家的职能、财政税收等问题进行了详细的阐述，其中包含了大量的、多方面的对现实生活有关方面的分析。在这篇与第四篇的有关部分作者提出了很鲜明的观点：经济自由主义是国民财富增进的重要保障。《国富论》主旨是增加国民财富，涉及国民财富的性质以及国民财富增进的原因分析。国民财富的增加主要有两条途径和一个保障：一为劳动生产率的提升，它主要依赖分工的深化和市场交换过程的畅通；二为生产性劳动和非生产性劳动比例的提高，它在很大程度上依赖于资本的积累和资本用途的适当。在实现这两条途径的过程中，坚持经济自由、取消政府的不适当干预、让经济生活按照天然秩序运行是最根本的制度保障。

　【知识点】

　古典贸易理论。

　（ （p37 ）案例 例 2—2

　比较优势陷阱 【基本案情】

　比较优势陷阱是指一国，尤其是发展中国家，完全依据比较优势生产并且出口初级产品和劳动密集型产品，在与以技术和资本密集型产品出口为主的经济发达国家的贸易中，总是处于不利的地位。我国已经成为世界贸易大国，但存在大进大出、利润稀薄的贸易现状。例如，中国小家电产能占全球产能 80%以上，出口额约占全球的 45%。又如，2016 年中国小家电出口额342 亿美元，但基本以代工为主，出口价格一般为终端市场零售价的 1/4 左右，有的甚至更低。2016 年中国卡客车轮胎对美出口约 11 亿美元，出口平均单价约 130 美元，但美国市场的终端销售价格约 250 美元。从卡客车轮胎的出口价格构成看，成本占比为 75%左右，加工费占比 20%。再如 2016 年，中国对美出口羽绒服 3.1 亿美元。其中，中档羽绒服出口均价约每件 40 美元，美国市场终端销售价则在 200 美元左右，出口价是零售价的 1/5。高档羽绒服出口均价约每件60 美元，美国市场终端销售价约 500 美元，出口价约是零售价的 1/8。中国企业在加工环节的获利约占产品终端售价的 1%-2%，获益非常有限，美国进口商是主要受益者。中国企业在加工环节的获利约占产品终端售价的 9%左右。

　【国际经济问题】

　判定我国是否存在比较优势陷阱？如何减缓或防止比较优势陷阱？ 【案例分析】

　我国存在比较优势陷阱的可能性。比较优势理论的前提假设是国际贸易发生在完全竞争的市场结构条件下，在完全竞争的市场结构中，商品价格等于边际成本和平均成本，国际间商品价格的差异反映了一国的比较优势，比较优势可以直接形成竞争优势并成为引发对外贸易的经济变量。然而现实中的国际贸易市场结构是不完全竞争的，商品价格大于边际成本和平均成本，不能如实地反映一国的比较优势，从而引起贸易福利的不均衡分配。规模经济、技术进步成为引发国际贸易的新经济变量，这使得仍按照比较优势理论指导开展国际贸易的发展中国家陷入

　 6 了比较优势的陷阱。各国的经验表明，制成品出口比初级产品出口带来更大的利益，而制成品中，技术和资本密集型产品出口一般要比劳动和资源密集型产品出口带来更多的利益。当前，我国加工贸易比重大，全球价值链高端产品出口比重小，出口量大价低，具有陷入比较优势陷阱的危险。

　减缓或防止比较优势陷阱的措施：大力推动我国外贸由规模速度型向质量效益型转变，努力实现五个转变：一是推动出口由货物为主向货物、服务、技术、资本输出相结合转变；二是推动竞争优势由价格优势为主向技术、品牌、质量、服务为核心的综合竞争优势转变；三是推动增长动力由要素驱动为主向创新驱动转变；四是推动营商环境由政策引导为主向制度规范和营造法治化国际化营商环境转变；五是推动全球经济治理地位由遵守、适应国际经贸规则为主向主动参与国际经贸规则制订转变。

　【知识点】

　比较优势的界定。

　（ （p37-38）

　）例 案例 2—3

　林毅夫与张维迎的产业政策之争 【基本案情】

　2016 年以来林毅夫和张维迎围绕我国产业政策爆发了激烈争论。林毅夫以新古典主义经济学为基础，提出新经济结构学概念，主张遵循比较优势是经济快速发展的药方，其制度前提是有效的市场和有为的政府。当政府发挥有为作用时，产业政策是个有用的工具。新结构经济学认为，经济发展产业升级若想要成功，政府应该发挥因势利导的作用。不同的产业所需要的软硬基础设施不完全一样。而且政府的资源和执行能力都是有限的，需要战略性地来使用。政府的作用是以有限的资源来帮助具有潜在比较优势部门的企业消除它们自己难以解决的外部性或软硬基础设施完善的协调问题。张维迎以米塞斯发展的市场理论为基础，认为市场是最有效发挥比较优势的制度。所有的市场交易都是基于比较优势的，企业家更是发现比较优势的天才。如果想利用比较优势，自由市场+企业家就足够了，利用比较优势不需要什么国家战略和产业政策。产业政策既模糊了企业家的眼睛，又勾引企业家寻租不走正道。中国在改革开放以后，实行“产业政策”，其实是穿着马甲的计划经济。中国经济结构持续存在的结构失调、产能过剩，是政府的产业政策主导的结果。这直接就给产业政策“判了死刑”。在上述两位学者的争论中，我们发现，林毅夫认为，政府通过产业政策更能利用、形成比较优势，而张维迎则认为利用比较优势发展经济，自由市场+企业家就足够了。关于政府、市场与比较优势的关系，你怎么看？ 【国际经济问题】

　政府、市场与比较优势的关系是什么？ 【案例分析】

　林毅夫和张维迎争论的焦点依然是对产业政策的肯定与否定。林毅夫认为经济发展有产业政策才能成功，在经济发展过程中，“有为的政府”必不可缺。张维迎则表示，产业政策是穿着马甲的计划经济，产业政策阻碍着企业家精神的发挥和市场经济的发展。两者有关产业政策的分歧，其实是有关市场理论的两个不同范式的分歧——林毅夫信奉的是“新古典经济学范式”，张维迎信奉的是“米塞斯-哈耶克范式”。新古典范式是“设计范式”，米塞斯-哈耶克范式是“演化范式”。两者的观点都有偏颇。林毅夫过度强调政府在创造比较优势中的作用，而张维迎过度强调市场在发挥比较优势中的作用。正确的观点是：把两者的观点统一到中国共产党十九大报告中来，即“使市场在资源配置中起决定性作用，更好发挥政府作用”，“加快培育国

　 7 际经济合作和竞争新优势”。

　【知识点】

　古典贸易理论的验证与评价。

　 （ （p48）

　）例 案例 3—1

　人民币兑美元升值对进口和出口的影响 【基本案情】

　2018 年 7 月 20 日，人民币兑美元汇率中间价收于 6.7671 元∶1 美元。自 2005 年 7 月 21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。汇改以来，人民币兑美元汇率中间价累计升值 16.6%。

　【国际经济问题】

　用提供曲线分析人民币升值对我国进口和出口的影响？ 【案例分析】

　如图所示，假定在人民币升值前，中国（A 国）和 B 国的提供曲线它们相交于点 E，E 点同时落在 A 国和 B 国的提供曲线上，均衡相对商品价格为 P E 。在 P E 价格下，A 国用 X E 的 X交换 Y E 的 Y，而 B 国恰好要用 Y E 的 Y 交换 X E 的 X。这样，贸易在 E 点达到均衡。我国人民币升值后，出口商品 X 的价格上升，进口商品 Y 的价格下降，与升值前相比以同样多的 X 换取更多的 Y，或换取同样多的 Y 需要更少的 X，中国的提供曲线由 OC A 上移至 OC A1 ，贸易在E 1 点达到均衡，均衡相对商品价格由 P E 左移至 P E1 。人民币升值抑制本国商品 X 的出口，同时促进外国商品 Y 的进口。此外，人民币升值能够迫使我国提高出口商品质量。

　 【知识点】

　贸易均衡下的相对产品价格。

　 人民币升值引发本国提供曲线变动图 Y X O P E

　OC A

　OC B

　P E1

　Y E

　OC A1

　E E 1

　 8 （ （p48）

　）例 案例 3—2

　提供曲线与技术性贸易壁垒 【基本案情】

　2018 年 3 月 31 日，美国贸易代表办公室向国会提交的“国别贸易壁垒评估报告”对中国贸易政策部分指出，中国对乳制品、婴儿配方奶粉、海鲜、谷物和油籽等货物的出口商便利和产品登记要求，对使用 β-激动剂、激素和其他被国际牛肉行业普遍使用的其他合成和天然化合物坚持零容忍的禁令，对生肉和家禽的病原体和残留物保持过分限制性的要求，以及中国生物技术产品的核准，均构成对美国商品出口的限制。

　【国际经济问题】

　用提供曲线分析美国对进口商品实施技术性贸易壁垒的原因？ 【案例分析】

　如图所示，美国（A 国）和 B 国的提供曲线它们相交于点 E，E 点同时落在 A 国和 B 国的提供曲线上，均衡相对商品价格为 P E 。在 P E 价格下，A 国用 X E 的 X 交换 Y E 的 Y，而 B 国恰好要用 Y E 的 Y 交换 X E 的 X。这样，贸易在 E 点达到均衡，美国贸易无差异曲线为 T。

　美国对进口商品 Y 实施技术性贸易壁垒后，进口商品 Y 减少，出口商品相应减少，与实施技术性贸易壁垒前相比，美国的提供曲线由 OC A 上移至 OC A1 ，贸易在 E 1 点达到均衡，均衡相对商品价格由 P E 左移至 P E1 ，贸易无差异曲线上移至 T 1 。贸易无差异曲线 T 1 高于贸易无差异曲线 T，美国的贸易利益得到改善。

　 【知识点】

　贸易无差异曲线的推导。

　 （ （p73）

　）例 案例 4—1

　稀土出口 【基本案情】

　2014 年 3 月 26 日，世界贸易组织裁定，中国对“稀土”材料出口的限制违反了国际贸易实施技术性贸易壁垒引发本国提供曲线变动图

　Y X O P E

　OC A

　OC B

　P E1

　OC A1

　E E 1

　T T 1

　 9 规则。本次裁决是对美国、欧盟和日本提出的申诉的回应。它们认为，中国作为全球主要的稀土材料供应国，必须允许稀土材料自由出口。中国表示，限制稀土材料出口是出于环保考虑。WTO 的裁决称，这不是限制出口的正当理由。此项裁决涉及 17 种稀土材料，包括用于电子和高科技产品的铥、镱、镥以及有着广泛工业用途的钨和钼。受此影响，稀土此前出口关税税率为 15%。2015 年 1 月 1 日起，中国稀土出口配额制正式取消，2015 年 5 月 2 日起，中国稀土出口关税（15%）取消。并决定自 2015 年 5 月 1 日起实施稀土资源税清费立税、从价计征改革，按精矿销售额（不含增值税）和适用税率计算缴纳资源税。轻稀土按地区执行不同的适用税率，其中，内蒙古为 11.5%、四川为 9.5%、山东为 7.5%；中重稀土资源税适用税率为 27%。

　【国际经济问题】

　用罗伯津斯基定理分析我国取消稀土出口限制后对稀土征收资源税的合理性。

　【案例分析】

　根据罗伯津斯基定理（Rybczynski theorem），在商品相对价格不变的前提下，某一要素的增加会导致密集使用该要素部门的生产增加，而另一部门的生产则下降。中国是一个稀土资源大国，但不可能沿着单一依赖稀土资源粗放出口发展经济的道路继续走下去，必须向“创新驱动”、“内生增长”的发展道路转轨，才可能不被“荷兰病”威胁，才可能激发本国的创新潜能，保证经济和社会的可持续发展。对稀土资源税清费立税、从价计征改革，按精矿销售额（不含增值税）和适用税率计算缴纳资源税，可以有效保护稀土资源的过度开采，抑制稀土产业粗放发展，促进其他战略性产业发展。

　【知识点】

　罗伯津斯基定理。

　 （ （p73 ）案例 4—2

　中等收入陷阱 【基本案情】

　中等收入陷阱是世界银行 2006 年在其《东亚经济发展报告》中明确提出的一个概念。现在，国际上公认成功地实现了从中等收入向高收入跃升的国家或地区是日本和“亚洲四小龙”（中国香港、中国台湾、韩国和新加坡）。从中等收入国家跨入高收入国家，日本和韩国花了大约 12年时间。与西方发达国家相对漫长的工业革命进程对比，日、韩两国的经验值得借鉴。一些拉美国家虽然在 20 世纪 70 年代进入了中等收入国家行列，却因为没有处理好发展战略、收入分配差距和对外经济关系等问题，最终陷入中等收入陷阱，有的直到现在还处于徘徊、停滞不前阶段。2017 年，中国人均 GDP 达到 9 482 美元，世界排名 70 位，正处于中等收入发展阶段。如何在加速发展中跨越中等收入陷阱，是中国必须面对的挑战。正确处理基于要素禀赋的比较优势战略与中等收入陷阱的关系尤为重要。

　【国际经济问题】

　基于要素禀赋的比较优势战略与中等收入陷阱的关系？ 【案例分析】

　基于要素禀赋的比较优势战略可能跨越中等收入陷阱。（1）发挥静态比较优势。要素禀赋决定了比较优势，要素禀赋和要素禀赋当中的相对丰富程度的结构，实际上同时决定了这个国家在每个时点上的总预算跟相对价格。竞争性的市场是按照比较优势发展的前提，是制度安排，

　 10 可以让追求利益最大化的企业按照要素禀赋来选择产业。（2）培育潜在比较优势产业。从要素生产成本来看，这个产业在国际上看是有竞争力的，因为它是要素结构决定了比较优势，但是目前在国际上没有竞争力，因为软硬基础设施没有完善，所以交易成本太高，结果导致总费用太高。需要政府的产业政策加以引导。

　【知识点】

　要素禀赋、H-O 定理。

　 （ （p82）

　）例 案例 5—1

　重叠需求与文化产品国际贸易 【基本案情】

　自 20 世纪 90 年代后期开始，韩国电视剧出口以平均每年超过 40%的幅度递增，作为文化产品消费大国的美国虽然是韩国争取进入的市场，但韩国电视剧的主要市场还是在东方文化背景下的东亚和东南亚国家。韩国电视剧向中国和日本的出口量并没有明显的区别，这说明一部分文化产品出口主要取决于文化相似度和认知度的高低，而不是一国平均收入水平的高低。由于电视剧的主要购买者是电视台，实际消费电视的每个受众的成本很低，因此只要收视率高、广告效益好，在低收入国家同样会有较大的市场。

　【国际经济问题】

　重叠需求理论能否解释文化产品国际贸易？人均收入水平对文化产品的国际贸易有何影响？ 【案例分析】

　重叠需求理论不能完全解释文化产品国际贸易。在文化相似度和认知度差别不大的情况下，一些需要个人支付费用的文化产品，如演唱会、书籍等在高收入的国家更有市场。例如，韩国歌手主要是在东亚和东南亚国家开演唱会，但是在实际地点选择时与一国的收入水平密切相关，首选演出地为日本，其次是香港、台湾等中等发达地区，最后是中国大陆等发展中国家。这说明在文化产品贸易中，一国平均收入水平对贸易流向与流量具有重要影响。

　【知识点】

　重叠需求理论。

　（ （p82）

　）例 案例 5—2

　汽车产品生命周期 【基本案情】

　进入 20 世纪 90 年代，在科技革命和经济全球化的推动下，国际汽车产业的转移出现了一系列新的特征。随着我国工业化进程的加快和对外开放程度的不断提高，中国逐步融入了国际汽车产业的转移体系中。进入 21 世纪以后，跨国公司加大了向中国转移汽车投资的力度；与此同时，中国 GDP 的高速成长和居民消费结构质的提升带动了汽车市场每年 15%以上的增长。中国汽车工业基本上掌握了各类制造技术，一些企业（如奇瑞、华晨、吉利等）具备了一定的自主设计和自主研发能力。试分析我国汽车产品的生命周期特征。

　【国际经济问题】

　中国汽车产品生命周期的特征是什么？ 【案例分析】

　 11 中国汽车产品目前正在处于弗农产品生命周期第二阶段（产品成熟阶段）的结束期和第三阶段（产品标准化阶段）的开始期，是资本密集型为主的产业，具有一定的比较优势。价格竞争以及基于价格竞争的非价格竞争将会成为未来一段时期中国汽车市场竞争的主线。

　【知识点】

　产品生命周期理论。

　 （ （p82）

　）例 案例 5—3

　美国对中国实施高技术产品出口管制 【基本案情】

　长期以来，美国对中国实施严格的高技术产品出口管制，使得很多有竞争力的美国高科技产品不能向中国出口，双方的科技交流也受到很大影响。2001 年美对华高技术出口占中国同类产品进口的比重达 16.7%，2016 年仅 8.2%，这与美科技强国地位和中美互为重要贸易伙伴现状不相称，也不利于解决美对华贸易逆差问题。美方在严格控制高技术产品对华出口的同时，又指责中方鼓励自主创新，这在逻辑上是说不通的。根据产品生命周期理论，美国作为创新国，出口高技术产品具有更大的贸易利益，为什么美国对中国实施高技术产品出口管制？ 【基本问题】

　美国对中国实施高技术产品出口管制的原因有哪些？ 【案例分析】

　根据产品生命周期理论，美国属于创新国，高技术产品处于新产品阶段和产品成熟阶段的中前期，具有高技术产品比较优势，在自由贸易下具有更大的贸易利益。美国对华高技术产品更严格的出口限制可能在一定程度上影响了美国比较优势的发挥。美国对中国实施高技术产品出口管制的原因主要是非贸易原因：（1）维持世界领先地位和技术优势。美国担心中国获取了美方技术，会进一步缩短与美国的技术差距，与美国相关产业形成竞争。（2）维护国家安全。美国国内仍然保持着冷战思维，认为中国如果掌握了高技术就会用于军事。2017 年特朗普政府发布《国家安全战略报告》，在报告中明确批评了之前的对华政策，指出试图积极让中国融入西方主导的国际体系，从而使中国变得自由化的想法是不现实的，中国在报告中被认定为大国博弈中的美国的“战略竞争者”。同时，特朗普政府还一再强调美国先进科技与国家安全息息相关。

　【知识点】

　产品生命周期理论。

　 （ （p96-97）

　）例 案例 6—1

　赫尔普曼和克鲁格曼著《市场结构与对外贸易》 【基本案情】

　《市场结构与对外贸易》是赫尔普曼和克鲁格曼的力作，是国际贸易理论方面的“重大突破”（迪克西特、巴格瓦蒂），是“我们每个人的书房里都需要的里程碑式的书”（萨缪尔森）。该书自 1985 年出版以来就受到西方经济学界的重视。它建立了一个新的分析框架，将各种新的贸易理论综合起来，提炼出共同的精髓，发展出自己的理论，使原来处于外围的理论上升到能

　 12 与传统国际贸易理论并驾齐驱的核心地位。该书对产业内贸易和贸易的福利效应做了分析。此外，该书还有对公司的分析，而传统的国际贸易理论是不涉及公司的。

　【国际经济问题】

　赫尔普曼和克鲁格曼《市场结构与对外贸易》的主要内容和基本思想。

　【案例分析】

　《市场结构与对外贸易》有 14 章，即要素比例理论、技术和市场结构、外部效应、可竞争市场、寡占、相异产品的需求、公司行为、贸易量和贸易构成、福利、运输成本和非贸易商品、中间投入品、单产品公司、垂直一体化、总结和结论。该书为不完全竞争的市场结构提高供了一个完整的新的国际贸易理论。作者赫尔普曼和克鲁格曼发展出来的理论解释了贸易模式，特别是工业国家的贸易模式，并使贸易和跨国公司的作用结合了起来。本书为可竞争市场、寡头、福利以及跨国公司提供了全新的材料，为外部经济、中间投入品和贸易构成提供了新的洞见。

　【知识点】

　不完全竞争与国际贸易。

　 （ （p97）

　）例 案例 6—2

　产业内贸易与中美贸易摩擦

　【基本案情】

　一项研究表明[柳剑平等（2009）]，中美贸易摩擦的 2/3 以上发生在纺织服装、钢铁制品等产业内贸易指数较低的产业中；而在以产业内贸易指数较高的化学化工、塑料制品、纸制品、公路车辆及设备、机械和机电产品等产业中，贸易摩擦发生的次数相对较少。由此可以看出，产业内贸易的发展程度对各产业贸易摩擦的发生数量具有负向影响。请分析其原因，并探讨减缓中美贸易摩擦的对策。

　【国际经济问题】

　利用产业内贸易发展程度与贸易摩擦负向关系的理论解释减缓中美贸易摩擦的对策。

　【案例分析】

　在产业内贸易指数较低的产业中，由于其进行结构调整所产生的调整成本较大，减少了相关利益集团的利益所得，从而引发中美之间的贸易摩擦。提高产业内贸易水平，强化同一产业内产品结构的互补性，在一定程度上可以缓解中美贸易摩擦。参见：柳剑平等，产业内贸易、调整成本与中美贸易摩擦，《经济评论》2009 年第 4 期。

　【知识点】

　产业内贸易理论。

　 （ （p97）

　）例 案例 6—3

　美国指责 “造 中国制造 2025 ” 【基本案情】

　2018 年 4 月，美国公布对华“301 调查”报告，表面看是美国为解决美中贸易逆差而对中国发起的调查，实质上是剑指中国对美国构成现实或潜在挑战的高科技和先进制造业。报告花

　 13 了大量篇幅介绍中国的产业政策架构和目标，指责中国政府通过投资审批限制外商投资、鼓励对外并购高技术资产等措施来帮助中国企业获取技术，提升中国产业的整体技术实力。报告以“中国制造 2025”为靶子，指责中国利用不公平的技术转让制度、歧视性许可限制、对外投资政策等措施获取先进技术，并认为中国有关法律、政策和做法对美国产业竞争力造成了威胁，尤其是在中国产业政策中被视为重要的产业部门。报告所指的“重要的产业部门”就是“中国制造 2025”中的行业。

　【国际经济问题】

　用规模经济理论分析美国指责“中国制造 2025”的原因？ 【案例分析】

　“中国制造 2025”是一份开放包容、公开透明的和平发展规划。坚持“创新驱动、质量为先、绿色发展、结构优化、人才为本”的基本方针，坚持“市场主导、政府引导，立足当前、着眼长远，整体推进、重点突破，自主发展、开放合作”的基本原则，通过“三步走”实现制造强国的战略目标：第一步，到 2025 年迈入制造强国行列；第二步，到 2035 年中国制造业整体达到世界制造强国阵营中等水平；第三步，到新中国成立一百年时，综合实力进入世界制造强国前列。十个重点领域包括新一代信息技术产业、高档数控机床和机器人、航空航天装备、海洋工程装备及高技术船舶、先进轨道交通装备、节能与新能源汽车、电力装备、农机装备、新材料、生物医药及高性能医疗器械等。这十个重点领域具有静态规模经济、动态规模经济、地区集中化经济特征。内部的静态规模经济效应表明，一国企业若拥有超过其国内竞争者的规模优势，那么这种规模优势必将转化为更低的边际成本和更高的市场份额。动态规模经济也能产生与静态规模经济相同的效果。动态规模经济通常发生在那些充满着技术创新和技术进步的不完全竞争的高新科技产业。在实践中，规模报酬递增重要的来源就是学习曲线（learning curve）效应和研究与开发（R&D）效应。政府扶持对于动态规模经济产业发展至关重要。

　【知识点】

　动态规模经济与贸易保护。

　 （ （p115）

　）例 案例 7—1

　发达国家出口导向模式的风险 【基本案情】

　2008 年 9 月 15 日，雷曼兄弟公司申请破产保护，金融危机第一张骨牌倒下，全球经济经历了自 20 世纪 30 年代以来最为严重的衰退。金融危机爆发后，不少发达经济体纷纷提出通过扩大出口促进经济尽快复苏。美国把扩大出口视为经济危机之后“再工业化”经济战略的一部分。2010 年 1 月 28 日，美国总统奥巴马在国情咨文中称美国需要增加出口，并设定了未来五年出口倍增的目标。根据出口倍增计划，美国将在未来五年实现出口总额翻一番，即出口额从当前的 1 万亿美元增加到 2015 年的 2 万亿美元。根据美国政府的推算，这一增长将会为美国创造200 万个就业岗位。德国和日本等以传统外向型经济为主的发达国家促进出口的积极性更加高涨。在世界经济衰退的背景下，发达经济体实行出口导向的经济增长模式存在潜在的风险。

　【国际经济问题】

　发达国家出口导向模式的潜在风险有哪些方面？ 【案例分析】

　 14 发达国家出口导向模式的潜在风险主要有：（1）根据集体行动模型，由于得到政府的支持，出口企业（生产企业）可能高度依赖补贴，导致效率低下和道德风险上升。（2）根据战略性贸易政策理论，各国通过出口补贴、研发补贴等扩大出口势必导致国际市场竞争加剧，保护主义盛行，贸易摩擦增多，不利于世界经济复苏。（3）高度依赖出口的新兴经济体受到贸易保护主义的强烈冲击，经济增速可能放缓。

　【知识点】

　贸易政策的政治经济学、战略性贸易政策。

　 （ （p115-116）

　）例 案例 7—2

　欧盟补贴空客和美国补贴波音的争端 【基本案情】

　欧盟补贴空客和美国补贴波音的争端已持续多年。美国 2004 年向 WTO 提出诉讼，指控欧盟以各种形式向空客提供非法补贴；欧盟随后也向 WTO 起诉美国政府向波音公司提供巨额非法补贴。WTO 2010 年 6 月和 9 月先后做出空客和波音补贴案的初步裁决，分别认定欧盟向空客、美国向波音提供了非法补贴。欧盟提交的证据显示，1989—2006 年美国政府向波音公司提供了“被禁止的出口补贴”，估计总额至少 53 亿美元，包括通过美国国家航空航天局资助波音 26亿美元研究经费、22 亿美元海外销售企业出口补贴以及美国华盛顿州、堪萨斯州、伊利诺伊州等地方政府税收减免等措施。2011 年 3 月 WTO 公开了裁决报告，支持欧盟部分诉求，裁定波音公司获得美国至少 53 亿美元非法补贴。2012 年 3 月，美国就欧盟对空客补贴案裁决结果的执行情况再次向世贸组织提起诉讼。针对波音公司补贴案，WTO 2012 年 3 月公布裁决报告，认定美方向波音提供非法补贴。2012 年 9 月，欧盟就该案执行情况再次向世贸组织提起诉讼，认为美国未能履行承诺。2018 年 5 月 15 日，世界贸易组织发布上诉机构报告，裁定欧盟及其法国、德国、西班牙和英国 4 个成员国未完全执行世贸组织争端解决机构之前作出的相关裁决，继续对空客 A380、A350 等进行补贴 220 亿美元对美国波音公司的同类机型销售造成巨大损失；同时欧盟国家为 A350XWB 的研发资金提供低于市场标准的利率优惠政策，也构成补贴行为。

　【国际经济问题】

　美国补贴波音和欧盟补贴空客的理由？ 【案例分析】

　布兰德和斯潘塞认为，如果市场结构是寡头垄断的，那么出口补贴可提高本国企业在国际市场上的市场占有率，从而使本国企业获得更多的超额利润。若新增的利润能够抵消出口补贴的成本，那么实行出口补贴就可提高本国福利。飞机正是具有巨大规模经济效应的寡头垄断产业，率先抢占市场是市场竞争关键。美国补贴波音和欧盟补贴空客的理由正是争夺市场和摄取垄断利润。

　【知识点】

　出口补贴争夺市场份额模型。

　 15 （ （p138）

　）例 案例 8—1

　进口化肥关税配额的分配 【基本案情】

　根据《中华人民共和国货物进出口管理条例》、《化肥进口关税配额管理暂行办法》，商务部制定了《2018 年化肥进口关税配额总量、分配原则及相关程序》。2018 年化肥进口关税配额总量为 1 365 万吨。其中，尿素 330 万吨，磷酸二铵 690 万吨，复合肥 345 万吨。化肥国营贸易配额数量分别为：尿素 297 万吨，磷酸二铵 352 万吨，复合肥 176 万吨。国营贸易企业中国中化集团公司、中国农业生产资料集团公司在国营贸易总量内申请配额。非国营贸易配额数量分别为：尿素 33 万吨，磷酸二铵 338 万吨，复合肥 169 万吨。非国营贸易企业中国化工建设总公司、华垦国际贸易有限公司在非国营贸易总量内申请关税配额。其他企业根据实际进口需要选择申请国营贸易关税配额或非国营贸易关税配额，由国营贸易企业或非国营贸易企业代理进口。化肥进口关税配额实行先来先领的分配方式。凡在工商行政管理部门登记注册的企业，在其经营范围内均可申请化肥进口关税配额。

　【国际经济问题】

　评述我国化肥进口关税配额的分配方法。

　【案例分析】

　化肥进口关税配额实行先来先领的分配方式容易引发寻租和效率问题。这种方法会给腐败提供机会，给政府官员提供了利用职权谋取私利的机会。潜在的进口商会花费大量的精力抓紧时间递交申请表，贿赂政府官员以获取进口配额。这在经济学上称为寻租行为（rent-seeking），因为它能给进口商带来垄断利润。因此，这种方法造成了大量的浪费，效率也低。建议采取拍卖的方法。政府通过拍卖的方式分配进口许可证。它使进口许可证本身有了价格，也就是将进口一定数量产品的进口许可证卖给出价最高的需求者。

　【知识点】

　进口配额的分配方法。

　 （ （p138）

　）例 案例 8—2

　俄罗斯武器出口补贴 【基本案情】

　据俄新社 2014 年 12 月 28 日报道，俄罗斯总理梅德韦杰夫当日下令，2015—2016 年向俄罗斯武器出口企业提供约 60 亿卢布（约合 1.2 亿美元）的补贴，其中 2015 年的补贴额度为 29亿卢布（约合 5 577 万美元），2016 年的补贴额度为 29.4 亿卢布（约合 5 653 万美元）。补贴用以支付俄罗斯金融机构的贷款利息，以促进俄罗斯国防工业企业的发展，提高其竞争力。

　【国际经济问题】

　请分析俄罗斯对武器出口补贴的经济效应是什么？ 【案例分析】

　出口补贴的福利净效果为负值。大国出口补贴对本国更为不利，不仅会产生消费扭曲和生产扭曲，而且还会导致由于贸易条件恶化产生的损失。既然出口补贴对本国的经济福利会产生负效应，为什么各国还要采取这种政策呢？实际上，在俄罗斯政府看来，如果短暂的出口补贴损失或消费者福利损失能够促成该国武器生产规模的扩大，进而获得规模经济效应、垄断经济效应和经济增长效应，那么这种损失是值得的。俄总统普京 2014 年 7 月表示，俄罗斯应保持军

　 16 事技术合作体系的稳步发展，维护好现有和潜在的国际联系，巩固俄在全球武器市场上的地位，以促进本国军工企业扩大并升级生产体系，创造新的就业岗位。

　【知识点】

　大国出口补贴的经济效应。

　 （ （p150）

　）例 案例 9—1

　英国脱欧的经济影响 【基本案情】

　“脱欧”公投投票于英国当地时间 2016 年 6 月 23 日开始，投票持续 15 小时，公投结果将直接影响英国未来是否留在欧盟。投票结果是，支持脱欧选民票占总投票数 52%。2017 年 2 月1 日，英国议会下议院投票通过政府提交的“脱欧”法案，授权首相特雷莎·梅启动“脱欧”程序。2017 年 3 月 16 日，英国女王伊丽莎白二世批准“脱欧”法案，授权英国首相 特蕾莎·梅正式启动脱欧程序。2018 年 3 月 19 日，欧盟与英国就 2019 年 3 月英国脱离欧盟后为期两年的过渡期条款达成广泛协议。2018 年 6 月 20 日，英国上议院表决通过政府提出的《退出欧洲联盟法案》。2018 年 6 月 26 日，英国女王伊丽莎白二世批准了英国首相特雷莎·梅最重要的脱欧法案。2018 年 7 月 12 日，英国已经发布脱欧白皮书。

　【国际经济问题】

　英国脱欧对欧洲经济、世界经济和中国经济的影响。

　【案例分析】

　对欧盟经济的影响：一是欧盟内部不稳定性增加，欧盟在全球的影响力将被削弱。英国是欧洲最强的国家之一。二是欧盟的自由贸易进程可能放缓，欧元存在下行压力。英国是欧盟与美国、日本之间贸易投资协定的坚定支持者，一旦脱欧，欧盟自由贸易的进度也可能放缓。对世界经济的影响：英国脱欧产生外溢效应，给全球经济增添了不确定因素。加大民粹主义担忧，加大世界经济不确定性。世界各国在制定本国经济和货币政策时多了一分顾忌和疑虑。对中国经济的影响：脱欧对中国现有贸易的冲击有限。但是，未来中国与欧盟自由贸易、投资协定谈判的进度或受影响。在欧盟内部，英国是自由贸易的坚定推进者。当前中国-欧盟投资协定谈判在积极进行，中国与欧盟之间谈判进度可能受到影响。

　【知识点】

　区域经济一体化概念、关税同盟静态效应分析、关税同盟动态效应分析。

　 （ （p150）

　）例 案例 9—2

　洗衣粉国际卡特尔 【基本案情】

　欧盟委员会 2011 年 3 月 13 日宣布，对美国宝洁公司（Procter & Gamble）和联合利华集团（Unilever）处以总额约 3.152 亿欧元的反垄断罚款，原因是欧盟委员会发现上述两家公司涉嫌在欧洲八国联合操控洗衣粉价格。欧盟委员会表示，在 2002—2005 年期间，宝洁、联合利华和德国汉高集团（Henkel）在比利时、法国、德国、希腊、意大利、葡萄牙、西班牙和荷兰八国联合进行价格垄断。这三家日用消费品巨头借共同研发，以提高洗涤产品环保性能为名，协调

　 17 操控价格，并从事了其他有违公平竞争的行为。

　【国际经济问题】

　宝洁、联合利华和德国汉高集团联合操纵价格成功的原因有哪些？ 【案例分析】

　宝洁、联合利华和德国汉高集团联合操纵价格成功的原因主要有：（1）洗衣粉产品的需求价格弹性较小。（2）宝洁、联合利华和德国汉高集团卡特尔在目标市场的市场占有率大。（3）卡特尔产品具有质量优势。

　【知识点】

　国际卡特尔理论分析。

　 （ （p150 ）案例 例 9—3

　中国...