企业安全生产信息化体系建设测评指南指南

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　 DB23

　地 方 标 准 DB 23/ T XXXX—XXXX

　 企业安全生产信息化体系建设测评指南

　（征求意见稿）

　2020 年 11 月 10 日

　主编单位：黑龙江省智慧城市建设协会

　 联 系 人：刘勇

　 联系电话：13704515699

　 邮

　箱：mishu@hlscca.org XXXX - XX - XX 发布 XXXX - XX - XX 实施 黑龙江省市场监督管理局

　发 布

　DB23/ T XXXX—XXXX I 目

　次 前言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 缩略语 ............................................................................ 1 5 申报条件 .......................................................................... 2 6 评估原则 .......................................................................... 2 7 评估方法 .......................................................................... 2 8 分值与等级判定 .................................................................... 2 9 评估指标 .......................................................................... 2 10 持续改进 ......................................................................... 4 附录 A（资料性附录）

　双重预防机制信息系统评估指标及分值 .............................. 5

　DB23/ T XXXX—XXXX II 前

　言 本标准按照GB/T1.1-2020给出的规则起草。

　本标准由黑龙江省应急事务管理厅提出并归口。

　本标准起草单位：

　本标准主要起草单位：

　DB23/ T XXXX—XXXX 1 企业安全生产信息化体系建设测评指南 范围 本标准规定了黑龙江省内企业双重预防机制信息系统功能评估的术语和定义、缩略语、评估原则、评估方法、评估内容和持续改进内容。

　本标准适用于黑龙江省内工矿商贸企业双重预防机制信息系统的功能评估，其他企业可参考执行。

　规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。

　GB 6441 企业职工伤亡事故分类 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与编码 GB/T 22239 信息安全技术 网络安全等级基本要求 DB23/T 2296 企业安全风险分级管控体系建设通则 术语和定义 DB23/T 2296中界定的术语适用于本文件，为了便于使用，某些术语重复列出。

　双重预防机制 双重预防机制是指将风险分级管控机制与隐患排查治理机制有机结合，依据安全生产的特点和规律，以风险为核心，超前防范、关口前移，从风险辨识入手，以风险管控为手段，把风险控制在隐患形成之前，并通过隐患排查，及时找出风险控制过程中可能出现的缺失、漏洞，把隐患消灭在事故发生之前。

　[DB23/T 2296 定义3.9]

　系统功能评估 对双重预防机制信息系统的数据、业务流程功能和使用情况进行评估，判断其是否满足双重预防机制建设工作需要的过程。

　缩略语 下列缩略语适用于本标准。

　API：应用程序接口（Application Programming Interface）

　PAD：便携式平板电脑（Portable Android Device）

　DB23/ T XXXX—XXXX 2 PDF：可携带文档格式（Portable Document Format）

　申报条件 进行双重预防机制信息系统功能评估的企业应满足以下要求：

　已经完成双重预防机制建设，并建立双重预防机制信息系统； 双重预防机制信息系统持续运行 3 个月以上。

　评估原则 应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针对双重预防机制信息系统进行评估，以达到提高企业双重预防工作信息化管理水平，保障人员身体健康，保护环境和企业财产安全，保证安全生产活动顺利进行。

　应遵循“公正、客观、充分、适应”的评估原则对企业双重预防机制信息系统进行评估，对于涉及存在重大安全风险的企业及发生过重大安全生产事故的企业应严格按照此标准对双重预防机制信息系统展开评估。

　评估方法 对企业在用双重预防机制信息系统功能评估采用现场询问、系统展示和数据对比等方式进行。双重预防机制信息系统功能评估针对评估指标项进行打分。指标项要求全部满足时，则该项指标得分记分，部分满足或不满足时，该项指标得分不计分。双重预防机制信息系统评估指标及分值表见附录A。

　分值与等级判定 分值 双重预防机制信息系统评估总计100分，其中必要性指标70分，一般性指标30分。

　等级判定 必要性指标中指标要求总得分不得低于 50 分，否则直接判定评估对象不合格。

　评估对象总得分大于等于 60 分为合格，大于等于 75 分为良好，大于等于 90 分为优秀。

　评估指标 指标分类 双重预防信息机制系统评估分为必要性指标和一般性指标，其中必要性指标为信息系统满足双重预防机制工作的必要性指标，一般性指标为系统功能的扩展性指标。

　必要性指标

　DB23/ T XXXX—XXXX 3 必要性指标包括安全基础管理、风险辨识评估、风险分级管控、隐患排查治理、系统基础功能、系统安全、使用性指标七个一级指标，必要性指标评估每一个指标包含相关二级指标和指标项说明，评估指标及说明详见表1。

　 双重预防机制信息系统必要性评估指标及说明 一级指标 二级指标 指标项说明 安全基础管理 组织机构 录入和展示企业安全生产组织机构，并支持设定管理区域和职责。

　安全培训 对企业员工进行安全教育培训及考试。

　制度建设 录入企业双重预防机制管理制度。

　风险辨识评估 风险辨识 对企业内安全风险辨识数据的录入。

　风险单元 根据单元编号展示风险点。

　风险分级管控 风险数据报表 根据风险辨识数据生成文件或视图化数据。

　安全风险四色分布图 录入生成企业风险四色图。

　作业安全风险比较图 录入生成作业风险比较图。

　隐患排查治理 排查计划 支持创建排查清单及设定排查计划。

　排查治理 支持对隐患的排查治理。

　治理台账 对隐患排查过程进行记录。

　系统基础功能 门户管理 系统门户设计。

　用户管理 系统用户管理。

　角色管理 系统角色管理。

　权限管理 角色权限管理。

　资源管理 系统资源管理。

　API 管理 系统 API 管理。

　字典管理 系统字典管理。

　日志记录 系统内日志的记录。

　消息提醒 系统内消息提醒。

　定时任务 系统派发定时任务设定。

　系统安全

　系统安全性。

　使用性指标 数据录入 系统内风险数据的录入情况及其一致性。

　系统使用 使用系统进行日常风险隐患排查工作。

　一般性指标 一般性指标包括应急指挥调度、联网综合管理、大数据分析及扩展、企业基础资料、等四个一级指标，一般性指标评估每一个指标包含相关二级指标和指标项说明，评估指标及说明详见表2。

　双重预防机制信息系统一般性评估指标及说明 一级指标 二级指标 指标项说明 应急指挥调度 应急资源 支持录入应急救援队伍、应急救援物

　DB23/ T XXXX—XXXX 4 资、应急救援装备等内容。

　应急处置 支持录入事故应急处置及灾害应急处置内容。

　应急预案 支持录入企业的应急预案信息。

　应急协调指挥 支持应急协调指挥。

　物联网综合管理

　支持物联网平台及数据接入等。

　大数据分析及扩展

　支持数据分析及扩展。

　企业基础资料 企业基础信息 录入和展示企业基础信息。

　企业资料 录入和展示企业资料。

　证件管理 对企业资质和员工上岗证件的录入、归档和到期提醒。

　持续改进 企业宜将双重预防机制信息系统功能评估纳入企业双重预防机制建设考核中，定期对双重预防机制信息系统进行评估，确保双重预防机制信息系统满足业务需求，运行良好。

　DB23/ T XXXX—XXXX 5

　（资料性附录）

　双重预防机制信息系统功能评估指标及分值 双重预防机制信息系统功能评估指标及分值 一级指标 二级指标 指标说明 要求 分值

　 安全基础管理 （8 分）

　组织机构 录入和展示企业安全生产组织机构，并支持设定管理区域和职责。

　支持自定义企业安全生产组织机构的岗位。

　1 支持岗位与员工进行绑定。

　1 支持对岗位管理区域及管理职责进行分配。

　1 安全培训 对企业员工进行安全教育培训及考试。

　支持具备课件库管理功能，支持课件查询、浏览 、 上 传 、 下 载 等 功 能 ， 课 件 格 式 不于.PDF、.PPT、.DOC、.MP4、.JPG 等。

　1 支持自定义设定培训和考试计划，自定义包括时间、类别、时长、人员、部门等。

　1 支持培训和考试统计功能，包括各参与培训和考试人员的时长、开始时间、结束时间等信息。

　1 支持自定义题型，包括单选、多选等；具备自动判分功能，可自定义及格分数。

　1 制度建设 录入企业双重预防机制管理制度。

　支持企业双重预防机制管理制度录入和检索。

　1 风险辨识评估 (9 分) 风险辨识 对企业内安全风险辨识数据的录入。

　支持风险数据录入、风险单元划分，支持编码的功能，编码具备唯一性，并可检索。

　1.5 支持定义危险源类型，包括设备设施、作业活动等。

　1 支持内置辨识方法，包括检查表分析法 SCL 及作业危害分析法 JHA 等。

　2 支持通过 GB 6441 或 GB/T 13861 对风险数据进行分类。

　1 支持内置评估方法，包括风险矩阵法 LS 及作业条件危害性分析法 LEC 等，量化评估后自动生成风险值、风险等级和安全色。

　1.5 风险单元 根据单元编号展示风险点。

　支持根据风险辨识模块的数据自动生成风险单元划分表，风险单元划分表内容包含但不限于风险点名称、单元编号、风险类型等。

　2 风险分级管控 （6 分）

　风险数据报表 根据风险辨识数据生成文件或视图化数据。

　支持根据风险辨识数据自动生成风险点清单、岗位告知卡、风险分级管控台账、重大安全风险告知栏，且生成文件格式符合双重预防机制相关规定。

　1.5

　DB23/ T XXXX—XXXX 6 表A.1 双重预防机制信息系统功能评估指标及分值（续表）

　一级指标 二级指标 指标说明 要求 分值

　安全风险四色分布图 录入生成企业风险四色图。

　支 持 上 传 平 面 底 图 ， 底 图 格 式 不 限 于JPG、.PNG、.DWG、.PDF 等。

　1 支持可自动或手动标记风险单元和风险点，并进行风险区域绑定，绑定风险单元则显示该风险单元下的全部风险点信息，绑定风险点则显示该风险点的详细信息。

　1 在风险辨识中进行变更风险等级、风险点名称等风险信息后，风险四色图同步更新。

　1.5 作业安全风险比较图 录入生成作业风险比较图。

　支持自定义生成作业风险比较图。

　1 隐患排查治理 （27 分）

　排查计划 支持创建排查清单及设定排查计划。

　支持从风险评估功能获取数据，自动生成排查清单。

　1 支持设定针对排查清单的定时排查计划，包括但不限于排查计划的执行部门、执行时间、手动/自动推送方式等。

　3 支持设定多种排查计划种类。

　3 支持通过系统设定、二维码扫描、NFC 获取等多种方式获取岗位排查计划清单。

　2 排查治理 支持对隐患的排查治理。

　支持现场拍照，照片水印功能，水印内记录拍照人、拍摄时间、地点等信息。

　2 支持描述，描述方式包括但不限于文字或语音。

　2 支持自定义选择组织机构内的员工进行隐患上报、隐患复核、隐患治理和治理复核。

　2 支持对随机隐患的上报。

　2 支持隐患排查治理支持全过程监管。

　2 支持回退、改派、办结功能。

　2 治理台账 对隐患排查过程进行记录。

　支持隐患排查全流程记录，包括各环节参与者，参与时间，参与内容等信息。

　2 支持自动生成隐患公示和隐患治理台账。

　2 支持排查数据的检索。

　2 系统基础功能 （13 分）

　门户管理 系统门户设计。

　支持 B/S 架构。

　0.5 安全基础管理、风险辨识评估、风险分级管控、隐患排查治理功能支持移动端 APP。

　0.5 兼容主流浏览器。

　0.5 用户管理 系统用户管理。

　支持对系统用户进行增删改查。

　0.5 用户信息包括用户账号、登陆密码、用户名称、手机号码等信息，并支持修改和检索。

　0.5 角色管理 系统角色管理。

　支持角色的自定义管理，包括角色名称、角色描述等信息。

　0.5

　DB23/ T XXXX—XXXX 7 表A.1 双重预防机制信息系统功能评估指标及分值（续表）

　一级指标 二级指标 指标说明 要求 分值

　权限管理 角色权限管理。

　支持对角色分配功能、操作和 API 权限。

　0.5 资源管理 系统资源管理。

　支持接入设备资源管理。

　0.5 支持提供数据模板的导入导出功能，导入导出 文件格式包括但不限于.XLS、.DOC 等。

　0.5 支持文件类数据的在线编辑及打印。

　0.5 API 管理 系统 API 管理。

　支持对 API 进行增删改查、分组、授权管理。

　1 支持对 API 调用情况进行统计。

　1 支持对 API 访问流量进行控制。

　1 支持对 API 访问黑名单 IP 进行管理。

　1 字典管理 系统字典管理。

　对系统中经常使用的一些较为固定的数据进行维护，如：是否、男女、类别、级别等。

　1 日志记录 系统内日志的记录。

　详细记录操作账号，操作内容等信息。

　1 消息提醒 系统内消息提醒。

　支持多种消息提醒，包括但不限于短信、系统消息等。

　1 定时任务 系统派发定时任务设定。

　在线（添加、修改、删除）任务调度，包含执行结果日志。

　1 系 统 安 全（1分）

　系统安全性。

　系统设计符合 GB/T 22239 的相关安全规定。

　1 使用性指标 （6分）

　数据录入 系统内风险数据的录入情况及其一致性。

　企业所有风险点信息完整录入，保持风险数据资料文件与系统内数据保持一致，包括风险点数量、风险编号等风险数据和隐患治理情况等隐患数据。

　3 系统使用 使用系统进行日常风险隐患排查工作。

　企业使用双重预防机制信息系统进行安全风险管理，且员工使用系统进行日常风险隐患排查工作。

　3 应急指挥调度 （9分）

　应急资源 支持录入应急救援队伍、应急救援物资、应急救援装备等内容。

　支持应急资源信息的增删改查。

　1 支持应急资源信息的在 GIS 上编辑所在位置。

　2 支持与第三方系统对接。

　2 应急处置 支持录入事故应急处置及灾害应急处置内容。

　支持应急处置信息的增删改查。

　1 支持应急处置信息的分类统计和检索提取。

　1 应急预案 支持录入企业的应急预案信息。

　支持各类型应急预案的增删改查和应急预案分类。

　1 应急协调指挥 支持应急协调指挥。

　支持应急任务管理、资源调度跟踪、救援情况监控、救援情况汇报。

　1 物联网综合管理（3 分）

　支持物联网平台及数据接入等。

　系统与物联网数据对接时，支持数据热迁移，在不改动物联网平台下实现数据接入功能。

　1 对于获取的物联网平台数据，应支持数据管理功能，如阈值设置、数据统计，并实现对重点数据的检测等。

　1

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　表A.1 双重预防机制信息系统功能评估指标及分值（续表）

　一级指标 二级指标 指标说明 要求 分值

　系统具备物联网数据的异常信息通知功能，包括但不限于（消息通知、系统提示、短信通知等）。

　1 大数据分析及扩展（12 分）

　支持数据分析及扩展。

　支持数据分析与可视化功能。

　1 支持数据分析管理功能，支持自定义分析时间和分析指标，并能够自动生成图表。

　1 内置部分常见数据统计与分析数据和图表，包括但不限全员参与情况、隐患发生情况、上报隐患复核情况、隐患整改情况等。

　1 数据可视化模块具备自定义功能，包括但不限于页面位置、呈现方式、数据来源等。

　1 数据分析功能具备分级管理功能，根据不同用账户角色，和数据关注点的不同，对数据进行分级分类的统计与展示。

　2 宜支持通用风险数据模型自动匹配生成风险数据。

　3 地理位置信息支持 GIS 扩展、风险四色图也可通过 GIS 进行标记绑定。

　3 企业基础信息 （6 分）

　企业基础信息 录入和展示企业基础信息。

　录入和展示企业资料。

　支持完整录入及展示企业信息，企业信息包含但不限于：企业名称、所属行业、统一社会信用代码、所属省、市、区、县等行政区域、地理位置信息等。

　1 企业资料 支持安全基础资料的上传，文件格式不限于.DOC、.JPG、.PNG、.PDF 等。

　1 支持自定义标签分类和检索功能。

　1 支持安全生产法律法规库。

　1 证件管理 对企业资质和员工上岗证件的录入、归档和到期提醒。

　支 持 证 件 类 上 传 ， 文 件 格 式 不 限 于JPG、.PNG、.TIFF 等。

　1 支持自定义标签分类和检索功能，资质证照类文件临期提醒等管理功能。

　1

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