环保局办公室廉政风险点分析及防控措施

　办公室廉政 风险点分析及防控措施 一、

　部门 职责

　负责文电、会务、机要、外事、档案等机关日常运转工作；承担文秘、安全、保密、信访、政务公开、财务、固定资产管理、后勤等工作，承担市委、市政府和上级部门交办事项的督促落实（详见表一）

　表一：职权目录一览表

　序号

　职权名称

　具体内容

　法律依据

　备注

　1 机关日常运转工作 负责文电、会务、机要等工作 《中华人民共和国国家行政机关公文处理办法》、《党政机关公文处理工作条例》（中办发〔2012〕14 号）

　2 后勤及接待 后勤及接待 无

　3 档案管理 贯彻执行党和国家及上级档案部门有关档案工作法规、方针、政策；建立健立本局档案工作规章、制度。负责档案的接收、整理、装订、保管、信息存储、销毁、提供利用 《中华人民共和国档案法》、 《环境保护档案管理办法》（国家环境保护局第 13 号令）、《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局第8 号令）、《会计档案管理办法》（财会字【1998】32 号）、《广东省档案条例》

　4 日常财务工作 日常会计核算工作；按年度编制各类财务计划、预算，负责干部职工工资发放，税费代缴；按年度申请财政资金；保管财务票据；管理会计档案；固定资产管理；政府采购；审计 《中华人民共和国税法》、《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国政府采购法》

　序号

　职权名称

　具体内容

　法律依据

　备注

　5 政务公开 公开我局在履行环境保护职责过程中的信息 《中华人民共和国政府信息公开条例》（国务院令第 492 号）、《环境信息公开办法（试行）》（原国家环境保护总局令第 35号）、《XX 市政府信息公开规定》（中府<2008>66 号文）

　6 文秘 负责我局综合性文字的组写、审核、把关工作。

　《中华人民共和国国家行政机关公文处理办法》

　7 外事 负责出国证照的管理、因公证照的办理、及新增（减）人员的备案（撤销备案）等 《关于进一步做好县处级以上领导干部因私出国（境）管理工作的意见》（粤组通【2006】10号）

　8 保密工作 做好涉密文件资料的保密管理工作，确保不泄露国家秘密 《中华人民共和国保守国家秘密法》、《XX 市环保局保密工作汇编》

　二、

　权力运行流程图 及风险点分析（★为低风险等级，★★为中风险等级，★★★为高风险等级）

　（一）

　机关日常运转工作 职权 （不存在廉政风险点）

　 来文 登记 办公室拟办意见 送呈领导签阅 分发 需部门办理的登记督办（信息提示办结时间）

　不需办理的登记办结 是否按 期完成 办结 是 否

　（二）

　后勤及接待 职权

　 受理任务 办公室负责人初审 经办人执行方案★ 是否通过审核 是 否 拟定方案 分管领导审核 *风险点：不按规定登记财物，私自侵吞公物，少报多拿，少报多分

　（三）

　档案管理职权

　（四）

　日常财务工作职权

　1.日常报销：

　2.固定资产采购：

　采购申报 主管领导审核 财务审核★★ 财务负责人审核 限额内 限额外 经 办 人直 接 采购 办 公 设备采购 仪器采购 是否有预算 撤回 预算金额是否大于十万 公开招标 协议供货 办理采购手续 *风险点：未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益 否 否 是 是

　3.固定资产报废

　账务处理

　（五）

　依申请 公开职权

　（六）

　文秘职权( ( 不存在 廉政 风险点) )

　 （七）

　外事职权 （不存在廉政风险点）

　（八）

　保密工作

　三、

　廉政风险点分析

　（一）

　后勤及接待

　1、经办人执行方案环节：不按规定登记财物，私自侵吞公物，少报多拿，少报多分 （二）

　档案管理

　1、整理档案环节：不按规定整理档案资料，泄密和擅自变更档案资料 （三）

　日常报销

　1、报销人持票报销环节：报销人单据不符合规定，也予以报销。

　2、先额外报销环节：超出限额票据不移交局领导审核即进行财务结算。

　（四）

　固定资产采购

　1、财务审核环节：未按规定办理采购手续，直接指定供应商，为他人或自己谋取利益。

　（五）

　固定资产报废

　1、申请报废环节：虚假报废，侵吞资产。

　（六）

　依申请公开

　1、办公室受理环节：私自收受申请人利益。

　（七）

　保密工作

　1、机要文件的收发、传阅、保管等环节：可能出现丢失和泄密。

　四、

　廉政风险等级及防控措施

　表二：廉政风险等级目录及防控措施一览表

　序号

　职权名称

　关键环节

　廉政风险表现形式

　风险等级

　具体责任人

　防控措施

　1 后勤及接待 经办人执行方案 不 按 规 定 登记财物，私自侵吞公物，少报多拿，少报多分 ★ 韦国棠 刘英对 严格按要求做好登记、签领手续，加强管理 2 档案管理 整理档案 不 按 规 定 整理档案，泄密和 擅 自 变 更档案资料 ★ 档案管理人员 严格执行党和国家及上级档案部门有关档案工作法规、方针、政策；档案管理员定期互相检查；档案必须按要求借阅 3 日常财务工作 日常报销 单 据 不 符 合规定；超出限额 票 据 不 移交 局 领 导 审核 ★★ 简钻友 李慧然 1、对各部门大项目的开支，严格按照年初有预算、采购有计划、支付有审批、事后有档案的原则办理支付手续； 2、涉及固体资产采购，按照市财政有关规定进行招投标； 3、严格按照市环保局财务管理制度和公务卡使用规定办理报销手续，严格杜绝人情报销，多报少支，制做假帐，贪污、挪用等问题。

　政府采购 未 按 规 定 办理采购手续，直 接 指 定 供应商，为他人或 自 己 谋 取利益 ★★ 固定资产报废 虚假报废，侵吞资产 ★ 4 政务公开 办公室受理 私 自 收 受 申请人利益 ★ 萧学谦 严格按照《XX 市环保局政务信息公开制度》办理；严格执行责任追究制度。

　5 保密工作 登记、保管、流转、丢失或泄密 ★★ 缪瑞莲 加强保密工作，完善机要文件保管登记工

　序号

　职权名称

　关键环节

　廉政风险表现形式

　风险等级

　具体责任人

　防控措施

　办理 作。

　 五、

　相关制度

　1、《XX 市环境保护局工作规则》（中环[2010]16 号）

　2、《XX 市环境保护局财务管理制度》 3、《XX 市环保局固定资产管理制度》 4、《XX 市环境保护局档案管理制度》 5、《XX 市环保局信息公开制度汇编》 6、《XX 市环保局保密工作汇编》 附件：含制度、规定等相关材料