个人岗位勤廉风险点

　 （范例）

　个人岗位勤廉风险点、防控措施表

　单位：*****局 填报时间：****年**月**日

　姓名 *** 岗位 综合股负责人 身份证号 3505********* 职

　责

　或

　分

　工 1、配合党务：管理好局党组印章，党组印章的签发应做好登记；配合局党组拟草、印发相关文件，做好相关工作。

　参与政务：拟制局务管理的各项规章制度，并配合局纪检组监查室做好规章制度执行情况督查工作；配合局考核工作组做好全局全年管理目标考核工作；完成局领导交办的本局发文拟稿任务，按照文秘要求规范印发文件；配合局领导做好招商引资、精神文明建设和社会治安综合治理以及村建等方面工作；组织职工坚持“学习日”集中学习和业务培训工作，督导职工写好读书笔记。

　管理事务：做好文件收发、转送、电话等信息的传递和报刊分发工作；做好局职工人事调动、职工退休管理工作；做好局行政印章和发证专用章保管及其印章签发登记工作；做好年度各股室档案资料收集、整理、归档管理，经局领导同意查（借）阅和复印局档案资料的应做好登记；完成各项局务统计报表任务； 做好全县国土资源管理重大信息的收集、整理报送工作；做好来客招待、车辆管理、局办公楼等固定财产保管等其他事务性工作。

　做好财务：财务管理制度健全，票据使用规范，帐目做到日清月结，按规定完成局财务报表任务；严格执行“收支二条线”。保管好资金和重要票据。无挤占、挪用、截留，座支现象；做好分局（所）财务管理及其督导工作；做好职工工资及其福利奖金的发放工作。

　 风险点及

　表现形式 防控措施 思想道德方面 1、不注重加强理论学习和业务学习。

　2、在工作中，有畏难情结，怕得罪人，产生工作一般化，不能开拓工作局面。 1、加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感

　2、积极参加反腐倡廉教育，增强拒腐防变能力，筑牢反腐倡廉思想防线。 岗位职责方面 1、单位办公用品采购中容易出现中饱私囊。

　2、对办公用品分类不明确，登记管理不及时，可能造成不必要的消耗和物品浪费。

　3、接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

　4、对单位档案管理不严格、更新不及时，可能造成档案资料不完善或遗失。

　5、不严格执行财务管理制度，弄虚作假、私自报销个人开支，不按规定管理、使用发票；坐收自支、截留收入不入账，私设小金库。隐瞒现金收入，据为己有。未经批准私自将银行存款转出，挪做他用。改动报销凭证，将他人已报账的凭证金额改大，骗取现金。 建立健全有效的财务内控制度。开展经常性的日常检查是预防财务人员职务犯罪的有力保证。建立健全有效的财务内控制度。开展经常性的日常检查是预防财务人员职务犯罪的有力保证。

　3、加强履职尽责情况的监督检查，严格执行规定。

　 工作流程方面 1、印章审批、保管和使用上随意性大

　2、在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明，徇私办理不符合规定业务方面的证明、文件等。

　3、熟人关系违规利用职权招待、出车。 严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。所有办公用品采购均通过主管领导审批签字后购买发放。车辆严格按规章制度管理，杜绝违规乱开支，乱招待。 规章制度方面 机要文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中，可能出现丢失或泄密。 严格执行单位印信管理制度，所有文件、函、证明均通过主管领导签发方可发出。 初审意见

　 审核意见 本人签字： 联系电话：

　（范例）

　个人岗位勤廉风险点、防控措施表

　单位：*****局 填报时间：****年**月**日

　姓名 *** 岗位 党组书记、局长 身份证号 3505********* 职

　责

　或

　分

　工 1．主持党政全面工作。

　2、分管财务、人事。

　3、完成上级业务主管部门和管理局领导交办的其他工作。 风险类别 风险点及

　表现形式 防控措施 思想道德方面 1、政治理论学习不够，产生理想信念不坚定、政治素质下降，对自己放松管理，要求不高、不严，缺乏严格的自律、自省、自警、自律意识。

　2、在行政管理工作中，有畏难情结，怕得罪人，产生工作一般化，不能开拓工作局面。

　3、消极怠工，不能及时安排、落实份内工作，出现偏差。

　4、不理论联系实际，不深入实践、调研，形成本位主义，导致创新、争先创优意识不强，业绩不佳。 加强政治理论学习和党性修养，提高政策理论水平和政治素质，增强责任感和意志力，筑牢反腐倡廉思想防线。

　 岗位职责方面 1、不履行或不正确履行“一岗双责”，职责履行不到位。

　2、在执行财经预算和购置资产时，可能导致开支不合理，违规采购物品，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转；

　3、对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

　4、对发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

　5、固定资产管理不到位，处置不合规、流失，给单位造成损失。 1、慎交友、慎言行，抵制不良思想、不良习惯、不良行为的侵蚀。

　2、执行党风廉政建设责任制，把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查、同考核，采取有效措施，落实“一岗双责”。

　3、生活上关心、爱护、帮助干部职工，倡导积极向上的生活情趣，通过谈心、思想交流等形式对职务任免、岗位调整、受到较大挫折的同志给予鼓劢、告戒。

　 工作流程方面 1、违反廉洁自律相关规定，利用职务之便谋取私利。在公务活动中，接受馈赠或吃请，可能产生违反法律和纪律规定的不廉洁行为。

　2、违反民主集中制，个人或少数人决定重大事项。在人事、财务管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平、透明原则。在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

　3、片面地追求“政绩”而违背科学发展观的要求。

　4、在信息报送和对外宣传工作中，对热点、焦点问题情况不明，把关不严，造成不良影响。

　5、不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义思想，独断专行，可能给单位造成不良影响。 1、带头执行党纪政纪条规和廉洁自律各项规定，发扬优良传统，清白做人，干净做事，提高反腐倡廉的自觉性。

　2、认真开展科学发展观教育，组织学习各项法律法规、职业道德教育。从政治、思想、工作、 规章制度方面 1、在制度执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。

　2、对制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，执行不到位，不能充分发挥出应有的作用。

　3、密级文件、档案及测绘行政管理过程中，出现资料泄密、丢失等行为

　4、在接听电话、收发邮件、文件不及时，导致工作出现失误。 加强监督检查，及时发现问题，不断改进工作。 初审意见

　 审核意见 本人签字： 联系电话：

　（范例）

　股室勤廉风险点、防范措施汇总表

　单位：*****镇 填报时间：****年**月**日

　股室 社会事务办公室 负责人 **** 总人数 * 主

　要

　职

　责 1、抚恤金发放。

　2、社会救济福利金发放。

　3、自然灾害救济金及救济物资发放。

　4、农村医疗救助对象确定及资金发放。

　5、宅基地审核报批。

　5、临时用地审核报批。

　6、镇机关内部人员调动、任免、奖惩。

　7、村级班子调整换届。 风险点及表现形式 防控措施 风

　险

　防

　控 1、村审报环节；镇初审环节。

　2、村审报救济对象环节；镇社会事务办初审环节；镇长签批环节。

　3、村审报救济对象环节；镇社会事务办初审环节；镇长签批环节。

　4、村初审环节；镇审核环节。

　5、村审报环节；镇社会事务办初审环节；镇长签批环节。

　6、村审查环节；镇初审环节；镇长签批环节。

　7、领导酝酿人选环节。

　8、选举环节。 1、召开村民代表会、公示；社会事务办调查、主管领导签字。

　2、村民代表会研究并张榜公示；主管领导审核、主要领导审核；镇议事会研究。

　3、村民代表会研究并公开；主管、主要领导审核把关；镇议事会研究。

　4、召开村民代表会；主管领导审核把关。

　5、村两委会、村民代表会研究，长期公开；主管领导、主要领导审核；镇议事会研究。

　6、村民代表会研究、公开；镇议事会研究决定；镇议事会研究决定。

　7、镇议事会研究决定。

　8、严格规范选举程序，畅通举报渠道。 分管领导意见

　 主要领导意见 填表人： 联系电话：

　（范例）

　单位勤廉风险点、防范措施汇总表

　单位：***国土资源局 填报时间：****年**月**日

　单位 ***国土资源局 负责人 **** 总人数 *** 主

　要

　职

　责 1、贯彻执行国家、省、市有关国土资源的方针、政策和法律、法规，制定和实施**管理办法及规定。

　2、组织编制**土地利用总体规划和土地后备资源开发总体规划、年度计划；编制地质环境保护规划和地质灾害防治规划。

　3、依法统一管理行政范围内的土地、地政和地籍工作；组织土地资源调查、地籍调查、土地统计和动态监测；组织实施土地确权、土地纠纷调处、土地分等定级和登记发证等工作；负责**基准地价调整修订；按规定确认土地使用权价格。

　4、统一管理和监督国土资源资产和市场；组织实施国有土地使用权的出让、转让、租赁、作价出资、交易、储备工作；组织实施国土资源规费征收管理；组织实施国土资源资产的清查、核定和处置工作。

　5、组织监测、防治地质灾害和保护地质遗迹；依法管理水文地质、工程地质、环境地质勘查和评价工作；认定具有重要价值的***等地质遗迹保护区，并对地质遗迹的管理实施监督。

　6、组织实施国土资源执法监察、依法保护土地资源、矿产资源，依法查处违法案件，依法组织有关行政复议、听证、行政诉讼活动。

　7、负责辖区内从事测绘活动的监督管理、测绘行政管理、承担测绘资质申请的受理等各项工作，加强对地图及测绘成果质量的监督管理。

　8、承办管理局和上级业务主管部门交办的其它工作。 风险点及表现形式 防控措施 风

　险

　防

　控 1、不履行或不正确履行职能，贯彻执行国土资源管理法律法规不到位，对制定的各项组织纪律不能够认真执行和严格遵守，钻空子打擦边球，造成国有资产流失。

　2、在国土资源管理、执法监察和土地交易、储备工作中，领导及工作人员接受宴请和贿赂，为亲情或友情，违规管理，不依法办事，玩忽职守，执法不严，徇私舞弊。

　3、土地发证审核中，存在因工作疏忽，造成发证上的一些错误，给相关单位和权利人带来一定的不良影响和损失。

　4、在土地、矿产资源违法案件处理中，对违反国土资源管理法规的案件隐瞒不报、有案不查、失之于宽、失之于软，大事化小，小事化了，以罚代法，以罚代处。

　5、在认真完成政府交办的中心工作中，存在擅自改变土地用途等用地违规风险。

　6、土地交易条件核核验和成交确认，存在破解难题，工作难度大风险。

　7、在执法监察中，利用自由裁量权较大的空隙，处罚幅度比较宽，利用执法权谋取私利，严重影响国土资源执法监察的合法性、公开性和公正性。

　8、测绘管理不到位，造成泄密事件发生，给国家造成损失。

　9、地质灾害防治管理工作不到位，造成人民群众生命财产损失。 1、抓学习教育，提高反腐意识。加强学习，时刻敲响警钟，让工作人员充分认识到廉政风险点防范的重要性，提高廉政风险管理和反腐败的意识和能力，自觉从各自工作岗位实际出发，加强风险点防范管理，提高风险防范意识，防止不廉洁行为的发生。

　2、抓制度建设，推行政务公开。从建立自我完善，自我促进，自我提高的工作模式入手，全面开展以人为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险防范管理工作，把这项工作融入到各项具体工作当中，建立起教育、制度、监督于一体，从源头上有效防控廉政风险的新机制，推进政务公开，规范权利运行，切实做到公平公正，不随意变通，不擅自曲解，不越权越位，不徇私情，不谋私利。

　3、抓日常监督，提高防范效果。进一步加强督查考核，把日常督查与年度目标考核结合起来，增强针对性、实效性和科学性。使人人感到廉政建设有目标、有责任、有压力、有动力，切实形成“目标明确、责任清晰、监督有效、考核科学、奖惩分明”的廉政建设新机制，努力实现对廉政风险的全面监管，提高防范工作效果。 主要领导签字

　 填表人： 联系电话：

　Personal loans in these measures refers to eligible natural persons paid for personal consumption, production and operation of legitimate uses, such as loans. 3.2 abbreviations No 3.3 classification No 4. responsibility and authority departments/sectors/positions explain duties incompatible loan investigate gang

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