内部监督管理制度

　内部监督管理制度

　一、总则

　为适应公司现实发展阶段的管控需要，强化内部监督、检查和双向沟通；促进团队协作，不断提升工作人员的执行力和忠诚度；保护能绩平衡，查处违规行为，保障公司规范、高效、稳健、安全运营；通过关注管理者的短期行为，实现公司长期整体利益；根据公司考核有关要求，特制订本制度。

　二、督查内容

　内部督查分为工作督查和违规问题查处两部分。

　工作督查内容包括： 工作计划（周期性经营计划和本周期经营分解保障计划）执行情况、管理制度落实及工作纪律情况、团队协作及工作效率情况等。

　违规问题查处内容包括：以职谋私，严重工作失职，被举报、投诉事件等。

　三、时间周期

　1、周督查；

　2、月督查考核；

　3、年终督查。

　四、工作职责

　1、公司成立由全体高层为成员、总经理任总督察的考核督察领导小组，负

　责对内部督查工作的行政领导和业务指导， 对日常督查结果应用和涉及重点督查

　事项、人员适任性督查、重大工作缺陷督查及恶性投诉案件查处等比较复杂的督

　查项目进行研究处理。

　2、公司考核督察领导小组下设督察室，负责考核督察工作的执行，暂由办

　公室主任兼任督察室主任。

　3、督查室的主要职责：

　3.1 监督、检查公司各部门计划的执行情况；

　3.2 监督、检查公司管理制度的贯彻落实情况；

　3.3 监督、检查公司工作纪律的日常遵守情况；

　3.4 监督、检查经营管理活动中的异常情况，提出整改建议和防范措施；

　3.5 向总督察提交督查计划，报告交办督查任务的完成情况；

　3.6 建立内部督查档案。

　五、工作程序

　1、上报工作保障计划：

　各部门 ( 岗位 ) 工作人员按每周（周六下午 4 点前）、每月（28 日前）、每季度（季末月 28 日前）、半年（半年末月 25 日前）、年终（ 12 月 20 日前）的时间周期，将公司目标下达到本部门（岗位）的经营工作计划详细分解到本周期、并配

　以本周期保障计划， 上报督查室。督查室及时督促收取、 汇总报告各位副总经理、

　总经理，以备涉及计划协调会议召开时对照查询。

　2、确认工作计划：

　公司定期召开工作计划平衡、协调会议，根据上一周期计划完成情况、本周

　期工作重点要求和各部门 ( 岗位 ) 提报的工作保障计划内容，进行各部门 ( 岗位 )

　计划的调整、确认。

　工作计划内容必须具体到工作量（可量化）和工作时限（日期时间具体化） 。

　3、总结、述职：

　各部门 ( 岗位 ) 人员每周六将本周工作总结书面报督查室， 接受工作检查与督

　促；并按每月（次月 3 日前）、每季度（季末次月 3 日前）、半年（半年末次月 3

　日前）、年终（当年 12 月 31 日前）的时间周期，书面总结上一周期工作计划完

　成情况、岗位职责履行情况、主要业绩等，通过总结会方式进行公开述职，接受

　公司考核督查领导小组和职工代表的考核质询。

　4、检查：

　督查室依据日常工作督查记录和计划执行情况， 对各部门 ( 岗位 ) 人员书面申

　报的总结属实度进行检查， 并重点标识出对整个公司运行存在较大影响的节点问

　题、效率问题、协作问题、失控问题等，在述职时给予质询、反馈。

　5、评价：

　督查室对部门（岗位）人员计划执行情况进行具体计算，结果与当月基本工

　资挂钩；

　考核督查领导小组和职工代表对部门（岗位）人员述职以及实际工作质量、

　管理制度落实及工作纪律、 工作效率情况进行百分制评价， 与当月基本工资挂钩；

　督查室对部门（岗位）人员责任自律、团队协作、培训学习、管理创新等情

　况进行不定期民主测评（每季度不少于一次） ，测评结果与年度奖金挂钩。

　6、反馈：

　督查室对部门（岗位）人员本周期评价结果进行面谈、反馈。

　7、调查、处理：

　在公司、项目等处设立投诉、举报箱，对接到的投诉、举报内容进行汇总、

　分类、分析，注意保密，督查室汇总及处理结果每月报总经理；对涉及重大质量

　隐患、影响公司品牌信誉的问题、 经济问题、法律问题等重大事项， 需立即报告。

　对于事实清楚或屡次出现的问题，可直接通知或分流到相关岗位进行整改、

　处置；并监督处理结果的反馈。

　对于事实不清楚，对公司有一定影响的问题，督查室进行调查，并将调查过程、证据、结果报总经理，必要时出具正式调查报告。

　对于已经给公司造成严重损失或恶劣影响的事件， 督查室可建议成立临时调查小组，进行详细调查并报告调查结果。

　对于员工提出的合理化建议，及时与涉及的相关岗位沟通协商，加以参考、完善、采纳；对公司发展、管理有重大价值的合理化建议，应予以物质奖励和精神鼓励。

　对于恶意举报、投诉的事件，应尽快公开公布调查过程和事实依据，澄清外界传言和疑惑，还员工以清白，使其轻装上阵，为公司作出更大贡献。

　调查、处理结果与年度奖金挂钩。

　8、必要时，对总结、检查、考核、调查结果进行公示。

　六、相关表单

　1、员工月 ( 年) 度工作述职单

　2、员工周 ( 月) 度工作评价面谈、反馈单

　3、员工月 ( 季、半年、年 ) 度计划执行计算单

　4、员工月 ( 年) 度工作述职评价单

　5、员工季 ( 年) 度民主评议单

　附表一：

　员工 月( 年) 度工作述职单

　年 月 日

　姓名 部门 岗位本期工作任务描述

　（描述自己所处岗位的职责任务及计划目标完成情况）

　本期工作质量自评

　（客观公正地评价本期取得的突出工作成效、贡献及经验）

　本期工作问题自检

　（实事求是地找出本期工作中存在的缺陷、失误及发生的原因、得失）

　对公司及其他工作岗位的要求、建议

　附表二：

　员工周 ( 月) 度工作评价面谈、反馈单

　年 月 日

　姓名 部门 岗位本期职责任务或工作计划完成情况

　督查室主任签字：

　本期工作质量情况评价

　直接上级签字：

　本期发生的工作失误、质量缺陷、存在问题等

　直接上级签字：

　本期工作纪律、管理制度执行情况

　督查室主任签字：

　本期受内、外部投诉情况

　督查室主任签字：

　公司分管副总或总经理评价

　附表三：

　员工 月( 季、半年、年 ) 度计划执行计算单

　年 月 日

　姓名 部门 岗位

　考评项目 考评依据 完成比率

　计划执行结果÷周期工作计划× 100%

　总评结果

　与工资（奖金） 挂钩比

　率

　附表四：

　员工 月( 年) 度工作述职评价单

　年 月 日

　姓名 部门 岗位

　本期工作质量评价

　评语：

　评价人员计分

　平均

　得分

　本期执行管理制度情况评价

　评语：

　评价人员计分

　评均

　得分

　本期工作纪律与工作效率情况评价

　评语：

　评价人员计分

　平均

　得分

　总评得分

　附表五：

　员工 季( 年) 度民主评议单

　年 月 日

　姓名

　部门

　岗位

　评议内容

　评议依据（单项百分制）

　平均得分

　责

　制度意识

　自觉遵守公司规章制度

　任

　时间观念

　时间观念强，及时工作反馈，富有效率

　与

　成本意识

　点滴勤俭节约、善于改善、效益第一

　自

　责任意识

　不推诿扯皮，勇于承担责任

　律

　服务意识

　尊重、服务内外部客户，自觉维护公司形象

　知

　知识技能

　专业知识、管理知识丰富，工作技能充足

　识

　工作经验

　工作经验丰富，能够处理复杂、疑难问题

　与

　经验分享

　与团队成员分享工作、知识信息和经验

　学

　自我提升

　自我督促、传授经验、指导与培养下属、同事成长

　习

　参加培训

　认真参加上级培训、考核并组织本专业宣传、培训

　团

　团队协作

　主动配合同事及相关部门工作，团队利益至上

　队

　工作作风

　决策民主、科学，工作细致、严谨，富有激情

　与

　下属信任

　乐于倾听，管理公平、公正，在下属中具有威信

　沟

　授权

　善于用人所长 , 有效分解、分配工作责任与权力

　通

　忠诚

　恪守职责，对公司具有职业化忠诚

　真抓实干

　雷厉风行，兢兢业业，现场办公，追求效率

　执

　措施得力

　建立规范的工作制度和程序， 按轻重缓急排定工作次

　行

　序，明确职责，确保工作计划实现

　与

　过程控制

　工作分解，期限明确，管理前移，目标可控

　创

　建言献策

　经常对本职工作和公司、项目管理提出合理化建议

　新

　善于创新

　对现有系统提出质疑并不断改进， 创造新的管理方法

　并采取新的行动以完成工作目标

　总评得分

　平均得分之和÷ 20=