安全生产风险管控和事故隐患排查治理制度

　 xx〔2020〕xx 号

　 xxxxxx 关于印发安全生产风险管控和事故隐患排查 治理制度的通知

　公司各区队、科室：

　现将《xxxxxx 安全生产风险管控和事故隐患排查治理制度》印发给你们，请认真宣贯执行。

　xxxxxx 2020 年 4 月 7 日

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　 主办：安检科 xxxx 办公室

　 2020 年 4 月 7 日印发

　 xxxxxx 安全生产风险管控和事故隐患排查治理制度

　 第一章

　总

　则

　第一条 为认真贯彻落实习近平总书记关于建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制的重要指示精神，根据《xx省安全生产条例》、 《xx省安全生产风险管控与隐患治理办法》 （xx省人民政府令第 191 号）、《xx 省人民政府安全生产委员会办公室关于印发 xx 省煤矿安全生产风险隐患双重预防体系建设实施方案的通知》（豫安委办〔2019〕32 号）、《xx 省企业安全风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系建设导则（试用）》（豫安委办〔2018〕79 号）、《永城煤电控股集团有限公司关于印发安全生产风险管控和事故隐患排查治理制度的通知》（xx 控股〔2020〕97 号）、《xxxxxx 区域管理公司关于印发安全生产风险管控和事故隐患排查治理制度的通知》（永洛字〔2020〕45 号）和《煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）》等上级文件要求，结合公司实际，制定本制度。

　第二条

　安全风险分级管控（以下简称风险管控）和事故隐患排查治理（以下简称隐患排查）双重预防体系建设运行及其相关监督管理活动，适用本制度。

　第三条 风险管控与事故隐患治理工作坚持源头防范、系统治理、纵深防御的原则。

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　第四条

　矿井是风险管控与事故隐患治理的责任主体，应当深入推进安全生产标准化建设，建立健全风险自辨自控、隐患自查自治工作机制。

　矿井将生产经营项目、场所、设备发包或租赁给其他单位的，应当与承包、承租单位签订安全生产管理协议，明确各方的风险管控与事故隐患治理责任，并对风险管控与事故隐患治理工作进行统一协调和管理；发现承包、承租单位存在事故隐患的，应当督促其治理。

　第五条

　为切实加强风险管控与事故隐患治理双重预防体系建设运行工作规范有序、扎实高效推进，达到“规范、管用、智能、可持续、全覆盖”目标，公司成立工作领导小组。

　组

　长：董事长（党委书记）

　总经理 副组长：安全副总经理、总工程师、生产副总经理、机电副总经理、党委副书记（纪委书记）、财务总监、财务副总监、副总工程师 成

　员：安检科、生产科、机电科、通防科、调度室、地测科、培训中心、人劳科、企管科、供应科、销售科、办公室、财务科、基层区队等各单位负责人 领导小组全面负责公司双重预防体系建设运行工作，认真落实上级公司相关规定,指导、监督、考核所属单位双重预防体系建设运行工作。组织双重预防体系建设运行综合安全检查考核活动，合理调配人、财、物，保障双重预防体系建设、运行和持续

　 改进的经费投入；领导小组成员做好分管专业系统的双重预防体系建设运行工作。

　领导小组下设办公室，办公室设在公司安检科，公司安全副总经理兼任办公室主任，安检科负责人兼任办公室副主任。办公室具体负责公司双重预防体系建设运行的组织协调、责任落实、督促检查及考核奖罚等工作。具体实施、推进健全体系及工作机制，领导、组织、协调各科室、区队开展相关工作，并指导协调各科室和区队、班组完成分管范围内的工作，统筹负责风险管控的日常管理工作。

　第六条

　风险管控与事故隐患治理双重预防体系建设运行职责划分。

　1.矿井是双重预防体系建设运行责任主体,应制定体系管理工作制度、考核办法,建立煤矿安全风险管控清单和隐患清单。

　2.矿井主要负责人是双重预防体系建设运行的第一责任人,全面负责双重预防体系建设运行工作。

　3.矿井主管负责人对双重预防体系建设运行监督管理。

　4.矿井分管负责人对分管业务系统的双重预防体系建设运行工作负责。

　5.安检科具体负责煤矿双重预防体系建设运行的日常监督管理工作。

　6.各专业科室负责组织落实业务范围的双重预防体系建设运行工作。

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　第七条

　矿井主要负责人和各级人员应具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的风险管控与事故隐患治理的知识和能力。

　（一）将双重预防体系培训列入计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、相关奖惩等。培训结束必须进行考试（包括上机考试），考试内容及结果应记入培训档案（包括电子档案）。

　（二）在新技术、新工艺、新设备和新材料投入生产使用前，对相关从业人员进行针对性教育培训，确保其具备相应的风险管控常识，提高紧急情况下的应急处置能力。

　第二章

　风险管控

　第一节

　职责

　第八条

　岗位职责

　矿井是风险管控的监督监察责任主体，对重大风险及管控情况进行重点监管，矿井主要领导、分管领导、业务管理部门按照职责对分管范围内的风险管控工作负责，风险管控职责划分：

　（一）董事长（ 党委书记）职责

　1.按照“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的要求，抓好矿井安全风险分级管控体系建设工作。

　2.参与总经理组织的月度检查分析、月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并组织实施。

　 3.参与总经理做好安全风险管控工作落实情况的监督检查工作。

　4.负责对矿井安全风险分级管控工作负宣传教育、安全风险管控措施监督落实责任，监督安全风险管控工作落实到位。

　5.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　6.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（二）

　总经理 职责

　1.全面负责矿井安全风险分级管控体系建设的领导工作，安排领导小组成员做好体系建设过程中的组织、协调、指导、实施、归纳、总结、汇总、上报、审核等工作，并明确分管负责人负责分管范围内的安全风险分级管控工作。

　2.每年年底布置下一年度安全生产工作任务前，组织分管负责人和相关业务部室、区队进行年度安全风险辨识评估，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，辨识的具体工作按照领导班子成员分工，安排分管负责人和相关业务部室组织实施，完善管控措施。

　3.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，全国煤矿发生重特大事故，或者所在省份、所属集团煤矿发生较大事

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　故后，由矿长组织分管负责人和科室开展一次针对性的专项安全风险辨识评估，根据存在的安全风险制定安全风险清单和管控措施，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

　4.作为矿井重大安全风险第一责任人，牵头组织实施重大安全风险管控措施，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，具体工作由安全风险分级管控办公室牵头负责，其他相关专业系统、业务科室、区队配合，并将管控措施落实到位。

　5.每月组织开展一次安全风险管控月检查分析，重点对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，完善管控措施，公示矿井新增重大安全风险及管控措施，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

　6.组织实施重大安全风险管控措施，具体工作由安检科牵头负责，其他相关业务科室、各区队配合，将管控措施落实到位。

　7.矿井重大风险由总经理直接监管，其他分管矿领导负责管控。

　8.组织并确保所有矿领导严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》执行领导带班，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　9.外出期间，明确专人代行董事长（总经理）职权。

　（三）党委副书记（纪委书记）职责

　1.按照“一岗双责、党政同责”的要求，配合党委书记抓好

　 矿井安全风险分级管控工作。

　2.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险评估工作，做好安全风险管控工作落实情况的监督检查工作。

　3.协助党委书记做好涉及安全风险管控措施落实情况的监督检查工作。

　4.负责井上下治安保卫、地面消防、纪检监察在安全风险分级管控体系建设中的具体工作。

　5.负责对矿井安全风险分级管控工作宣传教育及安全风险管控措施监督落实责任。

　6.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　7.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（四）总工程师职责

　1.总工程师是分管专业系统安全风险分级管控工作第一责任人，牵头组织参加分管专业系统安全风险分级管控工作。

　2.参与总经理组织的年度安全风险评估工作，根据辨识评估结果应用于指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案；具体负责本专业系统重大安全风险管控措施落实工作。

　3.参与总经理每月组织的对重大安全风险管控措施落实情

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　况和管控效果的检查分析工作，汇报分管系统重大安全风险辨识评估情况，并对分管专业系统的重大安全风险管控提出主导意见。

　4.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　5.每旬组织通风、地质灾害防治与测量专业及区队相关人员，对涉及专业存在的重大安全风险管控措施实施情况及月度安全风险管控重点进行 1 次检查分析，重点检查安全风险管控措施落实情况，分析安全风险管控效果，调整完善风险管控措施，补充新增风险及管控措施,完善安全风险管控清单。

　6.负责新水平、新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、过构造带、石门揭煤实施前、分管系统（通风、地质灾害防治与测量）新技术、新工艺、新材料试验或推广应用前，施工头面连续停工停产1个月以上复工复产前开展1次专项安全风险辨识工作，并根据存在的安全风险制定风险清单和管控措施，指导专业部室、施工单位管控措施落实到位。

　7.负责对矿井通风、瓦斯治理、瓦斯抽放、地质灾害防治与测量、防火、防尘方面的风险辨识评估工作负责。

　8.每月组织开展分管专业系统的专项安全风险辨识评估和现状安全风险评估。

　9.分管专业系统较大风险直接监管，系统科室负责管控，针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　 10.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（五）安全副总经理职责

　1.安全副总经理是分管专业系统安全风险分级管控具体工作第一责任人，牵头组织参加安全管理专业系统安全风险分级管控工作。

　2.参与总经理组织的年度安全风险辨识评估工作，牵头编制基础安全风险库及年度安全风险辨识评估报告；参与并指导各专业系统开展安全风险专项辨识工作，建立可能引发事故发生的重大安全风险清单，年度辨识评估结果应用于下一年度安全生产重点工作，监督涉及重大安全风险资金投入、管控措施落实工作。

　3.参与总经理组织对重大安全风险管控重点落实情况进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。

　4.参与董事长（总经理）组织实施重大安全风险管控措施，划定重大安全风险区域设定作业人数上限，落实矿领导带班跟踪重大安全风险管控措施相关要求。

　5.负责指导并持续完善安全风险分级管控责任体系，确定安全风险分级管控工作部门，建立并持续完善工作制度。

　6.负责对矿井安全风险分级管控工作负监管责任；监督检查各专业系统年度安全风险辨识评估工作及专项安全风险辨识评

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　估工作开展情况，确保年度安全风险辨识评估结果及时应用。

　7.对本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生其他较大以上事故后，省外发生重大事故后，协助总经理开展 1 次针对性的专项辨识，并对存在问题举一反三监督落实。

　8.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　9.统筹安排、部署、落实、监督、考核、评审、验收矿井安全风险分级管控体系执行过程中的各项具体工作。

　10.监督重大安全风险及岗位安全风险公告及安全风险措施落实情况。

　11.负责组织各单位采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。

　12.负责组织相关人员开展安全风险教育培训工作。

　13.组织相关部门按要求进行重大安全风险及管控内容的公示。

　14.每月组织开展分管专业系统的现状安全风险评估。

　15.分管专业系统较大风险直接监管，系统科室负责管控，针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　16.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　 （六）生产副总经理职责

　1.是采掘专业系统安全风险分级管控工作第一责任人，牵头组织参加分管专业系统安全风险分级管控工作。

　2.参与总经理组织的年度安全风险辨识评估工作，根据年度辨识评估结果指导和完善下一年度生产计划，具体负责本专业系统重大安全风险管控措施落实工作。

　3.负责采掘生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进工作面穿（跨）越和贯通前，施工头面连续停工停产 1 个月以上复工复产前、新技术、新工艺、新材料试验或推广应用前开展 1 次专项安全风险辨识评估，并根据存在的安全风险制定清单和管控措施，指导专业部室、施工单位管控措施落实到位。

　4.参与总经理每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析工作，汇报分管系统重大安全风险辨识评估情况，并对分管专业系统的重大安全风险管控提出主导意见。

　5.每旬组织采掘专业人员及区队相关人员，对涉及专业存在的重大安全风险管控措施实施情况及月度安全风险管控重点进行 1 次检查分析，重点检查安全风险管控措施落实情况，分析安全风险管控效果，调整完善风险管控措施，补充新增风险及管控措施,完善安全风险管控清单。

　6.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，

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　对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　7.每月组织开展分管专业系统的专项安全风险辨识评估和现状安全风险评估。

　8.分管专业系统较大风险直接监管，系统科室负责管控，针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　9.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（七）机电副总经理职责

　1.机电副总经理是分管专业系统安全风险分级管控工作第一责任人，牵头组织参加分管专业系统安全风险分级管控工作。

　2.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险评估，负责矿井机电运输系统、供电系统及提升运输等容易导致事故发生的危险因素，并根据存在的重大安全风险和管控措施，指导专业科室、施工区队确保管控措施落实到位。

　3.在矿井机电运输方面容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时，更换大型设备、新技术、新设备、新材料试验或推广应用前，组织开展 1 次专项安全风险辨识评估。根据存在的安全风险制定安全风险清单和管控措施，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施，指导专业科室、施工区队管控措施落实到位。

　 4.参与董事长（总经理）每月组织的对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果的检查分析工作，汇报分管系统重大安全风险辨识评估情况，并对分管专业系统的重大安全风险管控提出主导意见。

　5.每旬组织机电运输专业人员及区队相关人员，对涉及专业存在的重大安全风险管控措施实施情况及月度安全风险管控重点进行 1 次检查分析，重点检查安全风险管控措施落实情况，分析安全风险管控效果，调整完善风险管控措施，补充新增风险及管控措施,完善安全风险管控清单。

　6.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　7.每月组织开展分管专业系统的现状安全风险评估。

　8.分管专业系统较大风险直接监管，系统科室负责管控，针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　9.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（八）财务总监职责

　1.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险辨识评估和月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析会议。

　2.参与董事长（总经理）做好安全风险管控所需资金、材料、

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　物资投入保障工作。

　3.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　4.负责地面土建、后勤、财务、供应、销售方面在安全风险分级管控体系建设，排查梳理分管范围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。

　5.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　6.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（九）副财务总监职责

　1.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险辨识评估和月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析会议。

　2.参与董事长（总经理）做好安全风险管控所需资金、材料、物资投入保障工作。

　3.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　4.协助财务总监对矿井重大安全风险问题涉及整改所需资金、材料、物资投入的购置供应工作。

　5.协助财务总监做好地面土建、后勤、财务、供应、销售方面在安全风险分级管控体系建设中的具体工作，排查梳理分管范

　 围内存在重大安全风险，并组织相关人员建立完善安全风险管控措施。

　6.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　7.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（十）技术副总工程师职责

　1.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险辨识评估和月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析会议。

　2.负责新水平、新采区、新工作面设计前、新技术、新工艺、新材料试验或推广应用前，协助总工程师组织相关生产科室、生产组织单位（区队）开展 1 次专项辨识评估，根据存在的安全风险制定安全风险清单和管控措施，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

　3.每月参与对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，明确本专业月度安全风险管控重点，并严格落实。

　4.协助总工程师每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

　5.每旬对分管范围内的重大安全风险管控措施情况进行落

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　实，并在每旬检查分析中体现。

　6.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　7.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　8.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（十一）生产副总工程师职责

　1.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险评估，协助生产副总经理做好采煤、掘进专业方面的安全风险分级管控，根据年度辨识评估结果指导和完善下一年度生产计划。

　2.负责采煤、掘进专业及顶板管理等容易导致事故发生的危险因素，并根据存在的重大安全风险和管控措施，指导专业科室、施工单位确保管控措施落实到位。

　3.负责采煤、掘进系统生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时，采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进工作面穿（跨）越和贯通前，施工头面连续停工停产 1 个月以上复工复产前、新技术、新工艺、新材料试验或推广应用前，协助生产副总经理组织有关业务科室开展 1 次专项辨识评估，根据存在的安全风险制定安全风险清单和管控措施，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

　 4.每月参与对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，明确本专业月度安全风险管控重点，并严格落实。

　5.协助生产副总经理每旬组织专业科室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管理安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施。

　6.每旬对分管范围内的重大安全风险管控措施情况进行落实，并在每旬检查分析中体现。

　7.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　8.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　9.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（十二）机电副总工程师职责

　1.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险评估，负责矿井机电运输系统、供电系统及提升运输等容易导致事故发生的危险因素，并根据存在的重大安全风险和管控措施，指导专业科室、施工区队确保管控措施落实到位。

　2.在机电运输方面容易导致事故发生的危险因素及主要设施设备发生重大变化时，更换大型设备、新技术、新设备、新材

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　料试验或推广应用前，协助机电副总工程师组织有关业务科室、生产组织单位（区队）开展 1 次专项辨识评估，根据存在的安全风险制定安全风险清单和管控措施，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

　3.每月参与对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，明确本专业月度安全风险管控重点，并严格落实。

　4.协助机电副总工程师每旬组织机电运输专业安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施。

　5.每旬对分管范围内的重大安全风险管控措施情况进行落实，并在每旬检查分析中体现。

　6.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　7.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　8.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（十三）通防副总工程师职责

　1.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险评估，协助总工程师做好一通三防方面的安全风险分级管控工作及组织的年

　 度安全风险评估工作，根据辨识评估结果指导和完善下一年度灾害预防和处理计划。

　2.负责矿井新水平、新采区、新工作面设计前、启封火区、排放瓦斯、石门揭煤实施前、分管系统（通风）、新技术、新工艺、新材料试验或推广应用前，协助总工程师组织有关业务科室、生产组织单位（区队）开展 1 次专项辨识评估，通防科根据存在的安全风险制定安全风险清单和管控措施，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

　3.每月参与对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，明确本专业月度安全风险管控重点，并严格落实。

　4.协助总工程师每旬组织通风专业相关人员，对本专业内月度安全风险管控重点实施情况进行 1 次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

　5.每旬对分管范围内的重大安全风险管控措施情况进行落实，并在每旬检查分析中体现。

　6.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　7.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　8.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范

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　围内。

　（十四）地测副总工程师职责

　1.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险评估，协助总工程师做好地质灾害防治与测量方面的安全风险分级管控工作及组织的年度安全风险评估工作，根据辨识评估结果指导和完善下一年度灾害预防和处理计划。

　2.负责矿井新水平、新采区、新工作面设计前、过构造带、石门揭煤实施前、分管系统（地质灾害防治与测量）、新技术、新工艺、新材料试验或推广应用前协助总工程师组织有关业务科室、生产组织单位（区队）开展 1 次专项辨识评估，根据存在的安全风险制定安全风险清单和管控措施，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

　3.每月参与对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，明确本专业月度安全风险管控重点，并严格落实。

　4.协助总工程师每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

　5.每旬对分管范围内的重大安全风险管控措施情况进行落实，并在每旬检查分析中体现。

　6.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　 7.针对较大安全风险管控失控，及时采取相应的措施。

　8.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班，现场跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（十五）总经理助理职责

　1.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险评估。

　2.对生产系统、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时及采煤、掘进、顶板管理连续停工停产一个月以上的掘进头面复工复查前，协助生产副总经理组织有关业务科室、生产组织单位（区队）开展 1 次专项辨识，根据存在的安全风险制定安全风险清单和管控措施，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施。

　3.每月参与对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，明确本专业月度安全风险管控重点，并严格落实。

　4.协助生产副总经理每旬组织专业科室和区队相关人员对采煤、掘进、顶板管理安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施实施情况，改进完善管控措施。

　5.每旬对分管范围内的重大安全风险管控措施情况进行落实，并在每旬检查分析中体现。

　6.参与矿井月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，

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　对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　7.协助生产副总经理做好矿井较大安全风险管控失控并及时采取相应的措施。

　8.严格按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题安排相关人员及时整改，确保重大安全风险控制在可控范围内。

　（十六）安检科职责

　1.是公司安全风险分级管控工作的管理部门，负责公司整体安全风险分级管控体系建设存在问题整改方案的监督落实工作。

　2.参与董事长（总经理）组织的年度安全风险辨识评估，组织编制年度安全风险辨识评估报告。

　3.定期组织复审并监督落实各专业部室和责任单位对管控措施的执行效果，参与总经理组织的月度重大安全风险管控措施落实情况和管控效果检查分析会议，并组织编制月度安全风险检查分析会议纪要。

　4.负责牵头组织安全风险信息化系统的运行管理工作，对涉及的安全风险进行记录、跟踪、统计、上报等实施过程管控。

　5.负责建立及更新公司重大安全风险清单，督促施工单位按照要求进行学习，监督各单位严格按照安全风险管控措施进行施工。

　6.负责入井人员和地面关键岗位人员年度安全风险辨识评

　 估结果培训工作监督落实。

　7.协助安全副总经理做好每年至少 1 次的风险辨识评估技术培训工作。

　8.负责对矿井存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施在井口或重大安全风险区域的显著位置进行公示。

　9.负责监督检查、考核各单位安全风险分级管控工作。

　10.负责安全管理专业安全风险分级管控工作。

　11.按照规定向上级部门报告重大安全风险，并对重大安全风险进行登记、存档，监督管控。

　12.参与矿井组织月度安全大检查，检查风险管控措施落实情况，对新增安全风险采取临时风险管控措施，并及时上报。

　（十七）生产科职责

　1.负责矿井安全风险管控涉及的新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险分级管控涉及问题方案制定、技术指导、现场服务，牵头编制完善矿井应急预案和有关安全风险管控措施的落实工作。

　2.根据分管业务工作，协助分管领导严格按照“1+4”安全风险辨识开展专项安全辨识评估，编制安全风险管控措施和辨识评估报告，监督、指导施工单位安全风险管控措施落实。

　3.建立分管专业重大安全风险清单和风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，形成安全风险分级管控清单。

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　4.针对一般安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（十八）通防科职责

　1.负责矿井安全风险管控涉及的通风、防瓦斯、防火、防煤尘专业方面存在问题方案的制定、技术指导、现场服务工作。

　2.根据专业存在的安全风险,负责编制矿井年度灾害预防和处理计划，协助编制完善矿井应急预案和安全风险管控措施的落实。

　3.根据分管业务工作协助分管领导，严格按照“1+4”安全风险辨识开展专项安全辨识评估，编制安全风险管控措施和辨识评估报告，监督、指导施工单位安全风险管控措施落实。

　4.建立分管专业重大安全风险清单和风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，形成安全风险分级管控清单。

　5.针对一般安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（十九）机电科职责

　1.负责矿井安全风险管控涉及机电运输专业方面、环境保护存在问题方案的制定、技术指导、现场服务工作。

　2.协助编制完善矿井应急预案和相关安全风险管控措施的落实。

　3.根据分管业务工作，协助分管领导，严格按照“1+4”安全风险辨识开展专项安全辨识评估，编制安全风险管控措施和辨识评估报告，监督、指导施工单位安全风险管控措施落实。

　 4.建立分管专业重大安全风险清单和风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，形成安全风险分级管控清单。

　5.针对一般安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（二十）调度室职责

　1.负责矿井发生安全风险管控失效后有关应急预案启动和组织营救，利用矿井应急广播系统、人员定位系统和监测监控系统，及时通知涉险单位现场人员第一时间撤离到安全地点，同时向公司领导汇报涉险范围和已采取的措施执行情况等。

　2.根据分管业务工作，协助分管领导，严格按照“1+4”安全风险辨识开展专项安全辨识评估，编制安全风险管控措施和辨识评估报告，监督、指导施工单位安全风险管控措施落实。

　3.建立分管专业重大安全风险清单和风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，形成安全风险分级管控清单。

　4.针对一般安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（二十一）地测科职责

　1.负责矿井安全风险管控涉及的新水平、新采区、新工作面设计前的安全风险分级管控涉及地质条件等方面存在的安全风险，配合编制完善矿井有关安全风险管控措施的落实工作。

　2.根据分管业务工作，协助分管领导严格按照“1+4”安全风险辨识开展专项安全辨识评估，配合编制安全风险管控措施和

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　辨识评估报告，监督、指导施工单位安全风险管控措施落实。

　3.建立分管专业重大安全风险清单和风险点台账、安全风险辨识与风险评价表，制定相应的管控措施，最终汇总在安检科，形成安全风险分级管控清单。

　4.针对一般安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（二十二）安全培训中心职责

　1.负责矿井入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施培训工作，牵头组织各专业开展专项安全风险培训，各专业科室配合安全培训中心开展安全风险培训工作，安全培训中心负责留存培训档案。

　2.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习一次安全风险辨识评估技术。

　3.针对一般安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（二十三）企管科职责

　1.结合自身分管具体业务，配合公司分管领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。

　2.负责重大安全风险管控措施实施专项资金的计划汇总、上报，月度结算、统计报表等工作。

　（二十四）人劳科职责

　1.结合自身分管具体业务，配合公司分管领导，相关生产单

　 位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。

　2.负责矿井重大安全风险区域设定作业人数上限等相关工作。

　（二十五）各单位职责

　1.根据科室自身分管具体业务，配合公司分管领导，相关生产单位参与，具体落实安全风险分级管控体系建设过程中的各项具体工作。

　2.配合系统领导搞好“1+4”专项安全辨识评估，编制安全风险辨识评估报告，并运用辨识评估结果，体现在相对应的文件资料中。

　3.各科室、区队配合，建立、完善安全风险分级管控信息化管理体系，对本系统所有入井人员及地面关键岗位进行教育培训，建档留存培训资料。

　4.各单位之间相互配合、团结协作，做好沟通交流，共同完成安全风险分级管控体系建设工作。

　5.各基层区队抓好本单位安全风险分级管控，并重点配合系统科室做好安全风险辨识、做好本单位管控措施落实和本单位负责的安全风险分级管控警示设施牌板的管理。

　6.针对一般安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（二十六）施工区队职责

　1.在执行各专业制定的相关安全风险管控方案过程中，发现

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　存在不具备可操作性或不能保证安全施工时，及时停止作业，并反馈至专业主管部门，及时修订和完善安全防控措施，保证施工安全。

　2.针对低安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（二十七）施工班组职责

　1.对作业过程中存在的安全风险，在认真执行安全风险管控措施及相关安全技术措施要求的基础上，实施过程检验，效果反馈。

　2.针对低安全风险管控失控需及时采取相应的措施。

　（二十八）固定岗位人员职责

　1.施工现场作业时严格遵章守纪，规范作业，防止发生个人违章行为。

　2.严格执行岗位安全风险管控措施，并在作业过程中，通过反馈发现问题，完善岗位安全风险辨识内容和管控措施。

　第九条 矿井应当将风险管控纳入安全生产责任制，具体履行下列风险管控责任：

　（一）建立包括辨识部位、存在风险、风险分级、事故类型、主要管控措施、责任部门和责任人等内容的风险管控制度； （二）根据生产工艺、设备、设计等环节变化情况，及时修改完善相应的安全操作规程； （三）将风险管控纳入年度教育和培训计划并组织实施，确保从业人员熟悉掌握相关知识技能；

　 （四）编制本单位风险管控清单，并建立预报预警机制； （五）及时向负有安全生产监督管理职责部门报送重大风险辨识、评估、管控等基本信息。

　第十条

　风险管控体系建设职责

　（1）负责制定并落实风险管控管理制度、考核标准、考核办法。

　（2）组织开展“1+8+8”矿井安全风险辨识评估，提出管控意见。

　（3）对辨识评估出的风险进行综合管控，向区域公司分管业务部室及安监部报送重大风险管控情况。

　（4）对风险管控情况进行系统性评估或更新。

　（5）董事长（总经理）负责风险管控工作的全面领导，组织制定风险管控管理制度、考核标准、考核办法，为风险管控提供必要的人力、物资、技术、时间支持和资金投入保障，按规定组织开展安全风险辨识评估，组织检查分析重大安全风险辨识管控措施落实情况和管控效果，对风险管控工作负全面责任。

　（7）党委书记协助董事长（总经理）组织开展安全风险辨识评估和分级管控工作，负责落实风险管控管理制度、管控标准、考核办法，对风险管控工作进行全面监督、检查、考核、协调。

　（8）分管专业副总经理负责组织分管专业系统安全风险辨识工作，对辨识出的风险提出管控措施，负责牵头组织落实，并对安全风险辨识管控重点实施情况进行检查分析。

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　（9）安检科负责牵头组织风险管控工作。

　①对矿井各单位风险管控进行检查、考核，对失职行为进行责任追究。

　②对矿井风险库进行维护更新。

　③负责协调解决各科室、区队在风险管控过程中的相关问题和风险管控培训工作。

　④负责向上级公司和政府部门报送风险管控及重大风险管控情况。

　（10）各科室负责组织、落实本专业系统风险管控工作。

　①向安检科、分管副职及上级公司业务部门报送本专业体系运行及重大风险管控情况。

　②协助分管副职开展安全风险辨识评估，制定管控措施。

　第二节

　风险辨识评估

　第十一条

　矿井应当针对下列内容开展全面安全风险辨识：

　（一）生产工艺和生产技术； （二）普通设备设施和特种设备，能源隔离、机械防护等涉及安全生产的设备设施及其检验检测情况； （三）建筑物、构筑物、易燃易爆和有毒有害生产经营环境，以及与生产经营相关相邻的作业环境、场所和气象条件； （四）煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等危险因素；

　 （五）从业人员的健康状况、安全防护状况和安全作业行为； （六）安全生产责任制、操作规程、教育培训、现场作业、应急救援等安全生产管理制度的制定和落实情况； （七）其他可能产生安全风险的因素。

　第十二条

　风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

　风险点划分应当按照点、线、面相结合的原则，根据生产经营场所（单位）、重点岗位（作业地点）、关键设备、操作规程等划分风险点，应涵盖临时性特殊的作业活动。

　（一）静态风险点主要包括：设施、设备、部位、场所、区域。如生产装置、作业场所、人员密集场所等。

　（二）动态风险点主要包括：操作及作业活动。应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。如：动火、进入受限空间等特殊作业活动。

　第十三条

　组织对生产经营全过程进行风险辨识，按生产（作业）流程的阶段、场所、设备、装置、作业活动或上述几种方式的结合进行，形成包括风险位置、风险描述、风险类型、可能导致后果等内容的风险登记台账。

　风险类型按照风险危害因素来源分为人、机、环、管四类。

　第十四条

　组织全员从地理区域、自然条件、作业环境、工艺流程、设备设施、原辅材料、作业活动等各个方面存在的危险源进行全面、系统的辨识，并充分考虑过去、现在、将来三种时

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　态和正常、异常、紧急三种状态下的危险有害因素，分析危害出现的条件和可能发生的事故或事件模型。

　（一）常用的风险（危险源）辨识方法：

　1.设备设施风险辨识可采用安全检查表分析法（SCL）； 2.作业活动风险辨识应采用作业危害分析法（JHA）； 3.对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行辨识； 4.其他适合本单位的风险辨识方法。

　（二）重大危险源辨识。

　1.涉及危险化学品的矿井应按照 GB18218—2014 的要求进行危化品重大危险源辨识。

　2.涉及重大危险源的矿井应建立重大危险源档案，设置重大危险源监测监控系统，并按照有关规定向所在地的安全监管部门和有关主管部门备案。

　第十五条 矿井应结合实际选择适当的风险评价方法，可采用风险矩阵评价法。常用的评价方法有：

　（一）设备设施风险评价宜选择风险矩阵评价法（LS）； （二）作业活动宜选用作业条件危险性评价法（LEC）； （三）行业有规定的，选择评估方法时从其规定。

　第十六条

　矿井每年进行组织一次全面风险辨识和评估，存在重大风险的应当于下一年重新对重大风险进行辨识和评估。

　矿井采用“1+8+8”安全风险辨识评估模式。应组织全员参

　 与全面风险辨识和评估、风险管控工作。专项和现状安全风险辨识评估应落实“零报告”制度。

　“1”是指1项矿井年度全面安全风险辨识评估；“8+8”是指8个专项安全风险辨识评估和8个现状安全风险评估。

　（一）“1”项矿井年度全面安全风险辨识评估。应结合矿井实际制定年度安全风险辨识评估标准，每年开展一次全面安全风险辨识评估，并补充完善矿井风险数据库（数据库标准表见附件1，风险矩阵图表见附件2），编制年度风险管控清单、年度重大风险管控清单。

　（二）“8”个专项安全风险辨识评估。包括：1.新水平、新采区、新工作面设计前安全风险辨识评估；2.矿井复工复产验收安全风险辨识评估；3.采煤工作面回采前安全风险辨识评估；4.掘进工作面贯通前安全风险辨识评估；5.过构造带安全风险辨识评估；6.启封火区安全风险辨识评估；7.瓦斯排放安全风险辨识评估；8.石门揭煤工作面安全风险辨识评估。

　评估周期：月度动态开展。如有新增风险点（危险源），按照要求格式补充完善风险数据库，更新风险管控清单。

　（三）“8”个现状安全风险评估。包括：1.采煤工作面安全风险评估；2.煤巷掘进工作面安全风险评估；3.岩巷掘进工作面安全风险评估；4.一通三防安全风险评估；5.瓦斯防治系统安全风险评估；6.机电运输系统安全风险评估；7.防治水系统安全风险评估；8.矿井基础管理安全风险评估。

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　评估周期：1个月。现状安全风险评估结果指导编制矿月度风险管控重点。

　（四）煤矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生水害、瓦斯事故及其他较大以上事故后,省外发生重大以上事故后,由矿长组织分管负责人和业务科室开展一次针对性的专项安全风险辨识评估,全面查找风险管控存在的缺陷和不足。

　（五）风险评估结果的评定。

　1.评估结果出现 1 项及以上红色，威胁安全生产的，该项评估评定为红色。

　2.评估结果出现 1 项及以上红色的，隐患可以及时整改的，该项评估应评定橙色。

　3.评估结果出现 1 项及以上橙色的，该项评估评定为橙色。

　4.评估结果出现 1 项及以上黄色的，该项评估即评定为黄色。

　5.评估结果各项均为蓝色的，该项评估评定为蓝色。

　第十七条

　安全风险辨识评估办法。

　（一）矿井年度安全风险辨识评估。

　每年年底前，矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识。重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估，编制年度安全风险辨识评估报告，建立

　 可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并如实上报评估结果。

　（二）煤矿专项安全风险辨识评估。

　煤矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或省内发生水害、瓦斯事故及其他较大以上事故后，省外发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务科室开展一次针对性的专项安全风险辨识评估，全面查找安全风险管控存在的缺陷和不足，并如实上报评估结果。

　（三）总工程师专项安全风险辨识评估。

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