某某县区水务PPP项目实施方案
来源：司法考试 发布时间：2020-07-25 点击：
某某县水务 PPP 项 H
实施方案
目录 1
前言 ........................................... 1 1
． 1
目刁匕早 界. ........................................... 1 1.
2 PPP 实施的必要性和可行性. ........................ 1 1. 3 项目运作目标和意义 ............................. 3
1.
4 编制依据 ......................................... 4
2
项目概况 ......................................... 4
2.
1 项目名称 ....................................... 4
2. 2 项目性质 ......................................... 4 2. 3 项目规模 ....................................... 4
2. 4 项目投资及资产价值 ............................ 6
2. 5 项目资金筹措 .................................... 7 2. 6 建设计划 ........................................ 7 3
项目实施机构 ........................................ 7 4 风险分配基本框架 .................................. 7
5
项目运作模式 .................................. 9
5. 1 交易结构 ...................................... 9
5. 2 合作期限 ....................................... 10 5. 3 人员安置 ....................................... 10 5. 4 项目投融资结构 .................................. 11 5. 5 项目公司股权结构 ............................... 11
5. 6 项目回报机制 .................................. 11
5. 7 相关配套安排 .................................. 12
5.
8 项目移交问题 .................................. 12
6
县政府的主要权利和义务 ............................. 12
6.
1 主要权利 ..................................... 12
6.
2 主要义务 ........................................ 13 7
项目公司的主要权利和义务 .......................... 14
7.
1 主要权利 ..................................... 14
7. 2 主要义务 ....................................... 15 8
收益回报方式 ..................................... 16 8. 1 政府购买服务 .................................... 16 8. 2 考核指标 ..................................... 17
8. 3 考核方法 ...................................... 18
8. 4 付费比例 ...................................... 18
9
付费定价调整机制 ............................... 19
10
项目采购 ...................................... 19
10. 1 采购方式选择 ................................. 19
10. 2 采购标的及说明 ................................. 22 10. 3 投资人资格条件 ............................... 23
10. 4 投标保证金 ..................................... 24
10.
5 评标原则和标准 ................................. 24 11
项目合同体系 ............................... 25
11.
1 特许经营权 ................................... 26
11. 2 特许经营期限 ................................. 26
11. 3 前期费用 ..................................... 26
11. 4 土地使用权 ................................... 27
11. 5 工程建设 ..................................... 27
11. 6 竣工验收与审计 ................................. 27 11. 7 运营维护服务内容 ............................... 27 11. 8 运营维护服务标准与考核 ......................... 28 11. 9 支付与调整 .................................. 28
11. 10 政府承诺 ................................... 28
11. 11 履约保障 ................................... 29
11. 12 1 呆险 ......................................... 29 11. 13 临时接管 ................................... 29
11.
14 提前终止及补偿 ............................. 30
11. 15 转让 ....................................... 30
11. 16 争议解决 ................................... 30
12
项目公司 ( SPV)
设立. ............................ 31
12.
1 项目公司组织形式、经营范围 .................. 31
12. 2 注册资本金与股权比例 ........................ 31
12. 3 股权转让 ..................................... 31
12. 4 权益处置 ....................................... 32 12. 5 成立前费用 ..................................... 32 12. 6 股东会、董事会、监事会 ......................... 32 12.
7 公司治理结构 ................................... 37 13
监管架构 ..................................... 38
13.
1 履约监管 ..................................... 38
13. 2 行政监管 ....................................... 38 13. 3 公众监管 ....................................... 39 14
政府支持 ....................................... 39 15
实施计划 ..................................... 39
16
保障措施 ..................................... 39
16. 1 建立协调机制 ................................. 39
16. 2 成立 PPP 中心 ................................... 39 16. 3 成立招商小组 ................................... 40
1
前言
1.1
背景
某 某 县 位 于 河 北 省 东 北 部 ， 东经 118°21"03 // -119°15"34 " " 北纬40°24"0"
-40°40"17"
"
为辽 宁、内蒙、河北三省交界地 ， 东与辽宁省的凌源市接壤，北与内蒙古自治区赤峰市宁城县相连，西邻承德县，南邻宽城
县。某某县地理位置优越，自古就有“京冀门梢，通衢辽蒙”之称。县域境内生态环境资源丰富。
近年来随着县域经济的发展，企业和居民用水量不断增长，而县域供
排水设施的更新建设进度明显落后，生态环境压力凸显，境内瀑河枯水期
变长且污染严重。针对这些情况，某某县本着落实最严格水资源管理制度，
开发水资源、保护生态环境，在抓好水生态文明建设中，以水为纽带，以水为支撑，因地制宜，因水制宜，推进生态环境工程建设，打造生态县城。本次实施的 PPP
项目均为污水处理、水利、生态环境保护项目， 符合县城的保护生态环境发展规划。
因项目总体规模较大、建设资金投入周期长、运营管理维护成本较高、 需求长期稳定，故某某县政府（以下简称”县政府")依据某某院、国家发改
委、财政部等部委出台的有关政策法律、法规，结合本区域实际情况，决定采用政府和社会资本合作 ( PPP ) 的模式运作本项目 ， 充分吸引有经验的社会投资人参与本项目建设、运营、维护，由县政府利用财政资金购买项 目设施可用性服务， 提高本项目总体运营水平及效率， 同时缓解财政压力， 筹集项目建设所需资金。
1.2
PPP 实施的必要性和可行性
1.2.1
采用 PPP 模式的必要性
本项目是落实《某某院关于加强城市基础设施建设的意见》及加快“推
广运用政府和社会资本合作模式”的重要尝试，同时通过引入社会资金和新机制，有利于解决政府在环境基础设施领域投资、建设、管理中面临的其 他多方面问题 。具体表现在 ：
•
融资开源，缓解压力
当前国家总体财政资金不能完全满足建设需要，亟需社会资本参与项 目投资建设。目前某某县财政有一定压力，难以满足本项目的投资需求。
通过引进社会投资人参与本项目的建设，将有效缓解政府短期投资压力， 降低政府短期投入所承受的财政风险，有利于平滑财政支出。
•
引入资金，提升效率
引入社会投资人，利用社会投资人的资源，可以解决项目建设资金缺 乏的现实问题；并且能充分发挥其专业分工的优势，利用其成功的技术和 管理经验，提高项目资源的使用效率和经济效益。
•
引入竞争，推进改革
某某县需引入社会投资人提高环境基础设施建设的质量和效率。在市 场竞争机制下引入社会投资人，可以实现资源的优化配置，充分发挥社会 投资人的专业分工优势，利用其融资、专业、技术和管理优势，提高城镇 建设的质量和效率。为某某县投融资体制改革及项目建设积累成功经验的 同时加快城镇建设事业的市场化进程，促进城镇建设快速发展。
1.2.2
采用 PPP 模式的可行性
一是政策环境越来越成熟。当前国家层面大力推进 PPP 模式， 财政部、国家发改委等中央部委出台了一系列政策和配套文件。河北省也专门出台了相关支持政策和细则。在财政部和国家发改委出台的政策文件中均提到
2
了基础设施建设可以采用 PPP 模式。
二是项目符合政策精神。水利、环境基础设施属于政府负有提供责任 的公共服务设施，具有投资规模相对较大、需求长期稳定，可以探索市场 化模式运行等特点。因此 ， 本项目符合财政部及国家发改委的要求 ， 适宜采用政府和社会资本合作模式。
三是有成熟投资人市场。国内的水利、环境基础设施建设市场化逐渐 发展成熟，水利、环境基础设施建设的投资人市场已经培育发展起来，有 众多社会投资人在基础设施建设领域有着丰富的建设、投资、运营维护经 验 ， 其经验可以继续在 PPP 项目中加以借鉴 ， 促使政府和社会资本能有效结合，互惠互利，实现双赢。
1.3
项目运作目标和意义
一是解决某某县生态环境保护的供求矛盾。目前某某县水利、环境基 础设施远远不能满足县城发展需求。本项目的建设 ， 将完善区域生态治理、供排水、污水处理等基础设施，有利千提升区域内整体环境基础设施水平， 为县城发展提供更好的环境。
二是减轻政府财政负担。通过市场化运作引入社会资本，有利于缓解政府短期对本项目的投资压力，而且有利于促进投资主体的多元化，发挥 政府和社会资本各自的优势，形成互利合作关系，把水利、环境基础设施 建设好。
三是为某某县在水利、环境基础设施领域推广 PPP 模式积累经验。按照国家的政策 ， 以后水利、环境基础设施需要逐步采用 PPP 模式 ， 但由于国家层面从 2014 年年底才开始大规模推广 PPP 模式 ， 某某县推广运用 PPP 3
模式仍然需要不断探索。通过本项目的实施 ， 可以为今后 某某县全面推广
PPP 模式积累经验 ， 具有重要示范作用。
1.4
编制依据
《政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法》财金 [2016]92 号
《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》发改投资 [2016]223l 号
《基础设施和公用事业特许经营管理办法》 ( 2015 年第 25 号令）
《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金 ( 2014 ) 76 号）
《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金 ( 2014) 113 号）
《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发【 2014 】
43 号）
《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》 （发改投资 [2014]2724
号）
《政府和社会资本合作项目通用合同指南》 ( 2014 版）
2
项目概况
2.1
项目名称
某某县水务 PPP 项目
2.2
项目性质
存量、新建项目
2.3
项目规模
2.3.1
存量项目规模
某某县污水处理厂一期工程为存 量项目。规划处理能力 5 万吨 ／ 日 ， 一
4
乎泉县水务 PPP 项目实施方案
期设计处理能力 3 万吨／日 ， 采用“ 百乐克 ” 工艺 ， 实际处理水量为 2 万吨／ 日 ， 出水排放标准 为一级 A;
现有职工 30 人 ， 有退休人员 3 人。规划二期工程处理能力 2 万吨／日。
2.3.2
新建项目规模
2.3.2.1
某某县某某区污水处理厂及配套 管网工程
规划处理能力 5 万吨／日， 本期设计处理能力2 万吨／日， 出水排放标准为一级 A。配套建设污水管网 2.5 公里。规划二期处理能力 3 万吨／日。
2.3.2.2
鸽子洞水电站及地表水厂工程
鸽子洞水电站建设等级为小 (I ) 型水库 ， 总库容 898 万立方米 ， 兴利库容 285 万立方米。
地表水厂工程以鸽子洞水库 为水源供水规模 为 2.0 万立方米／日。配套输水管道最大设计规模 2.8 万立方米／日， 最大设计流量 1167m3/h, 输水管道设两条， 从取水构筑物到原水调节池管径 DN500,
管道总长 2 X 1.2km, 从原水调节池到净水厂管径 DN400,
管道总长 2 X 1.2km,
从净水厂到县城高位水池管径为 DN500, 管道总长 12.5 km, 管材采用球墨铸铁管。
2.3.2.3
瀑河流域生态环境治理项目
瀑河流域生态环境治理项目包含县城南门大桥钢板坝（建设跨河拦水坝 l 座）、河道治理、生态修复、山洪沟治理 四部分 ， 共 8 个子项目 ， 治理河道 23.9 公里。
5
平泉县水务 PPP 项目实施方案
2.4 项目投资及资产价值
本项目总投资 76223.12 万元， 其中存量项目资产价值 5296.00 万元，
新建项目投资 70927.12 万元。
2.4.1
存量项目资产价值
某某县污水处理厂一期工程为存量项目。资产评估 价值为 5296.00 万
兀 。
2.4.2
新建项目总投资
新建项目总投资 70927.12 万元 ， 其中 ：
某某县某某区污水处理厂及配套管网工程投资 10366.11 万元 ， 鸽子洞水电站及地表水厂工程投资 34888.83 万元 ， 瀑河流域生态环境治理项目投资 25672.17 万元。
2.4.2.1
某某县某某区污水处理厂及配套管网工程
某某县某某区污水处理厂及配套管网工程投资 10366.11 万元， 其中工程费用 7685.02 万元、工程建设其他费用1278.62 万元、预备费用896.36 万元、铺底流动资金 21.00 万元、建设期贷款利息485.11 万元。
2.4.2.2
鸽子洞水电站及地表水厂工程
本项目总投资 34888.82 万元 ， 其中水电站项目投资 22021.11 万元 ， 地表水厂项目投资 12867.72 万元。
2.4.2.3
瀑河流域生态环境治理项目
本项目总投资 25672.17 万元 ， 其中建设投资 25352.00万元 ， 建设期贷 6
平泉县水务 PPP 项目实施方案
经平泉县人民政府（下称 ” 县政府") 授权 ， 平泉县水务局（下称“水务
款利息 320.17 万元。
2.5
项目资金筹措
项目资金来源为项目资本 金和社会融资 ， 其中项目资本金 15551.00 万元 ， 其余资金由项目公司通过社会融资 60672.12 万元。
2.6
建设计划
本项目总体建设期计划拟定为 3 年 ， 自 2017 年 1 月至 2019 年 12 月 ， 各分项计划详见可研报告。
3 项目实施机构
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作为 本项 目实施 且扣 . ? , . 沁七-
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4 风险分配基本框架
本项目涉及各类潜在风险，按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则 ， 应由最有能力消除、控制或降低风险的 一方承担风险。在项目协议中需具体明确项目风险的分配，在政府和社会资本间合理分配项目 风险。本项目风险分配原则如下：
风险类型 立项、审批
风险 风险描述
立项审批延误或失败
风险分配
政府承担
7 一 凸 、压 况屯 M 一, ··=-义义,_愈，--也， ,. 心女_,,,. ---心.,心｀
项目名称
项目资本金（万元）
总投资（万元）
占比
平泉县污水处理厂一期工程 1060.00 5296.00
20.02% 平泉县南城区污水处理厂及配套管网工程
2150.00
10366 .11 20.74% 鸽子洞水电站项目 4421.00
22021.11 20.08% 地表水厂工程 2620.00
12867.72 20.36% 瀑河流域生态环境治理项目 5300.00
25672.17 20.64% 合计
15551.00 76223.12 20.40%
平泉县水务 PPP 项目实施方案
风险类型
风险描述
风险分配
建设风险和融资风险
融资失败、融资成本过高 社会资本承担
完工延误风险 政府造成延误由政府承担；项目公司造成延误由项目公司承担；因不可抗力造成的延误推迟建设期与运营期，并通过
保险降低风险。
建设成本超支风险 由项目公司和政府按约定承担。
建设质量风险 项目公司承担。
项目运营风险 实际运营成本高于项目公司预 期成本
项目公司承担。
由千项目公司的管理问题造成 项目运营成本超支 由项目公司承担：项目公司应通过加强
管理提高效率以降低此类风险。
由于项目人员工资、通货膨胀等主要成本因素价格上涨导致成本超支
设计根据直接成本因素来调整服务费用的公式，由政府方与项目公司共同承担 此类风险。
法律政策、环境变更风险 对项目环境保护等方面的要求提高，导致项目公司必须投入 改造费用或增加运行成本 此类风险应由双方共同承担。
一次投入 50 万元或运行费用增加在 2% 以内由项目公司承担，超出此范围后政府方承担。
对项目公司税收等方面的法律
变更，导致项目公司实际收入减少
由双方共同承担担。在 50 万元内的收入降低由项目公司承担，超过约定范围后 由政府方承担。
政府对项目实施没收、充公等 由政府方承担。
自然风险 发生自然灾害等不可抗力事 件，致使项目不能或暂时不能 正常运转 要求项目公司为项目设施购买财产保险，用以灾害后项目设施的修复。不可
抗力期间，双方各自承担风险。
政治风险 政治风险一般是指战争、入侵等，政府部门对项目设施实行的征收、征用、国有化、政府 违约等事件造成的风险 由政府部门引发的政治风险，可由政府部门给予社会资本合理补贴，而不可抗力范畴的政治风险难以掌控和预料，可 由政府方与社会资本共同承担。
8
平泉县水务 PPP 项目实施方案
风险类型
风险描述
风险分配
宏观经济风 险
利率风险、汇率风险、市场风
险、通货膨胀风险等。
在一定范围内社会资本承担、超出一定
范围双方承担
5 项目运作模式
根据国家有关 PPP 政策精神 ， 结合本项目实际 ， 本项目拟采用 以下模式运作：项目实施机构通过公开的法定竞争程序选定社会资本与政府指定的出资方合资组建项目公司，授权项目公司在特许经营期内投资、建设该 项目 ， 并在建设完成后将项目设施产权交付给政府指定相关部门 ， 同时提 供指定的运营维护服务 ， 具体合作模式根据子项 情况分别为 TOT 及 BOT 模式。
5.1
交易结构
根据相关政策规定，结合本项目运作方式，本项目结构图如下：
授权
授权
授权
支付政府购买服务费用
千
9
平泉县水务 PPP 项目实施方案
某某县人民政府授权的出资代表与社会资本展开合作，组建项目公司， 并决定由某某县水务局作为实施机构 ， 与项目公司签订 PPP 协议。
根据发展需要 ， 如需建设规划中的县城城区污水处理厂二期工程 (
2
万吨／日）、某某区污水处理厂二期工程 (
3
万吨／日）或本项目中后续规划建设项目，原则上仍按本方案模式由中选社会资本与政府出资代表设立的项
目公司具体实施。
二期工程的实施范围、可行性研究、绩效考核目标等均需经过政府相
关部门审核 ； 二期工程采取 PPP
模式的财政承受能力论证和物有所值评价均通过政府财政部门审核后 ， 启动二期工程 PPP 合作协商程序。协商程序即由本项目实施机构与项目公司就二期工程的设计、建设、运营、监管、
付费等相关事项进行协商 ， 双方达成一致意见则签订 PPP 合同补充协议（下简称“相应补充协议")"用以约束后续项目实施过程中政府方与项目公
司的权利义务 ， 规范 PPP 项目运作 ； 双方协商无法达成一致的 ， 政府方有权针对二期工程重新通过政府采购选择其他适宜的社会资本方开展合作。
5.2
合作期限
本项目合作期限 30 年 ， 根据子项情况 ， 其中建设期（交易期）
0 3 年 ， 运营维护期 27 30 年。
5.3
人员安置
存量项目中县城污水厂全部职工由项目公司全部接收，并保留其原身 份不变，事业单位编制的人员由县相关部门出具保留身份不变的文件。
项目公司对于原企业在职事业身份职工应全员接收并满足以下条件：
一是“五险一金 ” 按事业单位标准缴纳 ， 随档案工资调整执行 ， 住房公积
10
平泉县水务 PPP 项目实施方案
金缴纳比例不得低千现标准并随 工资晋级和国家相关政策调整 ； 二是工资不低于现有标准 ， 并随档案工资调整而调整 ， 正常晋级 ， 福利不低于现有福利并随工资晋级和国家相关政策调整。
5.4
项目投融资结构
根据《关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知 》 （国发
( 2015) 51
号），“ 电力及其他项目最低资本金比例为20%"。建议本项目的项目资本金至少为项目投资总额的 20% ( 暂定为 15551 万元人民币 ， 其中 ：
政府方出资 1555.1 万元 ， 社会资本方以自有资金出资13995.9 万元），缺口资金 60672.12 万元， 项目公司可通过银行贷款、股东借款、基金等方 式筹集。
5.5
项目公司股权结构
中标社会资本应与政府授权的出资代表合资成立项目公司实施本项目。项目公司注册资本金 15551 万元 ， 政府授权的出资代表货币资金认缴出资 1555.1 万元 ， 持有项目公司 10% 股权 ， 中标社会资本货币资金认缴出资 13995.9 万元 ， 持有项目公司 90% 股权。项目公司注册资本金按该比例及约定时间出资到位。
5.6
项目回报机制
特许经营期内， 项目公司承担各子项目的投融资、设计、建设工作， 建设完成并经县政府有关部门审核验收后， 再由项目公司提供指定的运营维护服务。政府将按照项目
PPP 协议约定向项目公司支付相应的可用性服务费、运营维护服务费及使用量付费。项目公司通过获取可用性服务费、
运营维护服务费及使用量付费收回其投资及运营成本， 并获得合理回报。
可用性服务费指政府方向项目公司购买 PPP 项目的可用性而支付的费
))
平泉县水务 PPP 项目实施方案
甩包括全部建设成本、合理利润和运营期财务费用（包括运营期利息和其
他一切费用）
； 运营维护服务费指政府方依据项目公司正常经营基础设施并提供符合要求的服务所需的经营成本，并结合绩效考核的方式对项目公
司进行支付的服务费；使用量付费指政府主要依据项目公司所提供的项目
设施或服务的实际使用量来付费，低于保底使用量，按保底使用量计算，
高于保底水量按实际使用量付费。
具体的子项目回报机制如下：
•
某某县污水处理厂一期工程和某某区污水处理厂 ：
采用按使用量付费方式 ， 设定保底污水处理水量及单位处理价格。
•
鸽子洞水电站及地表水厂项目和瀑河流域生态环境治理项目：采用可用性服务费及运营维护服务费的回报方式。
5.7
相关配套安排
实施机构负责协调项目用地的选址、规划、土地征用、拆迁安置、项 目前期手续办理、项目设计、施工监理等工作，项目公司负责项目的投资、融资、建设、运营等工作，实施机构负责工作相关费用计入项目总投资。
5.8
项目移交问题
本项目 PPP 合作期末， 应由项目公司将项目产权及实体设施无偿、完好地移交给政府方指定机构，政府方指定机构组织实施资产评估、必要的 性能测试及移交后产权登记等工作。
6 县政府的主要权利和义务
6.1
主要权利
(1)
确定本项目适用的建设标准（包括设计、施工和验收标准），
12
平泉县水务 PPP 项目实施方案
并在《项目 PPP 合作协议》中予以明确。
(2)
建设期内，根据需要或国家政策、法律变更情况对已确定的本项目未完成部分建设标准进行修改或变更。
(3)
在遵守、符合适用法律要求的前提下，县政府有权对项目公司履行《项目 PPP 合作协议》项下的运营期的义务进行监督和检查。
(4)
有权根据法律规定和《项目 PPP 合作协议》的约定对经营服 务
进行行业监管。
(5)
要求项目公司报告项目建设、运营相关信息。
(6)
在发生《项目 PPP 合作协议》约定的项目公司严重违约或发 生紧急事件时，县政府有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司运营和维护项目设施。
(7)
合作经营期满，无偿取得项目设施的所有权。
(8)
如果发生项目公司违约的情况，要求项目公司纠正违约、向项目公司收取违约金、提前终止或采取《项目 PPP 合作协议》规定的其他措施。
6.2
主要义务
(1)
负责进行征地、拆迁等工作。
(2)
协助项目公司及时获得相关行政许可或批准。
(3)
负责办理新建项目前期手续 ， 保证具备开工条件 ， 对存量项目提供所有土地、房产、竣工资料等证明。
(4)
根据《项目 PPP 合作协议》， 为项目公司投资、建 设、运营 、
I 3
平泉县水务 PPP 项目实施方案
14
维护本项目设施提供必要的支持条件。
(5)
在合作经营期，保证以符合适用法律规定的方式提供项目设施占地用于本项目的建设、运营、维护等活动。
(6)
因政府的原因导致项目关键工期的延误，向项目公司支付违约
赔偿。
(7)
因政府要求或原因导致项目运营维护成本增加时，给予项目公司合理补偿。
(8)
因政府的原因导致当项目提前终止时， 根据《项目 PPP 合作协议》对项目公司进行合理补偿。
(9)
政府各相关部门应行使法律、法规及项目 PPP 合作协议赋予的其他权利并履行其规定的其他义务。
(10)
履行本项目 PPP 项下各类支付义务 ， 将相应的跨年度财政支出责任纳入中期财政规划； PPP 合作期内各年度针对本项目的财政支出纳入各年度财政预算，并取得县人大审批通过等。
(11)
承担“风险分配基本框架”中所分配的风险
7 项目公司的主要权利和义务
7.1
主要权利
(1)
按照项目 PPP 合作协议的约定， 享有在 PPP 合作期内投资、建设、运营及维护本项目设施的独家和排他权利。
(2)
根据《项目 PPP 合作协议》和《资产转让协议》的规定， 对本项目设施自主经营，并获得政府通过可用性付费支付、使用量 付费等的独家和排他权利。
平泉县水务 PPP 项目实施方案
15
(3)
按照项目 PPP 合作协议的约定 ， 享有在 PPP 合作期内对本项目范围内合法区域进行运营维护服务并取得服务收益的权利。
(4)
在征得县政府同意的情况下，有权为项目融资目的将项目收益 权进行质押。
(5)
因县政府要求或法律变更导致项目公司运营成本增加时，根据
《项目PPP 合作协议》约定获得补偿。
(6)
在本项目提前终止下 ， 根据《项目 PPP 合作协议》约定获得合理补偿。
(7)
在县政府违反《项目 PPP 合作协议》相关条款情况下 ， 根据《项
目 PPP 合作协议》约定获得合理补偿或赔偿。
(8)
PPP 合作期结束后 ， 如县政府继续采用法定方式选择经营者 ， 项目公司享有在同等条件下的优先权。
7.2
主要义务
(1) 负责筹措本项目未完成部分建设所需的全部资金，进行所有必 要的融资安排并按时投资、建设。
(2)
根据《项目 PPP 合作协议》的约定， 项目公司自行负责进行本项目的运营和维护，并承担相关费用、责任和风险。
(3)
运营期向县政府或其授权部门提交不可撤销且随时可以支付的 银行保函。
(4)
在运营期内，项目公司必须遵守国家和省、市、县政府的各项 法规政策，依法经营，认真履行经营管理责任。在项目设施内 从事商业经营时 ， 遵守相关规定。
平泉县水务 PPP 项目实施方案
16
(5)
接受县政府及政府其他有关部门对项目运营的监督，提供有关 资料。
(6)
执行因县政府要求或国家政策、法律变更导致的运营标准的变 更。
(7)
接受县政府依照适用法律进行的临时接管和其他管制措施。
(8)
如果违约，项目公司向县政府缴纳约定的违约金并按规定改正。
(9)
未经县政府同意，不得将项目资产、收费权、经营权转让给第 三方。
(10)
在 PPP 合作期结束后 ， 按规定将项目设施无偿完好移交县政府或其指定机构，保证项目设施处于良好可使用状态，且全部项 目设施上未设有任何抵押、质押等担保权益或产权约束，亦不 得存在任何种类和性质的索赔权，否则要向政府赔偿全部损失。
(11)
承担“风险分配基本框架”中所分配的风险。
此外，项目公司应行使法律、法规、当地政府的政策和文件、及项目
PPP 合作协议赋予的其他权利并履行规定的其它义务。
8 收益回报方式
8.1
政府购买服务
在 PPP 合作期内，项目公司在本项目范围内依据《项目PPP 合作协议》规定独家使用和运营维护《项目 PPP 合作协议》所涉及资产。
政府主管部门通过政府购买服务的方式每年向项目公司支付可用性服 务费、运营维护服务费及使用量付费。根据资金时间价值理论，项目内部 收益率为项目实施可行性重要指标，也更接近实际支付计算方式，故本项
平泉县水务 PPP 项目实施方案
17
目运营支出责任采用计算项目总投资作为基准计算可用性服务费及运营维 护服务费指标。根据《某某县水务局 PPP 项目财务分析报告》 ， 运营补贴支出责任是指在项目运营期间，政府承担的直接付费责任。结合我国目前 社会折现率指标及项目运营风险因素，参考建设项目经济评价方法与参数 【第三版】选取 ， 本项目控制投资内部收益率为 7%, 计算得各年支出责任， 合作期内支付总金额 206277.79万元。
财政付费周期 ：
本项目总体运营期为 30 年 ， 自 2017 年政府开始根据不同项目的进度和合同约定的费用向项目公司付费，使用量付费按月支付； 运营维护服务费根据考核结果按季度支付； 可用性服务费按年核算按季支付。
8. 2 考核指标 本项目采用 PPP 方式运作 ， 运营维护期内 ， 政府主要通过考核的方式对项目公司服务绩效水平进行考核，并将考核结果与政府付费挂钩。
考核指标分为三个层级 ：
三级均为基本考核指标 ， 全部达标 ( 60 分及以上）方能获得100%基准运维绩效付费 ， 不达标的按照考核办法减付基准运维绩效付费。
第一级 ( 40%) : 建设期考核，考核工程进度是否满足进度计划，按照实际进度与计划进度比值来作为考核指标；考核项目基础设施基本状况， 需符合国家规定的基础设施建设质最标准以及安全标准，基础设施建设完 善，所属区域土地达到出让条件。
第二级 ( 30%) : 运营维护期，考核运营维护是否及时，河道维护是否及时，水质达标率状况，绿化成活率等。
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18
第三级 ( 30%) : 社会资本是否提供了优质的服务、促进了区域环境提升；同时是否因基础设施建设完善从而促进了经济上涨。
8.3 考核方法
实施机构主要通过常规考核和临时考核的方式对项目公司服务绩效水 平进行考核，并将考核结果与运维绩效付费支付挂钩。
8.3.1
常规考核
常规考核每季进行一次，在项目公司向实施机构提交季度运维情况报 告后 5 日内进行 ， 并应在 7 日内完成。实施机构需提前 48 小时通知项目公司开始考核的时间，项目公司在实施机构的监督下，在规定的考核现场对 相关情况进行评价。
8.3.2
临时考核
实施机构可以随时自行考核项目公司的运维服务绩效，如发现缺陷， 则需在 24 小时内以书面形式通知项目公司。项目公司在接到实施机构的书面通知后，应在绩效考核要求的时间内修复缺陷。
临时考核结果一般不作为项目公司违约情形处理，除非临时考核发现 的缺陷会导致区域日常运行受到严重影响，或存在重大隐患。
无论是常规考核还是临时考核，项目公司皆应及时修复缺陷，否则实 施机构可根据相关约定提取项目公司提交的运营与维护保函项下的相应金 额。
8
.4 付费比例
常规考核每季度 一次 ， 考核结果与运维绩效付费的支付挂钩 ， 如果全部达标 ， 则可以获得100%运维绩效付费。不达标付费为常规考核加权分数
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19
/100* 基准付费金额。
项目公司未能按照 PPP 合同体系所列绩效考核指标中规定的修复要求对缺陷进行及时修复的，实施机构有权提取项目公司提交的运营维护保函 项下约定的相应金额。
9
付费定价调整机制
各年所支付运营维护服务费及使用量付费基价根据社会平均物价水平等因素进行调整，初步制定的调价方式如下：
购买服务费将根据运营维护期间的通货膨胀情况进行调整，调价周期为三年，本项目进入商业运营日所在的当年不予计算，自第一个完整财务 年度（指自项目运营 期所在年度的下一年的 1 月 1 日至 12 月 31 日）开始起算，每三个财务年度调整一次。
购买服务费在第 3n 个财务年度 12 月 31 日进行第 n 次调价时 ：
P3n=
(
P 3n _ 3 -G)
*CPI3n-1*CPI3n-2*CPI3n-3*10-6+G
(n=l,
2,
3,
..
. ...
)
其中：
P3n —— 第 3n 年购买服务费 ；
G — 包括固定不变的数额（包括初始单价构成中的固定 资产折旧、无形资产摊销和税后利润部分；
CPI 3n- 1 —
第
3n
个财 务年度由当地统计局公布的第
3n-
l
个财 务年度 当地居民消费物价指数。
10
项目采购
10.1
采购方式选择 根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》
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20
（财金 ( 2014) 113 号）、 《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》
（财库【 2014 】
214 号）、 《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》
（财库 ( 2014) 215 号）以及《基础设施和公用 事业特许经营管理办法》等有关规定，确定公开招标方式选择投资人。
10.1.1 资格预 审
根据财政部《关于印发（政府和社会资本合作项目政府采购管理办法〉
的通知》 （财库 ( 2014 ) 215 号 ， 2014 年 12 月 31 日）第五条的规定 ：
PPP 项目采购应当实行资格预审。项目实施机构应当根据项目需要准备资格预
审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资
格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争。故本项目应进
行资格预审。
实施机构将作为本项目的采购人将向通过资格预审的申请人发售采购 文件。
1 0.1.2 采购方式确定
根据《中华人民共和国政府采购法》、 《中华人民共和国招投标法》、
《招投标法实施条例》、 《政府采购非招标采购方式管理办法》 （财政部令第 74 号）、 《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》 （财金 ( 2014) 113 号）、 《关于印发（政府和社会资本合作项目政府采购管理办法〉的通知》 （财库 ( 2014 ) 215 号）、 《关于印发（府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法〉的通知（财库
( 2014 )
214
号）等相关法律法规的规定：
PPP
项目采购方式包括招标（公开招标、邀请招标）、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应当根据
PPP
项目
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21
的采购需求特点，依法选择适当的采购方式。其中：
1)
招标方式主要适用于采购需求中核心边界条件和技术经济参数明确、完整、符合国家法律法规及政府采购政策，且采购过程中不作更改的项目。
2)
单一来源方式主 要适用于“ 只能从唯一供应商处采购的 ” 或“发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的”。
3)
竞争性谈判方式主要适用于“技术复杂或者性质特殊 ， 不能确定详细规格或者具体要求的”或“非采购人所能预见的原因或者非采购人拖延造成采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的” 。
4) 竞争性磋商主要适用于“政府购买服务项目 ” 或“技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的”。
建议本项目采用公开招标的采购方式，原因如下：
一是本项目属于“大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目”范畴，即《招投标法》规定的公开招标适用范围；
二是本项目特征不满足《政府采购法》规定的邀请招标、竞争性谈判、 询价及单一来源采购等采 购方式的适用条件 ， 即只适用于公开招标的采购方式 ；
三是本项目核 心边界条件和技术经济参数较为明 确、完整 ， 按照财政部 PPP 操作指南 ， 适用于公开招标采购方式 ；
四是根据《招投标法 实施条例》第九条第三款之约定 ， ”已通过招标方式选定的特许经营项目投资人依法能够自行建设、生产或者提供”的，
“ 可以不进行招标 ”， 即可直接在 PPP 采购过程中选定未来项 目建设的施
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22
工总承包方一—为提高本项目吸引力，选择实力更加综合的社会资本方（包括引入具备较强工程建设实力的施工总包方，相关条件由政府方统筹设
定），建议本项目采取公开招标方式操作。
综上所述， 本项目 PPP 政府采购方式拟采取公开招标方式。
10.2
采购标的及说明
10.2.1
污水处理 厂一期工程
在技术、实力等基础采购标的外，本项目特许经营对价款按资产评估价值 5296 万元为不可磋商项目 ， 核心采购标的为初始污水处 理服务费单价
（单位：元／吨）。
1 0.2.2 某某区污水处理厂及配套管网
在技术、实力等基础采购标的外，本项目核心采购标的为：
(
1
)
工程 总投资 （单位 ：
万 元）
；
( 2 ) 初始污水处理服务费单价（单位 ：
元／吨）。
10.2.3
鸽子洞水电站 、地表 水厂和 瀑河流域 生态环境治理项目
该部分项目为非经营类项目，根据项目特点，核心采购标的为：
(
1
)
工程 总投资（单位 ：
万元 ）
；
(
2
)
运营 期运营 维护服务费
（单位 ：万
元 ／ 年）
；
( 3 ) 合作期限内项目投资内部收益率（单位 ：
＊＊％）。
10.2.4
工程投资
征地拆迁、设施配套、工程建设其他费按概算金额计算，主体工程按现行工程量清单计价规范、工程定额及相应的计价规定计算。最终经审计确认的投资为核定可用性服务费核算提供依据。
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23
10.2.5
可用性服务费
投标人可根据工程预算额、项目边界条件和要求的回报率测算运营期内各年的可用性服务费。投标人需列出要求的回报率，且需按以下公式计 算每年的可用性服务费金额：
P* i * (1 + i) n (1 + i) n
-
1 （其中 A 为可用 性服务费 ； i 为回报率 ； n 为运营 期期限 ， 在投标时按
27 29 年分项计算 ； P 为投标人投 报的投资。）
10.2.6
初始运营维护服务费
由投标人根据运营服务内容、标准、定额等因素，结合自身情况对运营期内运营维护服务费进行投标报价 ， 支付期限暂按 27 30 年计算。
10.2.7
项目投资内部收益率
由投标人按照《建设项目经济评价方法与参数》（第三版）的要求，以项目投资为基数，计算合作期内项目投资内部收益率。
10.3 投资人资格条件
10.3.1
主体要求
投资人可以是依法注册的独立法人实体，也可以是由不同法人实体组成的联合体。
10.3.2
资质要求
社会投资人（含联合体）须具备国家建设行政主管部门颁发的市政基础设施建设一级、水利施工一级及以上资质。
10.3.3
财务要求
截止 2016 年 6 月 30 日投资人净资产不低于人民币 10 亿元。如果投资
A=
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24
人为联合体 ， 则联合体每一成员的净资产乘以其在联合体内所占 股份比例之和应满足上述要求。
10.3
.4 技术能力
投资人应具有实施本项目所需的技术能力和管理能力。
10.3.5 企业信誉
投资人应具有合法的法律地位，在过去三年内没有违约或不良行为。
10.4
投标保证金
本项目投标保证金为人民币 20 万元。
10.5
评标原则和标准
l 、招标人将按照《评标委员会和评标方法暂行规定》的要求组建评标委员会。该委员会由 5 人以上单数组成 ， 包括技术、经济、法律等方面的专家。
2 、评标委员会将根据投标人提交的技术方案、融资方案、法律方案和 建议的可用性服务费及运维服务费金额等因素，采用综合评分法进行评估。
出于对投标人综合能力的审核，评标时应对融资方案、技术和管理方案以 及法律方案进行综合评审，其中对融资方案、技术方案和法律方案应该有 最低要求 ， 建议招标标的价格占评估的权重不大于 40% 。
3、评标委员会按照投标人的 总 得分进行排序 ， 向招标人推荐得分最高的 1 至 3 名中标候选人。
4 、招标人将与排名第一的中标候选人作澄清谈判。如达成一致 ， 则该投标人会被选定为中标人 ； 如招标人未能与排名第 一的中标候选人达成一致 ， 可依次与排名第 二、排名第三的中标候选人进行澄清谈判。中标候选
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25
工程总丞包合匣 设计合同
t
/ ＼
人中与招标人达成协议者即被确定为中标人。
11 项目合同体系
本项目的合同体系分为两个层次：
第一层次为由项目实施机构、政府出资代表、中标人以及项目公司之间签署的合同 ， 包括特许经营协议、运维服务协议、项目合同、项目公司章程等。其中，运维服务协议作为特许经营协议的附属协议。
确定中标人之后 ， 项目实施机构与政府出资代表、中标人草签特许经营协议，待政府出资代表与中标人成立项目公司后，再由项目实施机构与 项目公司正式签署特许经营协议，实施机构与项目公司签订运维服务协议， 政府出资代表与中标人签订合资合同及合资公司章程。
第二层次为由项目公司与其他机构签 署的相关合同 ， 如项目公司 与金融机构签署的《融资协议》 ， 与施工单位签署的《工程总承包合同》 ， 与设备供应商签署的《设备采购合同》， 与保险机构之间签署的《保险合同》， 与员工签署的《劳务合同》等。
金融机构
＼
融资协议 施工单位 t / 设计单位
! ｛已由相关塾位完成）
＼ /
项目公司 ／＇ ＼
保险合同
设备采购合回
旁务合回
保险公司 i 设备供应商 员工
以下将重点说明特许经营协议、合资合同的关键内容。
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11.1
特许经营权
项目公司享有以下特许经营权：
1)
按照特许经营协议要求和经批复的文件 ， 自行承担费用、责任和风险，负责本项目的投资、建设，验收合格后交付给政府相关部门使 用；
2 ) 为本项目提供指定的运维服务 ；
3) 按照特许经营协议及运维服务协议的约定获得相应的可用 性服务费及运维服务费。
11.2
特许经营期限
根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》，“基础设施和公用事业特许经营期限应当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生 命周期、投资回收期等综合因素确定 ， 最长不超过 30 年。
”
根据本项目的特点及财政收支情况 ， 建议本项目特许经营期设置为 30
年（含建设期 3 年）， 自特许经营协议生效日起计算。特许经营期包括建设期和运营期。
建设期指特许经营协议生效日起至正式交付使用之日止的期间，暂定 为 3 年。
运营期指项目正式交付使用之日起至特许经营期结束之日止的期间， 暂定 27 年。项目公司向实施机构提供项目设施的可用性服务和指定运营维护服务。
11.3
前期费用
本项目实施过程中，已支付可研编制费、实施方案编制费等前期费用
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总额共计＊＊＊＊＊万元（暂估），由项目公司承担，并计入本项目总投资。
11.4
土地使用权
本项目土地使用权通过划拨的方式取得，在基础设施建设期内由政府 划拨给项目公司使用，项目合作期满后移交政府相关机构。
11.5
工程建设
项目公司应根据所有适用法律、规范、初步设计、施工图设计以及...
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