关于排查化解重大风险的自查及应对方案|企业排查化解风险措施

　 **省外经贸综合服务有限公司 关于排查化解重大风险的自查及应对方案

　根据《**省外经贸实业集团有限公司关于印发＜排查化解重大风险工作方案＞的通知》（陕外经集团字【2019】45号）的文件要求，**省外经贸综合服务有限公司开展全面排查、整治活动，结合公司实际认真组织专项活动，针对通知中的各项要求积极进行落实排查及提出应对方案，现就相关自查及应对方案报告如下： 一、自查工作的组织 自收到自查文件的通知后，公司领导高度重视，即刻成立排查化解小组，具体成员如下： 组

　长：

　副组长：

　组

　员：

　二、自查内容和情况 1.投资风险排查 公司认真学习落实集团公司投资相关管理制度《投资管理办法》、《境外投资和资产管理实施细则》、《违规经营投资责任追究的办法》，建立健全完善公司制度。重大项目投资按流程上报集团公司，遵从集团发展战略，对境外投资项目进行国别风险评估。境外投资项目严格按照制定的管理办法立项审批，境外投资项目加强对所在国政治、法律环境研判，做好投资前的可行性研究和风险评估，确保境外投资安全可控、有效运营。 2.财务风险排查 完善资产、负债、所有者权益和成本等相关经营及财务制度，确保公司的经营管理符合相关法律法规的要求，严格执行“三重一大”决策程序，重大决策及时上报集团公司，待集团审批后执行。最大限度识别和防范风险，维护公司资产安全，保障国有资产保值增值。按照财务制度要求，规范资金使用安全，严控三公费用。严格履行项目合同，加强对应收账款的催收，提高资产运行效率。 3.法律风险排查 公司法律机构不健全，人员不到位，员工学习培训学习不充分，专业化程度不高。公司应加强法律基础工作，安排法律专员对公司规章制度、重大决策、经营合同审核，落实风险前置工作，加强法律风险辨识和经营管控工作。 4.人力资源风险排查 结合公司实际情况，公司缺少专业的外经外贸、网络信息、法律专业的专业化人才，目前公司岗位设置基本明确，以低成本高效率为原则，岗位设置存在一人多岗情况，有时会存在业务时间节点上的冲突，需加强岗位职责与工作标准，建立精干高效的管理模式。完善岗位职责考核评价体系，提高员工工作积极性、主动性、责任心。 5.安全生产检查、隐患排查 对办公区内通讯、电源、灭火器等安全红线设备和可能引发火灾等灾害的易燃易爆物品进行检查，采取防范、防护措施，提醒员工注意，做好自身、他人、公共财物安全防护，消除安全隐患。配合园区物业定期进行消防、安全检查，积极参加园区的消防演习工作。 6.网络信息风险排查 公司已建立了一套比较完整的网络与信息安全管理制度体系，明确网络维护人员是监督管理责任人，与员工签定保密协议，确保数据信息安全，规范日常操作行为，做到各项安全管理工作有章可循、出现问题能够及时解决，将各种安全隐患消灭在萌芽状态。 加强防范措施，安排工作人员不定期对机房路由器、交换机等主要设备进行检测，并做好记录，确保硬件系统安全运行。针对网络与信息安全管理各个环节，制定有效的防范措施，加强网络接入口统一管理，规范计算机设备名称命名和IP地址使用；不断规范院内、外网设备接入，严格内、外网物理隔离，严格USB闪存盘等移动介质的使用管理，确保无非法接入互联网的计算机，避免网络病毒侵入事件的发生。 7.境外组团、参展风险排查 根据公司目前组团和参展业务，公司已制定了相关的应急预案，提高应对和防范境外活动中突发和意外事故风险的能力，确保在事故发生后，能够立即组织施救，防止事故扩展，保证境外活动参与人员的人身和财产安全，最大限度地减少事故造成人员财产和生命的损失，提高应对防范风险，继续加强对每次出访人员的安全培训，最大限度的降低风险。 8.政治风险排查 公司一贯严格遵守和执行党的政治纪律，在思想与党中央保持高度一致，认真落实党的政治纪律、组织纪律和工作纪律。公司始终坚持党支部领导下的领导负责制，落实“三重一大”规定，坚持集体决策，促进班子团结共事，规范权力运行，自觉按照党的组织原则和党内生活准则办事，认真落实党风廉政建设责任制和一岗双责制，签订党风廉政建设责任书，加强领导干部党风廉政宣传、教育、预防和惩治工作机制。 三、 自查中发现的问题及整改意见和措施。 1. 投资管理制度需完善，尽快建立健全投资管理相关制度。 2. 应收账款安排项目专人催收，确保资金回收。 3. 法律专业人员不到位，招聘专业法律人员，加强公司法律风险防控。 4. 完善绩效考核评价体系，提高员工工作能动性 5. 继续加强数据安全防范措施，做好数据备份工作。

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　 2019年5月09日

　 风险防控重点工作清单 部门名称：**省外经贸综合服务有限公司 序号 风险类别 风险描述（表现、原因和影响） 应对手段与任务 分管领导 责任主体 预计完成的时间 预计完成的效果 1 投资风险 投资管理制度需完善 尽快建立健全投资管理相关制度

　行政财务部 2019年7月底 制定相关的投资管理制度 2 财务风险 存在应收账款情况 安排项目专人催收，确保资金回收

　外经事业部 2019年8月底 应收账款资金全部到账 3 法律风险 法律专业人员不到位 招聘专业法律人员，加强公司法律风险防控

　行政财务部 2019年5月底 法律方面人员入职 4 人力资源风险 绩效考核体系不够完善 完善绩效考核评价体系，提高员工工作能动性

　行政财务部 2019年8月底 完善绩效考核体系，开始进行考核 5 网络安全风险 因可能出现机器故障或不可抗拒因素导致硬件损坏，致使数据丢失 添加数据库手动/自动备份功能

　网络事业部 2019年10月 在硬件损坏的情况下，可以及时恢复最近备份数据，减少损失 6 政治风险 重大事项请示报告工作制度需进一步完善落实 建立《重大事项请示报告制度》

　党支部 2019年5月底 重大事项请示报告制度落实落地