法考与司法考试之商经法(证券法5)试题

　法考与司法考试之商经法( ( 证券法 5) 试题

　投资者保护

　「投资者 —— 证券公司」

　1. 证券公司如实说明证券、服务的重要内容，充分揭

　示；销售、提供与投资者上述状况相匹配的证券、

　服务。违反上述规定导致投资者损失的，应当承担相应的赔偿责任。

　2. 投资者拒绝提供或者未按照要求提供的，证券公司应当告知

　其后果，并按照规定向其销售证券、提供服务。

　3. 普通投资者与证券公司发生纠纷的，，

　证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

　4. 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提

　出请求的，证券公司不得。

　答案

　「投资者 —— 证券公司」

　1. 证券公司如实说明证券、服务的重要内容，充分揭示投资风险；销售、

　提供与投资者上述状况相匹配的证券、服务。违反上述规定导致投资者损

　失的，应当承担相应的赔偿责任。

　2. 投资者拒绝提供或者未按照要求提供信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务。

　3. 普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司不能证明的，应当承担相应的赔偿责任。

　4. 普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，

　1.有 征集人概念上市公司董事会、独立董事、持有 1% 以上有表决权股份的股

　东或投资者保护机构，可以作为征集人，自行或委托证券公司、证券服务

　机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

　2. 征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合。

　3. 禁止以有偿或变相有偿的方式公开征集股东权利。

　4. 公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。

　「促进现金股利的制度」

　1.。

　在章程中明确分配的具体安排和决策程序，依法保障股东的。

　2. 上市公司当年税后利润，在及提

　取后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配。

　| | 「纠纷解决」

　1. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者

　保护机构申请。

　2. 代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选进行诉讼。

　3. 对可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，法院可以发

　出，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向法院。法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。【注意】本款的实施有先决条件，必须是法院已经愿意做公 告登记。

　答案

　「促进现金股利的制度」

　1. 在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。

　2. 上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，应当按照公司章程的规定分配现金股利。

　「纠纷解决」

　1. 投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解。

　2. 代表人诉讼。投资者提起虚假陈述等证券民事赔偿诉讼时，诉讼标的是同一种类，且当事人一方人数众多的，可以依法推选代表人进行诉讼。

　3. 对可能存在有相同诉讼请求的其他众多投资者的，法院可以发出公告，说明该诉讼请求的案件情况，通知投资者在一定期间向

　法院登记。法院作出的判决、裁定，对参加登记的投资者发生效力。【注意】本款的实施有先决条件，必须是法院已经愿意做公告登记。

　4. 受名以上投资者委托，可以作为参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向法院，但投资者不愿意参加该诉讼的除外。【注意】投保机构不需要经过全部投资者委托即。

　可以直接代表他们登记，实现了“默示加入、明示退出”的效果。

　「先行赔付制度」

　0 50 名以上投资者委托，可以作 为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。【注意】投保机构不需要经过全部投资者委托即可以直接代表他们登记，实现了“默示加入、明示退出”的效果。

　「先行赔付制度」发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的：发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议，予以先行赔付。先行赔付后，可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。