安全评价机构专项检查表

　安全评价机构专项检查表 检查类别 检查内容 检查方法 检查结果及问题描述 资质条件 专职评价师（注安师）数量、级别、专业、职称和劳动关系（“四险一金”、劳动合同），固定工作场所面积和设施、设备，机构资产（财务审计报告）等内容。

　现场核对有效证件和证明材料，核查所需仪器设备完好性，办公场所及档案室面积。

　内部管理

　机构的方针、目标、自身岗位职责 询问机构相关人员是否清楚。

　风险分析程序 查看有无风险分析程序文件，内容是否完整，程序是否有效执行、记录是否齐全，定期评审、及时改进是否进行。

　评价程序 查看有无实施评价程序，内容是否完整，程序是否有效执行、记录是否齐全，定期评审、及时改进是否进行。

　评价报告审核程序 查看有无评价报告审核程序，内容是否完整，程序是否有效执行、记录是否齐全，定期评审、及时改进是否进行。

　技术支撑条件、法律法规标准等有关文件 查看技术支撑条件是否得到有效的维护，法律法规标准等有关文件是否及时辨识与更新。

　作业文件 查看作业文件是否及时修订，有效执行。

　内部管理制度 查看有无内部管理制度，内部管理制度是否健全并有效执行。

　检查类别 检查内容 检查方法 检查结果及问题描述 档案管理 查看有无档案管理制度，档案管理制度内容是否完整，档案管理制度是否有效执行、记录是否齐全，定期评审、及时改进是否进行。

　资质使用管理 是否有超资质范围经营和租借资质的情况。

　报告质量

　被评价单位的资料和评价过程控制记录 是否对被评价单位现场资料进行有效收集和整理，有无确认手续；有无安全评价过程控制记录、被评价对象的现场勘查记录、安全评价师到现场开展安全评价工作的影像资料（集体照片）、安全评价报告结论关键要素的影像资料、安全评价报告中提出整改项的前后影像资料及相关证明材料等，是否及时归档，妥善保管。

　评价项目组人员的专业结构 查看是否符合《国家安全监管总局关于贯彻落实<安全评价机构管理规定>工作的通知》(安监总规划〔2009〕181 号)规定。

　评价对象，及与项目适应的法律法规 查看评价对象是否准确，引用法律法规是否正确。

　评价报告的评价内容、评价范围 核查评价内容与评价项目的现场吻合性，现场隐患应是否识别清楚，整改是否完成，评价内容有无遗漏缺项。

　危险有害因素辨识 核查危险有害因素辨识有无缺项。与评价项目是否相适应、全面，有无遗漏。

　评价单元 核查评价单元划分依据和理由是否准确，划分能否全面覆盖评价范围内容。

　评价方法 查看评价方法选择是否正确，评价报告结论是否准确，定性、定量评价后是否有评价总结，各种评价方法能否全面覆盖评价范围。

　检查类别 检查内容 检查方法 检查结果及问题描述 对策措施 查看对策措施应是否符合相关评价导则的要求，是否与评价过程匹配，对策措施是否科科学性、针对性和可操作性强等。

　安全评价结论 查看有无评价结论，评价结论是否明确给出与相关安全生产法律法规、规章标准、规范的符合性结论和相关安全行政许可结论的内容。

　被评价单位和相关方对机构服务质量的满意度 电话联系或到被评价单位和相关方调查了解评价机构服务质量的满意度。（必要时）

　信息公开 《江苏省安全生产技术服务机构在线监管系统》运行情况 在系统中核查机构规范有效运行情况，是否按要求录入信息和进行评价报告信息公开等。

　安全生产检测检验机构专项检查表 机构名称：

　序号 检查内容 检查记录 检查结果 一、资质保持情况 1 基本条件满足总局令第 12 号要求 1.1 具有法人资格

　 1.2 有与从事业务相适应的固定工作场所

　 1.3 有接待客户及为客户服务的场所和设施

　 1.4 有满足标准要求的检测检验仪器、设备（抽查 3至 5 个被检对象）

　 1.5 有满足标准要求的设施和环境条件（抽查 3 至 5个被检对象）

　 1.6 检测检验仪器、设备、设施原值经资产评估满足要求

　 1.7 专业技术人员的比例满足要求

　 1.8 专业技术人员各类技术职称的比例满足要求

　 1.9 注册安全工程师的比例满足要求

　 1.10 主持工作的负责人的条件满足要求

　 1.11 技术负责人的条件满足要求

　 1.12 质量负责人的条件满足要求

　 1.13 注册资金满足要求

　 1.14 从事的检测检验项目均通过计量认证（资质认定），且其资质证书在有效期内

　序号 检查内容 检查记录 检查结果 1.15 文件化管理体系符合AQ8006-2010 《安全生产检测检验机构能力的通用要求》安全生产行业标准，要素齐全，覆盖检测检验资质范围内的所有部门、人员与活动

　 2 在检测检验资质有效期内和批准的检测检验能力范围内从事检测检验活动

　 3 所使用的检测检验标准正确、现行有效

　 4 组织机构完整，人员岗位、职责明确

　 5 发生重大行政与技术变更及时办理变更确认或者备案手续

　 6 按规定提交年度工作总结报告和工作计划

　 7 按规定提交发挥技术支持作用情况统计报告

　 二、从业行为情况 1 向社会公开检测检验机构从业行为规范

　 2 检测检验人员了解检测检验机构从业行为规范

　 3 没有泄露被检测检验对象的技术秘密和商业秘密

　 4 没有转让、出借资质或冒用签名从事检测检验活动

　 5 没有超出批准的业务范围从事检测检验活动

　 6 没有出具虚假或严重失实的检测检验报告

　 7 没有违反规定进行转包或分包检测检验项目

　 8 没有擅自更改、简化检测检验程序及内容

　序号 检查内容 检查记录 检查结果 9 检测检验人员没有同时在一家以上机构从事检测检验活动

　 10 没有故意贬低、诋毁其他检测检验机构

　 11 没有应到而不到现场开展检测检验活动

　 12 检测检验之外的其他业务没有影响检测检验机构开展检测检验活动的独立性、客观性

　 13 发现重大事故隐患及时报告

　 三、 管理体系运行情况 1 检测检验管理体系内的各部门、人员及检测检验活动处在有效控制状态，运行正常

　 2 所有的检测检验均经过合同评审， 客户的要求及双方责任均在合同中明确，合同评审的记录妥善保管

　 3 所采购的校准服务及供应品经验收，满足检测要求

　 4 建立有完善的申诉和投诉处理机制，处理相关方对其检测检验活动和检测检验结论提出的异议，有征求客户意见及处理投诉和申诉的记录

　 5 按规定的周期进行内审且符合规定

　 6 按规定的周期进行管理评审且符合规定

　 7 按计划进行有效的人员培训与考核

　 8 检测检验人员熟悉相关标准和有关规定，具备检测检验工作所需要的专业知识和能力

　序号 检查内容 检查记录 检查结果 9 正确配备和使用仪器设备、环境设施；仪器设备、环境设施得到有效的维护和保养，保证在用设备功能稳定且完好率 100%

　 10 在用检测检验仪器设备均经过计量或校准等溯源确认

　 11 检测检验仪器设备有使用状态确认标识，由指定的授权人员保管和操作使用

　 12 在特殊情况下利用客户设备设施进行检测检验时，应遵循有关规定

　 13 检测安全管理和环境保护等措施有效落实

　 14 必要的作业指导文件齐备、完整

　 15 按检测检验标准正确实施检测，未经许可不对标准方法发生偏离作业

　 16 对抽样检测的，有抽样方案、抽样计划、抽样记录，在检测检验报告中准确描述抽样状况及抽样检测检验结果

　 17 样品接收、返还或处理符合规定或合同约定

　 18 样品具有唯一性标识，样品流转全过程记录，其状态准确描述

　 19 样品的保管设备、设施及样品的保管状态符合规定要求

　 20 对检测检验全过程进行有效的监督

　 21 积极参加相关部门组织的能力验证活动或进行检测机构间比对

　序号 检查内容 检查记录 检查结果 22 进行机构内部人员比对、设备比对、留样再测等检测检验质量控制

　 四、 检测检验报告质量情况 1 检测原始记录有固定格式，且格式正确，信息充分、真实，能够证明检测检验过程符合规定程序、操作规范和技术标准

　 2 检测原始记录的信息与检测检验合同及检测检验报告一致

　 3 检测检验报告有确定、规范的格式，信息充分并可追溯，检测检验结论用语正确，判定准确、客观、真实，同一机构的检测检验报告格式统一

　 4 在批准范围内（地点、检验项目、签字人）开展检测检验工作，出具检测检验报告

　 5 在检测检验报告中依法正确使用资质标志章，不超项检测检验、超期检测检验

　 6 检测检验报告经批准的授权签字人签发

　 7 按检测合同要求的时间与内容出具检测检验报告

　 8 近一年来的检测检验，不存在下列现象 8.1 检测检验过程不规范

　 8.2 不检测检验就出具检测检验报告

　 8.3 随意修改检测检验结果

　 8.4 发生检测检验质量事故

　序号 检查内容 检查记录 检查结果 8.5 借检测检验检验工作之机谋取不正当利益

　 五、 技术档案管理情况 1 每个人员有独立的技术档案，相关授权、能力、教育和专业资格、培训、技能和经验的记录等齐全，外聘人员有聘用合同

　 2 每台仪器设备有独立的档案，内容符合 AQ8006中 5.5.5 的要求

　 3 每个检测检验项目有独立的档案，检测检验合同、检测检验任务单、检测原始记录、检测检验报告、监督记录等齐全

　 4 涉及管理体系的所有要素运行记录齐全

　 六、技术服务收费情况 1 检测检验收费标准公开、透明

　 2 按公开的收费标准进行收费

　 3 没有利用检测检验资质或检测检验机构名义谋取不正当收费行为

　 说明：“检查结果”栏用“Y”表示“符合”，用“N”表示“不符合”。

　 检（自）查日期：

　 年

　 月

　 日 检（自）查人员签名：

　机构负责人签名：

　职业卫生技术服务机构专项检查表 检查类别 检查内容 检查方法 检查结果及问题描述 序号 事项 (一) 资质条件符合情况 1 经培训合格的专职技术人员数量是否满足资质认可条件。

　1.核查专职技术人员培训合格证书原件。

　2.抽查专职技术人员（特别是技术报告中出现的人员）劳动合同、社会保险或住房公积金缴存证明材料。

　2 职业卫生工程和公共卫生专业人员是否满足资质认可条件。

　1.核查职业卫生工程和公共卫生专业人员培训合格证书原件。

　2.核查职业卫生工程和公共卫生专业人员毕业证书、技术职称证书原件。

　3 是否建有职业卫生检测实验室。

　1.查验实验室计量认证证书原件。

　2.查阅实验室用房产权证明（或租住合同）。

　3.对实验室进行实地勘察。

　4 是否取得计量认证证书并在有效期内。

　查验计量认证证书及证书附表原件。

　检查类别 检查内容 检查方法 检查结果及问题描述 序号 事项 5 工作场所（实验室、档案室）面积是否满足资质认可条件。

　对工作场所进行现场观察估测。必要时，可以对工作场所面积进行实地勘测。

　6 仪器设备种类和数量是否满足资质认可条件。

　1.对仪器设备（重点是大型仪器设备，包括分析天平、原子吸收分光光度计、原子荧光分光光度计、气相色谱仪等）进行现场核查。

　2.抽查仪器设备购置凭证。（必要时）

　(二) 资质管理合规情况 7 是否存在超出资质证书业务范围从事职业卫生检测、评价的行为。

　1.核查评价报告所涉行业是否超范围。

　2.核查检测报告所涉行业是否超范围。

　检查类别 检查内容 检查方法 检查结果及问题描述 序号 事项

　8 是否存在违规委托检测的行为。

　抽查检测项目与评价项目检测部分的检测报告及原始记录：

　1.核查委托检测单位资质条件是否符合要求。

　2.核查是否与委托检测单位签订委托协议书。

　3.核查委托检测项目是否满足计量认证限制或保存期限限制要求。

　4.核查委托检测样品数量是否满足要求。

　5.核查委托检测是否经建设单位同意。

　9 是否存在使用非本单位专职技术人员从事技术服务的行为。

　1.随机查验专职技术人员（特别是技术报告中出现的人员）劳动合同、社会保险或住房公积金缴存证明材料。

　2.人员访谈。

　10 是否存在使用本单位未经培训合格人 1.查阅原始记录，核查是否存在未经培训合格人员签字的情况。

　检查类别 检查内容 检查方法 检查结果及问题描述 序号 事项 员从事技术服务的行为。

　2.相关专职技术人员质询。

　11 是否按要求对仪器设备进行了定期计量检定或校准。

　1.查阅仪器设备计量检定或校准证书原件。

　2.查看计量检定或校准状态标识。

　12 是否按规范要求进行了职业卫生评价报告信息公开。

　查阅评价报告网上信息公开记录。（重点查阅 2015 年以来完成的评价报告）

　 13 是否按规范要求进行了技术服务档案管理。

　查阅评价项目、检测项目的档案资料。

　14 是否制定并实施了人员培训、期间核查、内审和管理评审等年度计划。

　查阅人员培训、期间核查、内审和管理评审等年度计划和实施记录。

　(三) 技术服务能力情况 15 是否具有业务范围所要求的相关行业工程技术人员。

　至少抽查 3 个行业的工程技术人员资料。

　1.查阅相关工程技术人员技术职称证书原件。

　2.查阅相关人员培训合格证书原件。

　3.查阅相关人员毕业证书原件（或相关工作经历证明材料，如学术专著、科研论文、科技发明、科技进步奖等）。

　16 职业病危害因素识别与分析是否准确。

　1.查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文件等）、现场调查记录等是否一致，核查职业病危害因素识别与分析是否存在重大漏项。

　2.被服务单位现场复核。（必要时）

　3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　17 职业病危害程度评价是否准确，接触限值应用是否正确。

　1.查阅评价报告与技术资料（设计文件等）、现场调查记录等是否一致。

　2.核查职业病危害因素检测（预测）结果计算及接触限值的应用是否正确。

　3.被服务单位现场复核。（必要时）

　4.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　18 职业病防护设施评价是否客观、准确、具有针对性。

　1.查阅评价报告与技术资料（设计文件等）、现场调查记录等是否一致。

　2.被服务单位现场复核。（必要时）

　3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　19 评价结论与建议是否客观、科学、可行。

　1.查阅评价报告与技术资料（设计文件等）、现场调查记录等是否一致。

　2.被服务单位现场复核。（必要时）

　3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　(四) 技术服务规范情况 20 是否按规范要求开展了职业卫生现场调查和工作日写实。

　查阅至少 3 个检测项目或评价项目的现场调查和工作日写实原始记录。

　1.是否按程序进行了现场调查和工作日写实，并实时记录。

　2.查阅技术报告中有关内容与现场调查原始记录的一致性。

　3.被服务单位现场复核。（必要时）

　4.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　 21 是否按要求编制了评价方案、现场采样和检测计划。

　查阅至少 3 个检测项目或评价项目的采样计划或评价方案。

　1.是否按程序要求编制了评价方案或采样计划。

　2.评价方案或采样计划内容是否全面。

　3.是否按要求对评价方案或采样计划进行了审核。

　22 是否按规范要求选取采样点、采样对象、采样时段，并按规范要求的频次进行采样。

　1.查阅检测原始记录（包括现场调查、采样方案、现场采样等），核对现场采样及检测工作安排与检测报告的吻合性。

　2.被服务单位现场复核。（必要时）

　3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　23 检测样品的运输、接收、流转、保存是否符合规范，是否为采集样品建立了唯一性标识。

　1.查阅样品流转记录。

　2.查看记录中样品编号是否唯一、可溯源。

　24 是否按规范要求进行了样品测定（包括标准物质使用、样品前处理）

　查阅样品实验室分析记录。

　25 检测结果处理是否符合要求，并记录转换过程。

　查阅检测结果数据处理原始记录，核查数据转换、修约等是否符合要求。

　26 技术服务全过程原始记录是否规范、完整。

　查阅至少 3 个检测项目或评价项目的全部原始记录。

　1.记录是否完整，书写规范。

　2.相关人员签字是否规范。

　3.各原始记录的相关信息是否可溯源。

　27 是否存在人为干预或影响检测结果、评价结果的行为 1.查阅评价报告或检测报告与现场调查记录等是否一致，数值计算和转化过程是否正确。

　2.被服务单位现场复核。（必要时）

　3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　28 是否存在应到而不到现场开展技术服务的行为。

　查阅至少 3 个检测项目或评价项目的相关记录。

　1.查阅评价报告、检测报告、采样和检测原始记录、仪器使用记录，核查信息是否完整，数据是否一致。

　2.查阅现场调查人员、采样人员的差旅票据。（必要时）

　3.被服务单位现场复核。（必要时）

　4.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　 29 是否存在人为故意缩小检测及评价范围的行为。

　1.查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文件等）、现场调查记录等是否一致。

　2.被服务单位现场复核。（必要时）

　3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。

　30 是否存在出具虚假或者失实技术报告的行为。

　1.查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文件等）、现场调查记录等是否一致。

　2.被服务单位现场复核。（必要时）

　3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询 检查组成员：被检查单位负责人：年月日

　 外省甲级安全生产技术服务机构 2017 年 1-9 月江苏工作业绩表

　机构名称（盖章）：

　地

　址

　联 系 人

　固定电话

　手

　机

　资质类型

　资质等级

　证书编号

　有效期

　业务范围

　序号 项目类型 技术报告交付日期 生产经营单位（建设项目）名称 地址 联系人 电话 技术报告负责人 姓名 手机 1

　 2

　3

　 4

　 5

　 6

　 填表说明：1.如一个机构同时具有多个资质，每个资质填写一份表格；

　 2.业务范围按照资质证书载明的具体业务范围填写；

　 3.项目类型包括安全评价的预评价、验收评价和现状评价，职业危害检测评价的日常检测、预评价和控制效果评价，安全生产检测检验，安全生产标准化评审（注明一级、二级或三级）； 4.项目地址填写具体到乡镇（街道）； 5.无工作业绩的填“无”。