《第1课,夏,商,西周政治制度》讲义提纲

《第1课 夏＇ 商＇ 西周的政治制度》讲义提纲 政治制度主要介绍国体（谁统治）与政体（如何统治）。就中国古代而言，国体，从奴隶主贵族专政 到封建地主阶级专政；
政体，从贵族君主制＇ 地方分权制到专制主义中央集权制。

学术界把古代国家分为早期国家和成熟国家。早期国家是人类历史上第一批出现的国家，是一个民族 或地区最早出现的国家。中国的，是夏商周三代；
欧洲的，是古希腊城邦、古罗马国家等。

一、夏商的政治制度（政治制度，夏商时期变革不大，至西周“剧变“，故夏商为一子目）
1、 国家元首制度——国王制度：
（1）
建立者及时间：
大禹（因治水有功而成为部落联盟首领；
因部落争斗胜利而建立国家并成为国家元首）；
约公元前2070 年（夏商周断代工程的初步成果）。

（2）
内容：
名称——“王“，王字的甲骨文为斧钱之形，为礼器，象征王权、军权，见页1插图“青铜斧钺”（多 在国君墓葬出土）。必修3远古陶缸（部落酋长瓮棺）上的彩陶画《鹳鱼石斧图》，石斧是权力象征。

职权——掌握政治权力（是一种强制性权力，其基础是武力、财富等）。

继承——从禅让制到世袭制（此前部落联盟首领是禅让制，民主推选、传贤，天下为公。夏启开创王 位世袭、传亲——父死子继或兄终弟及等，天下为家；
容易产生三对矛盾——子与子之间，弟与弟之间， 弟与子之间；
意义：从公天下到家天下，政权的私有化，是原始社会解体的必由之路，是历史的一个进步）
（3）
特点：
① 王权受到限制（是贵族君主制）
-受制于“卜人“。殷人以受命于天、天命恒常的天命观解释政权合法性，故国之大事，非商王专断， 而是由占卜决定。占卜权属于神权。“ I、人”由此干涉军国大事。占卜之后，刻上卜辞，即甲骨文，必修 3。

二受制于方国首领——侯＇ 伯。当时中国大地上的国家情况是：“商王国（商族所建）+众多方国（异 族所建）商王国与方国的关系，是一个松散的联盟（“方国联盟体制“），方国有较大自主权和独立性。

三受制于王国权相。如商朝的名相“伊尹”，建立政治制度、废立国王——伊尹放太甲，页5“学思 之窗“。

卜人、侯伯、权臣，大体上归之于贵族（有特权、且特权可世袭）系列。所以有学者称当时的君主制 为贵族君主制，到春秋战国时期才逐步形成专制君主制。

② 王权具有神权政治色彩 商人宣扬受命于天，盛行占卜政治，以此神化王权、巩固王权。華仲舒宣扬“君权神授”，类此。

2、 行政管理制度——内服制与外服制：
行政管理是运用国家权力对社会事务的一种管理活动。“服“的本意是指服事天子。

（1）
内容：
内服：商族的活动区域（今河南省一带），商王是君主，直接统治，即王畿，设立相、卿士等内服官。

夕卜服：商族以外的方国，商王是盟主，间接统治，册丹其首领为侯、伯等，为外服官。

（2）
特点：
① 两者是松散的联盟关系，商王国和方国各有义务 有些方国时服时叛。商王国义务：保护属国不受侵犯、派人助耕等。方国义务：定期纳貢、奉命征伐 等。进贡，义称朝贡，表示臣服、顺从。必修2殷墟出土大量外地物品，如青铜矿石、玉石、贝壳等，推 测其来源：方国进贡；
战争掠夺；
民间交易等。

② 外服方国系小国寡民，保持原有的血缘界限，，享有自治权和独立性 当时商王国、方国是血缘性的国家，由部落发展而来，类似于古代希腊城邦，页23顺一行。到周朝 实行分封制、春秋战国时期因战乱等因素导致人口迂移，国家的血缘性下降，多族混居，地缘性凸显。

二、西周政治制度的创新：
“周”是商之“方国”，起源于今陕西渭河流域一带（“关中“），流域内灌溉农业发达，必修2商人善 贾、周人重农。武王克商以后，不仅控制了商朝的王畿（今河南省一带），还征服了其他方国。

周克商的特点，一是方国打败王国，是小胜大、下胜上；
二是关中之国打败关东之国（函谷关以东）， 是西胜东。周克商的部分原因：商纣暴政，失去民心：周有大量战马和强大骑兵等。

1、 背景——面临政权合法性＇ 稳定性问题：
合法性问题：商人自称受命于天、天命恒常，而周革了商命。周人提出“天命靡常、唯德是辅”的新 的天命观，构建了--条“民意——有德——天命”的政权合法性、“革命“合法性的证明逻辑。故周公提 出“敬德保民“、“民之所欲，天必从之”的政治路线，是夏商以来中国思想从敬鬼神（天意）到重人事 （顺从民意）的一大转变。如必修3建立采风制度，通过采风观政是当时国家管理制度的一个创新。

稳定性问题：一是商朝后期外部方国时叛时服（周即叛商），加上周朝疆域空前扩大，面临如何解决 地方叛乱和有效统治广大疆域问题；
一是商朝中后期内部王位继承出现纷争，如“九世之乱”，王室贵族 之间相互残杀，面临如何解决王位继承的纷争问题。前者，弃外服制而实行分封制；
后者，弃兄终弟及与 父死子继并存的继承制度而实行宗法制。

2、 行政管理制度的创新——分封制（古称“封建制”）：
对王畿以外地区的行政管理，商人实行外服制，周人则实行分封制。分封制，古称封建制，意为“封 土建国”，如柳宗元有《封建论》、顾炎武有“寓封建之意于郡县之中”。

含义：封土建国。对关中、以洛阳为中心河洛地区（周之老家、商之部分王畿），周天子实行直接统 治，亦称王畿，有千里之地。对新征服的其他地区，天子实行分封制——上建国，派人建立诸侯国，实 行有效的间接统治。故西周之“天下“=王畿+各诸侯国（封国）。商朝之“四方“=王畿+各方国。

背景：①商朝后期方国时叛时服，商王国亡于方国“周“；
②周王朝疆域空前大；
③当时生产力水平 低（如各地经济联系不紧密，交通、通讯不发达，不能实行直接统治，不能实行中央集权）
目的：①拱卫王室；
②巩固边防：③实行有效的间接统治。有人认为，“分封制“是一种武装殖民， 由宗室和功臣等携带军队到各个占领地建国，以拱卫王室、镇压反抗、拓展势力。

对象：页5“西周分封示意图”，王族（同姓，如封周公子伯禽于鲁）：功臣（异姓，如封军师姜尚于 齐）：古代帝王的后代（异姓，如封神农氏后代文叔于许）。都属于贵族。

原则：
① 本大末小，内重外轻。天子是“本“（天子六师），诸侯是“末”（诸侯一师）。王畿为“本”（千里 之地），封国为“末”（百里之地）。本为大，末为小，本末不能倒置。周制，每师约12500人。

② 亲亲尊尊，亲多尊少。亲亲尊尊，即亲其亲者，尊其尊者，即因亲分封、因功分封。此二类人，是 新政权依靠的主要力量。亲多尊少，同姓封国多且多在重要地区，异姓封国少，周初分封诸侯国71个， 姫姓封国53个。

③ 天下为公，男女有别。对异姓贵族的分封，体现“天下为公”原则。商代男女大体平等（女性贵族 可参与国事管理，甚至可以拥有封地），周朝吸取商代“牝鸡司晨，惟家之索”和纣王“惟妇言是用＇‘教 训，禁止女性参与政治，分封对象为男性，确立男女有别、男尊女卑制度（周人农业发达，男性劳力为主）。

内容：
版本1,从分封层次角度看，三个层次：
① 周天子把王畿以外的土地和人民分别授予同、异姓贵族，让他们去建立诸侯国（周天子对“三种人“ 进行“三授”，即为授土、授民、授爵。授爵，即授予不同的爵位，世袭罔替，周朝分为公（如周公旦、 召公爽）、侯（如齐侯姜尚）、伯、子、男五等爵（“外詩”）。

② 诸侯在自己的封疆内（“国“）将土地和人民分赐给卿大夫：卿大夫向诸侯承担作成等义务。

③ 卿大夫在自己的封疆内（“家”）将土地和人民分赐给士：
士向卿大夫承担作战等义务。

版本2,上述三层次，第一层“分封诸侯”（顶层设计）最重要。从此角度概括其内容，则为：
① 诸侯来源：王族、功臣和先代贵族等“三种人”（前一者为同姓贵族，后二者为异姓贵族。）
② 诸侯权利：受上、受民、受爵、建国、治国（设置官员、建立武装、征派赋役等）。

③ 诸侯义务：服从命令、镇守疆土、交纳贡赋、随从作战、朝觐述职等。

特点：针对版本1的概括。

① 层层分封，等级森严（系贵族等级制）。形成“天子——诸侯——卿大夫——士”四个贵族等级（“内 爵”）。等级差异体现在政治待遇、经济待遇（衣食住行等）、法律特权、文化特权等方面，不能“僭越”。

② 王权有所扩大，封国有相对的独立性（属于周天子领导下的封国自治制，属于地方分权制）
扩大：商王是方国联盟之盟主，周王为天下诸侯之君主；
商之侯伯2项义务，诸侯有5项义务。

相对独立性：诸侯对上要服从周天子，对内有自治权，如设置官员、建立武装、征派赋役等。

国系小国寡民。诸侯国，百里之地。“小国寡民”在早期国家中带有一定的普遍性。

影响：
加强了王权和周天子对地方的统治，国家政权逐渐由松散趋向严密 商王国与方国是松散的联盟关系，周王与诸侯是严格的君臣关系。商王是盟主，周王是君主，表明王 权在扩大，对畿外的控制力在加强。

推动了文化交流和文化认同，开发了边远地区，扩大了统治区域，形成了对周王室众星捧月般的政 治格局 “人“是文化最大的载体，人口迁徙、流动是传统社会文化传播的重要途径之一。西周的分封派去少 数的统治者、官吏和军队（周人）到各地建立诸侯国，居于统治地位，按“周礼”行事，学说统一的“雅 言”。这部分周人会把周文化（思想、制度、技术等）带到各地封国，促进落后地区的发展和“普天之下， 莫非王土，率土之滨，莫非王臣”的心理认同。

有些封国在边远的人烟稀少地区，如燕、齐、鲁、吴、楚等。王畿是“月“，诸侯国是“众星”。

① 形成了贵族内部森严的等级制（内爵贵族四级，外爵诸侯五级）
② 西周成为一个延续数百年的强国 西周（前1046年一前771年），共经历11代12王，大约历经276年。

③ 埋下分裂隐患（地方分权后来形成诸侯割据），是春秋战国分裂局面的直接因素 3、权位继承制度的创新——宗法制：
包括王位、诸侯位、卿大夫位和士位的继承。制定继承规则，如制定交通规则，维护交通秩序。

含义：
同祖曰“宗“；
“法“即行为规范。一般意义上的“宗法”意为宗族法规。宗族内部，权位继承关系到 宗族的生存与稳定，是宗族内部最大的法规，所以宗法制主要是指宗族内部权位的继承制度。

背景：
商代王位继承制度容易产生矛盾＇ 争端 ① 商代后期以来王室为一夫一妻多妾制（西方基督教国家是一夫一妻制，故女王多有）
正妻所生的儿子谓嫡生、嫡子，正宗也。妾所生的儿子谓庶出、庶子，旁支也。

目的：
① 解决贵族内部在权力、财产和土地继承上的矛盾 ② 加强和巩固分封制形成的统治秩序 原则：“传嫡不传庶，传长不传贤”（传嫡传长）
核心内容：
①王位、侯位、卿位和士位由嫡长子（为大宗）继承，嫡长子是权力、财产和土地的继承者。

②王、诸侯、卿大夫的余子（为小宗）进行分封。

实际上内容主要包括两点：明确嫡长子继承制＇ 大小宗制。

特点：
① 取消弟的继承权 ② 诸子之中严格区分嫡庶＇ 长幼之亲疏与尊卑 从亲疏看，嫡、长是亲，庶、幼为疏。从尊卑看，嫡、长是尊，庶、幼是卑。

③ 确立大宗与小宗，大宗具有崇高地位 嫡长子是大宗；
余子是小宗。周天子是“天下”大宗，诸侯是“国“的大宗，卿大夫是“家”的大宗。

大宗与小宗具有双重关系，血缘上一般是兄弟关系，政治上绝对是君臣关系。

作用：
① 保证了各级贵族在政治上的垄断和特权地位，维护贵族统治集团内部的稳定与团结。

政治权力的继承仍然是在贵族内部进行，政权仍然只向贵族开放，只是改变了继承的方式：明确了权 力继承的唯一标准，防止了贵族之间因继承标准多元而发生纷争。

② 成为巩固分封制的重要手段 将各级权位的承传用嫡长子继承制的形式确定下来，完善和巩固了分封制秩序。

③ 巩固了周天子的至尊地位 分封制下，周天子是天下共主（政治领袖），宗法制下，周天子是天下大宗（宗族领袖）。周天子集政 治领袖和宗族领袖于一身，双重保险，地位至尊。

思考题：读页5《汉墓画像石中的周公辅佐成王图》，可以得岀哪些信息？ 一是西周初期已是嫡长子继承制度：二汉代有厚葬之风；
三是汉代石雕艺术水平高。

补充：宗法制对汉语亲属称谓的影响——复杂、明晰 汉语亲属称谓系统大致分成两大系：父系——爷爷、奶奶、大伯、大妈、叔叔、婶子、姑姑、姑父、 堂兄、堂弟、堂姐、堂妹、侄子、侄女、侄孙、侄孙女等。母系——外公、外婆、舅舅、姨妈、表哥、表 弟、表姐、表妹、外甥女、外孙、外孙女等。这些亲属称谓，都充分体现着宗法制的“长幼有序、内外有 别、男女有别“。

英语国家的亲属称谓 简单、模糊。年龄不分，如sister可指姐、妹。父系、母系不分，如grandmother 可指奶奶、外婆。年龄、父系、母系不分：如uncle可指大伯、叔叔、舅舅、姑父。

4、分封制和宗法制的补充与强化——礼乐制：
强化其中的等级部分。礼乐制下，周天子是天下至尊。

思考题：阅读页6“历史纵横“，回答礼乐制的内容、目的。

内容：有祭礼、婚礼、丧礼等等；
制定了一套规则与仪式：配有特定的音乐（重视音乐的教化作用， 认为音乐能关系到国家的存亡，能关系人心的和谐）。

政治仪式是政治权力的一种表达。如葬礼：墓内棺椁有规定，即“天子棺椁七重，诸侯五重，大夫三 重，士再重”。对墓葬用品的规定严格，如：用鼎制度就明确规定为“天子九鼎，诸侯七鼎，大夫五鼎， 元士三鼎或一鼎。实际考古发掘资料表明并不完全按此规定，有的有所增减。一种可能是死者受到特殊礼 遇，另一种可能是在“礼崩乐坏”情况下的僭越。

目的：维护分封制、宗法制确立的等级秩序，使得上下有别，尊卑有序。有人认为，礼乐制度是等级 制度，是文化制度。

三＇ 中国早期国家（夏＇ 商＇ 西周）政治制度的特点 1、 贵族政治。由世袭贵族掌握政权。貴族政治以血缘为纽带，也称为血缘政治。

2、 地方分权。商之方国、周之封国皆有较大独立性。春秋战国时出现郡县制，逐渐走向中央集权。

3、 君权有限。三代王权有一个逐渐加强的趋势，但总体上有限。君权主要限于王畿，是贵族君主制。

春秋战国时逐渐走向专制君主制。