不符合原因分析报告

　不符合原因分析报告

　 受审核方：中通电缆有限公司

　 对应不符合报告编号：ZWD-01

　 审核区域：综合办公室

　 不符合描述：

　未提供对放电棒、接地体、绝缘靴定期进行安全性能检测的证据

　不符合原因分析：

　认证前已提交有关部门检测未能及时出具检测结果

　采取的纠正/ / 纠正措施方案及相关证据材料清单：

　已及时提交有关检测报告，

　认真执行每一期的劳保用品及相关设备的安全性能检测。

　措施制定：综合办公室

　责任人：

　 完成时间：2009年 3 月 15 日

　改善确认：

　已经改善 --------

　未改善

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　管理者代表（签名）：

　日期：2009年 3 月 16 日

　 深圳市兴远建设工程有限责任公司

　纠正及纠正措施报告

　 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司

　对应不符合报告编号：YB-01

　审核区域：管理层

　不符合描述：查 2009 年管理评审资料，未能提供“合规性评价结果”和“环境绩效”的信息输入，管理评审报告的结论未对各部门的改进建议形成决议。

　不符合原因分析：

　1、 负责管理评审的人员对管理评审的要求不了解，未进行“合规性评价”和“环境绩效”，也未对各部门的改进建议形成决议。

　采取的纠正/ / 纠正措施方案及相关证据材料清单：

　1、 组织相关人员培训，熟悉“管理评审程序”的要求；

　2、 制定计划，增加合规性评价和环境绩效的评价，并形成“合规性评价结果”和“环境绩效”；

　3、 重新编制管理评审报告，对各部门的改进建议形成决议。

　4、 附件：管理评审补充计划、合规性评价报告、2008 年环境绩效报告、管理评审报告、培训签到记录

　 措施制定：总经办

　责任人：

　 完成时间：2009 年 3月 17 日

　改善确认：

　已经改善 --------

　未改善

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　管理者代表（签名）：

　日期：2009年 3 月 18 日

　 深圳市兴远建设工程有限责任公司

　纠正及纠正措施报告

　 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司

　对应不符合报告编号：YB-02

　审核区域：综合办公室

　不符合描述：1、查 2008 年 12 月内审资料，未能提供审核“工程部”的相关证据；

　2、参加内审的人员未能证实具备相应能力。

　不符合原因分析：

　1、审核员疏忽，审核时未审核工程部，也未审核人员的能力进行确认；

　2、

　采取的纠正/ / 纠正措施方案及相关证据材料清单：

　1、 安排具备资格的内审员对工程部补充审核；

　2、 联系咨询公司,安排内审员培训，使内审人员具备审核能力；

　3、 附件：工程部审核检查表、内审员培训签到记录、内审员培训证书

　 措施制定：总经办

　责任人：

　 完成时间：2009 年 3月 07 日

　改善确认：

　已经改善 --------

　未改善

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　管理者代表（签名）：

　日期：2009年 3 月 08 日

　深圳市兴远建设工程有限责任公司

　纠正及纠正措施报告

　受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司

　对应不符合报告编号：YB-03

　审核区域：综合办公室

　不符合描述：监视和测量管理程序规定综合办每季度应对办公区域进行质量、环境、职业健康安全管理监督检查。未能提供 2008 年第四季度“环境安全管理检查记录”。

　不符合原因分析：

　1、 相关人员疏忽，08 年第四季度未对办公区域进行质量、环境、职业健康安全管理监督检查。

　 采取的纠正/ / 纠正措施方案及相关证据材料清单：

　1、 对相关人员进行“监视和测量管理程序”文件的培训，熟悉相关要求；

　2、 综合办公室根据文件要求，对办公区域进行 2009 年 1 季度的质量、环境、职业健康安全管理监督检查；

　3、 附件：“监视和测量管理程序”文件培训签到记录，2009 年 1 季度的环境安全管理检查记录；

　措施制定：总经办

　责任人：

　 完成时间：2009 年 3月 08 日

　改善确认：

　 已经改善 --------

　未改善

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　管理者代表（签名）：

　日期：2009年 3 月 08 日

　深圳市兴远建设工程有限责任公司

　纠正及纠正措施报告

　 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司

　对应不符合报告编号：SQ-01

　审核区域：龙华清湖小学楼扩建工程项目部

　不符合描述：查看有山西晋荣混凝土公司于 2008 年 9 月 22 至 23 日期间供应了 C10泵，深圳龙华清湖沙场提供了 9 立方砂子（2008.9.29）但在项目部提供的合格供应商名单中无上述两家供应商。

　 不符合原因分析：

　 1、 此两家供应商已是合格供应商，但相关人员疏忽未及时将两家供应商录入合格供应商名单；

　采取的纠正/ / 纠正措施方案及相关证据材料清单：

　 1、 将“山西晋荣混凝土公司”、“深圳龙华清湖沙场” 两家供应商的评估资料归入

　合格供应商资料中存档，并写入“合格供应商一览表”；

　2、 对照“合格供应商名单”检查合格供应商资料，确保没有遗漏；

　3、 对采购员进行采购程序培训，当有新的供应商经评估合格后，必须在合格供应商资料中存档，并写入“合格供应商一览表；

　4、 附件：“山西晋荣混凝土公司”/“深圳龙华清湖沙场” 两家供应商评估表，更新后的“合格供应商一览表”清单；采购程序培训签到记录

　 措施制定：

　责任人：

　 完成时间：2009 年 3 月 09日

　改善确认：

　 已经改善 --------

　未改善

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　 管理者代表（签名）：

　日期：2009年 3 月 10 日

　 深圳市兴远建设工程有限责任公司

　纠正及纠正措施报告

　 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司

　对应不符合报告编号：QX-1

　审核区域：清湖小学项目部

　不符合描述：项目部已经开始施工的屋面防水过程为防水卷材（湿法）施工，但项目部提供的《防水施工方案》和《施工技术交底》均未明确防水卷材湿法施工的具体要求。

　不符合原因分析：

　1、项目部过于依赖经验，《防水施工方案》和《施工技术交底》的内容不全面，不能有效指导施工。

　 采取的纠正/ / 纠正措施方案及相关证据材料清单：

　1、对《防水施工方案》进行补充完善，明确防水卷材湿法施工的具体要求；

　2、对于后续的屋面防水工程，重新进行书面技术交底；

　3、对项目相关人员进行生产和服务提供程序文件培训；

　4、附件：修订后的《防水施工方案》、防水施工质量技术交底、项目培训签到记录。

　措施制定：

　责任人：

　 完成时间：2009年 3 月 10 日

　改善确认：

　已经改善 --------

　未改善

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　管理者代表（签名）：

　日期：2009

　年 3 月 11 日

　 深圳市兴远建设工程有限责任公司

　纠正及纠正措施报告

　 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司

　对应不符合报告编号：QX-2

　审核区域：清湖小学项目部/鹏城三/四路项目部/综合办公室

　不符合描述：1 1 、项目部提供的《环境影响因素清单》《危险源识别与评价表》与实际施工过程不符，如：清湖小学项目部遗漏桩基施工、防水施工等；鹏城三四路项目部遗漏了路基、花岗岩路面施工涉及到的环境因素和危险源；2、未能提供 2009 年更新（评价）后的办公区域“环境因素清单”及“危险源清单”。

　不符合原因分析：

　1、该项目部对《环境影响因素》及《危险源识别与评价表》的识别不仔细，使清湖小学项目部，鹏城三/四路项目部的环境因素和危险源遗漏。

　2、综合办公室人员疏忽，使 2009 年更新（评价）后的办公区域“环境因素清单”及“危险源清单”丢失而无法提供。

　采取的纠正/ / 纠正措施方案及相关证据材料清单：

　1、 补充清湖小学项目部遗漏的桩基施工、防水施工过程环境因素、危险源，鹏城三四路项目部路基、花岗岩路面施工过程的环境因素和危险源；

　2、 对项目部相关人员进行环境因素及危险源识别培训；

　3、 综合办公室重新提交经过审核的 2009 年办公区域“环境因素清单”及“危险源清单”；

　4、 附件：清湖小学项目部/鹏城三四路项目部《环境因素清单》、《危险源清单》；综合办公室 2009 年对办公区域的《环境因素清单》及《危险源清单》；项目部培训签到记录

　 措施制定：

　责任人：

　 完成时间：2009年 3 月 12 日

　改善确认：

　已经改善 --------

　未改善

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　管理者代表（签名）：

　日期：2009年 3 月 12 日

　深圳市兴远建设工程有限责任公司

　纠正及纠正措施报告

　 受审核方：深圳市兴远建设工程有限责任公司

　对应不符合报告编号：QX-3

　审核区域：清湖小学项目部/鹏城三/四路项目部

　不符合描述：项目部提供的公司统一编制的《重大环境因素清单》中规定噪声、粉尘等六项重大环境因素编制管理方案，但实际仅仅编制了两项管理方案。

　不符合原因分析：

　综合办相关人员疏忽，遗漏了另四项环境因素管理方案。

　采取的纠正/ / 纠正措施方案及相关证据材料清单：

　1、 补充遗漏的四项环境目标管理方案；

　2、 对综合办相关人员进行环境因素识别与评价程序的培训；

　2、附件：四项《环境目标管理方案》，环境因素识别与评价程序的培训签到记录。

　措施制定：

　责任人：

　 完成时间：2009年 3 月 13 日

　改善确认：

　已经改善 --------

　未改善

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　管理者代表（签名）：

　日期：2009年 3 月 14 日