15、长沙市轨道交通1号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告

　长沙市轨道交通运营有限公司 通 长沙市轨道交通 1 号线 一期工程 运营安全评估项目 安全管理及事故风险分报告

　 司 北京大方安科技术咨询有限公司 ：

　资质证书编号：APJ- （国）-318 二〇一 九 年 七 月

　 司 长沙市轨道交通运营有限公司 通 长沙市轨道交通 1 号线 一期工程目 运营安全评估项目 告 安全管理及事故风险分报告

　法 定 代 表 人：卓同森 技 术 负 责 人：陈齐良 评价项目负责人：余

　涵

　2019 年 年 07 月 月

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 前

　言 长沙市轨道交通 1 号线一期工程线路全长 23.55km，其中地下线路长为22.21km，高架线 1.13km，过渡段 0.21km。全线共设车站 20 座，包括地下站 19 座，高架站 1 座，其中换乘站共 6 座。自该线路自 2016 年 6 月开通试运营以来，已经载客运营近 3 年。

　长沙市轨道交通运营有限公司负责1号线一期工程的运营组织和设备设施维护，公司目前下设车务部、票务部、调度部、车辆部、通号部、综合机电部共 6 个生产部门和综合部、人力资源部、财务部、党群工作部、企业管理部、技术部、安全监察部、工会、合约部、新线部、监察审计部、物资部共 12 个职能部门。安监部为公司的专职安全管理部门，负责特种设备安全管理、消防安全管理和职业健康管理等一系列安全生产工作的管理专门机构。

　本分报告依据《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）和《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）等法律法规及标准规范的要求，对安全管理机构、安全管理制度、安全投入、人员教育培训取证情况、特种设备检测维护情况、隐患检查管理、应急管理等方面，通过现场检查与查阅相关证件、制度和记录等资料，并根据该项目的具体情况和特点，结合国内外各种评价方法适用范围，采用安全检查表评价方法进行定性评价分析，找出日常运营过程中存在的隐患和问题，科学合理地进行风险分析，并提出相应的对策措施。

　在该项目开展工作的过程中得到了长沙市轨道交通运营有限公司相关领导及人员的大力支持和热忱帮助，在此表示衷心的感谢！

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 - 1 - 目

　录

　第一章

　安全 管理 概况 .............................................................................................................. 1 1.1

　安全管理组织机构 ........................................................................................................... 1 1.2

　安全管理制度 ................................................................................................................... 2 1.2.1 安全生产目标 ............................................................................................................ 2 1.2.2 安全生产责任制 ........................................................................................................ 2 1.2.3 安全生产规章制度及作业规程 ................................................................................ 3 1.3

　人员教育培训 ................................................................................................................... 4 1.4

　安全投入与劳动保护 ....................................................................................................... 5 1.5

　特种设备管理 ................................................................................................................... 5 1.6

　安全生产风险分级管控 ................................................................................................... 5 1.7

　安全检查与隐患检查 ....................................................................................................... 6 1.8

　应急救援体系 ................................................................................................................... 6 第二章

　评价单元划分与评价方法选择 .................................................................................. 9 2.1

　评价单元划分 ................................................................................................................... 9 2.2

　评价方法选择 ................................................................................................................... 9 第三章

　安全 检查表法评价 .................................................................................................... 10 3.1

　安全检查表 ..................................................................................................................... 10 3.2

　评价小结 ......................................................................................................................... 16 第 四章 章

　评估结论和 安全 对策措施建议 ................................................................................ 17 4.1

　现场检查发现的问题和措施及建议 ............................................................................. 17 4.2

　评估结论 ......................................................................................................................... 17 4.3

　建议 ................................................................................................................................. 18

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 1 第一章

　安全管理概况 1.1 安全管理组织机构 长沙市轨道交通运营有限公司负责 1 号线一期工程的运营组织和设备设施维护，公司目前下设车务部、票务部、调度部、车辆部、通号部、综合机电部共 6 个生产部门和综合部、人力资源部、财务部、党群工作部、企业管理部、技术部、安全监察部、工会、合约部、新线部、监察审计部、物资部共 12 个职能部门。

　公司按照“集中领导，统一指挥”的原则，运营公司建立了包含决策层、监督层、管理层、执行层等多层次的安全生产组织机构，成立了安全管理委员会。安全管理委员会作为公司最高安全管理机构，领导各级管理人员按照“一岗双责”的原则开展安全管理工作。

　安委会组织架构图如图 1.1-1 所示。

　图 图 1.1-1

　安委会组织架构图 安委会设主任 1 名，由公司总经理担任；常务副主任 1 名，由公司分管安全副总经

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 2 理担任；副主任若干名，由公司其他领导担任；办公室主任 1 名，由公司安监部负责人担任。各部门指定一名部门负责人分管安全工作，配齐安全生产管理专（兼）职人员，建立安全管理网络，实行分级负责，分级管理。

　运营公司安委会的办公室设在安监部，日常安全生产工作由安监部组织开展，并做好召开安委会的各项准备工作；根据安委会形成的决议监督、检查、跟踪重大安全隐患的整改落实情况等。安监部为公司的专职安全管理部门，负责特种设备安全管理、消防安全管理和职业健康管理等一系列安全生产工作。目前，长沙市轨道交通运营有限公司各层级专职安全管理人员共计 50 余人。

　1.2 安全管理制度 1.2.1 安全 生产 目标 长沙市轨道交通运营有限公司按照国家、省市及公司安全生产工作的部署和要求，深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，每年根据上年安全生产情况制定了年度安全生产工作目标，不断推进安全管理规范化，完善安全管理体系，强化安全管理基础，严格落实安全管理职责，着力从管理源头上消除安全隐患，全面提升安全管理水平，确保运营安全持续稳定。

　根据《长沙市轨道交通运营有限公司关于全面做好 2019 年度安全工作的通知》，拟定的 2019 年安全工作目标为：“六杜绝”，“三控制”，“一实现”。

　六杜绝：杜绝 A 类一般以上事件；杜绝责任火灾、爆炸事故；杜绝职业病；杜绝责任重大环境事件；杜绝重大治安刑事案件及内部员工群体上访事件；杜绝责任较大客伤事件； 三控制：责任 B 类一般事件控制在 6 件以内；责任事件苗头控制在 12 件以内；责任三类及以上票务违章控制在 3 件以内； 一实现：实现全年安全生产。

　1.2.2 安全 生产责任制

　长沙市轨道交通运营有限公司依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国特种设备安全法》及《湖南省安全生产条例》等法律法规及规范的要求，结合公司实际制定了《运营公司安全生产责任制》（GL/CGY-AJB-03-027），明确了长沙市轨道交通运营有限公司各部门及所有员工在地铁运营生产中应负的安全生产职责。

　《运营公司安全生产责任制》（GL/CGY-AJB-03-027）中对董事长、党委书记、总经

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 3 理、副总经理、总工程师、党委副书记、各部门部长、各岗位生产人员的安全职责均进行了明确的规定，并制定了公司安全生产管理机构及各部门的安全职责，签订了《2019年度安全生产、消防安全、环境管理、综治维稳目标管理责任书》。

　例如作为公司日常安全生产管理部门的安监部主要安全职责为：

　1）根据国家有关法律法规，制定运营公司安全管理规章制度；监督检查运营公司贯彻、执行安全生产政策、法规、制度和开展事故预防的情况； 2）组织落实运营公司安全生产责任制，开展安全绩效考核，进行安全奖励与惩罚； 3）组织运营公司安全生产活动，开展安全监察，代表运营公司接受集团公司、上级部门的安全生产检查，审查重大安全方案，总结交流推广安全生产管理先进经验； 4）负责组织、配合伤亡事故、行车事故、火灾、重大设备事故及以上事故的调查分析工作，进行严肃处理，制订防范措施； 5）协助做好安全生产宣传教育工作，督促各部门进行安全培训； 6）负责牵头搭建运营公司应急体系，牵头组织编制运营公司应急综合预案，督促各部门的应急体系建设； 7）督促有关部门制定和贯彻安全技术规程、安全管理制度及严格执行国家、省、市有关特种设备的相关标准、规定；汇总、审查各部门提出的安全技术措施项目。编制运营公司安全技术工作计划，并监督、检查相关部门按期完成； 8）参加新产品、新技术、新工艺、新设备和新建、改建、扩建、大修项目的方案审定、设计审查、试运转和竣工验收工作； 9）负责运营公司运营演练的组织、协调工作； 10）组织各部门认真贯彻“预防为主、防消结合”的方针和《中华人民共和国消防法》等国家法律，负责制定消防安全管理措施，组织消防监督和消防安全检查； 11）组织有关部门编写职业安全健康管理程序文件，制定职业安全健康管理方案，确定职业安全健康管理目标实施措施；组织或督促相关部门，对有害健康作业环境进行现场检测，提出职业病防治措施，并督促实施。

　12）负责本部门办公区域的消防、综治管理工作； 13）负责本部门组织活动的安全； 14）负责与本部门工作职责有关的其它安全工作。

　1.2.3 安全 生产 规章制度 及作业规程

　长沙市轨道交通运营有限公司按照国家、省市及公司安全生产工作的部署和要求，

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 4 深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，每年根据上年安全生产情况制定了年度安全生产工作目标，不断推进安全管理规范化，完善安全管理体系，强化安全管理基础，严格落实安全管理职责，着力从管理源头上消除安全隐患，全面提升安全管理水平，确保运营安全持续稳定。

　同时，长沙市轨道交通运营有限公司依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国特种设备安全法》及《湖南省安全生产条例》等法律法规及规范的要求，结合公司实际制定了《运营公司安全生产责任制》（GL/CGY-AJB-03-027），明确了长沙市轨道交通运营有限公司各部门及所有员工在地铁运营生产中应负的安全生产职责。

　为了实现长沙市轨道交通的安全运营，长沙市轨道交通运营有限公司依据《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国特种设备安全法》及《湖南省安全生产条例》等法律法规及规范的要求，结合公司实际制定了一套安全生产规章制度，包括《运营公司安全生产管理办法》（GL/CGY-AJB-03-001）、《运营公司消防安全管理办法》（GL/CGY-AJB-03-002）、《运营公司生产安全事故（事件）调查处理规则（试行）》（ GL/CGY-AJB-03-004 ）、《 运 营 公 司 特 种 设 备 及 特 种 作 业 安 全 管 理 办 法 》（ GL/CGY-AJB-03-007 ）、《 运 营 公 司 员 工 个 人 劳 动 防 护 用 品 管 理 办 法 》（GL/CGY-AJB-03-006）、《运营公司工伤事故处理规定》（GL/CGY-AJB-03-009）、《运营公司现场生产检查制度》（GL/CGY-AJB-03-015）、《运营公司安全隐患排查治理管理办法》（GL/CGY-AJB-03-017）、《运营公司地铁保护区管理规定》（GL/CGY-AJB-03-021）等，对日常安全生产管理、安全检查、隐患排查、事故调查、安全教育培训、安全生产经费使用等方面的工作做出了规定。

　另外，制定了各岗位安全操作规程共计 100 余项，对各项作业流程、设备的使用和保养检修做出了规定，使日常工作更加标准化，如《DA11 接触网维修作业车安全操作规程》、《DGY470 轨道车安全操作规程》、《环控电控柜操作规程》、《人防门操作及维护规程》及《隧道清洗车操作规程》等。

　1.3 人员教育培训 长沙市轨道交通运营有限公司制定了《运营公司安全教育培训管理办法》（GL/CGY-AJB-03-037），安全生产主要负责人、安全管理人员及特种作业人员等均经培训合格后取得相应的资格证书，该公司现有特种作业种类为高压低压电工作业、低压电工作业、高压电工作业、高压进网作业许可证、登高架设作业、制冷与空调作业、熔化焊接与热切割作业等；现有特种设备有叉车、起重机械、桥门式起重机、固定式压力容

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 5 器操作、场（厂）内专用机动车辆等，均经过培训考试合格后持证上岗。

　该公司还有客运服务人员、地铁客车司机、调度人员、应急救援人员均经过职业技能培训合格后持证上岗。

　新员工进行三级教育培训合格后方可上岗，每年年初制定年度培训计划，力求做到规范安全培训教材，科学制定培训计划，创新培训模式，开拓培训渠道，实现最佳培训效果。

　1.4 安全投入与劳动保护 1 ）安全生产经费 长沙市轨道交通运营有限公司制定了《运营公司安全生产经费使用管理办法》（GL/CGY-AJB-03-034），严格执行国家有关规定，按照管理办法足额提取、使用安全生产经费，主要用于安全防护设备设施检测，应急救援设备设施、演练维保，安全生产标准化建设，以及安全生产宣传、教育、培训、奖励等方面。

　2 ）劳动保护 长沙市轨道交通运营有限公司制定了《运营公司员工个人劳动防护用品管理办法》（GL/CGY-AJB-03-006），根据有关标准规范要求，根据作业岗位特点，为员工配备了相应劳动防护用品如安全帽、防静电工作服、防静电鞋等，要求并监督员工正确佩戴和使用劳动防护用品。

　1.5 特种设备 管理 长沙市轨道交通 1 号线一期工程使用的特种设备主要有各站设置的电梯、车辆段与综合基地内各检修厂房内设置的起重机械、厂内机动车及压缩机的储气罐，长沙市轨道交 通 运 营 有 限 公 司 制 定 了 《 运 营 公 司 特 种 设 备 及 特 种 作 业 安 全 管 理 办 法 》（GL/CGY-AJB-03-007），特种设备的使用管理采取属地管理，检修维护由专门的部门负责。现场检查及查阅相关技术资料，车站的电梯均经定期检测合格，每天运营前站内人员对相应的设备设施进行检查确认后方才投入运营使用。

　1.6 安全生产风险分级管控 长沙市轨道交通运营有限公司对生产运营实际中存在的危险源进行了系统的分析，包括运营公司日常办公、活动方面，重点分析公司各生产部门生产活动中存在的危险源。危险源按活动、过程或区域不同来进行识别、评价，并对危险源的危害特性以及可能出现在活动、过程或区域的不同状态、时态进行分析，并按照物理性、化学性、生物性、

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 6 行为性、心理性等进行分类，采用 PC 法进行评价并划分危险等级，最后根据危险等级及危险源特点采取相应的对策措施。通过危险源辨识，确定日常生产实际中存在的重大危险源，并对重大危险源重点防范。

　长沙市轨道交通运营有限公司目前不断的完善风险的分级管控的工作，并聘请第三方服务机构进行相应的调查分析，协助开展风险分级管控工作，在今后的生产实际中应重视抓严“管”和“控”两个手段，主要是从作业人员出发，加强教育培训和宣传教育，提供人员安全技能、素质和意识；加强安全设施和防护设施的检查和维护，保证人员处于安全的工作环境、乘客处于安全的乘车环境。

　1.7 安全检查与 隐患检查 长 沙 市 轨 道 交 通 运 营 有 限 公 司 制 定 了 《 运 营 公 司 现 场 生 产 检 查 制 度 》（ GL/CGY-AJB-03-015 ）

　和 《 运 营 公 司 安 全 隐 患 排 查 治 理 管 理 办 法 》（ GL/CGY-AJB-03-017 ）， 另 外 还 制 定 了 《 运 营 公 司 技 术 管 理 办 法 》（GL/CGY-AJB-02-001）、《运营公司设备管理办法》（GL/CGY-AJB-02-003）等一列规章制度，规定各部门定期组织设备设施的安全检查，对作业现场进行安全检查，对发现的设备事故或故障等应及时采取措施，填写相应的登记表，对事故做到“四不放过”，对经常重复发生故障的部位分析研究故障发生的原因和归纳，制定治理措施。安监部负责组织运营公司安全生产活动，开展安全监察。

　1.8 应急救援体系 1 ）应急救援预案 长沙市轨道交通运营有限公司制定了由综合应急预案、专项应急预案及现场处置方案组成的三级应急救援预案体系，安监部负责牵头搭建运营公司应急体系，牵头组织编制了运营公司应急综合预案，各部门根据各自的生产特点编制相应的专项预案和现场处置方案，并报安监部汇总。运营公司按照应急救援预案的层级及危险有害性分类，共计制定综合预案 1 项，专项预案 12 项，现场处置方案 16 项；详见表 2.4-1。

　表 表 2.4-1

　应急救援预案 序号 文本名称 文本编号 发文日期 实施时间 1 运营公司突发事件综合应急预案 CGY／J-201-001-A／0 2018/4/30 2018/5/15 2 运营公司防汛专项应急预案 CGY／J-201-002-A／0 2017/12/29 2018/1/1 3 运营公司食物中毒专项应急预案 CGY／G-201-003-A／0 2017/12/29 2018/1/1

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 7 4 运营公司车辆段综合楼火灾现场处置方案 CGY／J-201-005-A／0 2018/1/31 2018/2/15 5 运营公司正线、辅助线列车脱轨专项应急预案 CGY／J-201-006-A／0 2018/1/31 2018/2/15 6 运营公司调车方式办理折返专项应急预案 CGY／J-201-007-A／0 2018/1/31 2018/2/15 7 运营公司应急公交接驳实施预案 CGY／J-201-008-A／0 2018/1/31 2018/2/15 8 运营公司运营线路沿线构建筑物坍塌专项应急预案 CGY／J-201-009-A／0 2018/4/30 2018/5/15 9 运营公司线路故障专项应急预案（试行）

　CGY／J-201-010-A／0 2018/2/28 2018/3/15 10 运营公司恶劣天气专项应急预案（试行）

　CGY／J-201-011-A／0 2018/2/28 2018/3/15 11 运营公司突发传染性疫病专项应急预案 CGY／J-201-012-A／0 2018/4/30 2018/5/15 12 运营公司地震专项应急预案 CGY／J-201-014-A／0 2018/4/30 2018/5/15 13 运营公司 1 号线主变电所 110kv 停电专项应急预案 CGY／J-201-103-A／0 2018/1/31 2018/2/15 14 1 号线向 2 号线应急支援供电现场处置方案(试行) CGY／J-202-001-A／0 2017/12/29 2018/1/1 15 运营公司车门、屏蔽门夹人夹物现场处置方案（试行）

　CGY／J-202-002-A／0 2018/3/30 2018/4/16 16 运营公司人防门、防淹门启用现场处置方案 CGY／J-202-003-A／0 2018/1/31 2018/2/15 17 运营公司异物侵限处理程序 CGY／J-202-004-A／0 2018/1/31 2018/2/15 18 运营公司车站水淹现场处置方案 CGY／J-202-006-A／0 2017/12/29 2018/1/1 19 运营公司客车车门紧急解锁现场处置方案 CGY／J-202-007-A／0 2017/12/29 2018/1/1 20 运营公司线路积水（区间水淹）现场处置方案 CGY／J-202-008-A／0 2017/12/29 2018/1/1 21 运营公司废水泵房抢修现场处置方案 CGY／J-202-009-A／0 2018/1/15 2018/2/15 22 运营公司大面积PSCADA通讯中断现场处置方案 CGY／J-202-012-A／0 2018/2/28 2018/3/15 23 运营公司列车冲突现场处置方案（试行）

　CGY／J-202-013-A／0 2018/2/28 2018/3/15 24 运营公司工程车故障救援现场处置方案（试行）

　CGY／J-202-014-A／0 2018/2/28 2018/3/15 25 运营公司轨行区低温雨雪冰冻天气现场处置方案 CGY／J-202-015-A／0 2018/3/30 2018/4/16

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 8 26 运营公司车站火灾现场处置方案 CGY／J-202-016-A／0 2018/4/30 2018/5/15 27 运营公司区间列车火灾现场处置方案 CGY／J-202-017-A／0 2018/4/30 2018/5/15 28 运营公司接触网大面积停电现场处置方案 CGY／J-202-018-A／0 2018/4/30 2018/5/15 29 运营公司正线列车车轮异响现场处置方案（试行）

　CGY／J-202-105-A／0 2017/12/6 2017/12/7 2 ）应急救援队伍及装备 长沙市轨道交通运营有限公司综合预案明确了公司救援抢险指挥机构，总指挥由公司总经理，各副总经理为副总指挥，成员主要为各个部门相关人员。同时，各个部门根据专业范围均成了部门级应急指挥机构，总指挥由部门部长担任，副总指挥为副部长，成员为各车间相关技术人员和工程师。

　长沙市轨道交通 1 号线一期工程救援抢险机构指挥中心设在尚双塘车辆段与综合基地，并成立了设备抢险队与检修抢险队，设置救援工程车，配备 LUKAS 救援设备，包含复轨桥、车轴推进器组、救援枕木等相应设施，另外车辆部还配置了相应的防汛、防寒、消防等方面应急器材。

　3 ）应急救援演练 长沙市轨道交通运营有限公司每年年初制定年度公司级演练计划，各部门根据生产实际情况制定相应的部门级演练计划。运营公司 2019 年度共制定公司级演练计划 10 余项，均为实战演练，按照计划 2019 年 3 月进行了车站防洪抢险演练，制定了相应的演练方案，对演练记录有较完整的记录，对演练结果进行了评估，演练中发现的问题均采取了整改措施，能有效指导实际运营。

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 9 第二章

　评价单元划分与评价方法选择 2.1 评价 单元划分 根据《长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目危险有害因素分析分报告》对安全管理及事故风险的危险有害因素辨识与分析，结合长沙市轨道交通 1 号线一期工程实际情况，按照《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）和《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）等法律法规及标准规范的要求，将安全管理及事故风险作为 1 个评价单元。

　2.2 评价 方法选择 按照《地铁运营安全评价标准》 （GB/T 50438-2007）、 《安全评价通则》 （AQ 8001-2007）等法律法规及标准规范的要求，根据该项目的具体情况和特点，结合国内外各种评价方法适用范围，在本分报告中将采用安全检查表法进行定性评价分析。通过现场检查与查阅相关证件、制度和记录等资料，对安全管理机构、安全管理制度、安全投入、人员教育培训取证情况、特种设备检测维护情况、隐患检查管理、应急管理等方面进行评价分析，找出日常运营过程中存在的隐患和问题，科学合理地进行风险分析，并提出相应的对策措施。

　安全检查表法是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。本分报告将主要依据《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）、《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）及《城市轨道交通技术规范》（GB 50490-2009）等相关标准规范作为检查依据，采用安全检查表进行检查，检查表形式见表 2.2-1。

　表 表 2.2-1

　安全检查表样本 序号 评价项目 检查内容 检查依据 现场 检查情况 结论

　 注：安全检查表中的评价结果分为 3 类，分别为：

　1）符合：即该项目现场实际情况符合相关规范的要求； 2）不符合：即该项目现场实际情况不符合相关规范的要求； 3）部分符合：即该项目现场实际情况部分符合相关规范的要求。

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 10 第三章

　安全检查表法评价 本分报告主要依据《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）、《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）及《城市轨道交通技术规范》（GB 50490-2009）等法律法规方面的要求，编制了安全管理及事故风险安全检查表，通过现场勘查及相关技术资料、检查记录的查阅，对长沙市轨道交通 1 号线一期工程安全管理及事故风险进行评价。

　3.1 安全检查表 安全检查表的主要依据为《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）、《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）、《地铁与轻轨系统运营管理规范》（CJJ/T 170-2011）及《城市轨道交通技术规范》（GB 50490-2009），主要检查方面包括安全管理机构设置情况、安全管理制度制定与执行情况、安全投入使用管理情况、人员教育培训取证情况、特种设备检测维护情况、隐患检查管理、应急管理等方面。

　表 表 3.1-1

　安全管理及事故风险安全检查表 序号 号 评价项目 检查内容 检查依据 现场 检查情况 结论 1 安全管理机构与人员 运营单位应设置安全生产管理机构，保证安全生产条件所必需的资金投入。

　应设有专门的安全生产管理机构。

　《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）

　第 11.1.1 条 《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 长沙市轨道交通运营有限公司成立了安全管理委员会，作为公司最高安全管理机构，日常安全生产工作由安监部组织开展。

　符合 2 公司及部门应设有专职和兼职的安全管理人员。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 长沙市轨道交通运营有限公司各层级专职安全管理人员共计 50 余人，各部门配备相应的兼职安全管理人员。

　符合 3 应建立严格的资格准入标准。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 对安全管理人员的任职资格有严格的标准。

　符合 4 安全管理人员应通过上岗前考核合格且最新考核应在有效期内。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 安全管理人员通过培训合格后取得相应的证件。

　符合 5 安全生产责任制 主要负责人应签订安全生产责任制并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 主要负责人签订安全生产责任制并切实落实。

　符合

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 11 序号 号 评价项目 检查内容 检查依据 现场 检查情况 结论 6 安全生产责任制应切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 切实落实制定的《运营公司安全生产责任制》。

　符合 7 部门负责人应签订安全生产责任制并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 根据制定的《运营公司安全生产责任制》，各级人员均签订安全生产责任制并切实落实。

　符合 8 一般安全管理人员应签订安全生产责任制并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 根据制定的《运营公司安全生产责任制》，各级人员均签订安全生产责任制并切实落实。

　符合 9 其他从业人员应签订安全生产责任制并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 根据制定的《运营公司安全生产责任制》，各级人员均签订安全生产责任制并切实落实。

　符合 10 应建立健全安全生产责任制的档案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立有相应的档案。

　符合 11 安全管理目标 应建立安全生产控制指标。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 每年均制定相应安全生产控制指标，2019 年安全工作总体目标：“六杜绝”，“三控制”，“一实现”。

　符合 12 应建立安全生产控制指标档案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立有相应的档案。

　符合 13 应建立各级安全生产目标。

　运营单位应实行安全生产目标分级管理，逐级落实安全生产目标责任。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）

　第 11.1.3 条 各部门根据公司年度安全工作总体目标制定相应的安全生产目标。

　符合 14 针对未能实现的安全生产目标应制定补救措施。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 根据提供的数据，2018年度工作目标圆满完成。

　符合 15 应配置实现安全生产目标所需要的资源。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 为实现安全生产目标配备相应的资源。

　符合 16 安全生产投入 应投入具备安全生产条件所必需的资金。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 根据国家规范要求，结合生产实际，足额提取安全经费。

　符合 17 决策机构、主要负责人应保 《地铁运营安全评 运营公司总经理负责 符合

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 12 序号 号 评价项目 检查内容 检查依据 现场 检查情况 结论 证安全生产条件所必需的资金投入，并对由于安全生产所必需的资金投入不足导致的后果承担责任。

　价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 组织安全生产所需资金的投入，并承担相应的责任。

　18 应每年投入相当数量的安全专项资金。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 根据提供的资料，长沙市轨道交通运营有限公司足额提取安全经费，主要用于安全防护设备设施检测，应急救援设备设施、演练维保，安全生产标准化建设，以及安全生产宣传、教育、培训、奖励等方面。

　符合 19 应安排用于配备劳动防护用品及进行安全生产培训的经费。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 安排用于配备劳动防护用品及培训教育所需的安全专项资金。

　符合 20 应依法参加工伤社会保险。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 按照法律要求，依法为从业人员缴纳工伤社会保险。

　符合 21 应建立安全考核和奖惩制度。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立安全考核和奖惩制度。

　符合 22 安全考核和奖惩制度应切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 切实落实安全考核和奖惩制度。

　符合 23 事故应急救援体系 应建立事故应急救援组织机构。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立事故应急救援组织机构。

　符合 24 应急指挥系统应明确总公司和分公司的应急指挥系统的构成及其相关信息。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 未涉及分公司，运营公司各个部门均设置应急救援指挥机构，与公司应急指挥机构对应。

　符合 25 针对轨道交通运营线路发生火灾、列车脱轨、列车冲突、大面积停电、爆炸、自然灾害以及因设备故障、客流冲击、恐怖袭击等其他异常原因造成影响运营的非正常情况时，地铁运营单位应制定相应的应急救援预案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 运营公司制定了由综合应急预案、专项应急预案及现场处置方案组成的三级应急救援预案体系。

　符合 26 在国家或地方发生突发公共事件时，应制定相应的应急预案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 制定了社会安全类的专项应急预案。

　符合 27 应根据我国有关应急的法 《地铁运营安全评 运营公司应急预案已 符合

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 13 序号 号 评价项目 检查内容 检查依据 现场 检查情况 结论 律、法规和相关政策文件，地铁运营单位向市轨道交通指挥办公室（或类似职能部门）申请，经政府组织有关部门、专家对市轨道交通运营突发事件应急预案进行评审工作，并报市政府。

　价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 报备长沙市应急管理办公室。

　28 地铁运营单位应向市轨道交通指挥办公室（或类似职能部门）申请，定期组织有关单位修订轨道交通运营突发事件应急预案，并上报市政府备案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 运营公司定期组织对应急救援预案的修订。

　符合 29 各专业部门应根据自身应急救援业务需求，配备现场救援和抢险装备、器材，建立相应的维护、保养和调用等制度。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 运营公司各部门根据生产实际及需要配备相应的救援设备及器材，如车辆部设置一辆救援工程车，配备一套 LUKAS 救援设备，还配置了相应的防汛、防寒、消防等方面应急器材。

　符合 30 应按照统一标准格式建立救援和抢险装备信息数据库并及时更新，保障应急指挥调度使用的准确性。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 及时更新相应的设备设施信息。

　符合 31 建立应急救援队伍。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立了应急救援队伍。

　符合 32 应急救援人员应掌握应急救援预案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 应急救援人员熟悉急救援预案。

　符合 33 应定期针对不同事故进行应急救援演练。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 每年年初制定年度公司级演练计划，各部门根据生产实际情况制定相应的部门级演练计划。

　符合 34 对演练中发现的问题应及时整改。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 根据提供的应急演练记录，对演练中发现的问题及时整改。

　符合 35 应有完整的应急救援演练记录。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 有较为完整的应急救援演练预案。

　符合 36 应对应急救援人员进行定期培训。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 有相应的培训制度，对应急救援人员进行培训。

　符合 37 发生紧急事故后，是否启动应急救援预案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　针对发生的紧急事故，启动相应的应急救援预案。

　符合

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 14 序号 号 评价项目 检查内容 检查依据 现场 检查情况 结论 附录 A 38 应急救援后，是否对事故处置进行总结，是否对应急救援预案提出必要的整改意见。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 根据提供的应急演练记录，对存在的问题提出整改措施。

　符合 39 安全培训教育 运营单位应建立健全安全生产教育培训制度，认真组织开展安全教育培训工作。

　应建立各级领导定期安全培训教育制度并切实落实。

　《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）

　第 11.4.1 条 《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 制定了《运营公司安全教育培训管理办法》，并切实落实。

　符合 40 应建立全体员工定期安全培训制度并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 制定了《运营公司安全教育培训管理办法》，并切实落实。

　符合 41 应建立新员工岗前三级教育制度并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 制定了《运营公司安全教育培训管理办法》，规定了新员工岗前三级教育，并切实落实。

　符合 42 应建立转、复岗人员上岗前培训制度并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 制定了《运营公司安全教育培训管理办法》，规定了转、复岗人员的培训，并切实落实。

　符合 43 应建立教育培训记录的档案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立教育培训记录的档案。

　符合 44 运营单位应制定年度安全生产教育培训计划，合理安排培训事项，认真组织实施。

　《城市轨道交通运营管理规范》（GB/T 30012-2013）

　第 11.4.2 条 运营公司每年制定年度安全教育培训计划，并切实落实。

　符合 45 特种作业人员应持证上岗并定期考核。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 特种作业人员持证上岗。

　符合 46 特种作业人员应进行继续培训。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 组织特种作业人员进行继续培训。

　符合 47 应建立临时工安全培训考核制度并切实落实。

　应建立租赁承包人员安全培训考核制度并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 制定相应的培训考核制度，并切实落实。

　符合 48 安全信息交流 应建立安全信息交流的渠道。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 安监部负责公司的安全监察工作，组织公司各部门安全信息交流。

　符合

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 15 序号 号 评价项目 检查内容 检查依据 现场 检查情况 结论 49 安全信息交流渠道应畅通。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 公司各部门安全信息交流畅通。

　符合 50 应建立乘客意见反馈管理程序。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立了乘客意见反馈管理程序。

　符合 51 乘客反馈意见的处理情况。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 对乘客反馈意见及时处理，并记录。

　符合 52 应建立员工安全意见反馈管理程序。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立员工安全意见反馈管理程序。

　符合 53 员工安全建议的处理情况。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 对员工反馈意见及时回复，并记录。

　符合 54 事故隐患管理 应分类建立事故隐患统计表。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立事故隐患统计表。

　符合 55 应建立事故隐患报告制度。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 制定了《运营公司安全隐患排查治理管理办法》，事故隐患及时报告。

　符合 56 应对事故隐患及时提出整改措施。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 对事故隐患及时整改并采取措施。

　符合 57 对事故隐患应采取防护措施。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 对事故隐患及时整改并采取措施。

　符合 58 应配备相应的安全隐患监控设备。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 配备相应的安全隐患监控设备。

　符合 59 应建立事故隐患监控及整改的档案管理制度。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立事故隐患监控及整改的档案管理制度。

　符合 60 应建立完整的事故隐患监控及整改的档案。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立了事故隐患监控及整改的档案。

　符合 61 安全 应制定各专业各工种安全 《地铁运营安全评 根据各部门生产情况、 符合

　长沙市轨道交通运营有限公司长沙市轨道交通 1 号线一期工程运营安全评估项目安全管理及事故风险分报告 北京大方安科技术咨询有限公司 16 序号 号 评价项目 检查内容 检查依据 现场 检查情况 结论 作业规程 作业规程。

　价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 工作岗位制定了安全作业规程。

　62 安全作业规程落实情况。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 切实按照安全作业规程进行作业。

　符合 63 安全检查制度 应建立年度、季度、特殊日期、日常安全检查制度并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立安全检查制度并切实落实。

　符合 64 应建立安全检查复验制度并切实落实。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 对安全检查发现的问题及时处理，并及时回复处理情况。

　符合 65 安全检查出的问题应及时处理。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 安全检查出的问题及时处理。

　符合 66 应建立安全检查档案管理制度。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　附录 A 建立安全检查档案管理制度。

　符合 67 事故风险水平 年度百万车公里等效事故率＜0.2 为可忽略，0.2~0.65 之间为可接受，＞0.65 为不可接受。

　《地铁运营安全评价标准》（GB/T 50438-2007）

　19.3.1 根据提供的资料及数据，1 号线一期工程自投入运营以来未发生责任一般D 类及以上事故，未发生中段行车 20min 以上行车事故，等效事故率为可忽略水平。

　符合 3.2 评价小结 采用安全检查表对安全管理及事故风险进行了 67 项内容的检查，检查项均符合相应标准规范的要求。

　长沙市轨道交通运营有限公司结合运营的实际要求，成立了安全管理机构，制定了较为详细的安全生产责任制、安全管理制度、安全作业规程、应急预案体系等管理文件，切实落实制定的各项规章制度及操作规程，等效事故率为可忽略水平。按照国家、省市及公司安全生产工作的部署和要求，深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，每年根据上年安全生产情况制定制定安全生产工作目标，不断推进安全管理规范化，完善安全管理体系，强化安全管理基...