浅谈水利工程建设施工合同管理

　 浅谈水利工程建设施工合同管理 目

　录 摘

　要 要 .............................................................................................................................................. I Abstract ........................................................................................................................................... II 1 1 绪论 ............................................................................................................................................... 1 1.1 研究的背景及意义 ............................................................................................................ 1 1.2 研究的现状 ....................................................................................................................... 1 1.3 研究的内容 ....................................................................................................................... 2 2 2 施工合同管理的概念及必要性 .................................................................................................... 3 2.1 施工合同管理的概念 ....................................................................................................... 3 2.2 合同管理的作用 ............................................................................................................... 3 2.3 施工合同管理的必要性 ................................................................................................... 4 3 3 水利工程施工合同管理的环节 .................................................................................................... 5 3.1 做好合同的事前管理 ........................................................................................................ 5 3.2 认真履行合同 .................................................................................................................... 6 3.3 做好合同的事后分析和总结 ............................................................................................ 8 4 4 水利工程建设施工合同管理的现状 ............................................................................................ 8 4.1 招标不够规范 .................................................................................................................... 8 4.2 承诺无法兑现 .................................................................................................................... 9 4.3 合同条文不完善 ................................................................................................................ 9 4.4 违法转包和分包 ................................................................................................................ 9 4.5 施工合同管理与工程投标管理脱节 .............................................................................. 10 5 5 水利工程建设施工合同管理问题的原因 .................................................................................. 11 5.1 合同签订后没有进行合同交底 ...................................................................................... 11 5.2 合同执行过程中忽视变更管理 ...................................................................................... 11 5.3 对市场与合同的关系缺乏认识 ...................................................................................... 11 5.4 对合同与合同管理的关系缺乏认识 ............................................................................. 11 5.5 从业人员的合同法律意识淡薄 ..................................................................................... 12 6 6 加强水利工程建设施工合同管理的对策 .................................................................................. 12 6.1 依法进行合同管理 ......................................................................................................... 12 6.2 建立合同实施的保证体系 ............................................................................................. 13 6.3 进行企业资格审查 ......................................................................................................... 13 6.4 严格进行合同交底 ......................................................................................................... 13 6.5 对合同管理人员进行培训 ............................................................................................. 14 6.6 明确合同条文 ................................................................................................................. 14 7 7 水利工程建设施工合同管理给我们的启迪 .............................................................................. 15 7.1 充分发挥国内施工力量的作用 ..................................................................................... 15

　 7.2 充分发挥国内施工监理的作用 ..................................................................................... 15 7.3 充分水利工程建设施工监理队伍 ................................................................................. 16 7.4 借鉴国际经验，推行适用于市场经济的合同示范文本 .............................................. 16 结束语 ............................................................................................................................................ 16 参考文献 ........................................................................................................................................ 17 致

　谢 谢 ................................................................................................................ 错误! 未定义书签。

　 I

　摘

　要

　在市场经济体制不断完善和发展中，一方面业主常常用苛刻的合同条款把风险转移给水利水电施工企业，造成风险承担上的严重不平衡；另一方面，水利水电施工企业由于自身各方面的原因在合同管理方面也比较薄弱。面对当前的实际情况，施工单位只有重视合同，重视合同管理，才能有效的降低工程风险，增加企业利润，有效进行风险的防范，维护自身合法权益。合同管理的好坏直接体现一个企业的管理水平的高低，对企业今后的生存和发展至关重要。在市场经济体制不断完善和发展中，一方面业主常常用苛刻的合同条款把风险转移给水利水电施工企业，造成风险承担上的严重不平衡；另一方面，水利水电施工企业由于自身各方面的原因在合同管理方面也比较薄弱。面对当前的实际情况，施工单位只有重视合同，重视合同管理，才能有效的降低工程风险，增加企业利润，有效进行风险的防范，维护自身合法权益。合同管理的好坏直接体现一个企业的管理水平的高低，对企业今后的生存和发展至关重要。

　关键词 : : 市场经济；水利工程；水利工程建设施工；合同管理

　 II

　Abstract Continuous improvement in the market economy and development, while the owners often use demanding contractual terms of risk transfer to the water and hydropower, Make some risk and incur a serious imbalance; On the other hand, water conservancy and hydropower as itself various because the contract management are also weak. In the face of the actual situation, the construction unit only the importance of the contract, attention to contract management, to be effective in reducing project risk, increase business profits, effective preventive risk to make itself rights. The quality of contract administration management directly reflects the level of an enterprise level, the future of the enterprise survival and development. Continuous improvement in the market economy and development, while the owners often use harsh terms of the contract transferring risk to the water conservancy and hydropower, causing a serious imbalance on the risk; the other hand, water conservancy and hydropower due to its various because the contract management are also weak. Given the current situation, the construction unit only the importance of the contract, attention to contract management, can effectively reduce project risk, increase profits, effective risk prevention, safeguard their legitimate rights and interests. The quality of contract administration management directly reflects the level of an enterprise level, the future of the enterprise survival and development.

　Keywords: market economy; Water Project; building construction; contract management

　 1 1 1 绪论

　1.1 研究的背景及意义 随着我国经济体制改革的逐步深入,水利工程建设市场逐步走向规范与完善。2004 年 11 月 11 日,中国正式加入 WTO 满 3 周年了,这意味着中国加入世贸组织后的 3 年保护过渡期结束,2004 年 12 月 11 日起水利工程建设市场全面对外开放,中资、外资企业都将享受“国民待遇”。全球经济一体化是世界经济发展不可逆转的趋势,逐步对我国国民经济主要支柱的水利工程建设业产生了重大影响,给国内水利工程建设施工企业带来了较大的冲击, 另外,市场经济的一个主要特征就是它的法律强制性,因此在水利工程建设领域逐渐出台了《合同法》、《招投标法》、《水利工程建设法》等以合同为主要内容的法律。合同是联系各合同主体的纽带,任何一方违反合同,必然要受法律的制裁,从水利工程建设市场总体情况来看,目前水利工程建设市场竞争激烈,水利工程建设企业利润减少,合同的风险加大。只有重视合同,重视合同管理,才能有效的降低工程风险,增加企业利润。

　水利工程建设施工合同是承发包双方为实现水利工程建设工程目标，明确相互责任、权利、义务关系的协议；是承包人进行工程水利工程建设，发包人支付价款，控制工程项目质量、进度、投资，进而保证工程水利工程建设活动顺利进行的重要法律文件。有效的合同管理是促进参与工程水利工程建设各方全面履行合同约定的义务，确保水利工程建设目标(质量、投资、工期)的重要手段。因此，加强合同管理工作对于承包商以及业主都具有重要的意义。

　1.2 研究的现状 合同管理在建设工程管理中有着十分重要的作用。目前建筑交易活动中施工合同管理方面存在着若干问题，因此，应尽快建立适应市场经济要求的有效合同管理模式。

　随着市场经济机制的发育和完善，要求政府管理部门打破传统观念束缚，转变政府职能，更多地应用法律、法规和经济手段调节和管理市场，而不是用行政命令干预市场；承包商作为建筑市场的主体，进行建筑生产与管理活动，必须按照市场规律要求，健全和完善内部各项管理制度，其中合同管理制度是其管理制度的关键内容之一。建筑市场机制的健全和完善，施工合同必将成为调节业主和

　 2 承包商经济活动关系的法律依据。加强建设工程施工合同的管理，是社会主义市场经济规律的必然要求。

　目前，从建筑市场经济活动及交易行为看，工程建设的参与各方缺乏市场经济所必须的法制观念和诚信意识，不正当竞争行为时有发生，承发包双方合同自律行为较差，加之市场机制难以发挥应有的功能，从而加剧了建筑市场经济秩序的混乱。因此，政府行政管理部门必须加强建设工程施工合同的管理，规范市场主体的交易行为，促进建筑市场的健康稳定发展。

　我国加入 WTO 后，建筑市场将全面开放。国外建筑承包商进入我国建筑市场，如果业主不以平等市场主体进行交易，仍然盲目压价、压工期和要求垫支工程款，就会被外国承包商援引“非歧视原则”而引起贸易纠纷。因此，承发包双方应尽快树立国际化意识，遵循市场规则和国际惯例，加强建设工程施工合同的规范管理，建立行之有效的合同管理制度。

　1.3 研究的内容 目前，从建筑市场经济活动及交易行为看，工程建设的参与各方缺乏市场经济所必须的法制观念和诚信意识，不正当竞争行为时有发生，承发包双方合同自律行为较差，加之市场机制难以发挥应有的功能，从而加剧了建筑市场经济秩序的混乱。随着我国加入 WTO。后建筑市场的全面开放，国外承包商进入我国建筑市场，如果业主不以平等市场主体进行交易，仍然盲目压价、压工期和要求垫支工程款，就会被外国承包商援引“非歧视原则”而引起贸易纠纷。另外，由于我们的建筑企业不能及时适应国际市场规则，特别是对 FIDIC 条款的认识和经验不足，将丧失大量参与国际竞争的机会。同时，工程发包商因认识不到遵守规则的重要性，而带来巨大的、潜在的经济损失。因此，建筑企业应尽快树立国际化意识，遵循市场规则和国际惯例，加强建设工程施工合同的规范管理，建立行之有效的合同管理制度。

　本文首先从施工合同管理的概念及必要性出发，阐述了水利工程施工合同管理的环节，然后紧接着阐述了目前我国水利工程建设施工合同管理的现状，分析了目前我国水利工程建设施工合同管理问题的原因，紧接着给出了加强水利工程建设施工合同管理的对策，最后总结出水利工程建设施工合同管理给我们的启迪。

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　2 2 施工合同管理 的概念及 必要性

　水利工程建设承包商是合同中的一个主体，由于工程项目的差异性，不同的工程项目会采用不同的合同类型，合同管理工作极为复杂，烦琐，承包商必须具有较高的管理水平和素质，从参与投标的那一刻开始，便开始了合同管理工作，直到工程项目全部移交给业主方。以合同为中心进行工作，承包商项目的实施和管理的全部工作都可以纳入合同管理的范畴。

　2.1 施工合同管理的概念 施工合同是指水利工程建设安装工程承包合同，是水利工程建设项目的主要合同，是由具有法人资格的发包方和承包方为完成商定的水利工程建设安装工程，明确双方权利、义务关系的合同。合同的管理是指水利水利工程建设主管机关、相应的 金融 机构，以及水利工程建设单位、监理单位、承包 企业 依照 法律 和行政法规、规章制度，采取法律的、行政的手段，对施工合同关系进行组织、指导协调和监督，保护施工合同当事人的合法权益，处理施工合同纠纷，防止和制裁违法行为，保证施工合同法规的贯彻实施等一系列活动。

　合同作为承包商在工程中的最高行为准则，承包商所作的一切活动均是为了履行合同，因此可以说合同管理是工程项目管理的核心，它贯穿着整个工程项目的始末。通过合同管理承包商实现工程价格成本、质量和工期等系列目标。水利水电工程往往工程施工工期较长，尤其是一些大型工程，工程量大、价格高，只有通过加强合同管理，才能取得效益，更好的完成合同目标，一个工程赢利在于合同管理，亏损也在于合同管理，合同管理的成功与否对工程经济将产生较大的影响；在市场经济中，只有通过加强合同管理才能在竞争中立足，在低价中标、承包利润低下的情况下创造效益。在国际工程中合同管理更是工程项目成败的关键，是承包商在国际市场中立足的基本条件，面对工程水利工程建设市场激烈竞争，使得施工合同条件十分苛刻，在工程实施过程中，干扰事件多，意外影响大，合同变更频繁、风险大。合同管理显得由为重要，合同管理的目的就显得更加明显，良好的合同管理才可使风险降低，使工程项目顺利实施，取得好的效益。

　2.2 合同管理的作用

　 4 施工合同作为约束发包方和承包方权利和义务的依据, 合同管理的作用主要体现在以下几个方面：一是促使施工合同的双方在相互平等、诚信的基础上依法签订切实可行的合同；二是有利于合同双方在合同执行过程中进行相互监督,以确保合同顺利实施；三是合同中明确的规定了双方具体的权利与义务，通过合同管理确保合同双方严格执行；四是通过合同管理,增强合同双方履行合同的自觉性,调动水利工程建设各方的积极性,使合同双方自觉遵守法律规定,共同维护当事人双方的合法权益。

　签了合同，并不意味着合同就自动生效、执行。原因往往并不是供应商拒绝执行，而是采购方忽略有些条款，一般是根据对供应商的每年采购额来提成，有时候采购量超过下限但采购方没有去收。年复一年的降价也是如此。有时候到了降价时间但采购方的订单上还是老价钱。这主要原因是采购方缺乏自动的合同管理系统，所以错过一些大的合同里程碑。再就是双方的理解不一样。例如年复一年的降价定在 3 月1日生效，供应商的理解是从 3月1日起新收到的订单用新价，采购方的理解是 3 月 1 日以后收到的产品都用新价。如果一个产品的供货周期是6 星期的话，这争议就是一个半月的采购量。这些都得在合同中具体说明。对内部来说，确保内部客户使用合同供应商也是合同执行的重要一环。情况往往是，你签订了合同，工程设计部门却在用没签订合同的供应商，办公室耗材部仍在随便从别的供应商采购。缺乏自动的合同管理系统是一个原因，因为内部客户不一定知道哪些供应商是合同供应商。合同供应商的绩效表现是另一个原因：表现不理想，内部客户不愿意用。这些都需要供应管理部门去解决。

　2.3 施工合同管理的必要性 工程施工合同是业主与施工企业确定相互权利义务关系的协议，是施工企业在施工过程中的最高行为准则。施工合同一经依法订立，即具有法律效力，双方当事人应当按照合同的约定严格履行。

　 水利施工合同管理是对施工项目成败起关键作用的基础管理环节之一，是工程项目管理的核心，它贯穿着整个工程项目的始末。尤其是在当今市场经济的大潮中，面对工程水利工程建设市场的激烈竞争，使得施工合同条件十分苛刻，施工企业只有通过加强合同管理才能在竞争中立足，在低价中标、承包利润低下的情况下创造效益。

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　 水利工程建设施工往往投资规模大，施工工期长，在工程实施过程中，干扰事件多，意外影响大，合同管理在这个时候显得尤为重要，合同管理的目的就显得更加明显。

　3 3 水利工程施工合同管理的环节

　在施工过程中，施工企业所做的一切施工活动均是为了履行合同，在合同的约束和规范下，有条不紊地开展工作，履行自己的职责，以保证工程项目顺利进行。

　3.1 做好合同的事前管理 招投标文件编制得是否细致，对合同双方责、权、利的规定是否合理，将直接影响到今后合同能否得以顺利实施，它是合同管理的先决条件。作为施工单位，投标阶段的合同管理，主要应作好以下工作：

　首先，工程投标前，要深入了解、分析水利工程建设项目所在地的政治、经济、社会、市场、交通环境、地理位置、气候等因素；调查工程现场施工条件、业主的经济和资信情况以及工程项目背景，如：设计院设计的施工图纸情况，是否有计划部门批准的立项文件，土地、规划、水利工程建设许可证手续是否齐备，应拆迁的水利工程建设物是否具备拆迁条件，“三通一平”工作是否已到位，工程投资主体及资金到位率等；了解当地水利工程建设材料、设备、仪器、仪表的质量，供货、运货、价格等情况。

　其次，要认真研究，准确、全面理解招标文件，做好投标文件的编制和审查工作，确保工程技术、质量、工期等能满足要求，保证接受合同后能为企业赢得较好的经济效益和社会信誉，尽量避免合同的先天不足而导致实施过程中的合同纠纷。比如：在投标书中对拟投入本合同段的施工人员的承诺，除尽可能的响应招标文件对参与施工生产的主要管理技术人员的施工技术管理经验、技术职称、工作年限等条件的要求外，还要充分考虑施工单位的实际情况，所承诺的施工技术管理人员能否在工程中标后抽调出来参与施工生产管理。若由于种种原因，曾承诺参与该工程的施工技术人员不能抽调出来参与该工程施工生产管理就构成违约，重则被甲方清退，前功尽弃；轻则按不到场人员进行罚款，支付违约金。如目前正在施工的我省某水库泄洪洞工程，由于原投标书中承诺的项目经理人

　 6 选，已升任施工单位总工程师，无法继续担任项目经理一职。为更换原投标书中承诺的项目经理一职，施工单位多次向业主提交申请，但业主不同意。该工程2006 年 11 月开工，直到 2007 年 8 月业主才同意了施工单位更换项目经理的申请。近 10 个月来，施工单位总工程师每月至少在该项目上 25 天时间，相对来说，该施工单位其他在建项目，他就无有太多精力管理了，这不是人才浪费吗？再如：在投标书中对施工工期的承诺。要充分考虑本单位的施工生产能力，结合该工程的具体情况，慎重工期的承诺，给今后施工生产管理留下余地。因为合同一经签订，施工企业就要按期保质保量完成任务,但是在施工过程中有许多不可预见的因素，影响施工生产，给履约带来种种困难。若不能按期完成，就要受到违约处罚，影响施工企业的信誉，给企业带来不可估量的损失。为了保工期，就要不惜一切代价，增加成本，使本该盈利的工程变成亏损项目。

　3.2 认真履行合同 加强合同管理的目的，在于更好地履行合同，更好地完成合同中规定的甲乙双方的义务。合同签订后能否按合同规定的目标顺利完成，很大程度上依赖于合同的过程控制。

　3.2.1 熟悉合同的各项条款

　 合同文件是合同管理的依据。因此，施工企业必须详细了解和非常熟悉合同文件。国际上有 FIDIC 条款，我国的有关部委也制定了相应的标准合同文件文本，我们水利电力行业制定并颁发了《水利水电土建工程施工合同条件》。

　在水利工程施工过程中，应选派具有丰富工作实践经验、懂经济、业务强，具有高度责任感和敬业精神的人员负责合同管理。项目部相关人员要认真学习施工招投标文件、通用合同条款和专用合同条款等，熟悉、掌握合同中所包括的具体内容，明确自己在合同中所应履行的义务和所应享受的权利。只有这样，在合同执行过程中，才能做到有理、有据、有节地执行合同，变被动执行合同为自觉执行合同。

　2.2.2 在甲方无监督情况下自觉履行合同 合同规定了为保证工程质量而必须执行的规范、规定和标准。作为承包方应尽的义务，无论有无甲方监督，都应自觉执行。项目开工后要及时建立完善的质量管理体系，编写出详尽的切实可行的项目质量策划，对项目总体质量目标进行

　 7 分解，责任到人。

　在施工过程中，严格遵守有关的各项规范、规程、标准和技术要求，将因质量原因而造成的停工和返工降低到零，从而保证工程的顺利完工。比如砌筑砂浆和混凝土配合比，必须坚持执行“重量比”，严格按试验确定的配料单进行配料，称量器具定期校验，保证配料的称量误差在允许误差范围之内，使配比不变样，进而保证砂浆和混凝土的质量。

　2.2.3 合同外项目及时结算

　 水利工程特别是大中型水利工程具有工期长、规模大、地质条件复杂、受意外风险的影响大以及不可预见因素多等特点，这决定在工程水利工程建设过程中出现一定的变更是不可避免的。每一项土建工程，或多或少地不免会出现一些工程变更问题。如设计变更，由于施工现场条件变化而使施工的工作项目超出了合同指标的工程范围，实际工程量同招标文件中工程量清单所列工程的增减等。为了使工程施工更符合实际，使工程项目水利工程建设更加完善，根据实际情况进行工程变更也是必要的。但是，工程变更有时会引起现场施工的停滞、打乱施工安排、造成返工等损失。为了减少和避免日后发生争议和扯皮，承包商应及时收集好相关变更资料，以确定变更引起的工期和价格的调整，维护自身的权利或获取应得的利益。另外，因变更而增加的合同外工程项目结算时，是从备用金中支付的，为了方便监理和发包人及时控制备用金的使用情况，承包人应在该项变更实施过程中，每月按时提交合同外工程量结算申报书报送监理人审批。由监理人复核签证后按月支付给承包人，直至该项目全部完工为止。

　3.2.4 加强技术内业和文档的管理 索赔是合同管理的一项重要内容，搞好工程索赔，对维护企业的利益有着十分重要的意义。施工索赔就是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工程或损失所要求进行的费用和时间的补偿。施工索赔管理是施工合同管理的一部分，尤其是在目前市场竞争激烈，承包商均以低价中标的情况下，索赔更是施工单位通过正常的合同管理手段保护和争取自身的经济利益、挽回成本损失的重要手段。承包人根据合同任何条款及其它有关规定，向招标人索取追加付款时，所提供的索赔证据必须具备真实性、全面性、及时性和符合特定条件，这就有赖于完整的基础资料，如招投标文件、施工合同文件及附件、各种签约、工程图纸、

　 8 技术规范、施工组织设计、会议纪要、施工现场有关文件、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告、国家物价和工资指数及法律、法令、政策文件、材料进场凭据等。如果文件资料管理不善或信息收集不畅，很容易错失有效的索赔。因此，承包商在加强施工合同管理的同时，还应加强技术内业和文档的管理，认真系统地收集积累各类基础资料。这就要求施工单位必须做到：1、建立文档系统。合同管理人员负责各种合同资料和工程资料的收集、整理和保存工作。这项工作非常繁琐复杂，要花费大量的时间和精力。工程的原始资料在合同实施过程中产生，它必须由各职能人员、具体工作负责人提供。所提供的资料要标准、全面、准确，并注明时间，还要建立工程资料的索引系统等。2、建立报告和行文制度。在工程施工中，所有各方的沟通均应以书面形式进行，均以书面形式作为最终依据。这是合同的要求，也是经济法律的要求，在实际工作中，这特别易被忽略。

　3.3 做好合同的事后分析和总结 施工合同执行完后，及时对其进行认真分析和总结，对增加企业经济效益，树立企业形象，提高企业管理水平，具有重要作用。如今，水利工程建设市场僧多粥少，竞争非常激烈，施工单位在签订合同时往往处于被动地位，如某些工程在施工过程中，由于资金紧张，甲方不能按合同约定及时拨付工程款，要求承包商垫资施工；因水利工程建设单位急于交工使用，极大地缩短工期而不支付赶工措施费；水利工程建设单位要求创建优质工程，却优质不优价等情况时常出现，施工单位在各种不利条件下坚持履行合同义务，赢得了水利工程建设单位信任，也赢得了水利工程建设市场。对于此种事例，施工单位可以根据自身的合同管理实践，总结出具有自身特点的经验，教育员工提高认识，使企业合同管理水平逐步向前迈进。

　 4 4 水利工程建设 施工合同管理的现状

　近年来,水利工程建设施工合同管理方面存在的主要问题及原因,主要表现在以下几个方面：

　4.1 招标不够规范 随着“三制”改革的深入开展，水利工程建设市场已逐步规范，但由于施工

　 9 合同的双方在利益上存在矛盾，表现在合同上，如某些工程在招标过程中,利用僧多粥少的心理对承包人提出一些苛刻条件,迫使承包人压级压价,给承包人增加额外负担，甚至直接压低中标价格,使承包人受到一定的 经济 损失。为顺利承包到工程，且迫于自身生存和 发展 的压力,大多数承包人面对不够公正的合同条款也只能委曲求全。同时，有的承包人为提高中标率，搞联合投标，甚至恶意串通，抬高中标价，造成不正当竞争，扰乱水利工程建设市场，造成施工力量强、管理水平高的承包人不能中标，项目不能顺利实施，工程水利工程建设质量得不到保证，给施工合同管理带来被动。

　4.2 承诺无法兑现 在工程水利工程建设过程中,某一方应提供的资源没有及时提供,或者根本无法提供，造成工程项目无法开工或实施被动，特别是一些中小型项目，由于前期工作缺乏必要的法律依据，工作开展比较困难，进展缓慢，造成工程项目被动拖期。有的承包方在施工过程中人员资格和数量，设备的数量及型号，工程工期等与合同 内容 不相符,甚差异很大。特别是投标项目,实际施工过程中与标书内容不一致，标书中的承诺不能完全兑现，对工程项目的顺利实施造成负面 影响 。另外一些应急度汛的水利工程，工期短，时效性强，如工程不能按期竣工，可能造成防汛抢险的被动，并造成不必要的经济损失。

　4.3 合同条文不完善 主要表现在工程招投标不规范，有的招投标过于简单，邀约及承诺不能构成合同签订的依据。水利工程建设双方有的不使用合同范本,而是由双方商定形成一个合同,有时由于经验不足或缺乏对工程的细致分析,造成合同履行过程中出现一些合同涉及不到的问题,合同的预见性较差，双方需要重新进行协商,给工程水利工程建设带来不必要的麻烦。有的合同条款不够严密，有歧义，在合同执行过程中容易产生不必要的争执。

　4.4 违法转包和分包 根据合同法规定，承包人不得将其承包的全部水利工程建设工程转包给第三人或者将其承包的水利工程建设工程肢解后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工

　 10 程再分包。水利工程建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。但在工程实际水利工程建设过程中，非法转包或分包的行为仍然存在，造成合同履行起来困难重重，工程质量很难保证，出现一些债务纠纷，造成工期拖延，给合同管理工作带来不必要的麻烦。

　在水利水电工程小型项目实施过程中,往往存在有正式合同与私下协议并存的现象。正式合同依照《施工合同示范文本》订立,但双方当事人并不履行,只是用作应付上级管理部门的检查。实际是按照合同补充条款形式或口头协定执行,此类条款常常是私下合同,秘而不宣,它起到偷梁换柱、瞒天过海的微妙作用,这样把通过招标投标产生的部分或全部合同条款推翻。这种协议通常表现在工程进度不合理压缩,变更工程设计,材料、设备的替换等方面。另外,施工单位在签订工程合同后,不严格按合同、施工组织设计进行施工,造成施工合同管理不规范,最终给国家和企业自身都带来不同程度的损失。

　4.5 施工合同管理与工程投标管理脱节 施工企业施工合同管理与投标管理有着密切的内在联系,然而在实际中,存在一种情况是施工企业编制投标文件中“商务标”、“技术标”的部门一般是施工企业的开发部门,而往往施工企业每年给开发部门下达开发任务指标,指标的完成情况直接影响着开发部门的年终奖金,通常情况下开发部门只是片面追究中标率,不考虑此工程中标后是否对企业有效益和利润,甚至是低价中标。一旦投标中标,与水利工程建设单位签订施工合同后,此“合同”只是以文件形式转发给项目经理部具体实施,施工合同和相关的技术交底往往只流于形式,对施工合同不进行有效跟踪,长期将施工合同锁进柜子,打入“冷宫”,最终使得合同管理与投标管理在实施过程中严重脱节。

　 另外一种情况项目经理部对施工合同的处理也只是交给项目计划合同部,项目上的计划合同部虽说是合同管理部门,但是主要任务是项目部对业主跟协作队的结算工作,大部分项目经理注重追究工程进度和工程结算,轻合同管理。一般人的思想认为施工合同(包括企业协作队)的管理是一个部门的事情,往往忽略了合同关系是脱离不了合同管理体系,是一个全员参与的过程体系。单单让一个部门去严格实施管理施工合同(包括企业协作队),势必造成合同管理与工程实际施工过程失控。

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　5 5 水利工程建设 施工合同管理问题的原因

　合同管理全过程就是由洽谈、草拟、签订、生效开始，直至合同失效为止。不仅要重视签订前的管理，更要重视签订后的管理。系统性就是凡涉及合同条款内容的各部门都要一起来管理。动态性就是注重履约全过程的情况变化，特别要掌握对自己不利的变化，及时对合同进行修改、变更、补充或中止和终止。

　5.1 合同签订后没有进行合同交底 很多单位在签订水利工程建设施工合同时，公司总部一级都很重视，但一旦施工合同签订后，对合同分析和合同交底往往不够重视，甚至忽视了这项工作，合同签订与合同执行脱节，致使合同往往被锁在文件柜或项目负责人的抽屉内，其它人员只知其相关工作职责，而对合同总体情况知之甚少，甚至完全不了解合同的具体内容，给日后的合同纠纷埋下了隐患。

　5.2 合同执行过程中忽视变更管理 应该变更合同却没有变更。在履约过程中合同变更是正常的事情，问题在于不少负责履约的管理人员缺乏这种及时变更的意识，结果导致了损失。合同变更包括合同内容变更和合同主体变更两种情形。合同变更的目的是通过对原合同的修改，保障合同更好履行和一定目的的实现。

　5.3 对市场与合同的关系缺乏认识 在市场经济条件下，这是一种相互依存的关系。一方面，市场的运作需要合同。市场是靠合同动作的，市场主体各方都是靠合同去履行其权利义务的。另一方面，合同的成立必须以市场为前提。没有市场谈不上什么合同。合同是市场的产物，是市场可持续发展的动力。有些水利工程建设单位只顾到市场上承揽任务，却不去签订施工合同或者草率签订，结果遇上纠纷就没有协商与调解的依据，或者依据不足。

　5.4 对合同与合同管理的关系缺乏认识 这也是一种相互依存的关系。合同管理是合同洽谈、草拟、签订、履行、变更、中止、终止或解除全过程的管理。合同产生在合同管理的前期阶段。在这一阶段往往受到高度重视。一旦合同签订了，合同就束之高阁了，甚至忘记了合同

　 12 履行过程是实现权利义务的过程，而仅仅把它看成是生产过程。因此，合同管理的问题大多数产生在中期和后期履行阶段。但这并不是说前期阶段就没有问题。前期阶段所出现的问题，多数是由于急于签成合同而过于草率或者对发包人的迁就。

　5.5 从业人员的合同法律意识淡薄 最明显的表现是不认识合同与合同法律的关系。订立和履行施工合同往往离开合同法律，缺乏依法订立和履行的意识，以致产生了合同管理上的问题，造成不少失误和损失。合同法律的作用，从宏观来说是维护社会主义市场秩序，发展社会主义市场经济；从微观来说是规范合同各方主体的行为，维护他们的合法权益。任何离开合同法律所签订的合同都是无效合同，不受法律保护。

　 6 6 加强 水利工程建设 施工合同管理的对策

　企业合同管理是市场经济条件下企业管理的―项核心内容，企业管理的方方面面都应围绕着这个核心而开展。在市场竞争日趋激烈的当今，加强合同管理是争取企业经济效益的最佳途径。放松工程水利工程建设过程中的合同管理，就很难取得工程盈利，甚至造成工程亏损。

　6.1 依法进行合同管理 目前 ,我国水利工程建设行业法律法规越来越完备,尤其是《招标投标法》，《合同法》的颁布实施,对工程招标及合同管理提出了具体要求,各行各业也根据国家法律制定了有关条例。因此,合同当事人在签订合同时应当认真阅读有关法律法规,并对所签合同的标的、计量标准、质量要求、价款支付方式、合同履行期限、地点、违约责任以及合同条文的释疑等 内容 ,应作出明确具体的解释,防止出现歧义,增强合同的严密性和可操作性。

　其中合同变更是索赔的重要依据，因此对合同变更的处理要迅速、全面、系统。合同变更指令应立即在工程实施中贯彻并体现出来。在合同变更中，量最大、最频繁的是工程变更，它在工程索赔中所占的份额也最大。这些变更最终都是通过各分包商体现出来。对工程变更的责任分析是工程变更起因与工程变更问题处理，是确定索赔与反索赔的重要的直接的依据。

　 13 6.2 建立合同实施的保证体系 首先要建立合同管理的工作程序。在工程实施过程中，要协调好各方面关系，使总承包合同的实施工作程序化、规范化，按质量保证体系进行工作。其次还要建立文档系统。项目上要设专职或兼职的合同管理人员。合同管理人员负责各种合同资料和相关的工程资料的收集、整理和保存。最后还要建立报告和行文制度。总承包商和业主、分包商之间的沟通都应该以书面形式进行，或以书面形式为最终依据。对在工程中合同双方的任何协商、意见、请示、指示都应落实在纸上，使工程活动有依有据。

　6.3 进行企业资格审查 坚持合同审查制度,是合同能否顺利履行的前提与保证。一般情况下,合同审查的内容主要包括：水利工程建设项目是否具备合同签订的条件，合同内容是否符合法合规，合同条款是否详尽明确，工程等级和技术要求是否具体，是否符合国家规范标准，合同签订是否具有完备的合同手续。此外,在工程招标时还应该对施工企业的主体资格、企业信誉、注册资金、隶属关系、财务 经济 状况、设备及技术条件、履约能力，与招标工程相类似的工程施工经验等进行严格审查，以确保投标企业的内在质量。

　6.4 严格进行合同交底 首先应该由公司合同管理人员向项目负责人及项目合同管理人员进行合同交底，全面陈述合同背景、合同工作范围、合同目标、合同执行要点及特殊情况处理。其次，项目负责人向项目部职能部门负责人进行合同交底，并解答各职能部门提出的问题，形成书面交底记录。然后再由各职能部门负责人向其所属执行人员进行合同交底，陈述合同基本情况、本部门的合同责任及执行要点、合同风险防范措施等，并解答所属人员提出的问题。最后，各部门将交底情况反馈给项目部合同管理人员，由其对合同执行计划、合同管理程序、合同管理措施及风险防范措施进行进一步修改完善，并形成合同管理文件，下发各执行人员，指导其活动。

　在合同执行过程中,主管部门及水利工程建设单位应定期检查合同执行情况,并建立完善的合同检查考核制度。对合同执行过程中出现的偏差 问题 ,认真进

　 14 行 分析 、纠正,对随意违反合同条款的行为要认真查处,使合同管理步入正规化、规范化管理渠道，防止因合同违规而造成不良后果。

　6.5 对合同管理人员进行培训 在水利工程建设过程中,应选派具有丰富工作实践经验、懂经济、业务强,具有高度责任感和敬业精神的人员负责合同管理。对于合同管理人员要进行岗前培训,在合同执行过程中,要注意对执行人员进行交底,使他们熟悉合同内容,做到有理、有据、有节的执行合同，变被动执行合同为自觉执行合同。

　由于中国长期受计划经济影响，国内工程管理中合同管理和索赔尚未引起业主和承包商的高度重视。所以，首先应加强对经理部各层次的管理人员进行合同、合同管理及索赔的宣传、培训和教育。其次还要研究 FIDIC 合同条件、研究国际工程承包商的合同管理方法与程序、研究国际工程合同与索赔案例，使项目组成员认识到这个问题的重要性，重视合同和合同管理。合同意识是市场经济意识、法律意识、工程管理意识的综合体现。

　一切管理工作的实施是以人为本的，施工合同管理没有合同管理人员和全员的参与、主动配合就无从谈起，合同管理人员能动性的发挥和素质的高低极大地制约着合同管理的绩效。如何将两者有效地结合起来，最大限度地发挥人的主观能动性，降低企业成本，使企业利益最大化，是施工项目合同管理中，摆在我们面前的重要课题。过去，一部分合同管理人员综合素质低，缺乏必要的理论知识、实践经验和管理能力，管理知识、技术水平未达到应有的要求，是制约合同管理水平提高的重要因素，加之企业对项目合同管理重视不够，致使项目合同管理处于低水平状态。为此，首先要求项目经理要有较高的综合素质，他不但应有较高的政治素质、领导素质、身体素质，还应具备一定的专业素质和实践经验，要高度重视、熟悉、了解合同条款和执行情况，要能够把握索赔时机。其次，合同管理人员应积极参与合同管理体系，从投标报价开始、直到合同终止的全过程对项目进行预测、计划、分析、核算和控制，建成施工项目合同管理的一整套网络体系，进行全过程管理，这就要求合同管理人员至少要是行家里手。

　6.6 明确合同条文 “工期、质量、造价”是水利工程建设工程施工永恒的主题,有关这三个方面的合同条款是施工合同最重要的内容。

　 15 (1)实践中关于工期的争议多因开工、竣工日期未明确界定而产生。开工日期有“破土之日”、“验线之日”、“进场之日”之说,竣工日期有“验收合格之日”、“交付使用之日”、“申请验收之日”之说。无论采用何种说法,均应在合同中予以明确,并约定开工、竣工应办理哪些手续、签署何种文件。对中间交工的工程也应按上述方法做出约定。

　(2)根据国务院《水利工程建设工程质量管理条例》的规定,工程质量监督部门不再是工程竣工验收和工程质量评定的主体,竣工验收将由水利工程建设单位组织勘察、设计、施工、监理单位进行。因此,合同中应明确约定参加验收的单位、人员,采用的质量标准,验收程序,须签署的文件及产生质量争议的处理办法等。

　(3)水利工程建设工程施工合同最常见的纠纷是对工程造价的争议。由于任何工程在施工过程中都不可避免设计变更、现场签证和材料差价的发生,所以均难以“一次性包死,不作调整’。合同中必须对价款调整的范围、程序、计算依据和设计变更、现场签证、材料价格的签发、确认做出明确规定。

　7 7 水利工程建设 施工合同管理给我们的启迪

　作为水利工程建设施工承包商必须理解各种合同条件下的内容，对所承包的工程项目所引用的合同条件作到充分了解，无论是世行、亚行贷款项目所引用的FIDIC 合同条件，还是国内一般水利水电工程土建工程施工合同条件（红皮书），均应充分理解合同中明示的和隐含的意义，才能作好合同管理工作。作为水利工程建设施工合同管理的履行，它给了我们重要的启迪：

　7.1 充分发挥国内施工力量的作用 在水利水电工程和其他大型基础设施的水利工程建设中，中国已具备了相当雄厚的施工力量，拥有大量的施工设备。在国内今后的国际性工程的招标中，应充分依靠国内的施工力量，不应该规定只要有外国的承包商才能充当承包联营体的牵头公司，中国的承包商只能担任配角。事实上，不少的中国承包公司已经具备了担任总承包商的技术和组织能力。

　7.2 充分发挥国内施工监理的作用 到目前为止，国内已建了许多国际性招标承包施工的大型工程，如水坝，水

　 16 电站，高速公路等等；中国的许多对外承包工程公司，早已打入国际市场，积累了相当丰富的施工监理经验，具备了担任施工监理...