版煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及办法(标记版)
来源：自考 发布时间：2020-08-31 点击：
1 煤矿安全生产标准化管理体系
基本要求及评分方法
说明：
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1. 总则
煤矿是安全生产的责任主体，应通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，开展风险分级管控、隐患排查治理、质量控制，通过持续改进，不断规范安全生产管理，将煤矿安全生产标准化管理软件与硬件相统一、动态与静态相统一、过程与结果相统一，提升煤矿安全保障能力，实现安全发展。
一、基本条件
安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下基本条件：
（一）采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效。
（二）安全生产组织机构完备，有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、调度和应急管理、安全培训、职业病防治等工作的管理部门,配备管理人员。
煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井（以下简称突出矿井）、水文地质类型复杂极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的管理机构，配备管理人员。
（三）矿长、副矿长、总工程师、副总工程师在规定的时间内参加由煤矿安全培训主管部门组织的安全生产知识和管理能力考核，并取得考核合格证明。
（四）煤矿建立健全安全生产责任制。
（五）不存在重大生产安全事故隐患。
2 二、等级设定 煤矿安全生产标准化等级分为一级、二级、三级。一级为最高级。
二、基本原则（原三、工作要求改编）
（一）发挥领导作用
领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，强化安全风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的组织、制度、人员、技术、资金等保障，营造全员参与标准化建设的氛围和环境，保障安全生产标准化管理体系的有效运行。
（二）突出理念引领
贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产各项工作。
（三）强化风险意识
深化风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现源头管控，不断推动安全生产关口前移。
（四）注重过程控制
过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化内部考核，实施安全生产各环节的过程控制，定期开展标准化管理体系达标检查结果的总结分析。
（五）促进科技进步
健全技术管理体系，开展技术创新；不断引进先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统；完善安全监控系统，努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，持续提高安全保障能力。
（六）推动持续改进
3 根据安全生产标准化管理体系的运行效果，结合生产条件的变化，不断调整完善管理体系要素内容，推动安全管理水平持续提升。
三、煤矿安全生产标准化管理体系
煤矿安全生产标准化管理体系分为理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等 8 个要素。
（一）
理念目标和矿长安全承诺是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长向全体职工作出的安全承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，体现的是主体责任，由矿长作出表率，由全体职工监督承诺兑现，切实发挥领导作用。
（二）组织机构是指建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。
（三）安全生产责任制及安全管理制度是指建立完善安全生产责任和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循，为安全生产工作提供制度保障。
（四）从业人员素质是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，为煤矿安全生产提供人才保障。
（五）
安全风险分级管控是指对生产过程中发生事故、伤害的可能性、严重性进行辨识评估，预先采取措施规避、消除或控制安全风险，避免风险失控形成隐患。
（六）
事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行排查、登记、治理，避免隐患导致事故。
4 （七）质量控制是指通过设定采煤、掘进、机电、运输、通风、地质灾害防治与测量等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量指标，以及调度和应急管理、职业卫生和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术管理、设备设施管理、工程质量控制、岗位作业行为等方面工作。
（八）持续改进是指对管理体系运行情况的内部自查自评和外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。
四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容
（一）
理念目标和矿长 安全承诺 。考核内容执行本方法第 2 部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。
（二）组织机构。考核内容执行本方法第 3 部分“组织机构”的规定。
（三）安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方法第 4 部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。
（四）从业人员素质考核内容执行本方法第 5 部分“从业人员素质”的规定。
（五）
安全风险分级管控。考核内容执行本方法第 6 部分“安全风险分级管控”的规定。
（六）
事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第 7 部分“事故隐患排查治理”的规定。
（七）质量控制。
井工煤矿：考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第 8 部分的有关规定。
5 露天煤矿 ：考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业卫生和地面设施等专业，考核执行本方法第 8 部分的有关规定。
（八）持续改进。考核内容执行本方法第 9 部分“持续改进”的规定。
五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法
（一）
井工煤矿安全生产标准化体系评分方法 。
1.井工煤矿安全生产标准化考核满分为 100 分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-2。
表 表 1 1- - 2 井工煤矿安全生产标准化评分权重表
序号 管理要素
标准分值 权重（ a i ）
一
理念目标和矿长安全承诺
100 4% 二
组织机构
100 3% 三
安全生产责任制及安全管理制度
100 4% 四
从业人员素质
100 4% 五
安全风险分级管控
100 15% 六
事故隐患排查治理
100 15% 七
质量控制
专业
分值
专业权重% %
50% 通风
100 10 地质灾害防治与测量
100 8 采煤
100 7 掘进
100 7 机电
100 6
6 运输
100 5 调度和应急管理
100 4 职业卫生和地面设施
100 3 八
持续改进
100 5% 2.按照井工煤矿安全生产标准化体系包含的各部分评分表进行打分。
3.各部分考核得分乘 以该部分权重（质量控制部分为各专业权重）之和即为井工煤矿安全生产标准化考核得分，采用式（1）计算：
151）
（ii iM a M ………………………………（1）
式中：
M —— 井工煤矿安全生产标准化考核得分；
Mi——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等 8 个部分的安全生产标准化考核得分；
a i ——理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等 8 个部分权重值。
（二）露天煤矿安全生产标准化体系评分方法。
1.露天煤矿安全生产标准化体系考核满分为 100 分，采用各项得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表 1-3。
表 1-3 露天煤矿安全生产标准化评分权重表 序号 管理要素
标准分值 权重（ a i ）
一
理念目标和矿长安全承诺
100 4%
7 二
组织机构
100 3% 三
安全生产责任制
及主要安全管理制度
100 4% 四
从业人员素质
100 4% 五
安全风险分级管控
100 15% 六
事故隐患排查治理
100 15% 七
质量控制
专
业
分值
专业权重% %
50% 钻孔
100 3 爆破
100 7 采装
100 7 运输
100 8 排土
100 5 机电
100 5 边坡
100 5 疏干排水
100 3 调度和应急管理 100 4 职业卫生和地面设施 100 3 八
持续改进
100 5%
8 2. 理念目标和矿长安全承诺 （ 4% ）
一、基本条件
（一）树立体现安全生产红线意识和“安全第一、预防为主、综合治理”方针的安全生产理念。
（二）制定符合国家政策法规要求和本单位实际的安全生产工作目标。
（三）矿长作出安全承诺，持续保持、提高煤矿安全生产条件并作出表率，保护矿工生命安全。
二、工作要求
（一）理念目标。
制定煤矿安全生产理念和目标，并向全体职工公示，用于指导和引领煤矿安全生产工作。
1. 树立安全生产理念
安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工了解并认同本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产的全过程，融会到全体职工的具体工作中。
2. 制定安全生产目标
结合本单位实际, 制定可考核的安全生产目标。建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核。煤矿应正确处理安全与生产经营的关系，将安全生产目标纳入年度生产经营指标。目标内容应至少包括
9 实现煤矿安全生产“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等有关要求，以及对隐患、违章、事故的量化指标和对重大风险的管控效果等。
（二）矿长安全承诺。
1. 承诺的实施与兑现
煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。
2. 承诺的内容
煤矿矿长安全承诺包含但不限于：保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证安全投入、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患、保证安全培训到位、保证职工福利待遇、保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故。
三、评分方法
1.基本条件任一项不符合要求，本部分不得分。
2.按表 2-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
10 表 2-1 煤矿理念目标和矿长安全承诺标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、安全生产理念（20分）
理念 内容 内容应体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现煤矿工人主人翁地位，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和体面劳动、尊严生活的要求 4 查煤矿理念内容。1 项不符合扣 1 分
理念 贯彻 1.对安全生产理念的建立、修订、公示和宣贯做出具体规定并落实 3 查资料。无规定，不得分；规定内容每缺1项，扣 1 分；1 项未落实，扣 1 分
2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念 3 随机抽查。未宣贯不得分；抽查覆盖矿领导、管理技术人员各 2 人，1 人未掌握扣 1 分
理念 落实 安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作 10 查资料。至少列举 2 条工作体现安全理念，缺1 条扣 5 分
二、 安全生产目标（30分）
制度 建立落实分级负责的安全生产目标管理制度，对安全目标和任务的制定、责任分解、统计考核等工作做出规定 6 查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺一项扣 2 分；一项内容不落实扣 2 分
目标内容 1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，正确处理安全与生产经营的关系，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营目标 5 查煤矿当年及上一年资料。总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项不得分；未纳入总体生产经营目标该项不得分；目标未体现保持或提升扣 3 分
2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理、体系改进等方面，体现“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”等方面要求 4 查资料。安全生产目标内容缺项或不可考核，1 项扣 1 分。
11 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 目标执行 分解、制定完成目标的工作任务，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限 5 查资料。1 项未制定工作任务扣 1 分；责任岗位、支持条件和完成时限，1 项不明确扣 1 分
目标考核 1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成应分析原因，提出改进措施 3 查资料。未按要求统计不得分，少1次扣2分；未分析原因提出改进措施，少 1 项扣 1 分
2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核指标、奖惩措施 3 查资料。无年度安全目标考核机制和方案不得分；考核方案里无具体的考核指标扣 3 分；考核方案无具体的奖惩措施扣 3 分
3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理 4 查资料。未考核不得分；未纳入绩效管理 1次扣 3 分
三、矿长安全承诺（50分）
建立公示 1.煤矿矿长应对安全承诺的建立、公示、兑现、考核做出规定 5 查煤矿资料。缺 1 项扣1 分
2.煤矿矿长每年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在井口（露天煤矿交接班室）公示 5 查资料和现场。未签署或未公示不得分
承诺内容 矿长安全承诺内容包含但不限于：保证均衡并不超能力组织生产、保证生产接续正常、保证均衡组织生产、保证安全费用提取使用、保证矿领导带班下井、保证本人和矿领导班子成员不违章指挥、保证及时消除事故隐患；保证安全培训到位、保证职工福利待遇；保证职工合法权益、保证不加班延点、保证不迟报瞒报事故 10 查资料。缺 1 项内容扣2 分
12 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 兑现 矿长严格兑现安全承诺 15 查煤矿资料和现场。现场发现 1 条不兑现扣 2分；涉及重大隐患行为的按规定处理
考核 矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理 15 查资料。未向全体职工公开承诺兑现情况扣 5分；未进行评议扣5分；未纳入绩效管理扣 10分
得分合计：
13 3. 组织机构 （ 3% ）
一、基本条件
不存在以下重大事故隐患：
（一）将煤矿承包或者托管给没有合法有效煤矿生产证照的单位或者个人的； （二）煤矿实行承包（托管）但未签订安全生产管理协议，或者未约定双方安全生产管理职责合同而进行生产的；承包方（承托方）未按规定变更安全生产许可证进行生产的；承包方（承托方）再次将煤矿承包（托管）给其他单位或者个人的； （三）煤矿将井下采掘工作面或者井巷维修作业作为独立工程承包（托管）给其他企业或者个人的； （四）改制煤矿在改制期间，未明确安全生产责任人而进行生产的，或者未健全安全生产管理机构和配备安全管理人员进行生产的；完成改制后，未重新取得或者变更采矿许可证、安全生产许可证、营业执照而进行生产的。
二、工作 要求
（一）建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大事项议事机制，负责煤矿重大事项的制定和调整。
（二）明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门。
三、评分方法
1.基本条件任一项不符合，本部分不得分。
14 2.按表 3-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
3.项目内容中缺项时，按式（1）进行折算：
C-BA 100100…………………………………（1）
式中:
A ——实得分数；
B ——缺项标准分数；
C ——检查得分数。
15 表 3-1 煤矿组织机构标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、矿领导议事机制（10分）
内容 建立由矿长牵头、分管负责人参加的重大安全事项议事机制，议事内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、重大风险管控方案、生产经营指标和采掘接续计划等工作的制定和调整等，议事后形成会议纪要 10 查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1 项扣 1 分；非矿长牵头或无授权，1 次扣 1分
二、职责部门（90分）
综合管理 1.明确负责安全生产规章制度、操作规程和事故应急预案拟定，安全生产教育培训，安全管理措施的督促落实，应急救援演练的组织，“三违”行为的制止和纠正等安全生产管理工作职责的部门 10 查资料。职责 1 处未明确扣 1 分
2.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门 10 查资料。职责 1 处未明确扣 1 分
3.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全培训、绩效考核和持续改进管理职责的部门 10 查机构职责。职责 1 处未明确扣 1 分
专业管理 1.明确负责矿井采、掘（露天煤矿采、剥）工程技术方案设计，年度、月度生产计划的编制，采、掘、巷修（露天煤矿采、剥）工程技术措施、作业规程等技术文件的审批及现场落实执行的监督检查等工作职责的部门 10 查机构职责。职责 1 处未明确扣 1 分
2.明确负责矿井生产的调度指挥、应急管理，安全监测监控及井上下（露天煤矿坑上下）通讯系统管理等工作职责的部门 10 查机构职责。职责 1 处未明确扣 1 分
3.明确负责矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、爆破、安全监控（露天煤矿采空区、火区、边坡、爆破、交通运输、安全监控）等技术方案、规划、措施及作业规程的编制、审批及现场贯彻落实监督检查等工作职责的部门 10 查机构职责。职责 1 处未明确扣 1 分
16 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 4.明确负责矿井机电、运输、提升、自动化信息化（露天煤矿穿、采、运、排、机电、自动化信息化）管理等技术方案、规划、规程、措施的编制审批及现场落实执行的督促检查等工作职责的部门 10 查机构职责。职责 1 处未明确扣 1 分
5.明确负责矿井防治水、水文地质、工程地质、瓦斯地质、测量工程（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及相关规划、技术及措施、规程的编制、审批并现场监督落实执行等工作职责的部门 10 查机构职责。职责 1 处未明确扣 1 分
6.明确负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门 10 查机构职责。职责 1 处未明确扣 1 分
得分合计：
17 4. 安全生产责任制及安全管理制度 （ 4% ）
一、工作要求
（一）建立安全生产责任制
建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各层级、各岗位的岗位安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空挡。
（二）完善安全生产管理制度 煤矿应对各项制度的制定发布、宣贯考核、修订废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、奖惩、技术措施审批、培训、办公会议制度，安全检查制度，事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。
二、评分方法
按表 4-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
18 4-1 煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、安全生产责任制（50分）
建立 1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制，并以正式文件下发 10 查资料。未明确第一责任人不得分；未以正式文件下发扣 5 分
2.安全生产责任制中，明确部门、科室、区队、班组等各级单位安全生产责任；明确从矿长到各岗位的全员安全生产责任、责任范围和考核标准 15 查资料。未明确各级单位安全生产责任，缺 1个扣 3 分；未明确各岗位安全生产责任、责任范围和考核标准，缺 1个扣 3 分 3.根据安全生产责任制列出各岗位安全生产责任制，明确责任范围、考核标准，岗位有固定工作场所的，在适当位置进行长期公示 15 查资料和现场。1 项未公示扣 3 分；1 项公示不全扣 1 分
考核 依据全年安全生产责任落实情况进行全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理 10 查资料。未考核不得分；未制定考核方案扣5 分，考核方案落实不到位 1 处扣 1 分；未纳入绩效管理扣 5 分
二、安全管理制度（20分）
制度要求 安全生产管理制度应满足下列规定：（1）符合相关的法律、法规、政策、标准；（2）内容具体，有针对性，责任清晰，能够对照执行和检查；（3）符合本矿制度管理办法 10 随机抽查。内容 1 项不满足规定扣 2 分
制度内容 至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井制度 10 查资料。缺1项扣2分；未按规定执行，1 处扣1 分
19 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 三、执行与监督（30分）
培训 将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责 10 查资料及随机抽考。未纳入不得分； 1 人未参加培训扣 1 分。抽考范围覆盖矿领导、管理技术人员、岗位员工各 2人，1 人未掌握，扣 2分
制度执行 严格执行本矿各项制度 10 查资料和现场。1 项制度未执行扣 5 分，制度执行不到位1处扣1分
监督 对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实 10 查文件。不符合要求 1处扣 2 分
得分合计：
20 5. 从业人员素质 (4%)
一、基本条件
不存在以下重大事故隐患：
没有分别配备矿长、总工程师和分管安全、生产、机电的副矿长，以及负责采煤、掘进、机电运输、通风、地质测量工作的专业技术人员的。
二、工作要求
（一）人员配备及准入
1.矿领导和总工程师、副总工程师；安全生产管理人员、专业技术人员配备满足要求。
2.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历；新上岗的特种作业人员必须具备高中及以上文化程度；普通从业人员必须具备初中及以上文化程度。
3.专业技术人员符合任职资格。
4.井下不使用劳务派遣工。
（二）安全培训
1.矿长组织制定并落实安全培训管理制度、安全培训计划，按规定投入和使用安全培训经费； 2.按照规定对从业人员进行安全生产培训，提升从业人员安全素质。
3.煤矿矿长和安全生产管理人员必须具备与生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格。
21 4.自主培训应具备安全培训条件，不具备安全培训条件的应委托具备安全培训条件的机构进行培训； 5.特种作业人员取得相应的特种作业人员操作证；其他从业人员具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培训合格后方可上岗。
6.建立健全从业人员安全培训档案。
（三）班组管理与安全行为控制
1.班组安全建设 （1）强化煤矿班组安全建设，制定班组建设规划、目标，保障班组安全建设资金，完善班组安全建设措施； （2）加强班组作业现场管理，落实班组安全责任，制定班组安全工作标准，规范工作流程。
2.不安全行为管理 （1）管控员工的不安全行为，制定对不安全行为从发现到制止、从帮教到再上岗的全流程管理制度，赋予每一个员工现场抵制和制止不安全行为（含“三违”行为）的权力； （2）对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施，不断减少员工不安全行为，杜绝员工“三违”发生。
三、评分方法
1.基本条件不符合，本部分不得分。
2.按表 5-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
22 表 5-1 煤矿从业人员素质标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、人员配备及准入（30分）
矿长及安全生产管理人员 1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历，具有 3 年以上煤矿相关工作经历 5 查资料。1 人不符合要求扣 3 分
2.安全生产管理机构负责人具备煤矿相关专业中专及以上学历，具有 2 年以上煤矿安全生产相关工作经历 4 查资料。1 人不符合要求扣 2 分
3.配备满足安全、生产工作需要的副总工程师；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备防治水副总工程师 4 查任命文件和上岗情况。未按规定配备防治水副总工程师不得分；其他副总工程师配备不满足工作需要缺1人扣 2 分
专业技术人员 1.冲击地压矿井配备满足工作需要防冲专业技术人员；水文地质类型复杂、极复杂矿井配备满足工作需要的防治水专业技术人员；突出矿井的防突机构专业技术人员不少于 2 人 4 查资料。未按要求配备不得分；不能满足工作需要的，缺 1 人扣 2 分
2.专业技术人员具备煤矿相关专业中专以上学历或注册安全工程师资格，且有 3 年以上井下工作经历 4 查资料。1 人不符合要求扣 2 分
特种作业人员 特种作业人员具备初中及以上文化程度（自2018 年 6 月 1 日起新上岗的煤矿特种作业人员应当具备高中及以上文化程度），具有煤矿相关工作经历，或者职业高中、技工学校及中专以上相关专业学历，并取得省级煤矿安全培训主管部门颁发的《中华人民共和国特种作业操作资格证》 4 查资料和现场。1 人不符合要求不得分
其他从业人员 煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证明上岗；新上岗的井下作业人员安全培训合格后，在有经验的工人师傅带领下，实习满 4 个月，并取得工人师傅签名的实习合格证明后，方可独立工作。井下不使用劳务派遣工。
5 查资料和现场。井下使用劳务派遣工不得分；其他1人不符合要求扣1 分
23 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 二、安全培训(共40分) 基础保障 1.建立并执行安全培训管理制度，对培训需求调研、培训策划设计、教学管理组织、学员考核、培训登记、档案管理、过程控制、经费管理、后勤保障、质量评估、教师管理等工作进行规定 2 查资料。未建立制度不得分；制度不完善 1 处扣 0.5 分，执行不到位1 处扣 1 分
2.具备安全培训条件的煤矿，按规定配备同安全培训范围及规模相适应的相对稳定的师资队伍和装备、设施；不具备培训条件的煤矿，可委托具备安全培训条件的机构进行安全培训 4 查现场和资料。教师未接受授课技巧培训每 1人扣 2 分，场所、设施等不符合要求或欠缺 1处扣 1 分，每缺 1 名教师扣 2 分；不具备条件且未委托培训的不得分
3.按照规定比例提取和使用安全培训经费，做到专款专用 4 查资料。未提取培训经费不得分，经费不足扣2 分，未做到专款专用扣 1 分
组织实施 1.矿长组织制定并实施安全生产教育和培训计划，组织制定并推动实施安全技能提升培训计划 4 查资料。无计划不得分，计划不是主要负责人牵头制定，扣 2 分；计划未覆盖全员，每缺1 类人员扣 0.5 分
2.培训对象覆盖所有从业人员（包括劳务派遣者）
4 查资料和现场。培训对象欠缺 1 种扣 0.5 分
3.安全培训学时符合规定 4 查资料。不符合要求 1处扣 1 分
4.针对不同专业的培训对象和培训类别，开展有针对性的培训；对新法律法规、新标准、新规程及使用新工艺、新技术、新设备、新材料时，对有关从业人员实施针对性安全再培训 特种作业人员经专门的安全技术培训（含复训）并考核合格 4 查资料和现场。培训无针对性扣 1 分，其他 1处不符合要求扣 1 分
5. 主要负责人矿长和职业卫生管理人员接受职业卫生培训；接触职业病危害因素的从业人员上岗前接受职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训 2 查资料和现场。矿长未经过职业卫生培训扣 1分；其他 1 人不符合要求扣 0.5 分
24 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 6.井工煤矿从事采煤、掘进、机电、运输、通风、地测、防治水等工作的班组长任职前接受专门的安全培训并经考核合格，按计划接受安全技能提升专项培训；班组长的安全培训，应当由所在煤矿上一级企业组织实施，没有上一级煤矿企业的，由本单位组织实施 4 查资料和现场。1 人不符合要求扣 1 分
7.组织有关人员开展应急预案、应急知识、自救互救和避险逃生技能的培训活动，使有关人员熟练掌握应急预案相关内容 3 查应急预案实施培训资料，无应急预案培训计划不得分；根据应急预案涉及的不同类别人员实施针对性的培训，不符合要求 1 处扣1 分；查现场人员，每1 人不熟悉相关知识扣1 分
持证上岗 1.特种作业人员持《特种作业人员操作资格证》上岗 2 查资料和现场。不符合要求 1 人扣 1 分
2.煤矿主要负责人和安全生产管理人员通过考核取得合格证上岗 2 查资料和现场。不符合要求 1 人扣 1 分
3.煤矿其他人员经培训合格取得培训合格证上岗 2 查资料和现场。不符合要求 1 人扣 0.2 分
培训档案 1.建立安全生产教育和培训档案，内容包含各类别、各专业安全培训的时间、内容、参加人员、考核结果等健全从业人员安全培训档案和企业安全培训档案，实行一人一档、一期一档 3 按照《煤矿安全培训规定》等法规查资料和现场。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺 1 项扣 0.2 分；未实现实行一人一档或一期一档不得分
2.建立健全特种作业人员培训、复训档案 3 查资料。未建立档案不得分；档案内容不完整每缺 1 项扣 0.2 分
2.档案管理人员明确、职责清晰、制度完善，保存期限符合规定 2 查资料和现场。安全培训档案可为书面档案，也可为电子档案。不符合要求 1 处扣 1 分
25 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 三、班组安全建设(20分) 制度建设 建立并严格执行下列制度：
班组长安全生产责任制； 安全承诺制度 1.班前、班后会和交接班制度； 2.班组安全生产标准化和文明生产管理制度； 3.学习制度； 4.民主管理班务公开制度； 5.安全绩效考核制度 5 查资料。每缺 1 项制度扣 0.5 分，1 项制度不严格执行不得分
组织建设 1. 安全生产目标明确，有群众安全监督员（不得由班组长兼任）
2 查资料和现场。1.明确矿、区（队）、班组三级安全目标，不符合要求1 处扣 0.2 分；2.班组长兼任安全监督员1人扣0.5 分
2.班组建有民主管理机构，并组织开展班组民主活动 2 查资料和现场。未建立机构不得分；民主活动开展不符合要求扣 0.5分
3.开展班组建设创先争优活动、组织优秀班组和优秀班组长评选活动，建立表彰奖励机制
2 查资料和现场。未建立机制或未开展活动不得分
4.建立班组长选聘、使用、培养机制 2 查资料。未建立机制不得分
5.赋予班组长及职工在安全生产管理、规章制度制定、安全奖罚、民主评议等方面的知情权、参与权、表达权、监督权 1 查资料和现场。不符合要求 1 处扣 0.2 分
现场管理 1.班前有安全工作安排，班组长督促落实作业前进行安全确认 2 查资料和现场。不符合要求 1 处扣 0.5 分
2.严格执行交接班制度，交接重点内容包括隐患及整改、安全状况、安全条件及安全注意事项 1 查资料。不符合要求 1处扣 0.2 分
3.组织班组正规循环作业和规范操作
2 查资料和现场。不符合要求 1 处扣 0.5 分
4.井工煤矿实施班组工程（工作）质量巡回检查，严格工程（工作）质量验收 1 查资料和现场。不符合要求 1 处扣 0.2 分
26 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 四、不安全行为管理（10分）
制度建立 建立不安全行为管理制度，对不安全行为的具体表现、控制措施、发现、举报、帮教、考核、再上岗、回访、记录等做出规定，并赋予每一名职工现场制止不安全行为（ 含“三违”行为）的权力 2 查资料。未建立制度不得分；制度不完善 1 处扣 1 分
管控 1.煤矿每年结合上年度行为控制情况，整理本矿发生的不安全行为（ 含“三违”行为），并制定行为控制措施
3 查资料。未整理本矿不安全行为扣 2 分；未制定管控措施1处扣1分
2.按照不安全行为管理制度要求，对有不安全行为的职工采取多种方法进行帮教，帮教合格后方可上岗作业
2 分查资料。无帮教不得分，仅采用经济方法，扣 1 分；查 1 人未进行帮教，扣 0.5 分
3.不安全行为再上岗人员所在的区队（部门）对再上岗人员再上岗一周内，至少实施一次行为观察；行为管控主管部门对再上岗人员进行回访，回访应制定回访表格，至少包括不安全行为人领导、同事（下属）不少于 3 人签署的再上岗人员的评价意见 2 查资料。一周内未观察，1 处扣 0.5；查回访记录，回访每年少于 10人次（如不安全行为在10 人次内，应全部回访），少 1 次扣 0.5 分；回访表格少 1 份扣 0.2分
台账记录 建立不安全行为（ 含“三违”行为）台账，包括不安全行为发生时间、地点、类别、所在单位、主要原因等信息 1 查资料。无台账不得分；台账有遗漏、不完善 1 处扣 0.2 分
得分合计：
27 6. 安全风险分级管控
一、工作要求
（一）组织保障
建立矿长为第一责任人的安全风险分级管控工作体系，矿长具备安全风险意识，熟知本矿重大风险及管控措施。
（二）安全风险辨识评估
1.年度辨识评估。每年底矿长组织开展年度安全风险辨识，重点对容易导致群死群伤事故的危险因素进行安全风险辨识评估。
2.专项辨识评估。以下情况，应进行专项安全风险辨识评估：
a.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前； b.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时； c.启封火区、排放瓦斯、探放水、工作面通过空巷（采空区）、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进工作面贯通前， 突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，露天煤矿抛掷爆破、大型设备检修，新技术、新工艺、新设备、新材料试验、应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前； d.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或全国（全省）煤矿发生重特大事故后； e.建立安全风险辨识评估结果应用机制，将安全风险辨识评估结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件的编制和完善 （三）安全风险管控
28 1.制定《煤矿重大风险管控方案》，明确重大安全风险管控措施和责任，人员、技术、资金等内容； 2.划分重大风险区域，设定作业人数上限，并符合规定； 3.及时公告重大安全风险。
（四）保障措施
1.采用信息化管理手段开展安全风险管控工作。
2.每年组织入井（坑）人员、地面关键岗位，以及参加辨识评估人员参加安全风险知识培训。
（2）定期组织安全风险知识培训 二、评分方法
按表 6-1 评分，总分为 100 分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。
29
表6-1 煤矿安全风险分级管控标准化评分表 项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 一、工作机制（10分）
职责分工 建立安全风险分级管控工作责任体系，矿长全面负责，分管负责人、部门、区队负责分管范围内的安全风险分级管控工作 6 查资料和现场。未建立责任体系不得分，职责内容不健全 1 项扣 1分，随机抽查，矿长不清楚本矿重大安全风险，缺 1 条扣 2 分，矿长及分管负责人 1 人不清楚职责扣 1 分，风险管控责任落实不到位 1处扣 1 分
制度建设 建立安全风险分级管控工作制度，明确安全风险辨识评估范围、方法和安全风险的辨识、评估、管控工作流程 4 查资料。未建立制度不得分，辨识评估范围、方法或工作流程 1 处不明确扣 1 分，工作流程内容不完善 1 处扣 0.5 分
二、安全风险辨识评估（40分）
年度辨识评估 1.每年矿长组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年度安全风险辨识评估，重点对井工煤矿瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压及提升运输系统，露天煤矿边坡、爆破、机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识评估； 2.风险辨识评估范围应覆盖煤矿井（坑）下所有系统、场所、区域； 3.高瓦斯及突出、水文地质类型复杂极复杂、煤层自燃及容易自燃、有冲击地压等 4 类重大灾害矿井，应将相应影响地点的风险评估为重大风险； 4.年底前编制完成年度安全风险辨识评估报告，制定《煤矿重大风险管控方案》，方案应包含可能引发重特大事故的重大安全风险清单、相应的管控措施以及措施落实的人员、责任、资金保障等内容；将辨识评估结果应用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案、安全培训计划、安全费用投入计划 16 查资料。未开展辨识或辨识组织者不符合要求不得分；未按照工作制度开展风险辨识评估工作 1处扣 1 分，参加科室和区队不全，缺 1 个扣 1 分，辨识内容（危险因素不存在的除外）缺 1 项扣 2分，辨识评估范围不全缺1 项扣 2 分，4 类重大灾害矿井未将相应风险评估为重大风险的，1 处扣2 分；未编制评估报告或未制定管控方案扣 10分,管控方案内容不全缺1 项扣 2 分，辨识成果未体现缺 1 项扣 1 分；重大风险管控措施不完善或操作性不强1项扣0.2分
30
项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 专项辨识评估 新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，开展1 次专项辨识评估：
1.专项辨识评估由总工程师组织有关业务科室进行； 2.重点辨识评估地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险； 3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》；
4.辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等 12 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣 2 分，专业科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1 项扣 1 分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣 2 分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1 项扣 0.2 分
生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素（露天煤矿爆破参数、边坡参数）等发生重大变化时，开展 1 次专项辨识评估：
1.专项辨识评估由分管负责人组织有关业务科室进行； 2.重点辨识评估作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险； 3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》；
4.辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程 12 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣 2 分，专业科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1 项扣 1 分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣 2 分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1 项扣 0.2 分
启封火区、排放瓦斯、探放水、过空巷、更换大型设备、采煤工作面初采和收尾、搬家倒面、掘进工作面贯通前，突出矿井过构造带及石门揭煤等高危作业实施前，露天煤矿抛掷爆破、大型设备检修，新技术、新工艺、新设备、新材料应用前，连续停工停产 1 个月以上的煤矿复工复产前，开展 1 次专项辨识评估：
1.专项辨识评估由分管负责人组织有关业务科室、生产组织单位（区队）进行； 2.重点辨识评估作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险； 3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》
4.辨识评估结果作为编制安全技术措施依据 12 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣 2 分，专业科室缺 1 个扣 1 分，生产组织单位（区队）未参加扣 2 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺 1 项扣 1 分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣 2 分,重大风险管控措施不完善或操作性不强 1 项扣 0.2分
31
项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份（前文所述为全国）发生重特大事故后，开展 1 次针对性的专项辨识评估； 1.专项辨识评估由矿长组织分管负责人和业务科室进行； 2.识别安全风险辨识评估结果及管控措施是否存在漏洞、盲区； 3.编制专项辨识评估报告，并补充《煤矿重大风险管控方案》；
4.辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件 10 查资料和现场。未开展辨识不得分，辨识组织者不符合要求扣 2 分，专业科室缺 1 个扣 1 分，辨识内容缺 1 项扣 2 分，风险清单、管控措施、辨识成果未在应用中体现缺1 项扣 1 分，未按照制度开展风险辨识评估工作扣 2 分,重大风险管控措施不完善或操作性不强1 项扣 0.5 分
三、安全风险管控（35分）
管控方案落实 1.由矿长组织实施《重大安全风险管控方案》，人员、技术、资金有保障 5 查资料。组织者不符合要求不得分，重大安全风险管控方案未覆盖全部重大风险，缺 1 项扣 1 分；因人员、技术、资金不明确、不到位影响方案实施的，1 项扣 1 分
2.有重大安全风险的区域设定作业人数上限，人数应符合有关限员规定，入口显著位置悬挂限员牌板。
3 查资料和现场。未设定人数上限或设定不符合规定不得分，现场超 1 人扣0.5 分；未按规定悬挂牌板 1 处扣 0.5 分
3.重大安全风险区域作业人员了解相关的重大安全风险管控措施，掌握自身职责并严格落实 2 查现场。随机抽查 4 人，1 人未了解和掌握扣 0.5分
公告警示 在井口（露天煤矿交接班室）或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施 3 查现场。未公示不得分，公告内容和位置不符合要求 1 处扣 1 分，公告内容与清单内容不一致，1 处扣 1 分
四、保障措施（15分）
信息管理 采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理 4
查现场。未实现信息化管理不得分，功能每缺 1 项扣 1 分
教育培训 1．入井（坑）人员和地面关键岗位人员安全培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，且每年该项内容不少于 2 学时 6 查资料。培训内容和学时不符合要求1处扣 1分，少 1 人参加扣 0.5 分
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项目 项目内容 基本要求 标准 分值 评分方法 得分 2．年度风险辨识评估前组织对矿长和分管负责人等参与安全风险辨识评估工作的人员开展 1次安全风险辨识评估技术培训，且不少于 4 学时 5 查资料和现场。未组织学习不得分，现场询问相关学习人员，1 人未参加学习扣 1 分，1 人不掌握本矿辨识评估方法扣 0.5分
得分合计：
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7. 事故隐患排查治理
一、基本条件
不存在以下重大事故隐患：
（一）未按规定足额提取和使用安全生产费用的； （二）未制定或者未严格执行井下劳动定员制度的。
二、工作要求
1.工作机制 （1）建立健全事故隐患排查治理责任制； （2）对排查出的事故隐患进行分级，按事故隐患等级进行治理、督办、验收。
2.事故隐患排查 （1）建立事故隐患排查工作机制，明确排查内容和排查频次； （2）排查范围覆盖生产各系统和各岗位，排查内容包含煤矿重大风险管控措施...
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