某某省某某市某某市污水PPP项目实施方案
来源：成考 发布时间：2020-07-31 点击：
某某 市污水处理
PPP 项目
实
施
方
案
某某
编二〇一六年三月
目 录 第一章 项目概况 .................................................................. 1 1.1 基本情况 ....................................... 1 1.2 项目经济技术指标 ............................... 1 1.3 项目公司股权情况 .............................. 18 1.4 项目采用政府和社会资本合作模式的必要性和可行性. 19 1.5 项目运作的目标和意义 .......................... 23 第二章 风险分配基本框架 .....................................................26 2.1 项目风险识别 .................................. 26 2.2 项目风险分配及应对措施 ........................ 33 第三章 项目运作方式 ............................................................38 3.1 运作方式 ...................................... 38 3.2 项目运作结构 .................................. 39 第四章 交易结构 .................................................................41 4.1 项目投融资结构 ................................ 41 4.2 项目回报机制 .................................. 42 4.3 相关配套安排 .................................. 52 第五章 合同体系 ...................................................................54 5.1 项目合同结构 .................................. 54 5.2 项目边界条件 .................................. 56 5.3 合作期限届满后资产处置方式 .................... 77 第六章 监管架构 .................................................................80 6.1 监管机制设计原则 .............................. 80
6.2 PPP 监管体系框架 ............................... 80 6.3 项目监管内容 .................................. 82 6.4 约束机制 ...................................... 86 第七章 采购方式选择 .......................................................... 87 7.1 采购方式选择 .................................. 87 7.2 采购实施程序 .................................. 90 7.3 社会资本方应具备的条件 ........................ 92 7.4 评审办法 ....................................... 93
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第一章 项目概况
1.1 基本情况 1.1.1 项目名称 某某市污水处理 PPP 项目 1.1.2 项目实施机构某某市环境保护局 1.1.3 项目编制依据 1、《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》（国发 （2014）43 号）； 2、《某某院关于深化预算管理制度改革的决定》（国发 [2014]45 号）； 3、《某某院关于创新重点领域投融资机制 鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60 号）； 4、《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金（2014）76 号）； 5、关于印发《政府购买服务管理办法（暂行）》的通知（财综（2014）96 号）； 6、《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）
的通知》（财金（2014）113 号）； 7、《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》 （财金（2014）156 号）；
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8、《政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法》（财库 （2014）214 号）； 9、《政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引》（财金[2015]21 号）； 10、《关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推介工作的通知》（财建[2015]29 号）； 11、《关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》（财建[2015]90 号）； 12、《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42 号）； 13、《财政部关于政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法有关问题的补充通知》（财库〔2015〕124 号）； 14、《政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》（财库 （2014）215 号）； 15、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724 号）； 16、《基础设施和公用事业特许经营管理办法》（2015 第 25 号令）； 17、《PPP 物有所值评价指引（试行）》（财金[2015]167 号）； 18、《河北省人民政府关于推广政府和社会资本合作（PPP）
模式的实施意见》（冀政（2014）125 号）；
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19、河北省人民政府《关于加强城市基础设施建设的实施意见》（冀政（2014）44 号）； 20、《国家新型城镇化规划（2014-2020 年）》； 21、《某某市城乡总体规划》（2013~2030）； 22、财政部、国家税务总局《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》（财税〔2008〕156 号）； 23、关于印发《资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录》的通知（财税[2015]78 号）； 24、《关于制定和调整污水处理收费标准等有关问题的通知》 （发改价格〔2015〕119 号）； 25、《企业所得税法实施条例》； 26、《某某市污水处理厂处理工艺技术改造工程项目申请报告》及批复； 27、《某某市新环污水处理工程项目申请报告》； 28、《白塔镇污水处理厂项目申请报告》； 29、其他相关法律法规。
1.1.4 项目建设背景 为加大政府购买服务力度，鼓励社会资本向重点领域投资， 某某院印发了《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》（国办发〔2013〕96 号）和《关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》（国发〔2014〕60 号）等一系列文件。根据某某市现有财政状况和环保政策要求，为盘活政府存量资产，
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鼓励社会资本参与基础设施建设，规范污水处理机制，改善公共服务质量，减少财政支付压力，提出某某市污水处理 PPP 项目。
在 2015 年 10 月 29 日中国共产党第十八届中央委员会第五次全体会议通过的《国民经济和社会发展第十三个五年规划的建议》中提出要加大环境治理力度。以提高环境质量为核心，实行最严格的环境保护制度，形成政府、企业、公众共治的环境治理体系。推进多污染物综合防治和环境治理，实行联防联控和流域共治，深入实施大气、水、土壤污染防治行动计划。实现城镇生活污水垃圾处理设施全覆盖和稳定运行。在中共中央某某院印发的《国家新型城镇化规划（2014-2020 年）》提出到 2020 年我国城镇化水平和质量要稳步提升。城镇化健康有序发展，常住人口城镇化率达到 60%左右，户籍人口城镇化率达到 45%左右，户籍人口城镇化率与常住人口城镇化率差距缩小 2 个百分点左右，努 力实现 1 亿左右农业转移人口和其他常住人口在城镇落户。新型城镇化建设必将需要城市污水处理设施的完善。
某某市污水处理厂建于 2006 年，位于某某市田村西北，距 市区 5km，占地 90 亩，设计日处理污水能力 5 万吨，主要处理某某市产生的污水，其工艺为“预处理+悬挂链曝气工艺+深度处理”（百乐克）工艺，污泥处理采用机械脱水工艺，目前污泥送垃圾填埋场填埋。该污水厂由于运行时间较长，部分设备和部分土建工程老化严重，需要对其进行改建。
某某市新环污水处理厂建于 2010
年，位于某某市东北约 15km 处，大杜村东北，占地 7.8 公顷。设计日处理能力为 5 万
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吨，主要处理某某市开发区所产生的污水，其工艺为“预处理+ 悬挂链曝气工艺+深度处理”（百乐克）工艺，污泥处理采用机械脱水工艺，目前污泥送垃圾填埋场填埋。该污水厂由于运行时间较长，部分设备和部分土建工程出现老化，需要对其进行改建。
某某市白塔镇污水处理厂建于 2014 年，位于白塔镇区东南， 下元村东南，占地 34.323 亩。污水处理厂设计日处理能力为 0.8 万吨，污水处理采用奥贝尔氧化沟处理工艺，污泥处理采用机械脱水工艺，污泥运到白塔镇垃圾场填埋。目前该污水处理厂处理污水量为 0.2 万吨/天。目前，设备运行良好。
根据某某市现有财政状况和环保政策要求，为盘活政府存量资产，鼓励社会资本参与基础设施建设，规范污水处理机制，改善公共服务质量，减少财政支付压力，拟对上述三个污水处理厂采用 PPP 模式运作。
1.1.5 项目提供的公共产品、服务内容 本 PPP 项目范围包括：某某市污水处理厂内现有设施的接管、改建及整体运营；新环污水处理厂内现有设施的接管、改建及整体运营；白塔镇污水处理厂内现有设施的接管和整体运营。项目采用 ROT（改建-运营-移交）+TOT（转让-运营-移交）方式运作，其中：某某市污水处理厂、新环污水处理厂采用 ROT 模式，白塔镇污水处理厂采用 TOT 模式，合作期限为 30 年。
1、某某市污水处理厂 某某市污水处理厂占地 90 亩，主要处理某某市产生的污水， 设计日处理污水能力 5 万吨，目前日处理污水能力为 5 万吨，其
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工艺为“预处理+悬挂链曝气工艺+深度处理”（百乐克）工艺， 出 水 指 标 执 行 《 城 镇 污 水 处 理 厂 污 染 物 排 放 标 准 》
（GB18918-2002）中的一级 A 排放标准。污泥处理采用机械脱水工艺，污泥泥质符合《城镇污水处理厂污泥处置-混合填埋用泥质》（GB/T23485-2009）标准，污泥送垃圾填埋场填埋。
该水厂改建不涉及扩大处理规模，改建内容为：新建初沉池 2 座、污泥均质池 1 座、污泥浓缩池 1 座、污泥回流井 1 座、初 沉污泥脱水机房 1 座；改造现状水解酸化池改造为缺氧池和厌氧池；现有曝气池改造为推流式。
某某市污水处理厂进出水水质要求
表 1-1
项目 COD mg/L BOD 5
mg/L SS mg/L NH 3-N mg/L TP mg/L
PH 进水水质 750 350 800 50 10 6~9 出水水质 50 10 10 5 0.5 6~9 2、某某市新环污水处理厂 某某市新环污水处理厂占地 7.8 公顷，主要处理某某市开发 区企业所产生的污水，设计日处理污水能力 5 万吨，目前日处理 污水能力为 5 万吨，其工艺为“预处理+悬挂链曝气工艺+深度处理”（百乐克）工艺，出水指标执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）中的一级 A 排放标准。污泥处理采用机械脱水工艺，污泥泥质符合《城镇污水处理厂污泥处置-混
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合填埋用泥质》（GB/T23485-2009）标准，目前污泥送垃圾填埋场填埋。
该水厂改建不涉及扩大处理规模，改建内容为：新建初沉池 2 座、污泥均质池 1 座、污泥浓缩池 1 座、污泥回流井 1 座、初 沉污泥脱水机房 1 座；改造现状水解酸化池改造为缺氧池和厌氧池；现有曝气池改造为推流式。
新环污水处理厂进出水水质要求
表 1-2
项目 COD mg/L BOD 5
mg/L SS mg/L NH 3-N mg/L TP mg/L
PH 进水水质 400 200 210 70 5 6~9 出水水质 50 10 10 5 0.5 6~9 3、白塔镇污水处理厂 白塔镇污水处理厂占地 34.323 亩，主要处理白塔镇镇区的 全部生活污水，设计日处理能力为 0.8 万吨，目前日处理污水量 为 0.2 万吨，采用奥贝尔氧化沟处理工艺，出水指标执行《城镇污水处理厂污染物排放标准》（GB18918-2002）中的一级 A 排放标准。污泥处理采用机械脱水工艺，污泥泥质符合《城镇污水处理厂污泥处置-混合填埋用泥质》（GB/T23485-2009）标准， 目前污泥送垃圾填埋场填埋。
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白塔镇污水处理厂进出水水质要求
表 1-3
项目 COD mg/L BOD 5
mg/L SS mg/L NH 3-N mg/L TP mg/L
PH 进水水质 350 200 200 30 3 6~9 出水水质 50 10 10 5 0.5 6~9
1.2 项目经济技术指标 1.2.1 项目区位及建设条件 某某市污水处理厂位于某某市田村西北，距市区 5km，占地90 亩。某某市新环污水处理厂位于某某市东北约 15km 处，大杜村东北，占地 7.8 公顷。白塔镇污水处理厂位于白塔镇区东南， 下元村东南，占地 34.323 亩。
1、地理位置 某某市位于河北省西南部，北部与邢台县为邻，东部与南和县相邻，南与永年县、武安市毗连，面积 999 平方公里。某某市区位优越，交通便利。古称“赵北之咽喉，襄南之藩蔽”，是沟通晋、冀、鲁、豫的交通枢纽。京广铁路、京广高铁纵贯市区，褡午铁路西延中部，邢和铁路、邢黄铁路沟通东西，京珠高速、107 国道以及邢都、邢峰、平涉、褡花公路等纵横交错，某某机场距市区 5 公里，形成铁路、公路、航空为一体的立体交通网络，交通十分便利。
2、地形、地貌、地震情况
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某某市地处太行山东麓，境地内的山地、丘陵、平原各占三分之一。境内自西向东依次为山地、丘陵、平原。西部山地海拔 500~1437m，面积 414km 2 ，占全市总面积的 42.7%；中部丘陵海拔 100m~500m，面积 263km 2 ，占全市总面积的 24.2%，东部为洪积冲积平原，海拔 47~100m，面积 292km 2 ，占全市总面积的 30.1%。根据《中国地震动参数区划图》(GB18306-2001)，某某市抗震设防烈度为 7 度，设计基本地震加速度值为 0.1g。
3、工程地质 某某市位于太行山隆起和华北平原沉降带的接触部，褶皱和断裂发育造成构造比较复杂。项目所在区域属某某冲洪积平原， 地层由上向下依次为由粉土及粉砂为主组成的素填土层，层厚 0.5～0.8m；以长石和石英为主组成的中砂层，层厚 2.0～2.5m； 以长石和石英为主组成的粗砂层，层厚 3.0～4m；以长石和石英为主组成的含砾粗砂层，层厚 1.0～6.0m；粉质粘土粗，层厚 1.0～ 5.3m；粉土层，层厚 2.60～4.5m；以长石和石英为主夹细沙粉砂层，层厚 1.0～4.0m。
4、水文地质 某某市东部平原地区属第四系松散沉积物地层，沉积厚度一般在 350~600m。就时代来讲可划分为四个地层组：下更新统：
地板埋深 300~400m；中更新统：地板埋深 200~300m；上更新统：
地板埋深 40~100m；全更新统：地板埋深 10~70m。主要岩性有沙土、亚砂土夹砂层、沙砾石层、亚粘土及粘土。
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本 PPP 项目所处区域属于山前冲积平原区。洺河冲积扇水文地质亚区，地表以下 30m 以内地层沉积自上而下为砂土、亚砂土、亚粘土和粘土等相间分布。地下水主要赋存于第四纪多层交迭的冲积沙层中，共分三个含水组：
第一含水组：地板埋深 40~60m 左右，地质岩性以砂土、亚砂土、中粗砂为主。含水层岩性主要是砂跞卵石和中粗砂层，其渗透性、富水性较好，渗透系数约 20~50m/d，单位涌水量在 20m 3 /h.m。
第二含水组：地板埋深 10~140m，为冲击砂、卵石、砾石结构，单位涌水量在 30~50m 3 /h.m。
第三含水组：地板埋深 200~300m，含水层以中粗砂为主， 厚度约 20m，单位涌水量在 10~20m 3 /h.m，本含水组与上两层含水组无明显水力联系。
地下水动态变化属渗入－开采型。地下水补水以大气降水垂直入渗补给为主，其次为河流、渠系、田间灌溉回归水入渗补给， 地下水侧向径流补给等。其排泄途径主要是蒸发和人工开采。
地下水在自然状态下流向为西南－东北向。
5、气候条件 某某市地处北温带，属大陆性季风气候，四季分明。春节干燥多风，夏季炎热多雨，秋季温暖适宜，冬季寒冷少雪。
年平均气温 13.2℃ 一月平均气温 －2.8℃ 七月平均气温 26.8℃
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年极端最高气温 42.7℃ 年极端最低气温 －20.7℃ 多年平均无霜期 206 天 年日照时数 2600 小时 日照百分数 59% 年平均降雨量 538mm 年最大降雨量 11394.7mm 年最小降雨量 262.4mm 年主导风向 S 风 次主导风向 NNE 风 年平均风速 2.7m/s 6、基础设施配套条件 某某以“新型工业化卫星城市”为发展定位，坚持高起点规划、高标准建设、高效能管理，城市基础设施日臻完善，城市功能进一步增强，城市承载力明显提高。现有，建成区面积 13.1 平方公里，市区人口 13 万人，绿化覆盖率达 25%，是省级“卫生城”。市内路网完善，基础设施完备，是华北地区为数不多的通天然气县（市）之一，年供气量 1.3 亿立方米。
供电：某某市拥有 220kV 变电站 2 座，110kV 变电站 4 座， 35kV 变电站 12 座，8 家企业自备电厂，全市年供电能力 25 亿千瓦时。电力供应有保障。
供水：某某水源充沛，水质优良。西部山区有大中小型水库 7 座，蓄水量达 5 亿立方米；中部丘陵有两条地下河；东部平原
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是富水区，地下水可采储量达 1.5 亿立方米。南水北调中线工程总干渠纵贯市域南北，邢沧干渠从市区北部通过，输水流量20~50 立方米/秒，可提供充足的水源。
1.2.2 建设规模与建设内容 本PPP项目为存量项目，某某市污水处理厂设计规模为5万t/d；新环污水处理厂设计规模为5万t/d；白塔镇污水处理厂设计规模为0.8万t/d。各污水厂现有建构筑物、设备情况如下：
本 PPP 项目中某某市污水处理厂和新环污水处理厂需要改建，拟改建内容如下（具体改建内容以工程设计内容为准）：
1、某某市污水处理厂现有建构筑物及设备情况如下：
某某市污水处理厂现有建构筑物一览表 表1-4 序号
名称
规格 数量 结构类型
备注 1 格栅间 L×W =23.1m×6.9m 1 框架
2 配电室 L×W =22.18m×6.98m 1 框架
3 水解酸化池 L×W×H=41.05m×22.85m×6.38m 2 钢混
4 曝气池 L×W×H=90m×50m×7.5m 2 钢混
5 办公楼 L×W =30m×16.5m 1 框架
6 回流泵房 L×W =21.9m×9.5m 1 框架
7 脱水机房 L×W =20.3m×12.5m 1 框架
8 浓缩池 L×W×H=40.05m×22.5m×3.18m 1 钢混
9 加药工房 L×W =20.1m×6.9m 1 框架
10 滤池 L×W×H=30.74m×16.14m×6.6m 1 钢混
11 配电间 L×W =15.2m×7.7m 1 框架
12 沉淀池 D=42m 2 钢混
13 锅炉房、机修间 L×W =27m×11m 1 框架
6
表1-5 某某市污水处理厂现有主要设备一览表 序号 设备名称 设备参数 设备数量 备注
1
污水提升泵 Q=2800m 3 /h，H=12m， N=132kW
2 台
2 Q=2000m 3 /h，H=12m， N=132kW
1 台
3 罗茨鼓风机 Q=60m 3 /h，H=6m，N=90kW 5 台 3 用 2 备
4
带式污泥脱水机 带宽2m，处理能力20m 3 /h， N=5kW，配套加药设备及污泥输送设施
2 台
1 用 1 备 5 二氧化氯发生器 10kg/h 3台
2、某某市污水处理厂改建内容如下：
新建构筑物：初沉池2座、污泥均质池1座、污泥浓缩池1座、污泥回流井1座。
新建建筑物：初沉污泥脱水机房1座。
改造构筑物：现状水解酸化池改造为缺氧池和厌氧池；现有曝气池改造为推流式。
表1-6 某某市污水处理厂拟新增建构筑物一览表
序号 名称 规格 数量 结构类型 备注 1 初沉污泥均质池 126m 3
1 钢混 新建 2 初沉池 L×W×H=35m×13.25m×5.4m 2 钢混 新建 3 缺氧池/厌氧池 L×W×H=40m×22m×6.5m 2 钢混 改造 4 曝气池 L×W×H=90m×50m×5.5m 2 钢混 改造 5 污泥回流井 L×W×H=10m×7m×6.7m 1 钢混 新建 6 污泥浓缩池 直径16m 1 钢混 新建 7 初沉污泥脱水机房 L×W =13.2m×7.2m 1 框架
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表1-7 某某市污水处理厂拟新增主要设备一览表
序号
项目名称 设备或材料名称
内容参数
数量 备注 1 细格栅间 天车 起重5吨，3.0kW 1套
2 配水池 叠梁门
4套
3
初沉池 桁车式刮吸 泥机 池宽13.25m，池长30mm， 3.0kW
2台
4 缺氧池/厌 氧池 低速推流搅 拌机
5.5kW
10套
5
曝气池 高效微孔曝气器
外径232，膜式结构 10000 根
6
消毒单元 二氧化氯发生器
m=10kg/h，3.0kW
3套
7 储罐 Φ2.0m×2.0m 2套
8 卸酸泵 Q=12m 3 /h，H=20m，1.5kW 1套
9
化料器 1.5kW 1套
10 D型滤池系 统
更换部分设备，更新补充填料
1套
11 巴氏计量槽
超声流量计 1套
12 污泥回流井 剩余污泥泵 Q=50m 3 /h，H=20m，5.5kW 1套
13 污泥浓缩池 污泥浓缩机 Ø=16m，N=1.5kW 1套
14
初沉污泥处理系统
潜水搅拌机 D=480mm,n=620rpm， N=7.5kW
1套
15
叠螺脱水机 干污泥处理能力200kg/h， N=3.75kW
2套
16 污泥螺杆泵 Q=50m3/h，H=15m，N=5.5kW 2台
17 PAM加药装置
最大投加量2~10kg/h，3.75kW
1套
18 计量泵 Q=0.4m 3 /h，H=40m，0.25kW 2台
8
序 号
项目名称 设备或材料 名称
内容参数
数量 备 注
19
水平螺旋输送机
Q=20m 3 /h，D=350mm，2.2kW
1套
20 倾斜螺旋输送机
Q=20m 3 /h，D=350mm，5.5kW
1套
21 管道阀门、线缆
1套
22 电气自控
1套
23 仪表
1套
3、新环污水处理厂现有建构筑物及设备情况如下：
新环污水处理厂现有建筑物一览表 表1-8 序号 建筑物名称 建筑面积（m 2 ）
结构形式 耐火等级 层数 1 进水泵房 104.9 框架结构 二级 单层 3 深度处理设备间 144 框架结构 二级 单层 4 消毒间 128 砌体结构 二级 单层 5 污泥脱水机房 160 框架结构 三级 单层 6 变配电室 160 砌体结构 二级 单层 7 综合办公楼 650 砌体结构 二级 二层 8 机修间 90 砌体结构 二级 单层 9 锅炉房 128 框架结构 二级 单层 10 水源井泵房 21.2 砌体结构 二级 单层 11 门卫 24 砌体结构 二级 单层 合计
1610.1
9
新环污水处理厂现有主要构筑物及附属建筑一览表表1-9
表1-10 新环污水处理厂现有主要工艺设备一览表
序号
名称
技术规格 单位
数量
备注 一 进水泵房 1 螺旋压榨机 功率：3.0kW 台 1
2
高链式自动粗格栅
栅宽=1.4m，间隙=20mm
台
2 1 用 1 备
3
不堵塞型潜污泵 流量=375L／s,扬程 17m，功率：110kW
台
3 2 用 1 备 序号 建构筑物名称 主要设计参数 数量 备注 1 粗格栅及进水泵房 12×10×9 m 1 钢混结构（地上为框架）
2 细格栅及旋流沉砂池 18×6.6×2.0+ 2φ3.65×4.0 m 1 钢混结构 3 水解酸化池 40×36×6.5 m 2 钢混结构 4 悬挂链曝气池 138×58.3×5.5 m 2 半地下土池，土工膜防渗结构（沉淀区为钢混结构 5 污泥回流槽 110×1.7×1.7 m 2 钢混结构 6 反应沉淀池 18×16×4 m 2 钢混结构 7 过滤器外壁 7.5×7.5×5.6 m 9 钢混结构 8 深度处理设备间（单层 ）
24×6×3.6 m 1 砌体结构 9 储泥池 8×8×4 m 1 钢筋砼 10 脱水机房 20×8×4.5 m 1 框架结构 11 消毒间 16×8×5 m 1 砌体结构 12 综合办公楼（2 层）
650m 2
1 砌体结构 13 变配电室 20×8×4 1 砌体结构 14 流量计井 3.25×2×3 m 1 砌体结构 15 机修间 15×6×3.6 m 1 砌体结构 16 锅炉房 16×8×4.2 m 1 框架结构 17 回用及消毒池 24×15×4.5 m 1 钢筋砼 18 水源井泵房 4.6×4.6×3.6 m 1 砖混 19 水源井 φ400，井深 300m 1
20 门卫 24m 2
1 砌体结构
10
序号
名称
技术规格 单 位
数量
备注 二 细格栅间及旋流沉砂池 4 回转细格栅 间隙=5.0mm，功率：0.55kW 台 2
5 螺旋压榨机 功率：2.2kW 台 1
6 钟式沉砂池搅拌机 YBSB500,Φ3.5m，P=0.75kW 台 2
7 配套鼓风机 功率：2.2kW 台 1
8 配套沙水分离器 功率：1.5kW 台 1
三 悬挂链曝气池 9 水下搅拌器 D=0.65m,N=5.5kW 台 6
10
鼓风机 Q=4200 m 3 ／h,H=5.5m 水柱， 功率：110kW
台
5 4 用 1 备 11 曝气链
根 1218
12 行车式污泥回流装 置 宽 20m，深 6m，一台齿轮电机， 功率：0.18kW
套
2
13 回流污泥泵 Q=520 m 3 ／h,H=3m,功率 9 kW 台 4
14 剩余污泥泵 Q=25 m 3 ／h,H=5m,功率 3 kW 台 2
四 脱水机房
15 带式浓缩脱水一体机 DY1500,Q=60 m 3 ／h,功率：
2.25 kW
台
2 1 用 1 备
16
污泥螺杆泵 Q=18 m 3 ／h,H=20m,功率：
7.5kW
台
2 1 用 1 备
17
皮带输送机 B=500mm,V=0.8m／s,功率：
2.2 kW
台
1
18
冲洗泵 Q=18 m 3 ／h,H=66m,功率7.5kW
台
2 1 用 1 备
19
加药装置
Q=1500L／S,功率：2.8KW
套
2 1 用 1 备
20
空压机 Q=0.3m 3 ／ min,P=0.7Mpa 功率：2.2 kW
台
2 1 用 1 备
11
序号
名称
技术规格 单 位
数量
备注 21 管道混合器 JH150 套 2
22 电磁流量计 DN80 套 2
23 轴流风机 N=0.75 台 2
五 消毒间
24
二氧化氯发生器
产氯量 2000g／h
台
2 1 用 1 备 25 电力葫芦
套 2
26 手动闸门 1m×0.7m 套 4
27 手动渠道闸门 1m×1m 套 1
28 电磁流量计 DN700 个 1
29 碟阀
个 11
六 中间提升泵
30
潜水污水泵
Q=500m 3 /h,H=5m,P=15kW
台
6 4 用 2 备 七 深度处理设备间
31
空压机
Q=3m 3 /min,H=0.8MPaP=18.5kW
台
2 1 用 1 备 32 加药装置 P=3.0 kW 台 2
八 过滤装置 33 连续过滤器 φ3000mm 台 36
九 ABR 厌氧反应池 34 立体弹性填料
m 3 5824
十 反应沉淀池 35 玻璃钢蜂窝斜管 孔径 φ35 m 3 360
十一 水源井 36 深井潜水泵 QJ50-80-30 P=22 kW 台 1
十二 锅炉房 37 燃煤热水锅炉 蒸发量 1.0T／h P=30 kW 台 1
12
序号
名称
技术规格 单 位
数量
备注 十三 回用水泵
38
潜水污水泵
Q=80m 3 /h,H=35m,P=18.5 kW
台
2 2 用 1 备
4、新环污水处理厂改建内容如下：
新建构筑物：初沉池2座、污泥均质池1座、污泥浓缩池1座、污泥回流井1座。
新建建筑物：初沉污泥脱水机房1座。
改造构筑物：现状水解酸化池改造为缺氧池和厌氧池；现有曝气池改造为推流式。
表1-11 新环污水处理厂拟新增建构筑物一览表
序号 名称 规格 数量 结构类型 备注 1 初沉污泥均质池 126m 3
1 钢混 新建 2 初沉池 L×W×H=35m×13.25m×5.4m 2 钢混 新建 3 缺氧池/厌氧池 L×W×H=40m×22m×6.5m 2 钢混 改造 4 曝气池 L×W×H=90m×50m×5.5m 2 钢混 改造 5 污泥回流井 L×W×H= 10m×7m×6.7m 1 钢混 新建 6 污泥浓缩池 直径16m 1 钢混 新建 7 初沉污泥脱水机房 L×W =13.2m×7.2m 1 框架
表1-12 新环污水处理厂拟新增主要设备一览表
序号
项目名称 设备或材料名称
内容参数
数量 备注 1 细格栅间 天车 起重5吨，3.0kW 1套
13
序 号
项目名称 设备或材料 名称
内容参数
数量 备 注 2 配水池 叠梁门
4套
3
初沉池 桁车式刮吸泥机 池宽13.25m，池长30mm， 3.0kW
2台
4 缺氧池/厌 氧池 低速推流搅 拌机
5.5kW
10套
5
曝气池 高效微孔曝 气器
外径232，膜式结构 10000 根
6
消毒单元 二氧化氯发生器
m=10kg/h，3.0kW
3套
7 储罐 Φ2.0m×2.0m 2套
8 卸酸泵 Q=12m 3 /h，H=20m，1.5kW 1套
9
化料器 1.5kW 1套
10 D型滤池系 统
更换部分设备，更新补充填料
1套
11 巴氏计量槽
超声流量计 1套
12 污泥回流井 剩余污泥泵 Q=50m 3 /h，H=20m，5.5kW 1套
13 污泥浓缩池 污泥浓缩机 Ø=16m，N=1.5kW 1套
14
初沉污泥处理系统
潜水搅拌机 D=480mm,n=620rpm， N=7.5kW
1套
15
叠螺脱水机 干污泥处理能力200kg/h， N=3.75kW
2套
16 污泥螺杆泵 Q=50m3/h，H=15m，N=5.5kW 2台
17 PAM加药装置
最大投加量2~10kg/h，3.75kW
1套
18 计量泵 Q=0.4m 3 /h，H=40m，0.25kW 2台
19 水平螺旋输 送机
Q=20m 3 /h，D=350mm，2.2kW
1套
20 倾斜螺旋输送机
Q=20m 3 /h，D=350mm，5.5kW
1套
14
序 号
项目名称 设备或材料 名称
内容参数
数量 备 注
21 管道阀门、线缆
1套
22 电气自控
1套
23 仪表
1套
5、白塔镇污水处理厂现有建构筑物及设备情况如下：
白塔镇污水处理厂现有主要建筑物一览表 表1-13
编号
名称 建筑物面积 （m 2 ）
层数
耐火等级
建筑类别 1 细格栅 46.2 一 二 砌体结构 2 设备间 12.5 一 二 砌体结构 3 加药加氯间 66 一 二 砌体结构
4 污泥脱水机房
288
一
二
砌体结构 5 综合楼 492 二 二 砌体结构 6 门卫 24 一 二 砌体结构 7 配电室 180.5 一 二 砌体结构
共计 1109.2
表1-14 白塔镇污水处理厂现有主要构筑物一览表
编号
名称 构筑物体积 （m 3 ）
耐火等级
建筑类别 1 粗格栅及进水泵房 837.375 二 钢砼结构 2 旋流沉砂池 7.63 二 钢砼结构 3 水解酸化池 3300 二 钢砼结构 4 奥贝尔氧化沟 9152 二 钢砼结构 5 二沉池及污泥泵房 1821.57 二 钢砼结构
15
编号
名称 构筑物体积 （m 3 ）
耐火等级
建筑类别 6 活性砂滤池 537.9 二 砌体结构 7 接触消毒池 270 二 砌体结构 8 贮泥池 137.5 二 钢砼结构
共计 16063.975
表1-15 白塔镇污水处理厂现有主要工艺设备一览表
建、构筑物 主要设备名 称
技术规格
数量
备注
粗格栅及进水泵房 粗格栅 b=20mm 2 台
螺旋输送压榨机
1 套
立式潜水泵 Q=362.5m 3 /h、H=12m 3 台 2 用 1 备 电动葫芦 起吊重量 3000kg 1 台 手动
细格栅、旋流沉砂池 转筒细格栅 b=1.0mm 2 台
旋流沉砂器
2 台
鼓风机 风量=1.5m 3 /min 2 台
砂水分离器
1 台
水解酸化池 潜水推流器
3 台
污泥回流泵 Q=30m 3 /h，H=10m 1 台
奥贝尔氧化沟
转碟曝气组 直径 1400mm， N=15kW
4 组
转碟曝气组 直径 1400mm， N=11kW
2 组
转碟曝气组 直径 1400mm， N=9.5kW
2 组
二沉池及污泥回流泵房 周边传动刮泥机
直径 24m
1 台
回流污泥泵 Q=350m 3 /h，H=10m 2 台 1 用 1 备
16
建、构筑物 主要设备名 称
技术规格
数量
备注
剩余污泥泵 Q=30m 3 /h，H=10m 2 台 1 用 1 备
活性砂滤池及设备间 空压机 流量 2.6m 3 /min 2 台 1 用 1 备 溶药罐 溶解 0.5m 3
1 台
计量泵 流量 60L/h 2 1 用 1 备 接触消毒池 潜污泵 40m 3 /h，H=12m 2 台 1 用 1 备 贮泥池 潜水搅拌器
1 台
污泥脱水机房 污泥脱水一体机 带宽 1m， Q=15~30m 3 /h
2 台
1 用 1 备 进泥螺杆泵 Q=6~30m 3 /h 2 台 1 用 1 备 自动加药装 置
1 套
加药泵
2 台 1 用 1 备 水平螺旋输送机
L=9.5m
1 套
倾斜螺旋输送机
L=6m，25°
1 套
空压机 0.17m 3 /min 2 台 1 用 1 备
加药间 二氧化氯发生器
加氯量 4kg/h
1 台
溶药设备 Q=0~1m 3 /h 1 套
计量泵
2 台 1 用 1 备
总计
54
1.2.3 项目合作期限与项目进度 1、项目合作期限 根据《基础设施和公用事业特许经营管理办法》第六条，基础设施和公用事业特许经营期限应该当根据行业特点、所提供公共产品或服务需求、项目生命周期、投资回收期等综合因素确定，
17
最长不超过 30 年。
由于本项目在某某市当地属于投资规模比较大的基础设施和公共服务项目，三个污水处理厂的污水处理需求长期稳定，但投资回收期较长，不确定因素多，为保障社会资本方能回收投资、获得合理收益及基础设施和公共服务的持续稳定供应，确定本项目合作期限为 30 年。
2、项目进度 根据《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）
的通知》财金（2014）113 号文中政府和社会资本合作项目操作流程，目前，本 PPP 项目进度处于项目准备阶段。
1.2.4 项目总投资及资金筹措 本 PPP 项目总投资估算为 35637 万元，其中：项目公司资本金 10637 万元，占总投资的 29.85%，债务资金 25000 万元，占总投资的 70.15%。债务资金由项目公司通过与商业银行、证券、产业基金以及非银行金融机构（如信托公司）等融资解决。
1.2.5 回报机制 项目回报机制指的是项目收入的来源方式，主要包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等，由项目自身经营属性所决定。使用者付费是指最终由消费用户直接付费购买公共产品和服务，一般适用于可市场化运作，收入能覆盖成本和合理回报的项目；可行性缺口补助，是指使用者付费不足以满足社会资本或项目公司成本回收和合理回报，而由政府以财政补贴、股本投入、
18
优惠贷款和其他优惠政策的形式，给予社会资本或项目公司的经济补助；而政府付费则指政府直接付费购买公共产品和服务。
本项目的回报机制为政府付费。项目公司通过特许经营权出让方式取得三个污水处理厂的运营管理权，按照 PPP 项目合同约定的水质、污水收水量等提供污水处理服务。污水处理费由政府指定部门收取；政府方按照 PPP 项目合同约定的付费条件及方式向项目公司支付污水处理服务费，项目公司依此回收投资并取得合理回报。
1.3 项目公司股权情况 1.3.1 项目公司的设立 在 PPP 项目实施方案通过政府审核后，本 PPP 项目实施机构某某市环境保护局以竞争性磋商的形式选定社会资本方，选定的社会资本方与某某市环境保护局根据 PPP 文件要求签署 PPP 项目合作协议，并单独成立项目公司。
在项目公司成立后，由某某市环境保护局与项目公司重新签署 PPP 项目合同或补充合同，采用 ROT+TOT 模式负责本 PPP 项目的改建、运营、维护及移交。
1.3.2 出资主体 本 PPP 项目成立的项目公司由社会资本方单独出资。
1.3.3 股权结构 项目公司注册资金为 10637 万元，全部由社会资本方出资。
19
1.4 项目采用政府和社会资本合作模式的必要性和可行性 1.4.1 项目采用政府和社会资本合作（PPP）模式的必要性 1、有利于促进某某市基础设施的建设和发展 根据《某某市城乡总体规划（2013~2030）》，某某市贯彻落实科学发展观，实现城乡社会和谐进步，将某某建设成为中国玻璃之都，冀南地区以新型材料、装备制造、现代服务业为主的生态园林城市。规划到2030年，市域总人口为67万人，其中中心城区人口规划为40万人；中心城区建设用地44.0平方公里，人均 110平方米。未来某某市基础设施配套建设任务较大。
财政部【2014】76号文《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》指出，当前，我国正在实施新型城镇化发展战略，城镇化市现代化的要求，也是稳增长、促改革、调结构、惠民生的抓手，推广运用政府和社会资本合作模式，可以借助社会资本方的资金、技术、人力资源、经验等方面的优势，对城市发展提供科学合理的建设运营方案，从而加快地区城镇化建设， 促进地区经济快速增长，加快人民生活水平的提升。
2、本PPP项目符合国家相关政策 本PPP项目符合财政部和环境保护部《关于推进水污染防治领域政府和社会资本合作的实施意见》（财建[2015]90号）。《实施意见》指出优化水资源综合开发途径，创新水环境综合治理模式。充分发挥市场机制作用，鼓励和引导社会资本参与水污染防治项目建设和运营。拓宽投融资渠道，加大资金投入，切实改善水环境质量；水污染防治领域推广运用PPP模式，以费价机制透
20
明合理、现金流支撑能力相对较强的存量项目为主。鼓励结合项目自然条件和技术特点，创新融资模式，盘活存量资产，形成改进项目运营管理的有效途径，构建社会资本全程参与、全面责任、全生命周期管理的规范化PPP模式。
3、有利于转变政府职能，减轻财政支出压力 项目通过引入社会资本方，引入其参与到污水处理厂的运营维护过程中，有利于政府职能的转变，政府可以从繁重的事务中脱身出来，从过去的公共服务的提供者变成一个监管者。随着某某市城镇化水平的提高，基础设施的固定资产投资规模上升成为必然，庞大的市政公用工程建设资金缺口仅仅靠预算内财政收入投资，抑或政府直接举债，则政府财政压力将极具增大。采用PPP 方式出让固定资产或特许经营权，由社会资本方承担项目的建设资金筹措、污水处理厂的运营管理、提供达标服务等大部分责任， 并在财政支出方面减轻政府压力。
同时，政府部门和社会资本方可以取长补短，发挥各自的优势，弥补对方的不足，协调各方不同的利益目标。双方还可以形成互利的长期目标，利用社会资本方的高效的管理优势，以较低的成本为公众提供高质量的服务，促进某某市城市建设的科学发展。
4、有利于深化财政体制改革 在2016年举行的十二届全国人大四次会议和全国政协十二届四次会议中财政部提交人大审议的预算报告显示，2016年地方政府一般债务余额限额10.7万亿。地方政府专项债务余额限额为
21
6.48万亿。相比2015年年底的16万亿限额新增额度1.18万亿，增幅7.37%。地方政府整体债务率低于100%的警戒线，风险总体可控。但局部地区风险不容忽视。全国人大预工委此前的一份调研报告显示，全国100多个市本级、400多个县级的债务率超过 100%。全国政协委员、国家审计署原副审计长董大胜表示，一些地区特别是贫困地区市县政府未来偿还债务压力大。当前财政收入下降，土地出让收入减少，可用于偿债的财力不足，有的地方拖欠工程款占地方债务比重较大。为了控制地方性债务的扩张，2014年10月，某某院办公厅和财政部先后下发了《某某院关于加强地方性债务管理的意见》（国发[2014]43号）和《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》（财预[2014]351号）， 旨在收缩政府融资平台的融资功能，控制地方债务风险。通过PPP 模式实施本次的某某市污水处理PPP项目，可以探索新《预算法》中的跨年度财政预算平衡机制，使得财政预算资金管理范畴也应顺势而变。
此外，相对于政府独立承担运营管理任务，采用政府和社会资本合作（PPP）模式建设运营基础设施项目，还可以利用社会资本的市场化经营方式和融资能力提高项目的运作效率，优化项目的风险分担结构，加快城市基础设施建设速度。
1.4.2项目采用政府和社会资本合作模式的可行性 《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金（2014）113号）中，第六条 投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共
22
服务类项目，适宜采用政府和社会资本合作模式。《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》（国办发[2015]42号）第十二条中，广泛采用政府和社会资本合作模式提供公共服务。在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式，吸引社会资本参与。
2014年起，财政部、国家发展和改革委员不断加强对政府与社会资本合作的融资支持政策。一是修订现行的专项资金管理办法，将PPP项目纳入支持范围；二是鼓励金融机构创新融资管理方式和融资产品，更好地匹配PPP项目需求；三是建立PPP项目投融资交流机制；四是设立PPP项目中央支持资金。当前金融机构积极响应国家政策，对于PPP项目运作优先给予融资支持，例如国家发改委联合国家开发银行印发了《关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知》，提出由国家开发银行对PPP项目提供利率优惠，最长可达30年贷款期限等方面的差异化信贷政策；财政部联合国内十大金融机构共同发起设立中国政府和社会资本合作融资支持基金，总投资规模1800亿元。以上措施对创新财政金融支持方式、优化PPP项目融资环境、促进PPP 模式发展具有积极的意义。
本PPP项目属于投资规模较大、需求长期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的公共服务、基础设施类项目，适宜采用PPP模式。
23
综上所述，项目采用PPP模式将有利于政府转化职能、弥补财政不足、提高建设项目运作效率、优化风险分担结构。
1.5 项目运作的目标和意义 1、项目收费定价机制透明 污水处理项目的收费机制一般采用政府付费中的按使用量付费原则，并搭配绩效付费机制，即如果项目公司提供的污水处理服务未达到合同约定的出水标准，政府的付费将进行相应扣减。该种收费定价机制透明，政府依据污水处理厂实际处理量向项目公司付费，付费多少与实际处理量直接挂钩。通常政府与项目公司约定水厂的最低处理量，在水厂实际处理量低于最低处理量时，不论实际处理量多少，政府均按约定的最低处理量付费。
2、项目价格调整机制灵活 污水处理厂项目价格调整机制一般采用价格调整系数进行调整，以反映成本变动等因素对污水处理价格的影响。调整系数一般包含6部分因素：电价、社会平均工资水平、药剂费用、污泥处置费用、摊销、财务费用等。以上6种因素的数值很容易获得，因此价格调整机制比较灵活。
3、项目市场化程度较高 我国污水处理项目自上世纪90年代开始推行BOT模式以来， 经过二十多年的市场化运作，引入了先进的污水处理技术，积累了丰富的项目运作经验，出台了一系列关于项目运作的市场规则，培育了一批具有市场竞争力且遵守市场规则的社会投资人。
24
4、项目具有一定的现金流 污水处理厂项目运营后，项目公司可以收取污水处理费，项目具有稳定的现金流入。2015年1月，国家发改委、财政部和住房城乡建设部联合下发《关于制定和调整污水处理收费标准等有关问题的通知》（发改价格〔2015〕119号），通知提出到2016 年底前，设市城市污水处理收费标准原则上每吨应调整至居民不低于0.95元，非居民不低于1.4元；县城、重点建制镇原则上每吨应调整至居民不低于0.85元，非居民不低于1.2元。已经达到最低收费标准但尚未补偿成本并合理盈利的，应当结合污染防治形势等进一步提高污水处理收费标准。未征收污水处理费的市、县和重点建制镇，最迟应于2015年底前开征，并在3年内建成污水处理厂投入运行。此举更增加了污水处理项目的可经营性。
5、项目采用PPP模式的目标和意义 某某市环境保护局通过PPP运作模式，寻找具有技术、建设、运营和资本优势的社会合作伙伴，负责经营管理某某市污水处理厂、新环污水处理厂以及白塔镇污水处理厂的经营性资产。
推广运用政府和社会资本合作模式，是促进某某市经济转型升级、支持新型城镇化建设的必然要求。市政府通过政府和社会资本合作模式向社会资本开放污水处理项目，可以拓宽建设融资渠道，形成多元化、可持续的资金投入机制，有利于整合社会资源，盘活水务存量资本，激发民间投资活力，拓展企业发展空间， 提升经济增长动力，促进经济结构调整和转型升级。
推广运用政府和社会资本合作模式，是加快某某市转变政府
25
职能、提升政府治理能力的一次体制机制变革。规范的政府和社会资本合作模式能够将市政府的发展规划、市场监管、公共服务职能，与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合，减少政府对微观事务的过度参与，提高服务的效率与质量。政府和社会资本合作模式要求平等参与、公开透明，政府和社会资本按照合同办事，有利于简政放权，更好地实现政府职能转变，弘扬契约文化，体现现代国家治理理念。
推广运用政府和社会资本合作模式，是深化某某市财税体制改革、构建现代财政制度的重要内容。根据财税体制改革要求， 现代财政制度的重要内容之一是建立跨年度预算平衡机制、实行中期财政规划管理、编制完整体现政府资产负债状况的综合财务报告等。政府和社会资本合作模式的实质是政府购买服务，要求从以往单一年度的预算收支管理，逐步转向强化中长期财政规划，这与深化财税体制改革的方向和目标高度一致。
在项目整个合作期限30年，政府不需直接投入资金，合作期满后，某某市政府将得到运营维护状况良好的市政基础设施。
26
第二章 风险分配基本框架
2.1 项目风险识别 2.1.1
PPP 项目风险的特点 PPP 模式下的项目建设及运营周期长、参与方多、经济风险和技术风险大等特点决定了 PPP 项目在整个实施过程中存在更多的不确定因素。PPP 项目风险贯穿于项目整个生命周期，对项目建设程序各阶段，以及项目运营等成功完成将产生差异的不确定性影响，这种不确定性可能导致项目受到损失，甚至导致项目失败。因此，采用 PPP 模式的项目除具有一般项目风险特征外， 同时还具有自身的特殊性。
1、风险因素的多样性 PPP 项目参与方众多，涉及政府部门、社会资本方和其他建设部门，基于一系列的合同、协议，涉及的权利义务关系复杂， 决定了其风险因素的多样性。项目中涉及到的政治、自然等外部环境及多种经济活动的影响也导致了 PPP 项目潜在风险因素的广泛性。另外，项目利益相关者众多，其对项目期望收益表现形式和衡量方式均有不同，从而导致同一风险对不同利益相关者的影响方式和作用形式也有多样性。
2、风险因素的高不确定性 由于 PPP 项目的融资模式的多样、投资结构多样、公司合作方式多样导致 PPP 项目运作模式的多样。项目本身所具有的客观因素的不同也导致不同类型 PPP 项目的风险表现不尽相同。PPP
27
项目风险表现形式的多样性决定了风险的高不确定性。PPP 项...
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