机关单位内部控制基础性评价工作总结报告

　 机关单位内部控制基础性评价工作总结

　报告

　近日，为全面贯彻落实财政部推进行政事业单位内部控 制建设的精神，指导和促进各单位有效开展内部控制建立与 实施工作，市财政局下发了《转发财政部关于开展行政事业 单位内部控制基础性评价工作的通知》 ，通知内容包括：一 是高度重视，加强组织领导 ; 二是开展评价，确保按时完成 ; 三是强化使用，完善内控体系的方面。以下是由 XX 为大家 整理的相关范文，欢迎阅读。

　机关单位内部控制基础性评价工作总结报告 为认真落实河南省内部控制基础性评价工作电视电话 会议精神，南召县气象局高度重视，迅速行动，下发了实施 方案，成立了领导小组，并以量化评价为导向，通过 " 以评促建"的方式，确保气象局于 XX年底前如期完成内部控制建 立与实施工作。

　一是制定实施方案。为认真做好内部控制基础性评价 工作，南召县气象局制定了《南召县气象局关于开展内部控 制基础性评价工作的实施方案》 ，安排了工作步骤和计划， 界定了评价内容，规范了评价格式，细化了任务分工，量化 了评价指标，并成立了由局长张泽耀任组长，办公室、气象 台、人影办和防雷中心任成员的内部控制基础性评价工作领 导小组，确保内部控制基础性评价工作稳步推进。二是加强内部管理。要求各科室迅速行动起来，精心 组织，周密部署，在 9 月上旬全面启动内部控制基础性评价 工作后，抓紧时间建立完善各项规章制度，将制衡机制嵌入 到内部管理制度中，以保证经济活动的合法合规、资产使用 的安全有效以及财务信息真实完整，有效防范舞弊和预防腐 败。三是形成评价报告。在对单位内部控制基础情况进行 " 摸底 "调查后，围绕重点工作开展内部控制体系建设，做到 有的放矢、心中有数，发现不足之处和薄弱环节，有针对性 地建立健全内部控制体系并加以改进，形成内部控制基础性 评价报告，进一步提高内部控制的水平和效果。机关单位内部控制基础性评价工作总结报告 近日 , 大理州全面部署行政事业单位内部控制基础性 评价工作。评价工作坚持全面性、重要性、问题导向及适应 性四大原则。评价指标分为单位层面指标及业务层面指导两 大体系。单位层面指标主要涉及单位内部控制建设启动情况、 单位主要负责人承担内部控制建立与实施责任情况、对权力 运行的制约情况、内部控制制度完备情况、不相容岗位与职 责分离控制情况、内部控制管理信息系统功能覆盖情况 6 个 方面。业务层面指标主要涉及预算业务管理控制情况、收支 业务管理控制情况、政府采购业务管理控制情况、资产管理 控制情况、建设项目管理控制情况、合同管理控制情况 6 个 方面。通过开展内部控制基础性评价工作，一方面使各单位 在内部控制建设过程中做到有的放矢、心中有数，围绕重点 工作开展内部控制体系建设 ; 另一方面旨在发现单位现有内 部控制基础的不足之处和薄弱环节，通过“以评促建” ，推 动各单位如期完成内部控制建立与实施工作。机关单位内部控制基础性评价工作总结报告

　10 月 21 日，省财政厅在 《关于全面推进全省行政事业 单位内部控制建设实施工作的意见》 的基础上， 再次下发《关 于开展行政事业单位内部控制基础性评价工作的实施意见》 决定通过“以评促建”，推动全省行政事业单位在 XX年底前 完成内部控制建立与实施工作。针对一些单位对内部控制建设重视不够，风险防范意 识薄弱，内部控制制度有待进一步完善 ; 一些单位虽建立了 相对完善的内部控制制度，但缺乏有效的执行手段和措施， 相关规定要求不能落到实处等实际情况，省财政厅于 8 月份 出台《关于全面推进全省行政事业单位内部控制建设实施工 作的意见》 ，要求全省行政事业单位按照全面性、重要性、 制衡性、适应性四项原则，建立健全内部控制体系，强化内 部流程控制 ; 建立内部控制报告制度，促进内部控制信息公 开; 推进内部控制信息化建设，确保制度落到实处 ; 建立健全 内部控制的监督检查和自我评价制度，从而实现确保经济活 动合法合规，确保国有资产安全和使用有效，确保财务信息 真实完整，有效防范舞弊和预防腐败的工作目标。省财政厅明确要求，在内部控制建设实施工作中，各 级行政事业单位必须建立“一把手”负责制，成立内控领导 机构，单独设置内部控制职能部门或确定内部控制牵头部门， 明确各个部门、岗位和相关工作人员的分工和责任，各部门 各岗位要积极协调配合，充分运用现代技术手段，查找单位 经济活动风险，制定风险应对策略，同时由单位审计部门或 纪检监察部门牵头定期开展本单位内部控制监督检查和自 我评价工作，形成《单位内部控制规范手册》 ，全力按时推 进。已经建立并实施内部控制的单位，应当对本单位内部控 制制度的全面性、重要性、制衡性、适应性和有效性进行自 我评价， 并针对存在的问题抓好修订整改， 进一步健全制度， 确保内部控制有效实施 ; 尚未建立内部控制或内部控制制度 不健全的单位，必须于 XX 年底前完成内部控制建立和实施 工作。为确保行政事业单位内部控制建设全面推进，各市财 政局、各部门应当于 9 月中旬全面启动本地区 （部门 ）单位内 部控制基础性评价工作，研究制订实施方案，广泛动员、精 心组织所辖各单位积极开展内部控制基础性评价工作。各单 位应将包括评价得分、扣分情况、特别说明项及下一步工作 安排等内容在内的内部控制基础性评价报告向单位主要负 责人汇报，以明确下一步单位内部控制建设的重点和改进方 向，确保在 XX 年底前顺利完成内部控制建立与实施工作。

　对在评价过程中弄虚作假、评价结果不真实的单位，一经查 实，将严肃追究相关单位和人员的责任。机关单位内部控制基础性评价工作总结报告 为认真贯彻实施行政事业单位内部控制规范，进一步 提高全区行政事业单位内部管理水平，加强廉政风险防控机 制建设， 10 月 12 日，湖南省岳阳市君山区举办了行政事业 单位内部控制基础性评价工作培训会议，全区行政事业单位 财务人员和主管财务负责人等参加。会议以解读《行政事业单位内部控制规范 （ 试行 ） 》以

　及如何开展行政事业单位内部控制基础性评价工作为主要 内容，重点介绍了单位层面内部控制和业务层面内部控制的 程序、方法和要求， 对一些单位在内控制度建设上存在的 “做 什么、怎么做”的问题进行了现场指导。会议要求，各行政事业单位要深刻认识实施内控规范 的意义，加强对内控规范的学习，准确把握其内涵和要点， 要将落实内控规范作为当前和今后一个时期的重要工作来 抓 ; 单位负责人要高度重视，切实加强对内控规范实施的组 织领导，确保内控规范在全区顺利实施、取得成效。