建设工程档案编制技术规范

　建设工程档案编制技术规范 ICS 93. 010 p 01

　DB J 广州市地方技术规范 DBJ 440100/T 153—2012

　建设工程档案编制规范 2012-12-31 实施 广州市质■技术监督局 发布2012-12-3 发布

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　2 规范性引用文件 ................................. 1 3 术语和定义 ..................................... 1 4 基本规定 ....................................... 3 5 纸质档案整理编制要求 ..........................

　5 ・ 1 归档范围 5 ・ 2 质量要求 .................................. 4 的原则和方法 ......................... 5 5 ・ 4 案卷的编目 ...............................

　5 ・ 6 装具的要求 ...............................

　6 ・ 2 质量要求 6 ・ 3 整理要求 ..................................

　前言 ...........................................

　1 范冃 5.5 案卷的装订与装盒 6 电子档案整理编制要求 U? 6. 1 归档范 案整理编制要求 11! 1

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　 7 ・ 1 归档范冃 7 ・ 2 归档要求 .................................

　7.3 立卷的原则与方法 ........................... 9 7 ・ 4 案卷的编目 ................................ 9 7 ・ 5 案卷的装订与装盒 ......................... 10 7.6 建设工程声像档案电子文件的整理 ........... 10 8 工程文件归档要求 .............................. 10 9 工程档案预验收 ................................ 10 10 工程档案验收与移交 ........................... 11

　A.3.3 建筑工程综合管理记录 .................. 18 A.3.4 地基与基础工程 ........................ 19附录 A （规范性附录）

　13 A.1 概述 .....................................

　13 A.2 13 A.2.1 纸质档案 .............................

　13 A.2.2 声像档案 .............................

　15 A ・ 2 ・ 3 ................................................................. 电子档案 16 A.3 建筑工程档案移交顺序清单 16 A.3.1 工程准备阶段文件 16 A ・ 3 ・ 2 监理文件 ..........................

　18 归档范

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　A ・ 3 ・ 7 建筑幕墙工程 ....................... 36 A ・ 3. 8 建筑屋面工程 ........................ 37

　A.3.10 建筑设备安装工程综合管理记录 … 40 A.3.11 建筑给水、排水及釆暖工程 ............ 41

　 A. 3.15 电梯工程 A. 3 ・ 17 竣工图 ............................................

　A.3.5 主体结构工程 .........................

　28 A. 3.6

　34 A ・ 3 ・ 9 建筑节能工程（围护结构部分）•・・ 39 A.3. 12 建筑电气工程 ........................

　47 A. 3. 13 智能建筑工程 49 A.3.14 通风与空调工程 ......................

　53 …55 57 58 59 59 61 61 62 69 55

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　 A. 3. 18 竣工验收文件 .......................

　A. 4 市政基础设施工程档案移交顺序清单.... A. 4.1 工程准备阶段文件 ....................

　A.4.2 监理文件 .............................

　A.4.3 工程综合管理记录 .....................

　A.4.4 道路单位工程 .........................

　A ・ 4 ・ 5 桥梁单位工程 ......................

　A.4.6 给水排水管道单位工程

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　A. 4.8 竣工图 ............................... 91 A.4.9 竣工验收文件 .......................... 92 A ・ 5 ・ 1 工程准备阶段文件 ................... 93 A.5.2 监理文件 ............................... 94 A.5.3 施工技术文件 ........................... 94

　B.2 声像档案示例 附录 C （资料性附录）

　卷内备考表 ................ 103 附录 D （资料性附录）

　案卷封面............. 104 附录 E （资料性附录）

　卷盒脊背............. 106 案概况 .......... 108 F.1 建筑工程档案概况表 ........................ 108 F.2 市政基础设施工程档案概况表 ................ 110 A. 4.7 给排水构筑物单位工程 86 A ・ 5 管线工程档案移交顺序清单 93 A.5.4 竣工图 ................................

　98 A.5.5 竣工测量成果 ..........................

　98 A. 5.6 竣工验收文件 99 附 录）

　卷内目录格式 100 B ・ 1 纸质档案示例 ..........................

　100 102

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　 档案概况表 ..................... ill

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　 F. 4 建设工程档案概况通用表 ................... 112 附录 G （资料性附录）

　城建档案移交书 ........... 113 G. 1 纸质、声像档案移交书 ..................... 113 G. 2 电子档案移交书 ........................... 114 附录 H （资料性附录）

　案卷目录 ................. 115 附录 I （资料性附录）

　档案移交目录封面..… 116 附录 J （资料性附录）

　芯页 ...................... 117

　K ・ 2 盒式录音带标签 K.3 光盘著录卡 附录 L （规范性附录）

　建设工程档案预验收/验收申J. 1 片芯页 ..............................

　117 J.2 底片芯页 .................................

　119 附录 K （资料性附录）

　声像档案标签 121 K ・ 1 录像带标签 ............................

　121 122 123 请表 ..........................................

　124

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　 本规范按 GB/T 1. 1-2009 《标准化工作导则 第 1 部分：标准的结构和编写》进行编制。

　本规范由广州市规划局提出并归口。

　本规范起草单位：广州市城市建设档案馆、广州 市标准化研究院、广州市建设工程质量监督站。

　本规范主要起草人: 曹孟君、方锋、吴林、 蔡艳

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　 红、聂策明、郑飞、吴璟、劳慧、唐仲宁、董菊芹、 李海。

　本规范为首次发布。黄维青、董松、毛青、 曾智、吴琳、令狐翠平、杜星、

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　 建设工程档案编制规范 本规范规定了广州市建设工程档案编制的术语和 定义、基本规定、纸质档案整理编制要求、电子档案 整理编制要求、声像档案整理编制要求、工程文件归 档要求及工程档案验收和移交要求。

　本规范适用于广州市城市规划区内的各项新建、 改建、扩建、续建和重要部位维修的建设工程。

　2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是 注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。

　凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的 修改单）适用于本文件。

　GB/T 10609. 3 技术制图复制图的折叠方法

　GB/T 50328-2001 建设工程文件归档整理规范 CJJ/T 158-2011 城建档案业务管理规范 DA/T 18 档案著录规则GB/T 50323 城市建设档案著录规范

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　 QJ 1587 基本建设工程档案管理规定 DBJ 440100/T 121. 1-2012 声像档案质量要求

　第二部分：视频

　第三部分：音频 3 术语和定义 GB/T 50328-2001 > CJJ/T 158-2011 、 DBJ 440100/T 121.1-2012 、 DBJ 440100/T 121.2-2012 和 DBJ 440100/T 121. 3-2012 界定的以及下列术语和定义适用 于本规范。

　3.1 建设工程项目 经批准按一个总体设计进行施工，经济上实行独 立核算，行政上具有独立组织形式的基本建设单位。

　一个建设工程项目可以有多个单项工程，也可以只有 一个单项工程，建设工程项目一般包括建筑工程、市 政基础设施工程和地下管线工程。

　3.2 DBJ 440100/T 121. 2-2012 声像档案质量要求 DBJ 440100/T 121. 3-2012 声像档案质量要求 第一部分:

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　 单位工程 具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产 能力或工程效益的工程，并构成建设工程项目的组成 部分。

　3.3 建筑工程 为新建、改建或扩建房屋建筑物和附属构筑物设 施所进行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技 术工作和完成的工程实体。

　3.4 市政基础设施工程 为新建、改建或扩建城市基础建设项目和附属建、 构筑物设施所进行的规划、勘察、设计和施工、安装、 维护和竣工等各项技术工作和完成的工程实体。

　3.5 管线工程 新建、改建、扩建的各种地上架空线路、地下管 道、线路以及相关的地下工程。

　3.6 建设工程文件 在工程建设过程中形成的全部文件，包括工程准

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　 备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验 收文件，也可以简称为工程文件。

　3.7 工程准备阶段文件 工程开工以前，在立项、审批、征地、勘察、设 计、招标等工程准备阶段形成的文件。

　3.8 监理文件 监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的 文件。

　3.9 施工文件 施工单位在工程施工过程中形成的文件。

　3.10 竣工图 工程竣工后，真实反映建设工程项目施工结果的 图样。

　3.11

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　 竣工验收文件 建设工程项目竣工验收活动中形成的文件。

　3.12 建设工程档案 在工程建设活动中直接形成的具有保存价值的文 字、图表、声像等各种形式的历史记录，经整理后形 成，也可简称工程档案，建设工程档案一般包括纸质 档案、电子档案和声像档案。

　3.13 案卷 由互有联系的若干文件组成的档案保管单位。

　3.14 立卷 按照一定的原则和方法，将有保存价值的文件分 门别类整理成案卷，亦称组卷。

　3.15 归档 建设单位完成其工作任务后，将工程建设过程中 形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。

　3.16

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　 建设工程声像档案 在工程规划、建设、管理过程中直接形成的，具 有保存价值的照片、录像、录音等以声像为主、文字 为辅的历史记录。

　3.17 建设工程电子档案 具有参考和利用价值并作为档案保存的建设电子 文件及相应的支持软件、参数和其他相关数据。

　4 基本规定 4.1 建设、勘察、测绘、设计、施工、监理等单位应将 建设工程文件的形成和积累纳入工程建设管理的各个 环节和有关人员的职责范围。

　4.2 工程勘测、设计、施工、监理等单位应做好工程档 案的收集、积累、归档、保管等工作，并及时交建设 单位汇总。

　4- 3 工程建设单位应设置档案保管场所，配备城建档案 工作人员，及时收集、妥善保管工程建设过程中产生 的档案材料，并应按有关规定向城建档案管理机构移 交。

　4.4 城建档案管理机构应对工程文件的立卷归档工作 进行监督、检查、指导。在工程规划验收前，应对工 程档案进行预验收，预验收合格后，出具工程档案认 可文件。

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　 4- 5 城建档案管理机构应当对建设单位工程档案的形 成、编制、整理、归档工作进行监督、检査，并组织 指导和培训。

　4- 6 列入城建档案接收范围的工程，建设单位在建设工 程规划验收前，应当提请城建档案管理机构对建设工 程纸质档案、声像档案、电子档案进行预验收。

　4- 7 城乡规划主管部门在办理建设工程规划管理业务 时，对未办理城建档案预验收的工程应督促其建设单 位按规定办理。

　4- 3 建设单位在工程档案通过了预验收、并完成了各专 项（质量、消防、规划、环保等）验收后，应当提请 城建档案管理机构对建设工程的纸质档案、声像档案、 电子档案进行正式验收，验收合格后，由城建档案管 理机构出具《建设工程档案验收合格证》。

　4.9 建设工程档案应真实、准确，并与工程实际相符； 其中纸质档案文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁, 并确保签字盖章手续完备；声像档案文件的内容要与 主题密切相关，并应做到图像清晰、声音清楚；电子 档案文件的内容除了具备纸质档案文件和声像档案文 件的质量要求外，还应确保装载电子档案文件的介质 不磨损、不划伤。

　4- 10 工程档案一般不少于两套，其中一套包含原件的档 案应移交城建档案管理机构，其余工程档案由建设单 位保管。

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　 4 ， n 地铁、园林绿化和水利部分可参照本规范进行编 制，或按照 GB/T 50323> DA/T 18 和 QJ 1587 要求进 行竣工档案编制。

　5 纸质档案整理编制要求 5 1 归档范 5.1.1 对与工程建设有关的重要活动、记载工程建设主 要过程和现状、具有保存价值的纸质文件，均应收集 齐全，整理立卷后归档。

　5.1.2 归档范围：建设工程文件的归档范围见附录 A.2 。

　5.1.3 移交内容：建筑工程、市政基础设施工程和管线 工程档案的移交内容，分别见附录 A. 3 、化 4 和九 5 。

　5 2 质量要求 5. Z1 归档的工程文件应当为原件。

　52.2 工程文件的内容及其深度必须符合国家有关工程 勘察、设计、施工、监理、测绘等方面的技术规范、 标准和规程。

　523 工程文件应采用耐久性强的、不得使用易褪色的 材料。

　5- 2.4 工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为 A4 幅面 （297X210mm）, 图纸宜采用国家标准图幅。

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　 52.5 工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧力大、 耐久性强的纸张。图纸一般采用蓝晒图，竣工图应是 新蓝图或计算机直接出图，不应使用图纸的复印件出 图。

　52, 所有竣工图（含深化设计的竣工图）均应加盖竣 工图章、设计出图专用章和“施工文件审査章”。

　a）

　竣工图章的基本内容应包括：“竣工图”字样、 施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制 日期、监理单位、现场监理和总监。竣工图章应

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　 使用不易褪色的红印泥，并盖在图标栏上方空白 处； b）

　竣工图章尺寸宜为 80mmX 50mm, 示例如图 1 所示: 竣 工 图 施工单位

　编制人

　审核人

　技术负责人

　编制日期

　监理单位

　总 监

　现场监理

　 副竣工图章示例 5- 2.7 利用施工图改绘竣工图，必须以变更图章标明变 更修改依据，变更图章尺寸宜为：

　40mm><15mnb 可采 用的形式如图 2 所示：

　见变更设计通知单 年 月 日第号第条

　5.2.3 凡施工图结构、工艺、平面布置图等有重大改变, 或变更部分超过图面 1/3, 应当重新绘制竣工图。并在 图标上方或旁边以文字注明变更修改依据。变更竣工 章示例

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　 对发生设计变更的工程项目，要求编制设计变更 汇总表，并加盖施工单位和监理单位公章。该汇总表 组卷时应放在所有设计变更通知单之前。

　5.2.10 不同幅面的工程图纸应统一折叠成 A4 幅面 （297mmX210mm）, 横向按手风琴式折叠，竖向按顺 时针方向向内折，图标栏露在外面，具体要求按 GB/T 10609. 3 进行。

　5.211 管线工程竣工测量图的测绘应符合专业技术规 范、标准。

　5- 3 立卷的原则和方法 5.3.1 立卷应符合以下原则：

　a）

　立卷要遵循工程文件的自然形成规律，保持卷内 文件的有机联系，符合其专业特点，便于档案的 保管和利用； b）

　一个建设工程项目由多个单位（子单位）工程组 成时，工程文件应按单位（子单位）工程组卷。

　5- 3.2 立卷可采用如下方法：

　a）

　建筑工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段 文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收 文件 5 部分，市政工程文件可按建设程序划分为 工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工5.2.9

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　序划分为工程准备阶段文件、监理文件、施工文 件、竣工图、竣工测量成果、竣工验收文件 6 部 分; 位等立卷； O 监理文件可按单位工程、子单位工程立卷； d ）

　施工文件可按单位工程、子单位工程、分部工程、 专业等立卷； e）

　竣工图可按单位工程、子单位工程、专业立卷; f）

　竣工验收文件可按单位工程、子单位工程立卷; g ）

　竣工测量成果可按单位工程、子单位立卷。

　5.3.3 立卷过程中应遵循下列要求: a ）

　案卷不宜过厚，文字材料一般不超过 30mm, 图纸 一般不超过 40mm, 印刷成册的工程文件保持原状; b）

　建筑工程、市政基础设施工程和管线工程档案的 文字材料分别按附录 A ・ 3 、 A ・ 4 和 A ・ 5 的顺序排列; 0 图纸按专业图纸目录排列，同专业图纸按图号顺

　5-4 案卷的编目 5- 4.1 卷内文件页号应按以下要求编制:

　图、竣工验收文件 5 部分, 管线工程可按建设程 b) 工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单

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　 a）

　卷内文件均按有书写内容的页面编号，每卷单独 编号，页号从 “1” 开始； b）

　页号编写位置：单面书写的文件在右下角，双面 书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折 叠后的图纸一律在右下角； 0 成套图纸或印刷成册的科技文件，自成一卷且连 续编有页号的，不必重新编写页码; d）

　案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

　5- 4.2 卷内目录应按以下要求编制: a）

　卷内目录排列在卷内文件首页之前，样式应符合 附录 B・ 1 的要求；

　产生的文件，在卷内目录上不用打印出来; 0 序号：以一份文件为单位，按文件的排列用阿拉 伯数字 “1” 依次标注;

　图号; 责任者：填写文件的直接形成单位。有多个责任 者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替;

　 b) 文件按照卷内目录的顺序排列，如果在施工中不 d) 文件编号：填写文件的发文号、施工用表编号或 f) 文件题名：填写文件标题或图纸的全称;

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　 g ）

　日期：填写文件的形成日期或起止日期（竣工图 填写竣工图章上的日期）； H ）

　页次：填写每份文件在本案卷的起始页号。最后 一项文件填写起、止号，如最后一项文件为单页, 只填写起号（或止页号）即可; 1）

　备注：填写需要说明的问题。

　5- 4.3 卷内备考表应按以下要求编制: a）

　卷内备考表排列在卷内文件尾页之后，样式符合 附录 C 的要求; 件页数，以及立卷单位对案卷情况的说明； O 立卷人、审核人由立卷单位的立卷人、审核人签 字；

　5- 4.4 案卷封面应按以下要求编制: a）

　案卷封面样式符合附录 D ； 档号、档案馆（室）号、缩微号待移交城建档案 管理机构时统一填写; 0 案卷题名应简明准确地揭示卷内文件的内容，具 体要求如下: 1）

　建筑工程档案案卷题名应包括建设工程名称、 单b) 卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文 d) 时间填写完成立卷时间。

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　 位（子单位）工程名称、分部工程、子分部 工程或专业名称、卷内文件概要等内容，其中 卷内文件概要必须符合附录 A. 2. 1.1 中所列案 卷内容（标题）、卷内内容（标题）的要求; 2 ）

　市政工程档案案卷题名应包括建设工程名称、 单位（子单位）工程名称、分部工程、子分部 工程或专业名称、里程、卷内文件概要等内容。

　其中卷内文件概要必须符合附录 A. 2.1. 2 中所 列案卷内容（标题）、卷内内容（标题）的要 求; 3 ）

　地下管线工程档案案卷题名应包括建设工程项 目名称、单位（子单位）工程名称、专业管线 工程、卷内文件概要等内容。其中卷内文件概 要必须符合附录 A. 2.1. 3 中所列案卷内容（标 题）、卷内内容（标题）的要求。

　d）

　当同一类文件数量较多，可以组成多卷时，这些 案卷的题名相同，题名后面加上括号，括号内以 简短文字概括本卷内容;

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　 e）

　编制单位：填写卷内文件的形成单位或主要责任 者，有多个形成单位时，选择其中一个主要的， 其余用“等”代替； f）

　编制日期：填写案卷内全部文件形成的起止日期。

　5-5 案卷的装订与装盒 5-5.1 案卷应按以下要求装订: a）

　文字材料必须装订，装订前必须剔除文件上的金 属物； b）

　装订应釆用线绳四等分三孔左侧装订法，要整齐、 牢固，便于保管和利用; 0 图纸不用装订（文件附图、印刷成册图纸除外）。

　a）

　工程档案移交时必须按案卷顺序装盒; b）

　案卷较薄时，可多卷装入一盒（至多不超过 4 卷）； 0 卷盒样式符合附录 D 和附录 E 的要求。

　5-5.3 卷盒应按以下要求填写内容: a）

　卷盒封面无须填写; 卷盒脊背的“档号”栏填写本盒内案卷的卷号, “案卷题名”栏填写工程名称。

　5-6 装具的要求5.5.2 案卷应按以下要求装 i

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　 卷内目录、卷内备考表应釆用 70g 以上白色书写 纸制作，幅面统一釆用 A4 幅面。

　5-6.2 案卷封面统一釆用牛皮纸制作，文字封面为 A3 封 面，图纸封面统一采用 A4 幅面。

　5-6.3 案卷装具一般釆用卷盒形式。卷盒应采用无酸纸 制作。卷盒的外表尺寸为 310inmX220mm, 厚度分别为 30 、 50mmo 6 电子档案整理编制要求 6.1 归档范围 6.1.1 工程电子文件的归档范围和移交内容应与纸质档 案一致。

　6.1-2 工程电子文件应与纸质档案同时移交验收。

　6- 1.3 电子文件归档保存选用只读光盘作为载体，光盘 盒正面应制作光盘著录卡，样式见附录 K. 3 。

　6-2 质量要求 6- 2.1 工程电子文件的文字材料和图纸材料应釆用 JPG 、 PDF或 TIFF 格式制作。

　6.2.2 工程电子文件的排列顺序也应与纸质档案一致, 且图像清晰、完整、不偏斜、不失真、不漏页。

　5.6. 1

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　 6 2.3 扫描的电子文件，分辨率宜不低于 300dpi, 特殊 情况下，如文字偏小、密集、清晰度较差等，可适当 提高分辨率、电子文件的大小。

　6. Z4 扫描模式可采用黑白二值、灰度、彩色三种模式。

　a）

　一般文件、图纸，页面为黑白两色或蓝图，并且 字迹清晰、不带插图的档案，采用黑白二值模式 扫描，清晰度较差的采用灰度扫描； b）

　带有有色标记且必须保留其色彩的，如批文、证 件、红线图、合同中的盖章页，地质报告中的盖 章页、彩色照片、施工文件中盖章页及验收文件 等，应釆用彩色模式扫描。

　625 处理因扫描影响质量的图像时，应遵循在不影响 可读度的前提下展现档案原貌的原则。

　62.6 扫描时应根据文件、图纸幅面的大小 （ A4 、 A3 、 Al 、A0 等）选择相应规格的扫描仪或专业扫描仪（如 工程图纸可采用 0 号图纸扫描仪）进行扫描。纸张状 况较差，以及过薄、过软或超厚的档案，应釆用平板 扫描方式；纸张状况好的档案可采用高速扫描方式以 提高工作效率。

　6- 2.7 釆用彩色模式扫描的图像应进行裁边处理，去除 多余的白边，以有效缩小图像文件的容量，节省存储 空间。

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　 6- 2.8 扫描后的文件应进行检查，检查文件格式是否正 确、文件大小是否正常。扫描文件的大小一般 A1 图纸 黑白图像在 500K 左右、 A0 图纸黑白图像在 1 〜 2M 左右, 彩色图像（压缩后）

　1 〜 2M 为正常值。

　6- 2.9 电子文件的存储载体应设置成禁止写操作的状 6 3 整理要求 6- 3.1 电子文件的整理应遵循电子文件形成的自然规 律，保持卷内文件间的有机联系，便于电子档案的保 管和利用。

　6- 3.2 同一保管单元（或同一案卷）内电子文件的组织 和排序应与相应的纸质文件相同。

　6.3.3 电子文件应与相应的纸质文件建立关联，在文件 名称、卷内目录、案卷目录、案卷题名、工程名称、 工程概况等相关说明及描述上保持一致 o 6- 3.4 工程电子档案一般由项目级、案卷级、文件级 3 个层级构成，项目级、案卷级以文件夹形式进行保存,

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　 案卷级文件夹内文件材料、图纸按照 6. 2 ・ 1 的格式保 存电子文件。

　6.3.5 工程电子文件命名规则如下:

　b）

　卷号阿拉伯数字不足位的以 0 补齐; 0 案卷级文件夹命名规则见图 3 ；

　-------------------------------------------

　案卷题名（汉字）

　________________________________________________________________

　纸质档案衿号（阿拉伯数字）

　图 3 案卷级电子文件命名规 则 “文件级电子文件命名规则见图 4 。

　--------------------------------

　相应纸质文件魁名（汉字）

　----------------------------------------------------

　页号（阿拉伯数字）

　----------------------------------------------------------------

　卷内序号（阿拉伯数字）

　图 4 文件级电子文件命名规 则 6 3.6 同一项目（或单位工程）的电子文件应存储在同 一载体上，一个工程项目由多个单位工程组成时，应 注明不同单a) 项目级文件夹以纸质概况表中的工程名称命名;

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　 位工程的名称或标段、里程，并由建设单 位汇总存储。

　63.7 电子文件应根据纸质档案卷内的目录进行存储， 并确保整份工程电子文件的文件名称、文件个数以及 各文件的页数与其纸质档案相一致。

　6-3.8 电子文件目录应采用电子表格进行制作，并与项 目级文件夹存放同一层。

　6-3.9 电子文件目录中的案卷目录和每一卷的卷内目录 应依次存放在同一个电子表格内的不同工作表中 o 6.3.10 电子文件目录的填写内容、表格格式应与纸质档 案的案卷目录、卷内目录保持一致，并在卷内目录每 条记录后注明电子文件的存放位置。

　6.3.11 案卷目录工作表应以“案卷目录”命名；卷内目 录工作表应以四位数字卷号+ “卷内目录”命名，依次 排列在“案卷目录”后。

　6-3. 12 通用软件产生的电子文件，应注明此软件的型号、 名称、版本号、相关参数和说明资料等信息，并拷贝 字库。

　7 声像档案整理编制要求 7 1 归档范围

　DBJ 440100/T 153—2012 22

　 与建设工程有关的重要活动、记载建设工程主要 过程和现状、具有保存价值的各种载体的声像资料， 均应收集齐全，整理立卷后归档。归档范围参见附录 A. 2. 2o 72 归档要求 7- 2.1 所有建设工程项目均应提交照片档案。

　7- 2.2 建设工程项目符合以下条件之一，还须归档并移 交符合 DBJ 440100/T 121.2 质量要求的视频档案: a）

　区级以上重点工程； b）

　公共建筑、宗教、文物保护、历史建筑等标志性、 纪念性的建设工程； 0 5 万平方米以上的房建工程。

　a）

　照片档案拍摄内容应充分反映整个工程从建设前 到竣工后的总体过程。即建设前原地貌，重要施 工节点，重要施工工艺，重大活动和事件，建设 竣工后的全面场景，工程验收的各项内容等； b）

　照片档案一般工程不少于 60 张，重点工程不少于 160 张，管线工程要求每道工序拍摄到位;

　片档案的归档要求: 7. 2.3

　DBJ 440100/T 153—2012 23

　 光学胶卷照相机拍摄的照片应冲洗为 4R （152mmxl02mm）

　的彩色照片，并与底片同时归 档，归档的照片应与底片影像一致； d ）

　数码照片应冲洗成 4R 纸质照片同步归档，并符合 下列要求：

　1）

　以数码照相机拍摄的照片，其照片文件的光学 分辨率不低于 2560X1920 ； 2 ）

　数码照片的拍摄应该使用带原始数据信息的通 用存储格式， JPEG 、 TIFF 、 RAW 格式。其中， JPEG 格式的文件大小不低于 2M, TIFF 或 RAW 格式的文件大小不低于 10M ； 3 ）

　归档的数码照片应该保留原数据所有原始信 息，不能进行添加、合成、挖补等技术修改。

　7- 2.4 视频档案的归档要求：

　a ）

　录制视频档案的磁带需采用 DV 、 DVCam 等具数字 转换格式及功能的带型;

　文字说明;

　并附有解说词稿;c) b) 视频档案资料一般不少于 30 分钟，并配有相应的 C ）

　专题视频档案应当结构完整，片长不少于 5 分钟,

　DBJ 440100/T 153—2012 24

　 d）

　视频档案电子文件格式应当釆用 MPEG2 或 AVI 格 式，输出码流不应低于 4M 。

　7.2.5 音频档案的归档要求：

　a＞ 档案录制内容要与主题密切相关，内容要真实， 能完整反映主题内容； B ）

　音频档案电子文件格式应当采用 MPEG3 或 WAV 格 式，音频釆样率不应低于 44. lKHzo 7- 3 立卷的原则与方法 声像档案按照建设工程各阶段立卷，如有重大事 件或重要活动的应按专题立卷。

　-案卷的编目 7- 4.1 卷内文件按照拍摄的时间顺序排列，同一时间段 拍摄的按事情的重要程度排列。

　7- 4.2 卷内目录的编制要求如下：

　a）

　卷内目录排列在卷内文件首页之前，样式参见附 录 B. 2 ；

　DBJ 440100/T 153—2012 25

　 C ）

　责任者：填写声像档案拍摄者或录制者姓名; b）

　序号：即声像档案文件顺序号，用阿拉伯数字从 “1” 依次标注;

　DBJ 440100/T 153—2012 26

　 文件题名：直接表达文件所反映的主要信息，综 合运用人物、地点、事由、时间等要素； 日期：填写拍摄日期或录制日期； 页次：填写照片或底片在卷内的所在页号； 时长：填写一条录像或录音文件的时间长度； 卷内目录一式两份，一份置于案卷内，另一份置 于《声像档案移交目录》内。

　7.4.3 卷内备考表的编制参照 5. 4. 3 执行。

　7.4.4 案卷封面的编制要求如下：

　a）

　案卷题名：应简明准确地揭示卷内文件内容，由 工程名称，分部工程、专业名称或专题，载体名 称三部分组成； b）

　其他要求参照 5. 4. 4 执行。

　7- 5 案卷的装订与装盒 d) f) g) h) 7. 5. 1 城建档案目录册的装订参 10.7 执行。

　DBJ 440100/T 153—2012 27

　7- 5.2 声像档案的装订要求如下: a）

　照片应固定在照片芯页上，样式见附录 J.1 ； 底 片应放入底片芯页的底片袋内，样式见附录 J ・ 2 ；

　 b) 芯页信息的填写参 7. 4.2 执行，其中“题名” 即“文件题名”, “照片号”、 “底片号”分别

　DBJ 440100/T 153—2012 28

　照片中主要人物及位次; 0 录像带、录音带应当在磁带和磁带盒正面分别贴 上标签，样式分别见附录 K ・ 1 和附录 K.2 ；

　d）

　光盘盒正面应制作光盘著录卡，样式见附录 K.3, 电子文件光盘应采用硬质 3mm 厚透明光盘盒。

　7.5.3 案卷的装盒与卷盒的填写分别参照 5 ・ 5 ・ 2 和 5 ・ 5 ・ 3 执行。

　7 6 建设工程声像档案电子文件的整理 建设工程声像档案电子文件的整理参照 6 ・ 3 执行。

　a 工程文件归档要求 3.1 归档应符合下列规定:

　的有关要求; b）

　归档文件必须经过分类整理，并应组成符合要求 的案卷。

　8- 2 归档时间应符合下列规定：

　a）

　根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段分期 进行，也可以在单位或分部工程通过竣工验收后 进行;

　“底片”的序号, “人物”填写 a) 文件材料归档范围及文件材料的质量符合本规范 填写 片

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　 b）

　勘察、测绘、设计单位应当在完成任务时，施工、 监理单位应当在工程竣工验收前，将各自形成的 有关工程档案向建设单位归档。

　9 工程档案预验收 9- 1 工程档案预验收应当具备下列条件：

　a）

　工程档案文件材料（除有关专项验收文件外）按 有关规定已基本收集齐全； 卷目录及卷内目录;

　已经开展声像档案、电子档案工作。

　9.2 工程档案预验收的主要内容包括: a）

　）

　工程档案是否整理立卷，立卷是否符合城建档案 有关规定; B ）

　工程档案文件资料签字、盖章手续是否完备，竣 工图编制是否符合要求； 0 是否按标准开展声像档案、电子档案收集整理工 作。

　9.3 工程档案预验收按下列程序进行:b) 工程档案文件材料已开展初步整理工作，形成案

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　a) b) c) d) f) 工程档案预验收前，监理单位、施工单位档案管 理人员应对本单位形成的档案按照有关规定进行 自行验收，报建设单位审査； 建设单位汇总各监理、施工单位报送的工程档案 后，档案管理人员应对各单位报送的和本单位形 成的工程档案按照有关规定进行审核和自行验 收，向城建档案管理机构填报《建设工程档案预 验收/验收申请表》，格式见附录 L, 以下称《申 请表》； 城建档案管理机构接到《申请表》后 5 个工作日 内进行预验收； 工程档案预验收由建设单位组织本单位、设计、 监理、施工单位技术负责人和档案管理人员参加, 城市建设档案管理部门主持； 档案预验收合格，城市建设档案管理部门出具建 设工程档案认可文件（一式两份），一份作为规 划验收凭证，一份作为档案正式验收、移交凭证; 工程档案不符合国家法规、规范和城建档案有关 规定未能通过预验收的经整改后依照以上程序重 新组织预验收。

　10 工程档案验收与移交

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　10.1 a) b) c) 10.2 b) c)

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　 ■

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　 城建档案管理机构接到《申请表》后对申请进行 核查，申请符合规定的，应自收到《申请表》之 日起 10 个工作日内进行验收； 工程档案验收合格后，由城建档案管理机构在验 收后5 个工作日内发出《建设工程档案验收合格 证》； 工程档案不符合国家法规、规范和城建档案有关 规定未能通过验收的经整改后依照以上程序重新 申报。

　10.4 建设单位应在工程竣工验收后 3 个月内，向城建档 案管理机构移交一套符合规定的工程档案（包括纸质 档案、电子档案、声像档案）。

　10.5 停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位保管。

　10.6 纸质档案移交时，需提交《城建档案移交目录》一 式二份（含电子目录），一份交城建档案管理机构， 一份存移交单位。

　W.7 《城建档案移交目录》必须装订成册，由以下内容 组成：

　a）

　城建档案移交的目录封面样式见附录 I ； b）

　概况表：

　c) d) e)

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　 1）

　建筑工程档案概况表，样式见附录 F.1 ； 2 ）

　市政基础设施工程档案概况表，样式见附录 F.2 ； 3 ）

　管线工程档案概况表，样式见附录 F ・ 3 ；

　4）

　建设工程档案概况表（通用表）,样式见附录 F.4 。

　0 移交书：

　1）

　纸质档案和声像档案移交书的样式见附录 G.1 ； 2）

　电子档案移交书的样式见附录 G. 2 。

　“案卷目录的样式见附录 H ； e）

　全部案卷的卷内目录的样式见附录 B 。

　10.3 《城建档案移交目录》中的工程名称、案卷题名、 编制单位、编制时间与对应的案卷封面填写一致，填 写具体要求如下: a）

　）

　城建档案移交目录封面: 1）

　项目号、分类号、总登记号待移交城建档案管 理机构时统一填写; 2 ）

　工程名称：填写工程项目全称； 3 ）

　“共—卷”和“第一卷”:是指移交目录的卷数。

　b）

　概况表：

　DBJ 440100/T 153—2012 35

　 1）

　建设单位必须填写：工程名称全称、工程地点、 责任者、地形图号、建设用地规划许可证号、

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　 建设工程规划许可证号、建设规划验收合格证 号、《广州市建设工程档案报送责任书》编号、 专业特征、档案状况； 2 ）

　排检与编号由城建档案管理机构填写。

　c）

　移交书：

　1）

　建设单位必须填写：工程名称全称、工程地点、 建设工程规划许可证号、竣工日期、档案状况、 移交说明、移交单位经办人、负责人签名盖章、 移交日期； 2 ）

　城建档案管理机构填写：接收说明和经办人、 负责人签名盖章、接收日期。

　d ）

　案卷目录：

　1）

　工程名称：填写工程项目全称； 2 ）

　卷号：整个案卷的流水号，用阿拉伯数字 “001” 开始连续编号； 3 ）

　总登记号、档号、脊宽、保管期限、密级：待 移交城建档案管理机构时统一填写；

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　 4）

　案卷题名：

　5 ）

　编制单位：

　6 ）

　编制时间：

　期； 7) 案卷页数：案卷的总页数； 8) “共—页”和“第—页”:是指案卷目录的页数。

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　 附录 A （规范性附录）

　 A.1 概述 本附录给出了建设工程档案编制的归档范围，并 规范了建筑工程、市政基础设施工程和管线工程的移 交要求。

　A-2 归档范围 A. 2.1 纸质档案 A-2.1.1 表 A ・ 1 给出了建筑工程档案归档范围，包括案卷 内容（标题）、卷内内容（标题）以及各单位在档案移 交过程中的分工。

　分工 案卷内容（标题）

　卷内内容（标题）

　由 建 设 单 位 汇 总 交 由建设单 位立卷 工程准备阶段文件 立项文件、建设用地、征地、拆迁文件 勘察、测绘.设计文件 招投标、合同文件.开工审批文件 由监理妝 位立卷 监理文件 由 施 工 土 建筑工程综合管理记录 建设工程档案编制指南 tX3 表 A.1 建筑工程档案归档范冃

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　 施 地基与基础工程施工及验收记录 验收记录 施工技术管理记录 主体结构工程施工及验收记录

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　 市 城 建 档 案 馆 单 位 立 卷 文 件 建 部 分 建筑装饰装修工程施工及验收记录 产品质总:证明文件 检验报皆 施工记录 检测报告 工程安全和功能检验记录 建筑幕墙工程施工及验收记录 建筑屋面工程施工及验收记录 建筑节能工程（围护结构部分）施工及验收记录 设 备 安 装 部 分 建筑设备安装工程综合管理记录 建筑给水、排水及采暖工程施工及验收记录（含 自动喷水灭火.气体灭火、泡沫灭火系统工程）

　验收记录 施工技术管理记录 产品质量证明文件 施工记录 工程安全和功能检验记录 第三方检测报告 建筑电气工程施工及验收记录 智能建筑工程施工及验收记录（含火灾自动报警 系统工程）

　通风与空调工程施工及验收记录 电梯工程施工及验收记录 建筑节能工程（建筑设备部分）施工及验收记录

　分 工 案卷内容（标题）

　卷内内容（标題）

　由 建 设 单 位 汇 总 交 市 城 建 档 案 馆 由 施 工 单 位 立 卷 竣 工 图 一.综合竣工图 三.专业竣工图

　二、室外专业竣工图 建筑竣工图 室外给水工程竣工图 结构竣工图 室外排水工程竣工图 钢结构竣工图 室外电力工程竣工图 幕墙工程竣工图 室外电讯工程竣工图 二次装修工程竣工图 室外燃气工程竣工图 给排水工程竣工图 室外道路工程竣工图 电气工程竣工图 室外绿化工程竣工图 消防工程竣工图 室外其他专业竣工图 智能化工程竣工图

　通风与空调工程竣工

　电梯工程竣工图

　其他专业竣工图 由建设单 位立卷 竣工验收文件

　A-2.1.2 表 A ・ 2 给出了市政基础设施工程档案归档范围, 包括案卷内容（标题）、卷内内容（标题）以及各单位 在档案移交过程中的分工。

　表 A ・ 1 建筑工程档案归档范围 （续）

　DBJ 440100/T 153—2012 41

　 表 A ・ 2 市政基础设施工程档案归档范围

　分工 案卷内容（标题）

　卷内内容（标題）

　由 建 设 单 位 汇 总 交 市 城 建 档 案 馆 由建设单位立卷 工程准备阶段文件 件、建師地、 tm 、 勘察、测绘、设计文件 招投标.合同文件、开工审批文件 由监理单位立卷 监理文件 由施工单位立卷 工程综合管理记录 道略工程施工及验收记录 施匚 产品质量证明文件 施工、安全及功能性试验与检验报告 施工记录 桥梁工程施工及验收记录 给水排水管道工程施工及验收记录 给水排水构筑物工程施工及验收记录 其它专业工程施工及验收记录 （设备、机电、装饰装修、行车隧道、人行通道等〉 参照相应单位工程的内容组卷 竣工图 由建设、施工 单位立卷 竣工验收文件 注：污水处理厂工程参照《广州市市政基础设施（水务工程部分）工程档案编制指南》 内容（标题）、卷内内容（标题）以及各单位在档案移 交过程中的分工。

　表 A.3 管线工程档案归档范 分工 案卷内容（标题）

　卷内内容（标题）

　由 设 单 汇 总 由建设单位 立卷 工程准备阶段文件 立项文件、建设地、征地、拆迁文件 勘察、测绘、设计文件 招投标、合同文件、开工审批文件 由监理单位 立卷 监理文件 由施工单 施 给水工程施工及验收记录 施工组织管理

　 A. 2. 1.3 表 A. 3 给出了管线工程档案归档范冃 包括案卷

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　 交 建 e 案 位立卷 工 技 术 文 件 排水工程施工及验收记录 出厂合格证 试验与检验报告 施工记录 质绘检验记录 燃气工程施工及验收记录 电力工程施工及验收记录 电信工程施工及验收记录 竣工图 由测量单位 立卷 竣工测最成果 由建设单位 立卷 竣工验收文件

　A. 2.2 声像档案 表 A ・ 4 给岀了建设工程文件归档中声像档案的归 档材料名称。

　表 A.4 声像档案归档范围

　序号 文件材料名称 一、重大事件及重要活动 1 国家.省.市领导人视察；知名人士、专家学者参观考察；与工程相关的外事活动 2 工程相关的规划、建设、管理工作重要会议 3 工程项目选址、规划方案论证及评审活动 4 工程项目的招投标活动、垂要合同的签字仪式 5 工程奠基、开工仪式；竣工、验收仪式 6 违法建设的査处过程 7 发生重大爭故的分析处理过程 8 发现文物的处理过程 9 获市以上优质工程评审、颁奖活动及证书、奖杯（图像）

　序号 文件材料名称 二.工程建设前

　 表 A.4 声像档案归档范冃 （续）

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　 1 建设前工程所在地及周边地区的原貌 2 有特色的人文景观，有虜要纪念意义的场所（地.物）

　3 搬迁、拆除、平整等工程施工场景 4 测虽 S 放线、定位桩等施工场杲 三、工程建设中 1 工程地质.水文地质貴土.灰土.岩样 2 基础施工（包活各类基层.基坑.桩井开挖.软土层处理、护坡加固.钢筋、防雷铺设、焊接、碗灌注等）

　3 隔蔽工程施工（含涵洞等）

　4 施工的主要方法，特别是体现新技术、新工艺、新材料、新设备的应用与措施 5 主体结构施工（包括混礙土结构、钢结构施工等）

　6 主体结构或車要部位的试件、试块取样，成品与半成品及其试验分析过程 7 建筑物、构造物沉降、位移、倾斜、变形的处理 8 各种防水处理 9 各类管线施工（包括给排水、通信、供电、供气、消防、空调等）

　10 室内外各种墙体、门窗施工 11 室内外装修施工 12 设备安装（包括机电.消防.强弱电等）

　13 公建配套施工 14 其它专业工程的各工序、主要部位等施工 四、工程竣工后 1 工程的外部不同角度的全貌（包括有特点的局部）

　2 工程的各功能分区、主要部位及设备 3 有灯光照明工程的亮灯效果 4 绿化、雕塑等环境设施 5 其它专业工程特有的主要设施等

　A. 2.3 电子档案 所有需归档的纸质档案和声像档案应生成电子文 件一并归档。

　A.3 建筑工程档案移交顺序清单

　DBJ 440100/T 153—2012 44

　 A. 3.1 工程准备阶段文件 建筑工程（工程准备阶段文件部分）卷内目录顺 序清单见表 A. 5o 表 A ・ 5 工程准备阶段文件卷内目录顺序清单 序号 文件题名 备注

　一、立项文件

　1 立项申请报告及批复

　2 可行性研究报告及批复

　3 环境影响报告书、环境影响报告表或环境影响登记表

　4 固定资产投资项目年度计划或相应的资金证明文件

　 二.建设用地、征地.拆迁文件

　1 建设项目选址意见书

　2 建设用地批准书

　3 国有土地使用证及附图

　4 拆迁补偿安亘协议

　5 建设用地规划许可证及附图

　 三.勘察、测绘、设计文件

　1 工程地质勘察报吿 单独组卷 2 水文地质勘察报皆 单独组卷 3 趣设工程放线测量记录册

　4 规划设计条件

　5 初步设计批复文件

　6 人防设计审核意见书

　7 环保审核意见书

　8 公安消防审核意见书

　9 施工图审査合格书

　10 超限高层建筑工程抗離设防审査批复文件

　11 民用建筑工程土壤氨浓度检测报告

　12 地震安全性评价报告

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　 13 民用建筑节能设计审査备案登记表

　 四、招投标、合同文件

　1 勘察中标通知书及承包合同

　2 设计中标通知书及承包合同

　3 施工中标通知书及承包合同

　4 监理中标通知书及委托合同

　 表 A. 5 工程准备阶段文件卷内目录顺序清单（续）

　序号 文件题名 备注 5 各专业分包 m 位合同

　 五、开工审批文件

　1 建设工程规划许可证

　2 建筑工程施工许可证

　3 工程质重监督登记表

　4 建设工程安全监警通知书

　5 各责任主体及分包单位资质文件

　 A. 3.2 监理文件 监理文件卷内目录清单见表 A ・ 6 表 A.6 监理文件卷内目录清单 序号 文件题名 备注 1 监理规划

　2 监理细则

　3 监理月报

　4 监理会议纪要

　5 工程开工/复工报审表

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　 6 工程开工/复工及暂停令

　DBJ 440100/T 153—2012 47

　 7 不合格项目通知

　8 质最爭故报告及处理意见

　9 工程延期报告及巾批

　10 合同争议、违约报告及处...