211-1本质安全体系管理手册A

　 华能国际电力股份有限公司 海门电厂 企业标准 Q/HHM-211-1-2015 （P-001-2015）

　册 本质安全体系管理手册 A

　 2015-03 发布

　 2015-03 实施

　 华能国际电力股份有限公司海门电厂

　 发布

　 前

　 言

　 本标准由电厂标准化委员会提出。

　本标准由电厂安监部归口。

　 本标准起草部门：安监部、安质部 本标准主要起草人：李佑灿、黄旭鹏、黄建文、许如明 本标准主要修订人：黄建文、许如明、林德生

　 本标准主要审核人：黄旭鹏、余圆才

　 本标准批准人：王晓峰 本标准由电厂标准化委员会与安监部负责解释。

　本标准于 2012 年 3 月首次制定 本标准于 2015 年 3 月第一次修订

　 华 能 海 门 册 电 厂 本 质 安 全 体 系 管 理 手 册 A

　1. 手册内容和范围 1.1. 海门电厂概况 华能海门电厂位于广东省汕头市潮阳区海门镇，2009 年 4 月正式成立，由华能国际电力股份有限公司全资建设，是南方电网首座百万千瓦级节能环保绿色电厂，规划建设 6 台百万千瓦级超超临界燃煤发电机组，1、2 号机组分别于 2009 年 6 月 30 日和 9 月 27 日投产发电，3 号机组于 2010 年 12 月 29 日通过 168 小时试运行，4 号机组 2012 年投产。

　华能海门电厂工程是全国首批“国家优质工程质量全过程”示范项目，电厂注重科技创新，获得多项国家专利和多项全国创新纪录，机组各项经济技术指标国内领先；是全国首批脱硫脱销与主体工程同步建设同步投运电厂，各项排放指标远远优于国家排放标准；电厂积极履行社会责任，助推地方文明建设，构建和谐、幸福社会。

　华能海门电厂积极践行华能“三色公司”文化，树立“华能海门”品牌。企业荣获“亚洲电力技术创新奖”、“全国五一劳动奖状”、“国家优质工程金质奖”、“全国电力系统最具社会责任感企业”、“广东省文明单位”等荣誉称号。

　1.2. 手册内容 本手册依据国家 GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》、GB/T28002-2011 《职业健康安全管理体系 实施指南》、GB/T24001 -2004 《环境管理体系规范及使用指南》、国家 GB/T 28001 和 ISO9001《质量管理体系要求》，以及华能集团公司企业标准，Q/HB-G-08.L01-2009《华能电厂安全生产管理体系要求》、Q/HB-G-08.L02-2009《华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则》要求，结合华能海门电厂的实际情况，以及安全、健康、环境管理和安全生产管理工作特点，从人员的本质安全、工艺设备的本质安全、环境的本质安全和管理的本质安全四个方面，阐明了创建本质安全型企业的要求。手册的内容包括：

　1) 华能海门电厂本质安全体系的应用范围； 2) 华能海门电厂的安全管理理念、文化、方针、目标和原则； 3) 本质安全体系文件的引用； 4) 体系各个过程的相互关系及作用的描述；

　5) 安全、职业健康、环境保护、生产过程管理和质量监督的相关管理规范。

　《本质安全体系管理手册》是华能海门电厂通过创建本质安全型企业，逐步实现本质安全管理要求的纲领性文件和执行规范。通过本质安全体系的有效应用，使体系在持续改进的过程中，保证符合与适应国家法律、法规的要求，同时，使企业的安全、健康和环境管理符合上级公司和企业的安全健康环境方针和目标的要求，不断改善工作环境，预防事故的发生。

　1.3. 手册适用范围 华能海门电厂的所有生产和其他业务活动必须符合和遵照本手册的要求执行，应用范围覆盖电厂的各部门及承包商、为电厂提供物料和产品的供应商、提供服务的合同方。

　2. 规范性引用文件 2.1. 引用标准 GB/T19000-2008 和 ISO9000 2005 ITD《基础和术语》 GB/T24001-2004 《环境管理体系规范及使用指南》 GB/T28001-2011 《职业健康安全管理体系要求》 GB/T28002-2011 《职业健康安全管理体系实施指南》 2.2. 引用规范 《中华人民共和国安全生产法》自 2014 年 12 月 1 日起施行 国家安全生产监督管理总局《关于创建本质安全型煤矿的指导意见》（征求意见稿）

　 中国华能集团公司企业标准，Q/HB-G-08.L01-2009《华能电厂安全生产管理体系要求》 中国华能集团公司企业标准，Q/HB-G-08.L02-2009《华能电厂安全生产管理体系管理标准编制导则》 中华人民共和国国务院令第 493 号

　生产安全事故报告和调查处理条例

　中华人民共和国国务院令第 599 号

　电力安全事故应急处置和调查处理条例 《国务院安全生产委员会关于加强企业安全生产诚信体系建设的指导意见》(安委〔2014〕8 号)

　3. 术语和定义 3.1. 术语 3.1.1. 事故（accident）：造成死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况。

　3.1.2. 事件（incident）：导致或可能导致事故的情况。注：其结果未产生疾病、伤害、损坏或其他损失的事件。

　3.1.3. 危害因素（health，safety and environment hazard）：一个组织的活动、产品或服务中可能导致人员伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况组合的要素，包括根源和状态。

　3.1.4. 危害因素辨识（health，safety and environment hazard identification）：辨识安全、健康与环境危害因素的存在并确定其特性的过程。

　3.1.5. 安全职业健康因素（Safety and occupational health factor）：影响工作场所内员工、临时工作人员、合同方人员、访问者和其他人员安全和健康的条件和因素。

　3.1.6. 风险（risk）：某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。

　3.1.7. 风险评价（risk assessment）：评估风险程度以及确定风险是否可容许的全过程。

　3.1.8. 可接受风险 （tolerable risk）：在法律义务范围内，能够为组织、员工和相关方所接受的风险。

　3.1.9. 不可接受风险：超出法律义务范围，不能够为企业、员工和相关方所接受的风险。

　3.1.10. 环境（environment）：组织运行活动的外部环境，包括空气、水、土 地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。

　3.1.11. 环境因素（environmental aspect）：一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。

　3.1.12. 环境影响（environmental aspect）：全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或有益的变化。

　3.1.13. 污染预防（prevention of pollution）：旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。

　3.1.14. 资源（resources）：实施安全、环境与健康管理体系所需的人员、资金、设施、设备、技术和方法等。

　3.1.15. 内部审核（internal audit）：客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设定的安全健康环境管理体系审核准则满足程度的系统的、独立的、形成文件的过程。

　3.1.16. 审核员（auditor）：经过培训，并取得相应资质，有能力实施审核的人员。

　3.1.17. 纠正（corrective）：消除已发现的不符合项。

　3.1.18. 纠正措施（corrective action ）：为消除已发现的不符合的原因所采取的整改措施。

　3.1.19. 相关方（interested parties）：关注组织的安全健康环境绩效或受其绩效影响的个人或团体。注：相关方包括了立法者、政府、毗邻者、合作者、顾客、保险商、承包方、供应方等。

　 3.1.20. 不符合（non-conformance）：任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合。

　3.1.21. 绩效（performance）：基于安全健康环境方针和目标，与组织的风险控制有关的安全健康环境管理体系的可测量结果。注 1：绩效测量包括安全健康环境管理活动和结果的测量。注 2：“绩效”也可称为“业绩”。

　3.1.22. 程序（procedure）：指为进行某项活动或过程所规定的途径。

　3.1.23. 规范（Specification）：指以明文规定的的形式为进行某项活动或过程所遵守的规则、标准和法式。

　3.1.24. 记录（record）：阐明所取得的结果或提供所从事活动的证据的文件。

　3.2. 定义 3.2.1. 本质安全（intrinsic safety）：本质安全通常是指通过系统、合理和可靠的设计，使设备、装置具有内在的防止发生事故的功能。

　3.2.2. 本质安全型企业（intrinsic safety enterprise）：指企业建立起科学的、系统的、主动的、预知的、全面的事故预防安全管理体系，在存在高危、易燃易爆或安全隐患的生产环境条件下，能够依靠企业内部内在机制保证长效安全生产。

　3.2.3. 组织（organization）：职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。注：对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个单独的运行单位视为一个组织。

　3.2.4. 安全健康环境管理体系（Safety，occupational health and environmental management system(SHEMS)）：企业管理体系的一部分，便于组织对其业务相关的安全健康环境风险的管理。它包括为制定、实施、评审和保持安全健康环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

　3.2.5. 安全健康环境方针 （Safety，occupational health and environmental policy）：组织对其全部安全健康环境整体绩效的意图与原则的声明，它为组织的行为及计划目标、指标的建立提供指导性框架。

　3.2.6. 目标（objectives）：组织在安全健康环境绩效方面所要达到的目的。

　3.2.7. 安全健康环境指标（Safety，occupational health and environment target）：直接与安全健康环境目标相关联，用于衡量实现所设定目标的具体的安全健康环境绩效要求或准则，它们可适用于组织或其局部，应可行并予以量化。

　3.2.8. 管理方案（management plans）：为实现安全健康环境目标和指标，经策划所编制的规定职责权限、资源、程序(措施)和期限的文件。注 1：管理方案是安全健康环境管理体系建立和保持策划阶段的文件之一。注 2：管理方案是针对组织的活动、产品、服务和/或运行条件的变化，采取不同的安全健康环境管理的具体对策或措施，形式可以列表或是综合性指导文件。注 3：作业计划书可视为针对具体项目的管理方案。

　3.2.9. 持续改进 （continual improvement）：强化安全健康环境管理过程（注：该过程不必同时发生于活动的所有方面或领域），其目的是根据组织的安全健康环境方针，实现对整体安全健康环境总体绩效的改进。

　4. 本质安全体系要素 4.1. 总要求 4.1.1. 本质安全的起源与含义 本质安全理论起源于 20 世纪早期英国为了防止因煤矿电铃信号线路产生放电火花引起的瓦斯爆炸事故而设计的“本质安全电路”。当时的英国科学家，通过系统、科学、合理的设计，使煤矿电铃信号线路具有避免产生电火花的功能，从而从根本上防止事故的发生。随后，本质安全理论获得逐步发展和

　 应用，尤其是在提升工艺设备和装置内在的安全可靠性方面获得了广泛的应用。通常人们将本质安全（intrinsic safety）定义为：通过系统、科学、合理和可靠的设计，使设备、装置具有内在的防止发生事故的功能。

　本质安全理论在安全管理方面的全面应用是人类对事故致因理论不断研究和深入了解的结果，是人类在经历了一次又一次重大事故，血的教训，不断总结经验的基础上逐步产生和完善的过程。尤其上世纪 80-90 年代，随着世界石油天然气和化工行业的快速发展，发生了一系列的灾难性事故，如 1984 年美国联合碳化物公司在印度博帕尔市郊农药厂发生异氰酸甲酯泄漏的恶性中毒事故，以及 1988 年英国北海油田的阿尔法采油平台火灾爆炸事故等都造成了成百上千人的伤害和死亡以及数亿美元的财产损失，导致了人类对事故致因理论的不断探索和研究，如先后提出了多米诺骨牌理论、系统理论、轨迹交叉理论等，这些理论的产生，使人类对导致事故的原因有了更加全面的认识。综合众多的事故致因理论，使人类清楚地认识到，事故是由于存在于生产、生活或生存系统中潜在的人、机、物、环境的不安全因素相互作用和发展，并由于管理和生产活动中人因的失误引起的，即事故是人、机、物、环境、管理等诸因素的多元函数：

　事故 =f （人、机、物、环境、管理）

　因而人们进一步认识到，在企业安全事故的预防方面，仅仅依靠工艺设备的本质安全设计还不能完全达到杜绝安全事故发生的目的，还必须从企业的安全管理系统、人的行为和工作环境方面作全面提升，实现本质安全化管理，从而为本质安全赋予了更丰富的含义，并提出了本质安全型企业的概念。

　本质安全型企业是指企业建立起科学的、系统的、主动的、预知的、全面的事故预防安全管理体系，在存在高危、易燃易爆或安全隐患的生产环境条件下，能够依靠企业内部内在机制保证长效安全生产。即要求企业从与事故相关联的人员、工艺设备、环境和管理四个方面，制定严格的标准、规范和制度，建立起有效的执行机制和预防体系，防止事故的发生，达到人、机、物、环境和管理的安全、和谐、统一。

　2007 年 11 月，中国国家安全生产监督管理总局颁布了《关于创建本质安全型煤矿的指导意见》（征求意见稿），阐述了建立本质安全型煤矿的内涵：本质安全型煤矿是指企业全面符合国家安全生产相关法律、法规、标准和规程的规定。以追求人、机、环境、管理等要素优化匹配，实现人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞的奋斗目标。使安全隐患减少、安全事故得到有效控制，达到行为规范、装备先进、环境可靠、管理精细、安全领先的现代化煤矿。

　参照上述国家安全生产监督管理总局《关于创建本质安全型煤矿的指导意见》以及本质安全型企业的含义，可从企业生产活动过程的人员、工艺设备、作业环境和安全管理、四个方面提出和总结创建本质安全型企业的内容和要求。

　4.1.1.1. 实现人员本质安全 4.1.1.2. 人员本质安全包括管理者和全体员工具备的安全意识、理念、安全管理知识和技能。首先，要求管理者具备安全管理知识、技能和以身作则的行动，包括对安全的承诺、资源保障和亲自参与提升安全业绩的行动。员工应具有适应生产系统要求的生理、心理条件，具有在生产全过程中很好地控制各种环节状况，保证安全运行的能力，具有正确辨识和处置生产系统内各种故障及意外情况和事件的能力。员工的安全行为要从被动型逐步向主动型转变，做到自觉执行规章制度，处处体现出良好的安全行为。实现工艺设备本质安全 设备的本质安全是指设备、设施或工艺技术含有内在的能够防止事故发生的功能。要求采用高标准的设计和制造，即从工艺的采用，设备的设计、制造、运输、安装、调试启动直至正常使用和日常检维修的每个环节上都要进行系统的安全风险分析，提出和落实风险控制方案，使工艺设备具有完善的防护功能，以保证设备和系统能够在规定的运转周期内安全、稳定、正常地运行，并且自始至终都处于受控状态。

　4.1.1.3. 实现环境本质安全 环境包括空间环境、时间环境、物理化学环境、自然环境和作业现场环境。环境要符合各类标准。实现空间环境的本质安全，应保证企业的生产空间、平面布置和各种安全卫生设施、道路等都符合国家有关法规和标准。实现时间环境的本质安全，必须做到按照设备安装工艺、使用说明和设备定期试验报

　 告，来合理决定设备的安装、修理和更新周期。同时必须遵守相关法规要求和人机工程学原理，使人员在体力能承受的法定工作时间和强度内从事工作。实现物理化学环境本质安全，就要以国家标准作为管理依据，对采光、通风、温湿度、噪声、粉尘及有毒有害物质采取有效措施，加以控制，以保护劳动者的健康和安全。实现自然环境本质安全，就是要提高工艺装置的抗灾防灾能力，做好事故灾害的应急预防对策的落实。

　4.1.1.4. 实现管理本质安全 要求企业在满足国家法律法规的前提下，制定和执行高标准的安全标准、规范和规章制度，形成完善的管理体系。企业的安全管理要从传统的问题发生型管理逐渐向现代的问题发现型管理转变。事故管理要从目前的重结果型管理逐渐向过程控制转变，并运用安全系统工程学原理，进行科学分析，做到超前预防 4.1.2. 体系的构成和运行模式 华能海门电厂的本质安全体系遵循 PDCA 管理模式，即：

　策划（PLAN）、实施（DO）、检查（CHECK）和改进（ACTION），形成循环和持续改进。管理模式由六个关键要素组成：包括领导和承诺、安全健康与环境方针、策划、实施和运行、检查和纠正措施、管理评审。各要素相关性如 图 1 1 所示，含义见 表 1 1，本质安全管理手册内容与中国华能集团公司和国家标准对照见表 表 2 2。

　图 1

　华能海门电厂本质安全体系模式

　 表 1

　华能海门电厂本质安全体系关键要素的含义和要求 编号 体系要素 体系关键要素的含义 1 领导和承诺 电厂各级最高管理者应保障安全管理体系的建立与运行，确保各级落实管理责任。各级管理层应对体系的持续改进提供强有力的领导，履行承诺。

　2 安全、健康与环境方针 电厂的安全健康环境方针是电厂各部门的行动指南。

　3 策划与计划 电厂及其所属各部门应针对安全生产风险，制定中长期安全健康环境管理规划和年度计划，确定目标、指标。针对具体任务编制管理方案。

　4 实施和运行 要求各部门、承包商和员工在生产运行的所有环节，贯彻电厂安全健康环境方针，全面履行安全健康环境责任，有效实施本质安全管理，控制安全健康环境风险，实现电厂的目标。

　5 检查和纠正措施 电厂和各部门应开展安全、健康和环境监测和检查活动，定期组织内部审核，及时对发现的不符合项采取纠正措施。

　6 管理评审与审核

　电厂最高管理者应定期对体系运行的有效性进行评审，实现持续改进。

　表 2

　本质安全体系管理手册内容与国家和中国华能集团公司和标准对照表 华能海门电厂 《本质安全体系-管理手册》 《华能电厂安全生产管理体系要求》 GB/T28001-2001 《职业健康安全管理体系规范》 条款 标题 条款 标题 条款 标题 1 手册内容和范围 1 范围 1 范围 2 规范性引用文件 2 规范性引用文件 2 规范性应用文件 3 术语和定义 3 术语和定义 3 术语和定义 4 本质安全体系要素 4 体系要求 4 职业健康安全管理体系要素 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1.1 本质安全的起源与含义

　 4.1.2 体系的构成和运行模式

　 4.2 安全健康环境方针和原则 4.2 方针与目标 4.2 职业健康安全方针 4.2.1 华能海门电厂的安全生产方针、理念和文化

　 4.2.2 华能海门电厂的安全原则

　 4.3 组织

　4.3 组织

　 4.3.1 机构与职责

　4.3.1 机构与职责 4.4.1 结构和职责 4.3.2 领导和承诺

　 4.3.3 能力、培训和意识 4.3.2 培训 与激励 4.4.2 培训、意识和能力 4.3.4 沟通和协商

　 4.4.3 协商和沟通 4.3.5 员工参与

　4.3.3 员工参与

　 4.3.6 管理体系文件构成 4.3.4 文件 4.4.4 文件 4.3.7 文件控制

　 4.4.5 文件和资料控制 4.4 策划与计划 4.4 策划 4.3 策划

　 4.4.1 辨识与评价 4.4.1 辨识与评价 4.3.1 对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划 4.4.2 危险源辨识与评价 （1）

　危险源（隐患）辨识与评价管理标准

　 4.4.3 安全和职业健康危害辨识和风险评价

　 4.4.4 环境因素辨识与评价 （2）

　环境因素辨识与评价管理标准

　 4.4.5 法律、法规和其他要求 （3）

　适用法律法规辨识、获取与传达管理标准 4.3.2 法规与其他要求 4.4.6 目标和指标 4.2 方针与目标 4.3.3 目标 4.4.7 管理方案和计划 4.4.2 计划 4.3.4 职业健康安全管理方案 4.5 实施与运行 4.5 实施与运行 4.4 实施与运行

　 4.5.1 安全、健康与环保

　 4.5.1 运行控制

　 4.4.6 运行控制 4.5.2 安全管理

　4.5.1.1 安全管理

　 4.5.3 职业危害管理 4.5.1.4 职业危害管理

　 4.5.4 环境保护管理 4.5.1.3 环境保护管理

　 4.5.5 消防与安保管理 4.5.1.2 消防管理

　 4.5.2 生产运营

　 4.5.6 设备管理

　4.5.2.1 设备管理

　 4.5.7 技术监督管理 4.5.2.2 技术监督管理

　 4.5.8 运行管理

　4.5.2.3 运行管理

　 4.5.9 燃料管理 4.5.2.4 燃料管理

　 4.5.10 物资管理 4.5.2.5 物资管理

　 4.5.11 设备更新改造管理

　4.5.2.6 资本性支出项目管理

　 4.5.12 安全生产信息管理

　4.5.2.7 信息管理

　 4.5.13 应急管理 4.5.3 应急管理 4.4.7 应急准备和响应 4.6 检查和纠正措施 4.6 检查与整改 4.5 检查和纠正措施 4.6.1 行为安全审核 4.6.1 检查与分析

　 4.6.2 综合性检查

　 4.6.3 专项安全检查

　 4.6.4 绩效测量和监测

　 4.5. 绩效测量和监测

　 1 4.6.5 不安全事件、事故的报告和调查 4.6.2 事故、事件及不符合的处置 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正与预防措施 4.6.6 不符合、纠正措施和预防措施

　 4.6.7 记录和记录管理

　 4.5.3 记录和记录管理 4.7 自我评价与体系审核 4.6.3 自我评价 4.5.4 审核 4.7.1 自我评价和内部审核

　 4.7.2 管理评审

　 4.6 管理评审 4.8 总结与考核 4.7 考核与总结

　 4.8.1 安全生产总结

　 4.8.2 安全生产考核

　 4.2. 安全健康环境方针和原则 安全健康环境方针又称安全生产方针或安全方针，是企业安全管理的指导思想和原则。华能海门电厂统一采用和遵守中国华能集团公司（以下简称“集团公司）的安全生产方针，并根据集团公司安全生产方针的要求制定华能海门电厂的安全原则。安全原则由电厂“安委会”制定，并征求员工的意见和建议。安全原则的内容应体现管理层在安全方面的坚定立场和可见的安全承诺，并鼓舞每个员工的士气。电厂应广泛宣传和组织员工学习公司的安全方针和安全原则，使每个员工都理解和清楚方针的内容和含义，并坚定不移地执行，电厂所有的生产经营活动也都应满足安全生产方针的要求。

　4.2.1. 华能集团公司的安全生产方针、理念和文化 华能集团公司的安全生产方针 以人为本、安全第一、预防为主、综合治理 华能集团公司安全理念 安全就是信誉、安全就是效益、安全就是竞争力、安全责任重于泰山 华能集团公司安全文化导向 在任何情况下都把保证人的安全放在第一位，高度重视员工的人身安全和职业健康，安全拥有高于一切的优先权。

　4.2.2. 华能海门电厂的安全原则 为贯彻和执行集团公司的安全方针，帮助员工更好地理解公司的安全理念和安全文化导向，特制定华能海门电厂的安全原则如下：

　1) 各级管理者必须对各自分管职责范围内的安全直接负责； 2) 每位员工都必须为自身与他人的安全负责； 3) 安全是每位管理者和员工日常工作的一部分； 4) 预防事故是一切工作的开始； 5) 各级管理者必须参与安全审核； 6) 对不安全行为决不妥协； 7) 安全隐患必须及时获得消除； 8) 良好的安全习惯是安全生产的基础； 9) 员工必须接受严格的安全培训； 10) 遵守安全规则是员工岗位聘用的基本条件。

　 4.3. 组织 4.3.1. 机构与职责 4.3.1.1. 电厂组织及其职责 实现本质安全管理，要求华能海门电厂全面履行安全、职业健康和环境保护的属地管理职责。电厂各级管理者和员工履行属地管理职责的原则如下：

　1) 电厂各级组织的最高管理者是各级安全、职业健康和环境保护管理的第一责任人； 2) 各级生产部门及职能部门应承担相应的安全健康环境管理职责，形成文件，并与业务活动相结合； 3) 承担管理职责的各级组织及职能部门，应表明其对安全健康环境绩效持续改进的承诺； 4) 要求在电厂形成人人都承担起安全责任的机制和氛围，做到：

　（1）

　本单位对自己所辖范围内的安全健康环境负责； （2）

　每个部门都必须对自己所管理范围内的安全健康环境负责； （3）

　每位领导和管理者都必须对自己所分管范围内的安全健康环境负责； （4）

　每位员工都必须对自己所从事工作的安全健康环境负责。

　为落实安全健康环境管理的属地责任，各级安全生产组织机构应具有明确的职责分工，具备明确、详实的工作标准。应明确规定所有岗位和人员的工作职责（包括业务、安全、环保、消防等各种职责）。各个岗位均应具备详细的工作标准和人员能力要求标准，员工（包括新增机构和岗位）都应按照相关标准履行其所在岗位的工作职责。

　为此，电厂制定了针对电厂各级领导、管理人员、安全专业人员、专工、员工以及其他有关人员的安全岗位职责，具体可参见《各级人员的安全职责规范》。华能海门电厂安全生产管理体系组织结构图参见 附录 1 1，各级人员在维护体系正常运行中的职责见 附录 2 2。

　4.3.1.2. “安委会”及其职责 为保证体系的有效实施，华能海门电厂设立安全、职业健康和环境保护委员会（以下简称“安委会”）来领导体系的建立、推行和执行工作。安委会是企业本质安全体系的最高决策机构，安委会主任由厂长担任，安委会成员由正、副厂长（厂助）、总（副）工程师、会计师、经济师、各部门主任组成，安监部主任担任安委会秘书。电厂“安委会”的职责规定如下。

　4.3.1.3. 电厂安委会的职责 1) 执行上级公司安全健康环境方针和制定企业的安全原则。

　2) 制定和发布企业的安全健康环境承诺。

　3) 制定企业长期和年度安全健康环境目标和指标。

　4) 审核和批准企业安全健康环境标准、规范和制度。

　5) 批准和监督提升安全健康环境业绩计划和整改计划的实施。

　6) 批准各安全健康环境分委员会提呈的安全健康环境促进方案，监督实施。

　7) 分析和审核安全健康环境标准的落实和执行状况。

　8) 布置和落实政府和上级部门的主要安全健康环境要求和任务。

　9) 协调和解决业务部门不能解决的安全健康环境问题。

　10) 协调和解决需要多部门协作完成的安全健康环境任务。

　11) 表彰和激励对安全健康环境工作有重要贡献的部门和员工。

　12) 批准对严重违章违规员工的纪律处理。

　13) 落实安全健康环境所需资源。

　14) 领导和推动公司本质安全型企业的建设。

　15) 推动企业安全文化建设。

　4.3.1.4. 安委会主任的职责 1) 对安全、职业健康和环境管理提供强有力的领导和明确的承诺。

　2) 贯彻执行国家安全健康环境的法律、法规。

　3) 主持制定安全健康环境方针，颁布《本质安全体系管理手册》。

　4) 建立安全管理组织结构，负责任命企业安健环管理者代表。

　 5) 督促和检查落实安全健康环境责任制。

　6) 主持安委会会议，对重大安全健康环境问题进行决策。

　7) 定期组织体系的管理评审工作，保证体系有效运行。

　8) 合理配置资源，为体系运行和验证活动提供适宜的人员、资金和设备。

　9) 组织制定并实施企业突发事件应急预案，并担任应急领导小组组长。

　4.3.1.5. 电厂分管领导的职责 1) 负责领导建立与实施本质安全体系，制定安全健康环境和生产运行（SHEO）战略目标和绩效指标。

　2) 组织审定年度安全健康环境工作计划，并督促实施。

　3) 审核相关标准、规范和规定。

　4) 组织检查各职能部门的安全健康环境职责履行情况，及时协调解决存在的重大问题。

　5) 协调组织重、特大事故的调查处理。

　6) 定期组织开展管理体系审核。

　4.3.1.6. 安委会委员的职责 1) 审定《本质安全体系管理手册》、方针、长期规划和年度工作计划，并督促落实。

　2) 审核实施本质安全体系运行计划和安全健康环境管理方案。

　3) 监督执行体系规范和规章制度。

　4) 参与组织、协调事故的调查处理。

　5) 组织重大事故隐患评估，并督促立项整改。

　6) 审查重大突发事件应急预案。

　7) 审定安全健康环境业绩考核方案和考核效果。

　8) 负责对管理体系评审，讨论决定安全健康环境工作中的重大问题及应采取的措施。

　4.3.1.7. 安委会秘书（安监部主任）的职责 1) 组织编制《本质安全体系管理手册》、方针、长期规划和年度工作计划。

　2) 组织制定体系规范和安全健康环境相关职责。

　3) 组织编制突发事件应急预案。

　4) 参与组织、协调事故的调查处理。

　5) 汇总每月的安全健康环境相关信息。

　6) 汇总全厂安全、职业健康和环境审核的结果和发现问题的落实整改情况。

　7) 汇总全厂员工安全健康环境提议和建议。

　8) 汇总各部门安全、职业健康和环境的建议提案。

　9) 准备安委会会议议程和会议时间提议。

　10) 整理安委会会议纪要。

　4.3.2. 领导和承诺

　领导和承诺是本质安全体系建立与实施的前提条件。电厂各级最高管理者应提供资源，保障体系的建立与运行，确保各级落实管理责任。

　各级管理层应对体系的持续改进提供强有力的领导，履行承诺。这种承诺不但是书面上或口头上的，更重要的是行动上的落实。

　4.3.2.1. 华能海门电厂安全、职业健康与环境保护承诺 为了取得和保持良好的安全、职业健康与环境保护绩效，华能海门电厂向员工和社会承诺：

　1) 遵守国家和地方的法律、法规、标准等要求，逐步建立以安全为核心、全员参与的企业安全文化； 2) 建立安全健康环境一体化管理体系，努力创建本质安全型企业，把安全、职业健康和环境保护作为电厂一贯的责任和义务； 3) 坚持集团公司“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，努力实现“零事故、零伤害、零污

　 染”目标； 4) 定期开展安全审核、作业和工艺设备危害分析，对违章行为绝不妥协，发现隐患，及时整改； 5) 加强承包商安全管理，严格要求，执行与华能海门电厂相同的安全健康环境标准和规范； 6) 开展安全培训，及时向企业员工和承包商传达企业有关安全健康环境方针、目标等信息； 7) 实施属地安全责任制，各级最高管理者是各级安全管理的第一责任人，各级管理者都必须对各自职责范围内的安全负责，安全表现是员工岗位聘用、承包商被雇用的重要依据； 8) 提供必要的人力、财力和物力资源，以保证企业安全健康环境目标的实现； 9) 倡导团队管理理念，鼓励员工参与安全健康环境管理和活动，努力营造安全、健康、和谐的氛围，建设花园式现代电厂； 10) 各级领导、管理人员、全体员工、以及承包商都应遵守并履行本企业对安全、职业健康与环境做出的承诺。

　4.3.2.2. 华能海门电厂领导的安全承诺 为体现电厂领导重视员工生命，提升安全业绩和个人亲自参与安全管理和活动的决心，华能海门电厂的所有领导都应作出个人的安全承诺。

　1) 厂长安全承诺：

　（1）

　华能海门电厂的安全我负责。

　（2）

　坚决带头执行电厂的安全原则。

　（3）

　领导创建本质安全型企业是我任期内的重要任务。

　（4）

　要求他人做到的自己首先做到。

　（5）

　定期开展安全审核，经常与员工沟通。

　（6）

　对不安全行为和状况决不妥协。

　（7）

　在授权范围内，尽全力安排资源整改发现的安全隐患。

　（8）

　保证不酒后驾车，开车时不打手机。

　（9）

　不在电厂允许的区域外吸烟。

　（10）

　我要以实际行动向我的员工展现我的安全承诺。

　2) 党委书记安全承诺：

　（1）

　我分管工作范围内的安全我负责； （2）

　协助厂长建立华能海门电厂的安全文化是我义不容辞的责任； （3）

　定期开展电厂办公室和生产现场的安全审核； （4）

　把本质安全工作的宣传、鼓动、评比和考核作为我的一项重要工作； （5）

　经常与员工沟通，了解和解决员工需求； （6）

　以身作则，带头遵守安全规章制度； （7）

　进入生产区戴好个人防护用品； （8）

　我要以实际行动向我的员工展现我的安健环承诺。

　3) 生产副厂长安全承诺：

　（1）

　我所管辖的生产区域内的安全我负责； （2）

　将创建本质安全型企业作为我的一项重要任务； （3）

　绝对不违反安健环标准、规范和制度； （4）

　做任何事情和安排任何工作前要考虑到安全，并以安全的方式完成； （5）

　当安全与生产发生冲突时，以安全为先； （6）

　定期开展安全审核，对不安全行为和状况决不妥协； （7）

　定期组织安全危害识别，排查和及时整改安全隐患； （8）

　经常与员工沟通，了解和解决员工的安全需求；

　 （9）

　进入生产区戴好个人防护用品； （10）

　我要以实际行动向我的员工展现我的安全承诺。

　4) 其他副厂长、厂长助理安全承诺：

　（1）

　我分管工作范围内的安全我负责； （2）

　在新工程项目中贯彻本质安全理念，努力做到设备的本质安全； （3）

　定期参加安全审核，对不安全行为和状况决不妥协； （4）

　经常与员工沟通，了解和解决员工需求； （5）

　进入生产区戴好个人防护用品； （6）

　开车时戴好安全带，不打手机，决不酒后驾车； （7）

　我要以实际行动向我的员工展现我的安健环承诺 4.3.2.3. 电厂主要部门的安全承诺 4.3.2.3.1. 运行部安全承诺 1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，认真落实各项安全管理措施。

　2) 部门领导坚持每月一次召集部门管理人员、部分班组长参加的安全例会，总结安全生产工作（包括安全隐患整改落实情况），分析安全生产形势，布置安全生产安排。

　3) 部门领导至少每月一次参加班组安全活动，学习安全生产文件，学习安全生产技术，学习安全事故通报，举一反三排查事故隐患，落实整改措施。

　4) 部门领导每月至少两次带队对作业过程、现场环境、设备工具等进行安全行为审核。

　5) 部门员工遵守现场安全防护要求，着装符合安规要求，到生产现场正确佩戴安全帽、穿劳护鞋。

　6) 部门员工工作中互相提醒安全注意事项，及时纠正现场各类违章行为，绝不姑息。

　7) 部门员工工作中遵守岗位规范，遵守职业道德，努力实现机组运行中节能、降耗、减排。

　8) 积极鼓励职工上报工作中发生的不安全行为，帮助分析产生的原因，共同制定和落实防范措施。

　9) 把遵章守纪作为部门职工基本的行为规范。

　4.3.2.3.2. 设备管理部安全承诺 1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，全体员工积极参与创建本质安全企业活动。

　2) 部门领导带领各级管理人员定期开展安全审核工作，每月至少两次带队进行现场审核。

　3) 部门每月召开一次安全例会，对安全情况及管理工作进行分析总结，提出下月安全工作重点。

　4) 部门每周召开一次专业负责人、职能管理人员碰头会，定期分析不安全事件，落实防范措施。

　5) 专业管理人员在项目策划前进行安全风险评估，重要项目开工前编写施工安全技术措施。

　6) 各级管理人员在布置工作前进行危险点分析，同时提出安全要求。

　7) 班组每周进行一次安全活动，部门管理人员每月至少参加二次班组安全活动。

　8) 加强外包外借人员管理工作，外包项目开工前进行安全技术交底，外借人员全部纳入班组管理范畴。

　9) 部门员工遵守电力安全作业规程和岗位规范，不违章指挥、不违章作业。

　4.3.2.3.3. 燃料部安全承诺 1) 部门领导带头践行本质安全管理理念，全体员工积极参与本质安全型企业创建活动。

　2) 部门领导每月至少两次带队进行安全审核，对审核存在问题积极落实整改。

　3) 部门每月召开一次安全生产例会，总结安全生产和安全审核情况，分析安全生产形势和不安全事件，落实安全技术措施，布置安全生产工作要求。

　4) 部门领导每月至少一次、管理人员至少两次参加班组安全活动。

　5) 加强运行、检修、设备、燃料管理，努力保证接卸、进仓、配煤安全。

　6) 部门员工遵守电力安全作业规程，及时纠正各类违章行为，努力杜绝员工的习惯性违章行为。

　7) 部门和班组布置生产的同时布置安全要求和注意事项，各级加强对生产过程的安全监督检查。

　8) 加强外包外借人员的安全管理，外包项目开工前进行人员的安全教育和安全技术交底，外包外借人员全部纳入部门和班组的管理范畴。

　9) 积极鼓励员工参与安全审核、发现和上报不安全行为和事件。

　 4.3.3. 能力、培训和意识 电厂人事、安全、职业健康和环境保护相关职能部门应针对电厂安全生产的特点，进行培训需求分析，建立员工培训规范，提出和确定培训内容，使员工具有如下意识：

　1) 员工在提升电厂安全健康环境业绩方面的责任； 2) 员工的行为应符合电厂的安全方针、规范标准和管理体系的要求； 3) 员工在工作活动中存在或潜在的安全健康环境风险； 4) 员工个人的意识提升和行为改进对电厂的重要性； 5) 在建立、维护和改进本质安全体系，包括应急预案和响应要求方面的作用和职责； 6) 违反安全健康环境规范和操作规程存在的潜在后果和对员工个人和家庭的影响。

　电厂应建立《安全培训管理标准》，规定员工培训的范围和总体要求如下：

　（1）

　电厂需要进行安全培训的从业人员包括电厂和部门领导、管理人员、生产作业人员、特种作业人员和其他从业人员； （2）

　电厂从业人员应当接受安全培训，熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，具备必要的安全生产知识，掌握本岗位的安全操作技能，增强预防事故、控制职业危害和应急处理的能力。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业； （3）

　对认真开展安全教育培训并在防止伤亡事故、减少职业危害方面做出成绩的部门和员工，应予以表彰和奖励； （4）

　对未按规定要求进行安全教育培训的部门进行处罚，安全教育培训不到位造成事故的，应追究有关领导的责任； （5）

　所有培训记录及考试试卷由培训、考试组织者所在的部门、班组保存，保存期至少为 2 年。

　4.3.4. 沟通和协商 电厂建立了《沟通和协商管理程序》，就企业的安全、健康和环境的相关信息在内部和相关方之间进行交流，具体要求如下：

　1) 建立并保持与员工、内部各级组织和职能部门间的信息交流渠道； 2) 与承包商、公众组织、社区和政府部门等外部相关方联络的接收、文件形成和答复； 3) 对涉及重要危害因素信息的处理决定的记录，对收集、传递、处理、反馈的过程进行控制； 4) 员工应：

　（1）

　参与工作现场的安全审核； （2）

　参与风险管理方针和程序的制定和评审； （3）

　参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化； （4）

　参与职业健康安全事务。

　分管副厂长负责对信息交流的有效性进行监督和检查，并对信息交流的过程进行协调。安监部负责安全健康环境信息交流的管理。各部门负责对各自相关的信息进行辨识、传递、记录、反馈、保存。已建立的其他相关规范包括：

　1) 《承包商安全管理标准》； 2) 《劳务派遣人员安全管理标准》； 3) 《临时借工和实习人员安全管理标准》； 4) 《外来人员安全管理标准》。

　4.3.5. 员工参与 员工的参与是企业安全管理成功的关键。最大程度地激励员工参与企业的各项安全活动，转变员工的安全理念和态度，树立良好安全行为是创建本质安全型企业的首要任务。

　在电厂内部，班组是生产作业的最基本管理组织，也是激励员工参与安全管理的基本单位。公司和电厂有关的安全生产的方针、目标、标准、规范和其他规章制度等最终都要在班组获得落实。电厂生产管理中的一系列安全措施、控制措施，都要依靠班组长带领全体班组员工来实施，工艺设备和装置都需要由班组员工去正确操作和维护，整个电厂要靠班组来维持正常运行。在电厂的安全管理中，绝大部分不安全事件和事故都发生在班组。因此，加强班组的标准化安全管理是提升电厂安全业绩，创建本质安全型企业的关键和基础。

　 在创建本质安全型企业的过程中，一系列的创建活动需要通过班组这个最基本组织形式来带动员工参与和完成，如安全审核、班组 5S 管理、作业危害分析以及体系的执行等。参照华能集团《华能电厂安全生产管理体系要求》，班组管理应该符合以下要求：

　1) 根据班组目标责任书制定符合工作实际的班组目标控制措施。班组员工应与班组签订个人目标责任书； 2) 开展多种形式的政治思想教育活动，并做好记录； 3) 定期召开班组民主生活会，积极参与各种劳动竞赛和合理化建议活动，并做好记录； 4) 定期组织或参加各类安全（包括人身、设备、消防、交通、职业健康等内容）学习、分析活动以及应急预案演练活动，并做好关于安全活动的记录和总结； 5) 制定班组员工年度、月度岗位技能培训计划并执行，活动后做好相关记录； 6) 定期开展设备精细化管理（如“5S”、“QC”、班组对标等）活动和节能分析活动，并做好记录； 7) 每天组织召开班前会和班后会，班长应做好日志记录； 8) 班组和车间应做到定置管理，班容班貌整洁，管辖设备无跑、冒、滴、漏等现象，设备标志齐全整洁； 9) 班组应组织和鼓励员工参与安全审核，及时更正发现的不安全行为； 10) 涉及班组管辖职责的规章制度、规程应确保严密、完整齐全，图纸、设备台帐记录应齐全、有效。应及时更新相关资料，并有序保存； 11) 按照规定对所管辖设备开展日常维护和定期的安全检查，若发现问题应及时制定整改计划并落实； 12) 结合班组生产实际，开展危险点分析和预控工作； 13) 及时上报不安全事件，对发生的不安全事件，应根据有关事故、事件及不符合管理标准的有关要求，实现闭环管理； 14) 对年度和月度工作情况进行总结，分析问题的原因，制定改进措施并落实。

　4.3.6. 本质安全体系文件构成 华能海门电厂本质安全体系文件分为三个层次，如下图 图 2 2 所示。

　《本质安全体系管理手册》是本质安全体系的纲领性文件，其阐明华能海门电厂安全健康环境管理方针、目标，并对体系的条款及相互作用进行概括说明，并提供相关程序文件的查询途径。

　规范和程序文件是本质安全体系运行的指导性文件，它包括：

　1) 管理手册和体系文件的管理要求； 2) 目的、适用范围、职责和工作程序等； 3) 控制生产和经营活动风险的规范和制度； 4) 统一的文件格式和文件管理要求。

　操作规程和其他支持性文件是依据本质安全体系规范要求编制的岗位安全健康环境工作的指导性文件，如工艺设备和生产岗位作业指导书等。它规定了开展安全健康环境管理活动的具体方法和步骤，是规范和程序文件的支持性文件。

　 华能海门电厂《本质安全体系管理手册》由安监部组织专业人员编写、修订和审定，电厂分管领导审核，长厂批准。规范和程序文件由安监部组织专业人员编写、修订和审定，电厂分管领导批准。电厂下属各部门的制度、规程和其他支持性文件由各部门负责编写，部门负责人审核，电厂分管领导批准。. 本质安全体系规范和文件编号如下：

　1) 总编号 华能国际：HDZ－XX－AJXX

　2010-XX 企业：Q/HN （Q/HNHM，表示：企业-华能海门）

　2) 本质安全体系“管理规范、程序”和记录 SHEO P - □□□ SHEO P - □□□-R-□□ 3) 本质安全体系“安全管理规范”和记录 SHEO S - □□□ SHEO S - □□□-R-□□ 4) “职业健康管理规范”和记录 SHEO H - □□□ SHEO H - □□□-R-□□ 5) “消防与安保管理规范”和记录 SHEO F - □□□ SHEO F - □□□-R-□□ 6) “环境管理规范”和记录 SHEO E - □□□ SHEO E - □□□-R-□□ 7) “生产运行管理规范”和记录 SHEO O - □□□ SHEO O - □□□-R-□□ 8) 操作规程 SHEO W - □□-□□□ SHEO W - □□-□□□-R-□□ 9) 字母缩写的含义分别为：

　SHEO：健康安全环境和生产作业“Safety 、Health 、Environment、Operation”； P：体系管理程序文件，是“Procedure” 的缩写；

　S：安全管理规范，是“Safety”的缩写； F：消防与安保管理规范，是“firefighting & security” 的缩写； H：健康管理规范，是“Health”的缩写； E：环境管理规范，是“Environment”的缩写； O：生产运行管理规范，是“Operation”的缩写； W：操作规程和作业指导，是“Work”的缩写； R：记录，是“Record”的缩写； □□□：代表规范的编号； □□-□□□：前两位代表部门编号，后三位代表操作规程或记录的编号。

　本质安全体系文件可以书面形式或电子媒体形式保存。华能海门电厂安全、职业健康、环境和生产运行管理规范和记录的编号由电厂行政部指定，部门的操作规程编号由部门根据电厂的相关要求确定。

　4.3.7. 文件控制 本质安全体系对体系文件的控制要求如下：

　1) 文件和资料易于查找；

　 2) 明确文件的编写和审批权限，保留文件编写申请、审核会签记录和批准记录； 3) 文件发布前应得到授权人的批准，并编制文件分发清单，分发文件时应履行签收手续； 4) 文件需更改时，应填写“文件更改申请”，修改后应重新批准； 5) 定期评审并修订，确保文件...