工程风险检查点作业指引

　工程风险检查点作业指引

　编 制：工程管理中心

　 日期：2020年1月 审 核：

　 日期：2020年1月 批 准：

　 日期：2020年1月

　 版本修订记录

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　修订日期

　修订内容

　修订人

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　备注

　1. 目的

　通过在工程施工过程中设置风险检查点，针对可能对工程正常推进造成影响的风险进行筛查，达到风险预控的目的。

　建立总部-战区-项目三级项目风险预警机制，避免重大质量问题的发生，助力经营目标顺利达成。

　2. 适用范围

　2.1. 适用于集团所属项目（含工程由中南置地管理的合作项目）的工程管理工作。

　3. 术语及定义

　风险检查点：指工程形象进度达到某时间节点时，项目须接受组织内部的风险检查。合格后方能继续施工。

　天：无特别说明，指日历天。

　4. 职责与权限

　4.1. 集团工程管理 中心 ：

　4.1.1. 负责编制、修改《中南置地工程风险检查点作业指引》； 4.1.2. 监督检查各项目部工程风险检查点的执行情况； 4.1.3. 不定期对项目工程风险点进行抽查； 4.1.4. 对存在重大风险或风险暂时无法判定的项目实施拉闸；待排除风险项后合闸。

　4.2. 战区工程管理部：

　4.2.1. 监督项目工程风险检查点制度的执行情况； 4.2.2. 对所辖项目工程风险点进行检查评分； 4.2.3. 对不达标项目督促整改，并组织复查，直至风险排除。

　4.3. 项目工程部：

　4.3.1. 负责填写《项目工程风险检查点计划》，实施后填写“台账”； 4.3.2. 负责组织项目工程风险点的检查，于时限内整改上报战区工程管理部备案。

　4.4. 监理单位：

　4.4.1. 参加项目所有风险检查点的验收以及相关的督促整改工作； 4.5. 施工单位

　4.5.1. 负责编制工程风险检查点的相关工程技术要求以及保证措施，并作为施工方案的内容之一； 4.5.2. 根据检查验收意见，配合整改。

　5. 工作程序：

　5.1. 工程风险检查点设立

　5.1.1. 以竣备批次为单位，单批次周期内设立3个工程风险点：

　①正负零 ②主体结构封顶 ③外立面落架 5.1.2. 项目工程部于全策会通过后7天内上报《项目工程风险检查点计划及实施台账》，明确各 批次计划检查时间。战区工程部审核通过后正式实施。待检查通过后完善台账。

　5.1.3. 项目工程部可根据自身特点及管控要求编制更适用的《项目工程风险检查点计划及实施 台账》，但设立的风险检查点数量、检查项目及检查频率不得低于本指引要求。

　5.1.4. 上述各类工程质量风险检查点以及相应管理要求需列入招标文件。

　5.2. 工程风险检查点内容

　见附件02 工程风险检查点打分表

　5.3. 工程风险检查点实施

　5.3.1. 以智能营造软件计划模块，通过审批的最新版批次计划为准。无论是否汇报，当实际日期 达到①正负零，②主体结构封顶，③外立面落架，三个节点时，触发工程风险检查点。

　5.3.2. 项目工程部：

　工程风险点触发后3天内，由项目工程pm牵头组织项目工程部、施工单位及监理对照《工程风险检查点打分表》进行全面检查，汇聚各方意见达成一致后得出该批次阶段性风险得分。得分不足70分，项目工程部立即组织整改。复验达到合格标准后，工程内业岗将过程资料及得分表备案并发送至战区工程管理部。

　5.3.3. 战区工程部：

　接项目《工程风险检查点打分表》，工程风险检查点触发后7天内，战区工程管理部对项目进行复查。得分不足70分，项目工程部立即组织整改。复验达到合格标准后，战区工程管理部将过程资料及得分表备案并发送至工程管理中心。

　5.3.4. 工程管理中心：

　项目工程风险点触发后15天内（项目自检、战区巡检已完成），工程管理中心对项目复查：

　（1）第三方前期评估得分低于70分； （2）战区第一次检查低于70分； （3）战区检查问题超过15天未闭合 项目凡出现以上三种情况中的任意一种或多种必查，其他视具体情况抽查。

　 5.3.5. 流程图

　5.4. 工程风险检查点规则

　5.4.1. 在项目进度计划中，应将涉及的风险检查点作为专项列入计划中。于全策会工程篇体现。

　5.4.2. 工程管理中心、战区工程部、项目工程部组织检查各层级的检查。必须出具明确分数，明确 通过或者不通过。不通过的，指明整改内容，要求施工单位整改。施工单位整改后重新上报复查直至通过。

　5.4.3. 工程风险检查点的检查不能取代工序验收、材料验收、节点汇报等业务场景。在有重复的检 查项时，可以合并一起检查。但应分别形成各自资料留存。

　6. 考核与评价 ：

　6.1.1. 集团工程管理中心不定期进场抽查。

　6.1.2. 对于执行工程风险点检查不力的项目，对其批次所属标段当季度第三方评估分-1。对战区工 程管理部通报批评。

　6.1.3. 在第三方检查及集团抽查过程中出现是否类指标与项目自查或战区复查情况不一致时，视为 弄虚作假。对其批次所属标段当季度第三方评估分-1。对战区工程管理部通报批评。

　6.1.4. 工程管理中心抽查结果低于70分的，对该批次拉闸处理。待整改完成后合闸。

　6.1.5. 战区工程管理部应根据项目实际情况制定各自的项目考核规则，落实本制度。

　7. 附件

　7.1. 附件01 工程风险检查点计划及实施台账 7.2. 附件02 工程风险检查点打分表 8.

　支持性文件及关联文件

　 8.1. 《中南置地运营停止点检查办法》 8.2. 《中南置地过程奖罚调整项及专项激励制度（2019 版）》 8.3. 《中南置地工程软件操作指引》 9. 附则

　9.1. 本作业指引由工程管理中心负责解释，由集团签发之日起执行。