岳阳市财政支出绩效评价自评报告

　 岳阳市财政支出绩效评价自评报告

　 评价类型：项目实施过程评价□

　 项目完成结果评价√ 项目名称：

　岳阳市长江经济带战略环境评价

　“三线一单”编制项目

　项目单位：

　 岳阳市生态环境局

　 主管部门：

　 岳阳市生态环境局

　 评价方式：

　部门（单位）绩效自评

　评价机构：

　部门（单位）评价组

　报告日期：2020 年 6 月 3 日 岳阳市财政局（制）

　一、项 目 基 本 概 况

　项目负责人 涂厚文 联系电话

　项目地址 岳阳市生态环境局 邮

　编 414000 项目起止时间 2018 年 7 月起至 2020 年 12 月止 计划安排资金 （万元）

　309.986 实际到位资金 （万元）

　232.5 实际支出 （万元）

　232.5 结余 （万元）

　0 其中：中央财政

　其中：中央财政

　其中：中央财政

　其中：中央财政

　省财政

　省财政

　省财政

　省财政

　市财政 309.986 市财政 232.5 市财政 232.5 市财政 0 县市区财政

　县 市 区 财政

　县市区财政

　县市区财政

　其它

　其它

　其它

　其它

　二、项目支出明细情况 支出内容 实际支出数 会计凭证号 备注 三线一单编制咨询服务费

　2019 年 2 月 32#

　三线一单编制咨询服务费 775000 2019 年 6 月 19#

　支出合计

　三、项目绩效自评情况

　项目绩效定性目标及实施计划完成情况 预

　期 目 标 实际完成 《关于印发〈长江经济带战略环境评价“三线一单”编制工作实施方案〉的通知》（环办环评函〔2018〕14 号）等文件要求，编制岳阳市生态保护红线、环境质量底线、资源利用上限和生态环境准入清单 已完成岳阳市“三线一单”编制成果，包括岳阳市生态保护红线、环境质量底线、资源利用上限成果；完成岳阳市总清单、工业园区及其他环境管控单元生态环境准入清单编制工作。

　项目绩效定量目标（指标）及完成情况 一级

　指标 二级

　 指标 指标内容 指标 （目标）实际完成值 项目产出指标 数量指标 编制“三线一单” 1 套“三线一单”成果 按照生态环境部 2019 年 7 月发布的《“三线一单”图件制图规范》，岳阳市已出具 35 张必选及部分可选图册，将岳阳市划定为53 个管控单元，其中优先保护单元 16 个，重点管控单元 26 个，一般管控单元 11 个。其中，优先管控单元面积占比 44.95%，重点管控单元占比 36.42%，一般管控单元占比 16.46%。

　质量指标 按照生环部《长江经济带11 省（市）及青海省“三线一单”成果技术审核规程》通过审核按要求完成审核 已通过岳阳市初步成果评审会及省生态环境厅省级以上园区生态环境准入清单评审会，已按要求完成审核。

　时效指标 项目建设严格按计划进度完成。

　按时间节点完成 项目于 2018 年 12 月通过岳阳市初步成果评审会；2019 年 12 月通过省生态环境厅省级以上园区生态环境准入清单评审会。

　成本指标 项目产出成本是严格按绩效目标控制 按绩效目标控制 本项目的成本主要包括专家的技术指导、基础资料的调查、保密资料的购买，技术人员的编制及成果图件的制作、专家评审、评价软件购买等，严格按绩效目标控制。

　项目效益指标 经济效益 指标 项目对国民经济和区域经济发展所带来的直接或间接效益等 对国民经济和区域经济发展所带来的直接或间接效益等 本项目以改善环境质量为核心，以生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线为基础，可以为战略和规划环评落地、项目环评审批提供硬约束，为其他环境管理工作提供空间管控依据，促进形成绿色发展方式和生产生活方式。一定程度说明了“绿水青山就是金山银山”。

　社会效益 指标 项目实施产生的社会综合效益 项目实施产生的社会综合效益 本项目的实施，是以“三线”框住空间利用格局和开发强度，用“一单”规范开发行为，将生态环保的规矩理念立在前面，一定程度上 提高了人们的环保意识，有利于社会健康有序的发展。

　生态效益 指标 项目实施对环境产生的积极或消极影响 项目实施对环境产生的积极或消极影响 本项目以改善环境质量为核心，以生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线为基础，对自然保护区、森林公园等各类保护地及区域环境质量底线和资源利用上线进行管控，有利于区域环境质量的改善及资源的有效利用。对环境产生积极的影响。

　服务对象满意度指标 服务对象满意率=项目区被调查人数中表示满意的人数(户数)/ 被调查人数(户数)×100%

　服务对象满意率 服务对象满意率为 100% 绩效自评综合得分 98 评价等次 优秀

　四、评价人员 姓名 职称/职务 单

　位 签字 黄玉祥 副局长 岳阳市生态环境局

　饶建平 科财科科长 岳阳市生态环境局

　刘锦 会计 岳阳市生态环境局

　衡琼 出纳 岳阳市生态环境局

　涂厚文 科长 岳阳市生态环境局

　评价组组长（签字）：

　按年初目标，如期超质量完成任务，绩效考评为优秀。

　2020 年 6 月 3 日 项目单位意见：

　如期超质量完成任务

　项目单位负责人（签章）：

　 2020 年 6 月 6 日 主管部门意见：

　如期超质量完成任务

　主管部门负责人（签章）：

　 2020 年 6 月 3 日 财政部门归口业务科室意见：

　财政部门归口业务科室负责人（签章）：

　 年

　 月

　 日 填报人（签名）：

　联系电话：

　长江经济带战略环境评价岳阳市“三线一单”编制项目 自评报告

　一、项目基本概况 为落实中央关于长江经济带“共抓大保护、不搞大开发”的战略要求。编制“三线一单”是贯彻落实党中央、国务院决策部署，推动形成绿色发展方式和生活方式的重要举措，是推进区域和规划环评落地、完善国土空间治理体系的重要抓手。以“三线”框住空间利用格局和开发强度，用“一单”规范开发行为，将生态环保的规矩理念立在前面，为规划环评、项目环评等工作提供基础支撑，为促进我市经济健康发展保驾护航。

　“三线一单”是以社会主义生态文明观为指导，坚持绿色发展理念，以改善环境质量为核心，以生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线为基础，将行政区域划分为若干环境管控单元，在一张图上落实生态保护、环境质量目标管理、资源利用管控要求，按照环境管控单元编制环境准入负面清单，构建环境分区管控体系。通过编制“三线一单”，为战略和规划环评落地、项目环评审批提供硬约束，为其他环境管理工作提供空间管控依据，促进形成绿色发展方式和生产生活方式。

　二、项目资金使用及管理情况 本项目的资金秉承项目资金充分合理利用到项目工作中的原则，主要用于专家的技术指导、基础资料的调查、保密资料的购买，技术人员的编制及成果图件的制作、专家评审、评价软件购买等，资金使用 310 万元。

　三、项目组织实施情况

　（一）建立领导小组

　根据《关于印发〈长江经济带战略环境评价“三线一单”编制工作实施方案〉的通知》（环办环评函〔2018〕14 号）、《关于印发“生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线和环境准入清单”编制技术指南（试行）的通知》（环办环评〔2017〕99 号文）、《关于印发“三线一单”编制技术要求（试行）的通知》（环办环评〔2018〕14 号文）、《关于印发长江经济带战略环境评价“三线一单”编制湖南省工作方案的通知》（湘生环委办【2018】3 号）等相关要求，2018 年 8 月 7 日，岳阳市生态环境保护委员会办公室发布了“关于印发《长江经济带战略环境评价“三线一单”编制岳阳市工作方案 》的通知”（岳环委函〔2018〕3 号），制定了工作计划，明确了时限要求，成立了以黎作凤副市长为组长，陈文亮副秘书长和喻伟民局长为副组长，各市级部门主要领导为成员的岳阳市长江经济带战略环境评价工作协调小组。

　（二）工作开展情况 1 1 、资料收集与对接情况

　对收集到的林业、统计、发改、农业、水务等资料进行整理，矢量化处理，先后共与各区县进行 5 轮对接，并将成果及文本资料提交给省厅。

　2 2 、技术工作开展情况

　（1 1 ）

　战略评价部分：编制完成岳阳“三线一单”编制文本战略评价部分。

　（2）生态保护红线（生态空间）：将需要扣除的生态空间面积按照省环科院的要求将矢量图件提交给省院。

　（3）环境质量底线：根据湖南省“三线一单”省级成果市州现场对接会区县意见调整实际成果，并将区县意见及相关证明材料提交给省技术组。

　（4）资源利用上线：对资源利用上线文本部分进行修改确认。

　（5）环境管控单元划定：省级技术组根据调整后的数据核准环境管控单元。

　（6）生态环境准入清单：根据《湖南省人民政府关于推动实施“三线一单”生态环境分区管控的指导意见（征求意见稿）》，进一步核对、检查并征求区县意见，将修改后的岳阳市省级及以上产业园区清单提交给省技术组。

　四、综合评价情况及评价结论 2019年7月2日，已提交《岳阳市长江经济带战略环境评价岳阳市“三线一单”研究报告》，按照生态环境部2019年7月发布的《“三线一单”图件制图规范》重新出具35张必选及部分可选图册，根据省厅技术组下发的综合管控单元数据，将岳阳市划定为53个管控单元，其中优先保护单元16个，重点管控单元26个，一般管控单元11个。其中，优先管控单元面积占比44.95%，重点管控单元占比36.42%，一般管控单元占比16.46%。完成工业园区及其他环境管控单元生态环境准入清单编制工作。

　五、项目主要绩效情况分析 （一）项目绩效定性目标及实施计划完成情况

　已完成岳阳市“三线一单”编制成果，包括岳阳市生态保护红线、环境质量底线、资源利用上限成果；完成岳阳市总清单、工业园区及其他环境管控单元生态环境准入清单编制工作。

　（二）项目绩效定量目标（指标）及完成情况

　1 1 、项目产出指标 —— 数量指标

　按照生态环境部2019年7月发布的《“三线一单”图件制图规范》，岳阳市出具35张必选及部分可选图册，根据省厅技术组下发的综合管控单元数据，将岳阳市划定为53个管控单元，其中优先保护单元16个，重点管控单元26个，一般管控单元11个。其中，优先管控单元面积占比44.95%，重点管控单元占比36.42%，一般管控单元占比16.46%。完成工业园区及其他环境管控单元生态环境准入清单编制工作。

　2 2 、项目产出指标 —— 质量指标

　已通过岳阳市初步成果评审会和省生态环境厅省级以上园区生态环境准入清单评审会，已按要求完成审核。

　3 3 、项目产出指标 —— 时效指标

　项目于 2018 年 12 月通过岳阳市初步成果评审会；2019 年 12 月通过省生态环境厅省级以上园区生态环境准入清单评审会。已按时间节点完成。

　4 4 、项目产出指标 —— 成本指标

　本项目的成本主要包括专家的技术指导、基础资料的调查、保密资料的购买，技术人员的编制及成果图件的制作、专家评审、评价软件购买等，严格按绩效目标控制。

　5 5 、项目产出指标 —— 经济效益指标

　本项目以改善环境质量为核心，以生态保护红线、环境质量底线、资源

　利用上线为基础，可以为战略和规划环评落地、项目环评审批提供硬约束，为其他环境管理工作提供空间管控依据，促进形成绿色发展方式和生产生活方式。一定程度说明了“绿水青山就是金山银山”。

　6 6 、项目产出指标 —— 社会 效益指标

　本项目的实施，是以“三线”框住空间利用格局和开发强度，用“一单”规范开发行为，将生态环保的规矩理念立在前面，一定程度上 提高了人们的环保意识，有利于社会健康有序的发展。

　7 7 、项目产出指标 —— 生态效益指标

　本项目以改善环境质量为核心，以生态保护红线、环境质量底线、资源利用上线为基础，对自然保护区、森林公园等各类保护地及区域环境质量底线和资源利用上线进行管控，有利于区域环境质量的改善及资源的有效利用。对环境产生积极的影响。

　8 8 、项目产出指标 —— 服务对象满意度指标

　本项目服务对象满意率为 100%

　六、主 要经验及做法、存在问题和建议

　（一）市级成果初步定稿后，开始进行意见征求，但后续底图的变化、省市成果对接和融合等工作使“三线一单”成果不断在发生变化，成果变化快、时间跨度长，不断变化的成果给市级部门和区县征求意见增加了一定程度的困难；

　（二）有区县园区在做规划环评，但目前暂未确定，待园区规划环评确定后，准入清单需要做相关调整；

　（三）针对分类管控，大多数区县表示希望出台明确分区管控性质界定的明确效力文件； （四）需要根据省级成果后续调整后的管控单元进一步征求区县、乡镇意见，需要一定时间。

　七、附件

　件 附件 1 ：区县对接照片

　 2018 年 年 12 月 月 6 日岳阳市“三线一单”初步成果提交会

　2018 年 年 12 月 月 18 日屈原管理区“三线一单”成果汇报

　 2018 年 年 12 月 月 21 日平江县“三线一单”成果汇报

　 2018 年 年 12 月 月 21 日岳阳县“三线一单”成果汇报

　2018 年 年 4 月 月 3 日华容县“三线一单”成果汇报

　2019 年 4 月 月 3 日君山区“三线一单”成果汇报

　2018 年 年 11 月 月 20 日湘阴县“三线一单”成果汇报

　 2018 年 年 12 月 月 4 日临湘市“三线一单”成果汇报

　 2018 年 年 11 月 月 24 日云溪区“三线一单”成果汇报

　2018 年 年 12 月 月 6 日汨罗市“ 三线一单” 成果汇报

　 2019 年 年 4 月 月 23 日临湘市第二次“ 三线一单” 成果汇报

　 2019 年 年 6 月 月 27 日岳阳县第二次“ 三线一单” 成果汇报

　2019 年 年 6 月 月 28 日岳阳县第二次“ 三线一单” 成果汇报

　 2019 年 年 6 月 月 25 日岳阳县第二次“ 三线一单” 成果汇报

　 件 附件 2 ：“三线一单”与省厅第二轮资料对接及现场照片

　 件 附件 3 ：“湖南省生态环境厅关于召开省级“三线一单”编制成果第三轮市州对接工作会通知及现场照片

　 件 附件 4 ：“湖南省生态环境厅关于召开省级“三线一单”编制成果第四轮市州对接工作会通知

　 件 附件 5 ：准入清单第二轮技术研讨会及相关照片

　 件 附件 6 ：准入清单初步成果对接会的通知

　件 附件 7 ：准入清单第二轮技术研讨会的通知

　件 附件 8 ：准入清单模板研讨会的通知

　件 附件 9 ：市州“三线一单 ”编制成果调度技术研讨会的通知

　件 附件 10 ：关于召开长江经济带环境评价“三线一单”编制协调会

　 件 附件 11 ：关于印发《生态环境准入清单编制要点（试行）》的通知

　 件 附件 12 ：关于商请支持开展长江经济带战略环评“三线一单”工作调研的函

　 件 附件 13 ：湖南省生态环境保护委员会办公室关于召开生态环境部长江经济带战略环评“三线一单”工作调研湖南座谈会的通知

　件 附件 14 ：长江经济带 11 省（市）及青海省“三线一单”成果技术审核规程

　附件 3-2 项目支出绩效评价指标体系 一级

　指标

　分值

　二级

　指标

　分值

　三级

　指标

　分值

　具体指标

　评价标准

　自评

　得分

　 项目决策 20 项目目标 4 目标 内容 4 设立了项目绩效目标；目标明确；目标细化；目标量化 ①设有目标（1 分）

　②目标明确（1 分）

　③目标细化（1 分）

　④目标量化（1 分）

　4 决策过程 8 决策 依据 4 有关法律法规的明确规定；某一经济社会发展规划；某部门年度工作计划；某一实际问题和需求 ①符合法律法规（1 分）

　②符合经济社会发展规划（1 分）

　③部门年度工作计划（1 分）

　④针对某一实际问题和需求（1 分）

　以上③需提供佐证资料。

　4 决策 程序 4 项目符合申报条件；申报、批复程序符合相关管理办法；项目调整履行了相应手续 ①符合申报条件（2 分）

　②项目申报、批复程序符合管理办法（1 分）

　③项目调整履行了相应手续（1 分）

　4 资金分配 8 分配 办法 3 根据需要制定的相关资金管理办法；管理办法中有明确资金分配办法；资金分配因素全面、合理 ①有相应的资金管理办法（1 分）

　②办法健全、规范（1 分）

　③因素全面合理（1 分）

　以上①需提供佐证资料。

　3 分配 结果 5 资金分配符合相关管理办法；分配结果公平合理 ①符合分配办法（2 分）

　②分配公平合理（3 分）

　此项需提供相应的资金分配方案。

　5 项目管理

　25 资金到位 5 到位率 3 实际到位/计划到位*100% 根据项目资金的实际到位率计算得分（3 分）

　3 到位 时效 2 资金及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度 ①到位及时（2 分）

　②不及时但未影响项目进度 （1分）

　③不及时并影响项目进度（0.5分）

　1 资金管理 10 资金 使用 7 支出依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；无超预算情况 ①虚列套取扣 4-7 分

　②依据不合规扣 2 分 ③截留、挤占、挪用扣 3-6 分 ④超标准开支扣 2-5 分 ⑤超预算扣 2-5 分 7 财务 管理 3 资金管理、费用支出等制度健全；制度执行严格；会计核算规范 ①财务制度健全（1 分）

　②严格执行制度（1 分）

　③会计核算规范（1 分）

　以上①需提供佐证资料。

　3 项目管理

　25 组织实施 10 组织 机构 1 机构健全、分工明确 ①机构健全、分工明确

　（1 分）

　1 支撑 条件 1 项目实施单位是否提供或具备了必备的人员、场地和设备等条件 具备人员、场地、设备条件（1分）

　1 项目 实施 3 项目按计划开工；按计划进度开展；按计划完工 ①按计划开工（1 分）

　②按计划开展（1 分）

　③按计划完工（1 分）

　3 管理 制度 5 项目管理制度健全；严格执行相关管理制度 ①管理制度健全（2 分）

　②制度执行严格（3 分）

　以上①需提供佐证资料。

　5

　一级

　指标

　分值

　二级

　指标

　分值

　三级

　指标

　分值

　具体指标

　评价标准

　自评

　得分

　项目绩效 55 项目产出 15 产出 数量 5 目标完成率=目标完成数/预定目标数×100% 完成绩效目标 100%得 5 分，未完成 100%的同比例扣减。

　5 产出 质量 4 目标完成质量=实际达到的效果/预定目标×100% 项目产出质量达到绩效目标 100%得 4 分，未完成 100%的同比例扣减。

　3 产出 时效 3 项目资金使用的预定目标是否如期完成，未完成的理由是否充分 项目产出时效达到绩效目标得 3分，未如期完成且无充分理由的扣 3 分。

　3 产出 成本 3 项目产出成本是否按绩效目标控制 项目产出成本按绩效目标控制得3 分，未完成的，按超支比例扣减。

　3 项目效果 40 经济 效益 8 指项目对国民经济和区域经济发展所带来的直接或间接效益等 完成绩效目标设定的经济效益得8 分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

　7 社会 效益 8 项目实施是否产生社会综合效益 完成绩效目标设定的社会效益得8 分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

　8 环境 效益 8 项目实施是否对环境产生积极或消极影响 完成绩效目标设定的积极的环境效益得 8 分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

　8 可持续 影响 8 项目实施对人、自然、资源是否带来可持续影响 完成绩效设定目标的得 8 分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

　8 服务 对象 满意度 8 服务对象满意率=项目区被调查人数中表示满意的人数(户数)/ 被调查人数(户数)×100% 满意率达 90%（含）以上的得 8分，80%（含）-90%得 6 分，70%（含）-80%得 4 分，60%（含）-70%得 2 分，60%以下不得分。

　8 总分

　100

　100

　100

　98

　 备注：部门（单位）根据项目实际，在《项目支出绩效评价指标体系（参考样表）》上进一步完善、量化、细化个性指标，形成本项目的指标体系。