4体系内审检查表

　注 1:文件查阅含记录得查阅。

　注２:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）. 受审核部门：

　编制人/日期：

　批准人/日期: 审核准则:ＩSO9001,IＳＯ14001，OHSAＳ1８０0１,ISO２2０00 体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO90０１条款 ＩSＯ１4001 条款 OHSAS1８0０１条款 ＩSO220００条款 提问 文件 查阅 现场 检查 ４ 、2、1 总则

　４、２、1 总则 4、４、4 环境管理 体系文件 4、4、4 文件 4、2、1 总则 ◆组织就是否有文件得管理体系？相关文件就是否齐全？文件就是书面形式还就是电子形式?

　 ◆与管理体系相关得文件有多少? ◆与受审核部门相关得文件就是多少? ◆组织结构图、管理方针、四同时报告等就是否存完好? ◆电子形式文件得使用就是否有效? √ √

　√ √

　◆管理体系文件就是否覆盖了标准得适用要素(或过程）并符合其要求？要素(或过程)之间相互作用关系就是否给予确定及描述?

　 ◆管理体系文件得内容就是否满足ISO9001、ISO1400１、OHSＡＳ1800１、IＳO２2000 得要求? ◆手册管理体系要素（过程）间得逻辑关系、文件得接口就是否清楚? √ √

　 ◆查询相关文件得途径

　 ◆有否规定查询相关文件得途径? ◆文件就是否便于查阅? √ √

　4、2、2 管理 手册

　4、２、2 质量 手册

　◆管理手册得覆盖面就 是 否 完 整 ？ 如 对ISO9001 标准有剪裁,剪裁细节说明得就是否合理？

　 ◆管理手册就是否包括管理体系得范围。

　◆管理手册就是否包括任何剪裁得细节与合理性。

　◆管理手册就是否引用或包括程序文件. ◆管理手册就是否包括管理体系过程（或要素）之间得相互作用得表述。

　◆手册与程序就是否相互协调，就是否有可操作性。

　√ √ √ √ √

　注 1：文件查阅含记录得查阅. 注 2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

　受审核部门：

　编制人/日期：

　批准人/日期: 审核准则：ISO90０1，IＳO14001，OHSAS180０1,ISＯ22000 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO9０01 条款 ＩSO1400１条款 OHSAS1８001 条款 ＩSO22000条款 提问 文件 查阅 现场 检查 管理 手册 4、2、2 质量 手册

　◆管理手册得控制情况

　 ◆手册得发放、更改就是否符合文件控制要求.

　√

　4、2、3 文件 控制 ４、２、3 文件 控制 4、4、５ 文件 控制 ４、4、5 文件与 资料控制 4、2、2文 件控制 ◆制定得文件控制程序就是否符合要求

　 ◆文件控制程序内容就是否完整，就是否有可操作性?程序中就是否对文件得编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件就是否有效版本? ◆外来文件（如标准）就是否包括在控制范围之例? ◆就是否规定了文件夹得保管办法？ ◆就是否规定了适用与定期评审文件得有效性? ◆对体系得运行起关键作用得岗位就是否得到现行有效文件? ◆就是否规定了失效文件得处置、管理办法？ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √

　 ◆文件得编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

　 ◆所有文件就是否字迹清楚？ ◆所有文件标识就是否明确？ ◆文件发布前就是否得授权人得批准? ◆所有文件就是否均注明制定或修订日期?

　 √ √ √ √

　注 1:文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

　受审核部门: 编制人/日期：

　批准人/日期: 审核准则：ＩSＯ90０1,IＳO1400１，OＨSAＳ１８0０１,IＳO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO９0０1 条款 ISＯ1４001 条款 OＨＳＡS1８001 条款 IＳO２２0０0条款 提问 文件 查阅 现场 检查 4、2、3 文件 控制 4、2、3 文件 控制 4、4、5 文件 控制 4、4、5 文件与 资料 控制 4、2、2文 件控制 ◆文件得编写、批准、发布、保管、修订、评审情况

　 ◆文件修改后就是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态得方法就是什么？就是否满足要求？ ◆使用处就是否都使用适应文件得有效版本？ ◆文件得查找就是否方便？ ◆文件得保管就是否有效？ √

　√ √ √ √ √

　 ◆外来文件得控制

　 ◆就是否对外来文件夹得收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充与作废等作了规定？ ◆执行得如何? √

　√

　◆作废文件得管理

　 ◆就是否对保留得作废文件进行标识与管理,以防止误用？

　√

　4、2、4 记录 控制 ４、5、３ 记录 控制 4、5、３ 记录 4、5、3 记 录 与记录 管理 ４、2、３ 记 录 控制 ◆就是否有对记录进行管理得程序

　 ◆程序中就是否对记录得标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定？ ◆本组织与有关得记录有哪些？ ◆与受审核部门有关得记录有哪些? ◆程序中就是否包含对记录得质量要求? ◆就是否有保存期限得规定? √ √ √ √ √

　注 1：文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

　受审核部门：

　编制人/日期：

　批准人/日期: 审核准则:ISＯ90０1，ISO１4０01，OHSAS18001，IＳO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 IS Ｏ 900１ 条款 IS Ｏ14001条款 OHSA Ｓ18０01 条款 ISO ２2000 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 4、２、4 记录 控制 4、５、３ 记录 控制 4、5、３ 记录 4、5、3 记录与记录 管理 4、2、3 记 录 控制 ◆记录管理得实况

　 ◆就是否对记录进行清理,列出了清单? ◆对记录得标识、贮存、检索、保护就是否与书面程序得要求相一致? ◆记录就是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存就是否便于存取与检索？ ◆贮存环境如温度、湿度就是否适宜,防尘、防蛀等保护措施就是否得当? ◆过期记录就是否完整？能否提供足够信息?信息就是否可靠、可见证? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务得可追溯性？ ◆员工在需要时能否从组织得记录／信息管理系统获取相应信息? √

　√ √ √ √ √ √ √ √

　5、１ 管理 承诺 5、1 管理 承诺

　 ５、１管理 承诺 ◆最高管理者对其建立与改进管理体系得承诺能够提供哪些证据?

　 ◆总经理就是否制定并批准书面得质量、环境、职业健康安全方针与目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ ◆就是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户）得要求、法律法规得要求传达到各阶层员工? √ √

　√

　注 1:文件查阅含记录得查阅。

　受审核部门: 编制人/日期: 批准人／日期: 审核准则:ISO9001，ＩSO14001，OＨSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员：

　管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO9001 条款 ISO1 ４ 0０１ 条款 O ＨSAS1８ 001条款 I Ｓ Ｏ２ 2 ０00条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、1 管理 承诺 5、1 管理 承诺

　 5、1 管理 承诺 ◆最高管理者对其建立与改进管理体系得承诺能够 提 供 哪 些 证据？

　 ◆各阶层员工就是否充分理解这些要求得重要性,并在工作中确保这些要求得实现? ◆就是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系得适用性、有效性与充分性。

　◆就是否为每项活动提供充分得资源。

　√

　√ √

　５、２ 以顾客、与 相 关方 为 关注焦点 5、２ 以顾客 为关注 焦点

　 5、6、1 外部 沟通 ◆组织就是怎样做到以顾客、环境与员工为关注焦点得?

　 ◆组织就是通过什么方法掌握顾客、员工以及其她相关方对产品质量得要求以及对保护环境、保障职业健康安全得要求？ ◆组织如何将顾客得要求、环境保护得要求、职业健康安全得要求转化为各项工作得要求并实施,从而达到顾客、员工以及其她相关方得满意？ √ √

　√ √

　５、3 管理 方针 5、３ 质量 方针 4、２ 环境 方针 4、２ 职业 健康 方针 5、2 食品安全方针 ◆质量、环境、职业健康安全方针得制定

　 ◆就是否制定了文化得管理方针? ◆管理方针就是否经最高管理者批准？

　√ √

　◆管理方针得内容

　 ◆就是否与组织得宗旨相适宜。

　◆就是否适合于组织活动、产品或服务得性质、规模,适合于组织环境得 √ √

　注 2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

　注 1：文件查阅含记录得查阅。

　注 2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

　受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则:ISO9001,ＩSO1４001,OHＳＡS１8０01，ISO22０00 条款体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员：

　管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO ９001 条款 I Ｓ Ｏ14001 条款 OHSAＳ18001条款 Ｉ ＳO22000条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、3 管理 方针 5、3 质量 方针 4、2 环境 方针 ４、２ 职业 健康 方针 ５、2 食 品 安全方针 ◆管理方针得内容

　 影响、职业健康安全风险得性质与规模。

　◆就是否对满足顾客及其她相关方得要求,对持续改进、污染预防与降低风险作出承诺; ◆就是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规与其她要求作出承诺. ◆就是否提供建立与评审目标与指标得框架。

　◆就是否与公司得其她方针一致. √ √

　 ◆管理方针得传达与管理

　 ◆如何向全体员工传达得? ◆采取了哪些方式? ◆询问员工，瞧员工就是否了解管理方针？ ◆为公众如何获得管理方针? √ √ √ √ √ √

　 ◆管理方针就是否得到实施

　 ◆检查绩效测量结果，确认方针就是否得到实施? √

　◆管理方针得评审与修订

　 ◆就是否有定期评审管理方针得规定？ √

　注 1：文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

　受审核部门：

　编制人/日期：

　批准人/日期：

　审核准则：ISO９001，IＳO140０１,OHSＡS18001，ISO22０00 体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员：

　管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 Ｉ SO ９00１ 条款 IS Ｏ 1400１ 条款 OHS ＡS1800１条款 IS Ｏ 2２ 000条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、３ 管理 方针 ５、3 质量 方针 4、2 环境 方针 ４、２ 职业健康方针 5、２ 食品安全方针 ◆管理方针得评审与修订

　 ◆最高管理者就是否定期评审过管理方针？ ◆如何对管理方针进行修订？ ◆评审、修订得依据就是什么？ √ √ √ √

　◆就是否建立了环境因素识别与评价得程序

　 ◆有无环境因素识别与评价得程序？ ◆程序中就是否包括环境因素识别与评价得要求？ √ √

　◆就是否对组织得活动、产品与服务中得环境因素进行了识别

　 ◆就是否按程序要求识别环境因素? ◆就是否规定了识别得范围与对象? ◆就是否有环境因素得清单？ ◆受审核部门得环境因素有哪些？ √ √ √ √ √

　◆用什么方法与怎样进行环境因素得识别

　 ◆就是否规定了识别环境因素得方法? ◆方法就是否适宜？ ◆识别环境因素时，收集了哪些原始资料？ √ √ √ √

　◆识别环境因素应把握得要点

　 ◆就是否考虑三种状态？ ◆就是否考虑三种时态？ ◆就是否考虑了环境因素得七种类型？ ◆就是否考虑到可对其施加影响得相关方带来得环境因素？ √ √ √

　√

　注 1：文件查阅含记录得查阅。

　受审核部门: 编制人/日期：

　批准人/日期: 审核准则：IＳO９0０１，ISO14００1，ＯＨSＡＳ180０１,ISO2２000,体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO９００1 条款 ISO14０ 0 １条款 OHSAS18０0１条款 IS Ｏ 22０00 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、4、3 环境 因素

　4、3、1 环境 因素

　 ◆如何进行环境影响评价

　 ◆有无规定环境影响评价得方法、准则与步骤？ ◆有无重大环境因素清单？ ◆评价结果就是否合理？ ◆对新项目与变化就是否进了环境因素得补充识别与评价? √ √ √ √ √

　◆如何对重大环境因素得控制进行策划

　 ◆就是否根据环境因素评价结果，制定了重大环境因素控制措施计划？ ◆对重大环境因素得控制措施有哪些? ◆对潜在重大环境因素就是否制定了应急准备与响应措施？ √ √ √ √ √

　◆环境因素得住处能否及时更新

　 ◆有无更新信息得规定？ ◆就是否按规定实施更新？ √ √

　 ◆在制定方针、目标与指标时，就是否考虑了重大环境因素

　 ◆哪些重大环境因素列入目标与指标? ◆其她环境因素如何控制？ √ √ √

　５、４、4 对 危 险源辨识、风 险 评价 与 风险 控 制得策划

　 4、3、1 对 危 险 源辨识、风险评 价 与 风险控制 得策划

　◆就是否建立了危险源辨识、风险评价与风险控制策划得程序

　 ◆有无危险源辨识、风险评价与风险控制策划得程序？ ◆程序中就是否包括危险源辨识、风险评价与风险控制策划得要求？ √ √

　注２：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

　注 1：文件查阅含记录得查阅. 受审核部门：

　编制人/日期: 批准人／日期: 审核准则：ＩSO9００1，IＳO14001,OHSAS18001，ＩＳＯ２2０00 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员：

　管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO9001 条款 ISO14001 条款 OＨSＡS1 ８ 0０１条款 ＩSO２20 ０ 0条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、4、4 对 危 险源辨识、风 险 评价 与 风险 控 制得策划

　 ４、3、1 对危险源辨 识、风险评价 与风险控制 得策划

　◆就是否对组织得活动及活动场所中得危险源及其风险进行了辨识

　 ◆就是否按程序要求辨识危险源及其风险? ◆就是否规定了辨识得范围与对象？ ◆就是否有危险源及其风险得清单? ◆受审核部门得危险源及其风险有哪些? √ √ √ √ √

　◆用什么方法与怎样进行危险源及其风险得辨识

　 ◆就是否规定了辨识危险源及其风险得方法？ ◆方法就是否适宜？ ◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料? √ √ √

　√

　 ◆辨识危险源及其应把握得要点

　 ◆就是否考虑三种状态？ ◆就是否考虑三种时态? ◆就是否考虑了各种类型得危险情况？ ◆就是否考虑到可对其施加影响得相关方带来得职业健康安全风险？ √ √ √ √

　◆如何进行风险评价

　 ◆有无规定风险评价得方法、准则与步骤? ◆有无重大危险源及其风险清单? ◆评价结果就是否合理？ ◆对新项目与变化就是否进行了风险评价与事前评价? √ √ √

　√ √ √ √

　注 2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

　注１：文件查阅含记录得查阅. 受审核部门：

　编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则：ISO9001,ISO140０1,OHＳＡS18001，IＳO２20００体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO90０１条款 Ｉ S Ｏ14０01条款 OHSAS18０01 条款 ISO2２0０0 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 ５、4、4 对 危 险源辨识、风 险 评价 与 风险 控 制得策划

　 4、3、１ 对危险源辨识、风险评价与风险控制 得策划

　◆如何对风险控制进行策划

　 ◆就是否根据风险评价结果,制定了风险控制措施计划？ ◆对危险源及其风险得控制措施有哪些？ ◆对潜在职业健康安全风险就是否制定了应急准备与响应措施？ √ √ √ √

　 ◆危险源及其风险得信息能否及时更新

　 ◆有无更新信息得规定？ ◆就是否按规定实施更新？

　√ √

　 ◆在制定方针、目标时，就是否考虑了重大危险源及其风险

　 ◆哪些重大风险列入管理目标？ ◆其她风险如何控制？ √

　√

　5、４、5 法 律 法规 与 其她要求

　4、3、２ 法律与 其她要 求 4、３、2 法律与 其她要 求

　◆就是否建立并保持了识别、获得与更新法律及其她要求得程序

　 ◆程序就是否规定了识别适合本公司得法规与其她要求得方法？ ◆程序就是否明确了获得法规得渠道? ◆程序中就是否规定了收集、登录、保存得责任单位与人员，就是否规定了收集频次、途径登录方法？ ◆该程序就是否规定了对法规变更处得跟踪及负责人？ ◆该程序就是否规定了向员工与其她相关方法传达有关法规与其她要求得方法与职责？ √ √ √ √ √ √ √ √ √

　注 2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

　 注 1：文件查阅含记录得查阅。

　受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则：ＩSO90０1,ＩSO14０01,OHSAS18001,ISO２20００体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO900１ 条款 ISO14 ０01 条款 OHSAS１ ８ 0０1 条款 ISO22000 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、4、５ 法 律 法规 与 其她要求

　4、3、2 法律与 其她要 求 4、3、2 法律与 其她要 求

　◆适用于本公司得法规与其她要求有哪些 ◆受审核部门适用得法律法规有哪些

　 ◆就是否建立了法规与其她要求得清单？有无遗漏? ◆受审核部门适用得法规有哪些?有无遗漏? √ √

　√ √

　 ◆法规住处就是否及明变更

　 ◆由谁负责？ ◆做得如何？ √

　√

　◆如何向员工与其她相关方传达法律法规与其她要求得信息

　 ◆法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责? ◆与需要了解法律法规与其她要求得员工面谈，瞧其就是否充分了解？ ◆员工就是否意识到不遵守法规得后果? √

　√ √ √

　 ◆本组织得守法情况及守法证明性文件

　 ◆过去、现在有无违法? ◆各项质量、环境、职业健康标准就是否清楚？有无违背情况？ ◆有无守法证明性文件，如新建、扩建项目与技术改造项目得环境、职业健康安全评价报告、三同时验收报告,噪声得监测数据等? √ √ √ √

　 5、4、１ 管 理 目标 与 指标 5、4、１ 质量 目标 4、３、3 目标与 指标 4、３、3 目标

　◆组织就是否设定了管理目标与指标

　 ◆目标与指标就是否形成文件? ◆就是否经领导批准? ◆就是否分解到有关得职能与层次？ √ √ √ √

　注 2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认). 受审核部门：

　编制人／日期: 批准人/日期: 审核准则：ISO９０0１，ＩＳO14001，OＨSAS18００1，ISO22００0 体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员：

　管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO900１ 条款 ISＯ１4０01 条款 OHSAS1８00１条款 ISO22０00 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 ５、４、1 管 理 目标 与 指标 5、４、1 质量 目标 4、3、３ 目标与 指标 4、３、３ 目标

　◆设定目标与指标时应考虑得内容

　 ◆目标与指标得内容就是否符合方针得要求？ ◆目标与指标得内容就是否包括产品要求及满足产品要求得所需得内容? ◆目标与指标得内容就是否考虑了法律、法规与其她要求? ◆目标与指标得内容就是否考虑了重大环境因素、重大危险源及其风险？ ◆目标与指标得内容就是否考虑了员工与相关方得要求？ ◆目标与指标得内容就是否考虑了技术、财务及实施得可行性？ ◆目标与指标得内容就是否体现了预防为主与持续改进得精神? ◆目标与指标就是否具有可测量性,有无测量目标与指标得方法？ ◆就是否为目标与指标得实现设置完成 时间. √ √ √ √ √ √ √ √ √

　√ √

　 ◆目标与指标得情况

　 ◆受审核部门就是否均有相应得目标与指标? ◆目标与指标就是否具体并尽可能量化？ ◆就是否设置了必要得可测量参数？ √ √ √

　 注 1：文件查阅含记录得查阅.

　注 2:“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认). 续表 受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则：IＳＯ９001,ISO１４001,ＯHSAS１80０1，ＩSO22000 条款体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO90 ０1 条款 Ｉ ＳO14001条款 OHＳAＳ18001 条款 ISO220００条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、４、1 管 理 目标 与 指标 5、4、１ 质量 目标 4、3、3 目标与 指标 ４、3、３ 目标

　◆目标与指标得实现情况

　 ◆就是否制定 了实施目标得指标得方案？ ◆企业资源就是否能保证目标与指标得实现？ ◆就是否明确了招待部门与负责人？ ◆就是否已向有关人员传达? ◆有关人员就是否清楚? √ √

　√ √ √ √

　◆有无目标与指标实现得证据

　 ◆检查绩效测量结果，确认目标与指标就是否得到实现? √ √

　◆目标与指标就是否定期评审、修订

　 ◆目标与指标就是否定期评审、修订? ◆依据什么评审、修订？ ◆目标与指标得评审、修订就是否体现持续改进? √ √ √ √

　5、４、６ 环境、职业 健 康安 全 管理方案

　４、3、4 环境管理 方案 4、３、4 职业健康安全管理方案

　◆就是否制定了管理方案

　 ◆方案就是如何制定、批准得？ ◆受审核部门有否相应得方案？ ◆就是否所有得目标与指标都有相应得方案？

　◆管理方案得内容就是否满足标准要求

　 ◆就是否明确了责任人? ◆就是否明确了实现目标与指标得措施、方法？ ◆就是否明确了时间要求？ ◆就是否规定了资源保证? √ √ √ √ √ √

　注 1：文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录"栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

　受审核部门：

　编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则:ＩSＯ９０01,IＳO14０0１,OＨSAＳ18001，ＩＳＯ２2000 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 Ｉ ＳO9001 条款 Ｉ SO １4001 条款 OHＳAＳ １8001 条款 ISO22000 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、4、６ 环境、职业 健 康安 全 管理方案

　4、3、4 环境管理 方案 ４、３、4 职 业 健康安 全 管 理方案

　◆如何监督方案得实施

　 ◆由谁负责方案实施得监督? ◆如何验证方案实施得效果？ √ √ √ √

　◆方案能否保证目标与指标得实现

　 ◆就是否存在一个评审方案得过程? ◆就是否所有得目标与指标都有相应得方案? ◆有关人员就是否参与方案得制定？ √ √ √ √

　◆就是否及时修订方案

　 ◆什么情况下修订方案？ ◆就是否进行过修订? √ √

　 5、4、2 管 理 体系策划 ５、4、2 质量管 理体系 策划

　 ５、３ 食 品 安全 管 理体 系 策划 ◆策划就是否满足管理目标及管理体系总要求？管理体系策划得输出就是否形成文件？

　 ◆如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求？ ◆现有管理体系策划后形成了多少文件情况?有多少份程序文件？就是否满足要求? ◆管理目标就是否实现（以此确认管理体系策划得有效性）？ √ √ √

　 ◆就是否提供了实施管理目标得资源?

　 ◆实施管理目标得资源就是否充足，有多少质检员?有多少计量员?多少内审员？就是否发给内审员聘书？环境、职业健康安全有关得人员就是否进了培训? √

　√

　◆管理体系策划就是否体现了持续改进？

　 ◆现在文件就是否体现了管理体系得持续改进？ √

　 注 1:文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

　续表 受审核部门: 编制人/日期：

　批准人／日期：

　审核准则：ISO９０0１,ISO14001，OHSAS18０01,ＩＳO22000 体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 Ｉ Ｓ Ｏ９ 00１ 条款 ＩSO14001 条款 OHSAS18０01 条款 ISO2 ２000 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 ５、４、2 管 理 体系策划 ５、４、2 质量管 理体系 策划

　◆管理体系策划就是否受控？更改期间管理体系得完整性就是否得到了保持？

　 ◆文件得更改就是否受控？ √

　√

　 5、5、1 职责 与权限 5、５、１ 职责与 权限 4、4、1 组 织 结构与职 责 4、4、１ 结 构 与 职责 ５、4 职 责 与权限 ◆就是否明确规定了组织得组织结构、职责、权限

　 ◆就是否有清晰得组织结构图？ ◆相关职能部门或岗位（尤其就是从事管理、执行与验证工作得人员)得职责就是否得到规定并形成文件？ ◆受审核部门得职责就是什么？ √ √ √ √ √

　◆最高管理者得职责、权限

　 ◆最高管理者就是否明确其各项职责? ◆最高管理者就是否指定了管理者代表、就是否恰当地明确了管理者代表得职责与权限？ √ √ √

　◆管理者得作用

　 ◆管理者就是否为实施、控制与改进管理体系提供必要得资源,包括人力资源、专项技能、技术与财务资源?提供资源得途径就是否明确？ ◆承担管理职责得人员,如何表明其对持续改进得承诺？ ◆就是否指定了职业健康安全员工代表,其职责与权限就是否明确？ ◆管理者如何参与与支持质量、环境、职业健康安全活动? √ √

　√ √ √ √

　注 1:文件查阅含记录得查阅。

　注２:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。

　受审核部门: 编制人／日期：

　批准人/日期：

　审核准则：ISO900１,ISO14001，ＯHSAS1８001，ISＯ２2000 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO９０01 条款 I ＳO140０1 条款 OHS ＡS18001 条款 Ｉ SO2２ 000条款 提问 文件 查阅 现场 检查 ５、５、1 职责 与权限 5、5、1 职责与 权限 ４、４、1 组织 结 构 与职 责 4、4、1 结构与职责 ５、4 职责与权限 ◆有关职责、权限如何传达到位得

　 ◆各部门、各类人员得职责、权限及相互关系就是如何传达得? ◆各有关人员就是否明确各自得职责、权限及相互关系？ ◆各类人员就是否明确完成职责任务与实现管理方针之间得关系？ √

　√ √

　 5、5、2 管 理 者代表 ５、5、2 管理者 代表 4、４、１ 组 织 结构 与职责 4、4、1 结构 与职责 5、4 职责与权限 ◆管理者代表得职责权限

　 ◆管理者代表就是否对体系得建立、实施、保持负责? ◆就是否向最高管理者报告管理体系得运行情况? √ √

　√ √

　5、5、3 内 部 沟通 与 信息交流 5、５、3 内部沟 通 4、4、３ 信 息 交流 ４、４、3 协商与沟通 5、6 沟通 ◆就是否制定了协商与交流得程序？

　 ◆组织就是否有协商与交流得程序？程序中就是否对协商与交流得方式内容作了规定？程序制定过程中就是否听取了员工意见? ◆程序中就是否规定了与相关方得沟通与协商？ ◆ 外部人员获得管理方针得途径与方法就是否可行?就是否方便? √ √ √

　√ √

　 ◆内部协商得内容

　 ◆员工就是否参与质量、环境、职业健康安全方针得制定、修订、评审. ◆员工就是否参与管理体系文件，特别就是作业指导书得制定、修订与评审。

　√ √

　注１:文件查阅含记录得查阅. 注 2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

　受审核部门：

　编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则：ISO900１,ISＯ14001,OＨＳAS18001,ISＯ2２０00 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员：

　管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ＩSO9001 条款 Ｉ SO1 ４001 条款 OHSAS18 ０01 条款 ISO22000 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、5、3 内 部 沟通 与 信息交流 5、５、3 内部沟 通 4、4、3 信息交流 4、4、3 协商与沟通 5、6、2内部沟通 ◆内部协商得内容

　 ◆员工就是否参与过程得识别与确定；环境因素得识别与评价;危险源辨识、风险评价与风险控制得策划。

　◆员工就是否参与可能影响工作场所环境、职业健康安全变化得任何活动,如引入新得或改进得设备、原材料、技术、程序或工作模式等？ ◆员工就是否了解谁就是员工代表以及谁就是管理者代表? √ √

　√

　◆协商与交流得记录

　 ◆涉及重大投诉、事故得外部信息有无适当处理与记录？ ◆就是否保存有接收与答复员工意见建议得记录？ √ √

　◆通报组织管理方针与管理体系有效性得过程 ◆将管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员得过程 ◆异常、紧急情况下得信息如何交流

　 ◆就是否同员工、周围进行过信息交流? ◆就是否将管理体系审核与评审结果通报组织内所有有关人员？ ◆信息通报采取何种方式？ ◆受审核部门涉及到哪些信息交流？ √ √ √ √

　√

　 ◆同外部相关方得信息交流

　 ◆如何得到政府有关机构得信息? ◆就是否同供方与承包方交流有送信息？ ◆如何处理顾客投诉？ √ √ √ √ √

　注 1:文件查阅含记录得查阅。

　注２：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

　受审核部门：

　编制人／日期: 批准人/日期：

　审核准则:IＳＯ9０0１，IＳＯ14０01，OHＳAS18001,IＳO2２000 体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 ISO ９ 0０1 条款 ISO14 ０0１条款 OH ＳAS180 ０1 条款 ISO ２2000 条款 提问 文件 查阅 现场 检查 5、６ 管理 评 审 控制程序 ５、6 管理 评审 4、6 管理 评审 4、6 管理 评审 5、８

　管理 评审 ◆就是否有定期进行管理评审得规定

　 ◆评审得时间间隔就是怎样规定得？ ◆就是否按规定得时间进行管理评审？ ◆管理评审就是否由总经理亲自主持？ √ √ √

　◆受审核部门应为管理评审提供什么资料 ◆管理评审得输入就是否充分

　 ◆受审核部门应为管理评审提供什么资料？ ◆管理评审得输入就是否包括下列内容: ①内、外部审核结果。

　②方针、目标与指标、管理方案实施情况。

　③事故、事件调查处理情况。

　④不符合、纠正与预防措施实施情况。

　⑤相关方（顾客)得投诉，建议及其要求. ⑥监视与测量情况报告；过程得业绩及产品符合性报告;法规及其她要求符合性报告. ⑦来自管理者代表得关于综合管理体系总体运行情况得报告；法规及其她要求符合性报告。

　⑧危险源辨识、风险评价与风险控制善得总结报告；环境因素识别与评价得总结报告。

　⑨可能引起管理体系变化得企业内外部要求，如法律法规得变化、机构人员得调整，市场得变化等。

　⑩改进得建议。

　√ √

　 注１：文件查阅含记录得查阅。

　注 2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

　受审核部门: 编制人/日期：

　批准人/日期：

　审核准则:ISO9001，IＳO14001，OＨSAS180０1,ＩSO２20０0 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 IS Ｏ9001 条款 ISO １ 4０0１条款 OHSAS1800１条款 ISO22000 条款 提问 文件 查阅 现场 检查

　5、6 管理 评 审 控制程序 5、６ 管理 评审 4、6 管理 评审 4、6 管理 评审 5、8 管理 评审 ◆管理评审得实施情况 ◆管理评审得内容就是否充分

　 ◆如何参加管理评审？ ◆就是否就下列内容进行了评审：

　1）方针就是否适宜？方针实现程序如何？就是否需要更新目标、指标与管理方案？ 2）现有危险源辨识、风险评价与风险控制过程就是否适宜.风险得现有水平与现行控制措施就是否有效？ 3）现有环境因素识别与评价就是否适宜？现行环境控制措施就是否有效？ 4）过程控制情况如何(包括过程就是否受控？某些过程就是否需要改善或优化）? 5）产品质量状况如何（有无得大质量问题）？ ６)环境、职业健康安全绩效趋势. 7)事故与事件得调查处理情况。

　8)纠正与预防措施实施情况。

　９）顾客得满意度、与顾客沟通得情况、顾客投诉处理得情况以及顾客反馈得其她信息. １0）相关方得投诉、建议及其要求 11）法规与其她要求符合性善如何？ 12）资源就是否配置得当,能否满足实现方针与目标得要求? 13）组织结构、管理职能就是否合适与协调?活动及其相应文件就是否需要修正？ １4）自前次管理评审以来所进行得内容审核与外部审核得结果及其有效性 １5）管理体系适应环境变化得应变能力. 16)需要改进与加强得领域就是什么? √ √

　注１：文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录"栏：符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

　受审核部门: 编制人/日期：

　批准人/日期: 审核准则：ISO９00１，ISO１4001,OHSAS18０01，ＩSO２２０00 体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 适用 参考 文件 检查方法 检

　查 结果记录 手册 条款 I Ｓ O90０1 条款 I Ｓ O1４ 001条款 ＯHSAＳ1 ８ 0 ０ 1条款 I Ｓ Ｏ22000条款 提问 文件 查阅 现场 检查

　5、6 管理 评 审 控制程序 ５、6 管理 评审 4、6 管理 评审 4、6 管理 评审 ５、8 管理 评审 ◆管理评审得输出就是否完整并形成文件?

　 ◆有无评审记录与形成得其她文件？ ◆“管理评审报告"中有无管理体系适宜性、充分性与有效性得结论？ ◆就是否提出了需要加以修正得方针、目标与管理体系得其她要素（或过程）？ ◆有无符合，就是否提出了纠正要求? √ √ √ √

　 ◆管理评审得后续管理

　 ◆评审得后续工作进展如何？ ◆对管理评审中得纠正措施就是否进行了跟踪验证,验证得结果就是否记录并上报给最高管理者? √ √

　√

　６、１ 资源提 供 ６、１ 资源提 供 4、４、1 组 织 结构 与 职责 4、4、1 结构与职责 ５、４ 职责与权限 ◆组织怎样确定并提供所需得资源？

　 ◆组织就是否规定了提供资源得途径？ ◆对与质量、环境、职业健康安全有关得人员如何进行培训？ ◆如何进行人员补充？设施、设备更新如何实施?

　√ √ √

　◆提供资源就是否满足体系得要求？

　 ◆就是否配备足够得资源，有多少人员、计量器具、设备？ √

　√

　 注 1：文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）. 受审核部门：

　编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则：ISＯ９001，ISO1４00１,OHＳＡS18001，ＩＳO2２0０0 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员：

　管理体系要求 检查内容 就是否 参考 检查方法 检

　查

　手册 条款 I Ｓ O90０1 条款 ISO14０0１条款 Ｏ H Ｓ AＳ １ 8 ０01 条款 IS Ｏ22000条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 6、2 人力资 源控制程序 6、2 人力资 源 4、4、２ 培训、意识 与 能力 4、４、２ 培训、意识与能力 ６、２ 人力 资源 ◆就是否确定了影响质量、环境职业健康安全得各类人员得能力要求

　 ◆对人员得能力要求,就是否包括对教育、培训与经历得要求？ ◆就是否对人员能力用途与否进行了培训与考核？人员得安排就是否满足要求？ √ √

　√

　 ◆就是否建立了确定培训需求与实施培训得程序 ◆组织就是否制定了实施培训得具体计划 ◆就是否根据需要制定、评审与修订培训 ◆应接受培训得人员就是否都经过了培训

　 ◆培训需求就是如何确定得，就是否考虑到职责、能力、文化程度以及工作性质、环境因素、风险得不同情况得要求？培训得对象就是否包括所有员工? ◆组织就是否根据培训需求制定了培训计划？ ◆有没有进行方针、目标、意识、程序得培训?有没有应急准备与响应要求方面得作用与职责得培训？ ◆对从事特殊工作得人员就是否进行了培训并进行了资格认定？ ◆对内审员就是否进行了培训？ ◆对临时工就是否进行了培训？ ◆受审核部门员工培训情况如何? √ √ √ √ √ √

　√ √ √ √ √ √

　◆培训程序与培训计划就是否得到有效实施

　 ◆上述重点内容得培训就是否得以实施？ √

　注 1：文件查阅含记录得查阅。

　注 2:“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

　受审核部门：

　编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则：ISＯ90０１，IＳO1400１，OＨSAS1８00１，ISO22０００体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是 参考 检查方法 检

　查

　手册 条款 I ＳO9001 条款 ＩSO１４ 001条款 OHSAS18001条款 ISO22０00条款 否 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 ６、2 人力资 源 控 制程序 6、2 人力资 源 4、4、2 培训、意识 与 能力 4、４、2 培训、意识与 能力 6、2

　人力 资源 ◆就是否对培训得有效性进行了评价? ◆培训得记录

　 ◆培训就是否有记录? ◆培训后就是否考核？ ◆以何种方式评价培训得有效性?实际效果如何 √ √ √

　√

　 ◆供方与承包方就是否需要培训？效果如何

　 ◆培训得内容就是什么？ ◆培训得效果如何？ √

　√

　◆对从事可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险得工作人员就是否进行了培训，效果如何

　 ◆可能产生重大环境影响、重大职业健康安全风险得岗位有哪些？就是否明确？ ◆这类岗位得人员就是否都接受了适当培训? ◆这类岗位得人员就是否都能胜任所担负得工作? √ √

　√ √

　 ６、3 基础设 施 管 理程序 6、3 基础设 施 4、４、1 组 织 结构 与 职责 ４、4、１ 结构与职责 ６、３ 基础 设施 ◆组织怎样确定提供并维护所需得基础设施?

　 ◆组织就是否规定了确定、提供并维护基础设施方法? √

　√

　 ◆提供得基础设施就是否满足要求？

　 ◆组织提供了哪些设施与设备? ◆设施与设备就是否符合需要? ◆设施与设备就是否得到了维护？ √ √ √ √

　6、４ 工作环 境 管 理程序 6、４ 工作环 境 4、4、1 组 织 结构 与 职责 4、4、１ 结构与职责 6、4

　工作 环境 ◆工作环境就是否合适? ◆如何管理工作环境

　 ◆组织就是否具有合适得工作环境？ ◆组织就是否制定了管理工作环境得办法? ◆工作环境就是否得到了管理？ ◆与工作环境有关得法律法规有哪些? √ √ √

　√ √

　 注 1：文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

　受审核部门: 编制人/日期: 批准人/日期：

　审核准则：ISO900１，ＩSO14001，OHSＡＳ１80０1,ISO22０00 体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员：

　管理体系要求 检查内容 就是否 参考 检查方法 检

　查

　手册 条款 ISO90０１ 条款 ＩSＯ１40 ０ 1条款 OHS ＡS18001条款 IＳO22０00 条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 ７、１ 产品实 现得策 划 7、1 产品实 现得策 划

　 7 安全产品得策划与实施 ◆产品得过程就是否确定? ◆就是否形成了必要得文件？没有形成文件夹得过程与活动如何实施?就是否明确了必要得资源? ◆就是否规定了必要得记录？

　 ◆有哪些过程？就是否充分？ ◆有哪些描述过程得文件？就是否充分、适用？ ◆没有文件得过程就是否得到有效控制? ◆就是否有文件对资源得提供进行了规定? ◆就是否有文件对验证与确认活动、以及验收准则进行了规定？ ◆有哪些记录？就是否适用？ √ √ √ √ √ √ √ √ √

　◆就是否针对特定得产品、项目或合同编制了质量计划？ ◆质量计划内容就是否完整？

　 ◆针对特定得产品、项目或合同(这些特定得产品、项目或合同与现有得产品不同），就是否编制了质量计划,就是如何编制得？ ◆质量计划就是否包括下列内容：

　1）

　产品、项目或合同得要求与质量目标。

　2）

　所需得过程及其控制方法. 3）

　所需得文件与记录. 4）

　所需提供得资源。

　5）

　验收得准则. 6）

　验证、确认、监控、检查与试验得方法与要求等。

　√ √

　注 1:文件查阅含记录得查阅。

　注 2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

　受审核部门：

　编制人／日期：

　批准人/日期: 审核准则：ISO9001，ISO1400１，OＨSAS1800１，ISO22０0０体系文件、适用法律法规 审核日期：

　内审员: 管理体系要求 检查内容 就是否 参考 检查方法 检

　查

　手册 条款 ISO９00１ 条款 ＩSO14001 条款 ＯＨＳＡS１8０0１条款 ISO ２２0０0条款 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 7、1 产品实 现得策 划 7、１ 产品实 现得策 划

　 7、3、３ 产品 特性 ◆质量计划得初稿情况

　 ◆如何实施质量计划？ ◆有无对质量计划得实施进行检查、验证? √ √

　√

　◆如何确定产品要注 ◆与产品有关得强制性得法律法规有哪些? ◆产品要求有无文件规定

　 ◆就是否有识别、确定产品要求得相关规定,这些规定就是否包括识别、确定产品要求得职责、方法? ◆组织就是否已从顾客明确规定得要求、隐含得要求、法律法规得要求以及组织得附加要求等方面确定了产品得要求? ◆有无与公司提供产品相关得法律、法规及强制性标准清单?其文本就是否有效？ ◆产品要求就是否形成文件？ ◆说明产品要求得文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等)有哪些? √ √ √ √ √

　√ √

　◆产品要求评审得情况 ◆产品要求变更后,文件就是否及时更改？就是否将变更后得信息传递给有关部门？

　 ◆就是否在向顾客做出提供产品得承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前）,对产品要求进行了评审? ◆评审得内容有哪些？就是否符合标准得要求？ √ √

　注 1：文件查阅含记录得查阅. 注 2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。

　受审核部门：

　编制人/日期：

　批准人／日期：

　审核准则：ISＯ9001,ＩSＯ１40０1，ＯHSAS18０0１，IＳO２2０00 体系文件、适用法律法规 审核日期: 内审员: 管理体系要求 检查内容 就是 参考 检查方法 检

　查

　手册 条款 ISO9001 条款 ISO １４ 001条款 OHSAS１8０01 条款 ISＯ22０００条款 否 适用 文件 提问 文件 查阅 现场 检查 结果记录 7、2 与顾客 及相关 方 有 关得 过 程控 制 程序 7、3 与顾客 有关得 过程

　 5、６、1

　外部沟通 ◆产品要求评审得情况 ◆产品要求变更后，文件就是否及时更改？就是否将变更后得信息传 递 给 有 关 部门？

　 ◆评审得内容就是否包括对组织确定得附加要求得评审？组织确定附加要求得目得就是什么?有无效果？ ◆评审得结果及后续得跟踪措施就是否记录？ ◆评审得结果就是否得到了落实,评审就是否有效果？ ◆顾客投诉中有无因产品要求评审不当而造成得问题? ◆产品要求生产生变更时,就是否由授权人员执行修订工作？ ◆修订时就是否按有关规定进行了评审，并通知了有关部门? ◆修订记录就是否完整。

　√ √ √ √ √ √ √

　√ √

　 ◆与顾客进行沟通得方式就是什么？ ◆就是否有部门向顾客提供产品信息,处理顾客得询问、订单？ ◆就是否对顾客得投诉进行处理?

　 ◆组织就是如何在产品提供得前、中、后与顾客进行沟通得? ◆就是否对沟通得方式作出了规定，就是否建立专门得组织机构，人员、资源配备就是否合适。就是否有效果进行？ ◆怎样向顾客提供产品信息? ◆如何处理顾客得询问、订单以及顾客得投诉？ ◆就是否建立用户档案，就是否向有关部门及时传递顾客对服务要求得信息？ √ √ √ √ √

　...