广东省科技型中小企业技术创新

　9 2009 年度

　广东省科技型中小企业技术创新

　专项资金申请指南

　广东省科学技术厅

　广

　东

　省

　财

　政

　厅

　二〇〇九年四月

　目录

　一、9 2009 年度广东省科技型中小企业技术创新

　专项资金申请须知 ……………………………………… （2 2）

　）

　二、9 2009 年度广东省科技型中小企业技术创新

　专项资金若干重点项目指南… …………………………… （ 14）

　）

　9 2009 年度广东省科技型中小企业技术创新

　专项资金申请须知

　 广东省科技型中小企业技术创新专项资金（以下简称省创新资金）是经广东省人民政府批准设立的一项专门用于鼓励、培育、支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项资金。省创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持技术的第一次商品化过程，重点支持种子期项目和初创期企业。按照“提高自主创新能力，建设创新型国家”的战略要求，2009 年省创新资金将在进一步优化完善政策体系的基础上，以促进科技型中小企业成长为目标，支持科技型中小企业技术创新项目。

　 根据《广东省科技型中小企业技术创新专项资金管理暂行办法》，并参照《科学技术部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》、《科技型中小企业技术创新基金项目管理暂行办法》和《科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法》、《2009 年度科技型中小企业技术创新基金申报须知》，制定本申请须知。

　第一章

　支持对象和支持方式

　一、支持对象 （一）支持的项目需符合以下条件：

　1．符合国家产业、技术政策，技术含量高，创新性较强，知识产权清晰，技术处于国内领先水平； 2．自主研发项目，具有自主知识产权； 3. 必须是以生产、销售、技术服务和盈利为目的，产品或服务有

　明确的市场需求和较强的市场竞争力，可以产生较好的经济效益和社会效益； 4．重点支持符合《2009 年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金若干重点项目指南》（以下简称《指南》）要求的项目。

　（二）支持项目的企业应具备以下条件：

　1．具备独立企业法人资格的中小企业，且由中方控股； 2．主要从事高新技术产品的研究、开发、生产或服务业务，申报支持的项目必须在其企业法人营业执照规定的经营范围内；项目研发急需经费而融资渠道不够； 3．领导班子有较强的市场开拓能力和较高的经营管理水平，并有持续创新的意识； 4．具有大专以上学历的科技人员占职工总数的比例不低于 30%，直接从事研究开发的科技人员占职工总数的比例不低于 10%（高技术服务业参见《指南》）； 5．有良好的经营业绩，资产负债率不超过 70%；每年用于技术产品研究开发的经费不低于当年营业收入的 5% （当年注册的新办企业不受此款限制）； 6．有健全的财务管理制度和合格的财务管理人员； 7. 留学人员创办的企业可外资控股，但需提供留学人员证明。

　二、支持的重点范围 1．相关高新技术领域中自主创新性强、技术含量高、市场前景好、能够在经济结构调整中发挥重要作用的项目，具有显着节能降耗效果的资源节约型、环境友好型项目； 2．注重解决当前市场急需和产业升级的关键技术问题，围绕国家十大重点振兴产业中具有带动作用的关键技术、关键创新产品；

　3. 重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目； 4．有较大的影响力和显示度的重点创新项目; 5．初创期的科技型小企业、尤其是科技企业孵化器内企业项目和大学生创业项目。

　三、不支持的对象 1．不符合国家产业政策的项目； 2．无自主创新的单纯技术引进项目，低水平重复项目，一般加工项目和单纯的基本建设项目； 3．知识产权不清晰或有权属纠纷的项目； 4．已列入国家科技计划并得到国家科技经费支持的、目前尚未验收的项目； 5．实施周期过长或投资规模过大的项目； 6．对社会或自然环境有不良影响的项目； 7．《指南》中明确当年度不支持的项目。

　四、申报条件和截止时间 根据企业的不同特点和项目所处的不同阶段，省创新资金项目分为初创期小企业创新项目、一般创新项目和重点创新项目，其中一般创新项目有无偿资助、贷款贴息两种支持方式，其他类别均为无偿资助支持方式。项目的申报截止时间，以将电子申报资料上传到广东省科技厅并将项目书面申报资料送交到广东省科技型中小企业技术创新基金管理中心的日期为准。

　（一）初创期小企业创新项目

　初创期小企业创新项目是支持创业初期、有较高的创新程度和技术水平、市场前景好，但企业资金较少的小企业的技术创新项目。申报的

　企业须同时具备以下条件：

　（1）2006 年 6 月 1 日（含）以后注册成立； （2）企业注册资金不低于 30 万元、不高于 300 万元，其中实收资本不低于 30 万元； （3）职工人数不超过 300 人； （4）资产总额不高于 3000 万元； （5）年营业收入不超过 3000 万元； （6）申报前一个月的净资产不低于 20 万元； （7）申报的项目尚未形成销售； （8）没有承担过创新基金项目； （9）项目执行期为两年，项目完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标。

　对国家级科技企业孵化器（高新技术创业服务中心）、国家留学人员创业园、国家大学科技园、国家火炬特色产业基地（包含软件产业基地）等中小企业专业孵化机构的项目予以重点支持；对地市县区承诺配套或先期立项的项目予以优先支持和推荐。

　以无偿资助方式支持立项项目，资助额度不超过 20 万元。

　申报截止时间为 2009 年 5 月 21 日。

　（二）一般创新项目

　1．无偿资助的一般创新项目主要用于技术创新产品在研究、开发及中试阶段的必要补助。申报的企业须同时具备以下条件：

　（1）注册资本最低不少于 30 万元； （2）职工人数不超过 300 人； （3）资产总额不高于 3000 万元； （4）年营业收入不超过 3000 万元；

　（5）申报的项目，目前尚未有销售或仅有少量销售；

　（6）项目计划新增投资在 1000 万元以下，资金来源确定，投资结构合理。在项目计划新增投资中，企业必须有与申报地方资金、创新基金数额等额以上的自有资金匹配；一般情况下，企业申报资助数额不应大于企业的净资产数额。

　项目执行期为两年，项目计划实现的技术、经济指标应按满两年进行测算（执行期从项目申报之日起计）；项目完成时要形成一定的生产能力，并且在项目完成时实现合理的销售收入；一类新药项目的执行期可以适当放宽至三年，药品项目完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标，如：受理通知书、临床批文、新药证书等，详见《指南》生物、医药领域相关要求。

　2.贷款贴息的一般创新项目主要用于支持产品具有一定的创新性，需要中试或扩大规模，形成批量生产，银行已经给予贷款的项目；2009年度贷款贴息项目以 2008 年 1 月 1 日起至项目申报之日内企业与银行签订的贷款合同为准。申报的企业须同时具备以下条件：

　（1）职工人数不超过 500 人； （2）资产总额不高于 5000 万元； （3）年营业收入不超过 5000 万元； （4）项目计划新增投资额一般在 3000 万元以下，资金来源基本确定，投资结构合理，项目执行期为二年以上、三年之内（执行期从项目申报之日起计）； 贴息总额可按贷款有效期内发生贷款（近期完成投资额加上计划新增投资额中的贷款部分）的实际利息计算。

　3．符合初创期小企业创新项目的，申报一般创新项目不予受理。

　4．一般创新项目的支持金额一般不超过 80 万元。

　5．申报截止时间为 2009 年 9 月 30 日。

　（三）重点创新项目

　重点创新项目围绕每年度国家和广东省经济发展领域（产业、行业）的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术和关键创新产品作为突破口，给予具有较高成长性的科技型中小企业重点支持的项目。

　2009 年重点创新项目继续体现科学发展观和构建和谐社会的要求，注重解决当前市场急需和产业升级的关键技术问题，加大对国家十大重点振兴产业尤其是纺织轻工等行业具有带动作用的关键技术、关键创新产品的支持；加强对能源、资源、环境、卫生健康、公共安全等领域关键技术创新的支持；加快推进科技创新成果的市场转化，尤其是前瞻性、战略性产业项目的培育；必须符合《指南》的支持方向和范围，对于《指南》中明确提出的“本年度重点创新项目优先支持的内容”给予优先支持。

　重点创新项目的申报条件：

　（1）

　企业职工人数不超过 500 人；年营业收入不超过 30000 万元；资产总额不超过 30000 万元；至少有三年的运营时间。

　（2）

　符合《指南》规定的支持方向，其中符合重点创新项目支持方向优先；项目技术领域是国家及地方重点或急需发展的领域，与产业或行业关联度很大，对产业或行业的发展影响较大； （3）

　技术含量高，创新性强，有自主知识产权，优先支持已获得发明专利的项目； （4）

　企业具有较高的成长性，3 年的营业收入增长率不低于 150%，最近一年的营业收入增长率不低于 50%，加权平均净资产收益率不低于10%，在被分析的三个年度中，第一年企业营业收入不少于 1000 万元；

　（2009 年申报企业 3 年的销售收入增长率=（2008 年度企业销售收入-2006 年度企业销售收入）÷2006 年企业销售收入×100 %；加权平均净资产收益率=2008 年度净利润÷2008 年度平均净资产×100%）

　（5）

　市场前景好、经济社会效益显着，有较大的影响力和显示度； （6）

　企业已获得过国家创新基金支持，且项目验收合格；已获得过创业投资或风险投资的优先支持。

　重点项目采用先推荐申报后立项支持的方式，地方支持额度不低于国家创新基金资助金额（100-200 万元）的 60%，由省创新资金、企业所在地市分别承担，即各支持国家创新基金资助金额的 30%。申报项目应提供企业所在地市承诺支持的文件。

　重点创新项目推荐给国家后，当年度无论国家是否立项，均不得再作为一般创新项目申报。

　申报截止时间为 2009 年 6 月 8 日。

　（四）大学生创业项目

　大学生创业项目是用于资助高校毕业生在我省国家级或省级高新技术产业开发区、特色产业基地、科技企业孵化器、大学科技园（以下统称“创业基地”）内进行科技创业、就业的技术创新项目。申报的大学生创业项目须同时具备以下条件：

　（1）毕业生创业团队必须作好企业化经营准备，企业负责人必须是全日制高校毕业的研究生、本科生、专科生，毕业时间不超过两年； （2）企业拟注册资金不高于 50 万元； （3）职工人数不超过 50 人； （4）资产总额不高于 100 万元； （5）申报的项目尚未形成销售； （6）没有承担过创新基金项目；

　（7）项目执行期为两年，项目完成时可以没有销售收入等经济指标，但必须有明确的、可以考核的目标； （8）经向各创业基地推荐，必须与创业基地签订入驻协议； （9）项目立项下达经费前，企业必须完成工商注册等手续。

　以无偿资助方式支持立项项目，资助额度不超过 20 万元。

　申报截止时间为 2009 年 9 月 15 日。

　第二章

　项目申报

　省创新资金项目实行数字化管理系统，企业需通过登录国家创新基金网络工作系统（www.innofund.gov.cn）进行网上申报。

　一、申报程序 （一）咨询、选择服务机构 企业根据所在地市及项目组织单位情况，从《广东省推荐单位、项目组织单位及服务机构名单》中选择合适的服务机构，咨询有关项目申报事宜。

　（二）注册 按要求完成企业注册认证。

　企业必须通过网上注册后方可进行项目申报。注册程序如下：

　1．登录国家创新基金网络工作系统（www.innofund.gov.cn），在线填写企业注册信息，选择已联系好的服务机构； 2。下载、打印企业注册承诺书、企业注册信息表，法人代表签字，企业加盖公章； 3．将企业注册资料：加盖企业公章的企业注册承诺书（原件）、企业注册信息表（原件）、企业法人营业执照副本、国税登记证副本、

　地税登记证副本、企业章程、验资证明等的复印件（A4 纸尺寸，一式 2份或服务机构要求的份数）和原件，一并送交选定的服务机构进行认证； 4．服务机构审验合格后激活企业身份，企业完成注册。如注册信息有变化，需再报服务机构重新确认并激活。

　（三）申报项目 企业通过注册认证后，即可按注册时设定的用户名和密码登录创新基金网络工作系统申报项目，同时按要求提供相关附件或说明，有问题可以咨询服务机构。

　项目申报材料通过服务机构认证后，从网上提交电子申报资料，并按要求打印（复印）项目书面申报资料，法人代表签名、企业加盖公章以后，至少一式 2 份（或服务机构要求的份数，其中至少 1 份原件），送交服务机构。

　项目申报材料包括 ——

　1．电子申报资料：在“创新基金网络工作系统”中申报。

　2．项目书面申报资料：包括申报资料（按电子申报资料打印的书面材料）、相关附件、企业注册信息等，按以上顺序汇总装订至少 2 份（或服务机构要求的份数）。（注意：项目名称一般不要用“××研究”、“××技术”。书脊必须有项目名称及“广东省科学技术厅”的名称，企业注册信息一定要装订在申报资料内，不得使用文件夹装订。）

　上述的相关附件包括：

　①企业法人营业执照； ②申报前最近一个月的会计报表，至少包括资产负债表和损益表； ③经会计师事务所（或审计师事务所）审计的企业 2007 年度、2008年度的会计报表和相应的审计报告（含会计师事务所营业执照、注册会计师证书的复印件），会计报表必须包括资产负债表、损益表、现金流

　量表及报表附注等；经过审计的财务报表每页需加盖审计单位印章（或盖骑缝章）。

　申报重点创新项目的企业须增报 2006 年度的会计报表和审计报告。

　申报初创期小企业创新项目的企业，在 2007 年 12 月 31 日前注册成立的，须提供 2008 年度的会计报表和审计报告。

　2009 年注册的新办企业，报送企业验资报告。

　④企业核心资质证明材料，如高新技术企业认定证书（限高新技术企业提供）、质量管理体系认证证书等。

　⑤可以说明项目情况的证明文件或说明材料，如技术报告、查新报告、鉴定证书、检测报告、用户使用报告等。

　⑥能说明项目知识产权归属及授权使用的具有法律效力的证明文件（如：专利证书，软件着作权登记证书、技术合同等）。企业与技术持有单位合作的项目签定技术合同时，技术持有单位必须是具有法人资质的单位。

　⑦国家专卖、专控及特殊行业的产品，须附相关主管机构出具的批准证明。

　⑧曾列入国家科技经费支持的科技计划项目，必须提供有关的立项批准文件和验收结论证明（申报重点创新项目需附创新基金立项和验收结论证明）；申报贷款贴息的一般创新项目需提供 2008 年 1 月 1 日起至项目申报之日内企业与银行签订的贷款合同、对应的付息单据复印件各一份。

　⑨留学人员投资（含独资和控股）创办的企业，须提供留学就读学校出具的学位（学历）证书、本人有效身份证明、投资资金证明或股权证明、中国驻外使领馆教育处，或省级以上留学人员服务中心出具的证明留学身份的文件。

　⑩与项目和企业有关的其它参考材料 （如环保证明、奖励证明、用户定单、产品照片等）。

　申报企业应认真阅读本《须知》和《指南》，并按项目相关领域的具体要求提供相关的附件或说明。

　2009 年，广东省科学技术厅和广东省财政厅组织的初创期小企业创新项目，将参加国家组织的联审，企业应按联审项目申报资料附件的要求，将有关附件提供到电子申报资料中。

　（四）汇总、初审 申报项目按企业属地管理原则进行汇总、初审。属省属企业的，由省行业主管部门、资产经营有限公司或企业集团汇总、填写《项目初审意见汇总表》；属市县企业的，由所在地科技部门汇总，会同同级财政部门填写《项目初审意见汇总表》，同时抄报地级以上市科技部门和财政部门备案；属其他类型的，由省科技厅汇总、填写《项目初审意见汇总表》。

　有关部门在 5 个工作日内未提出初审意见的，视为同意上报。

　（五）上报 由地级以上市科技部门或省属企业主管部门，将辖区或主管区域内所有项目上报到广东省科技厅和广东省财政厅（具体由广东省科技型中小企业技术创新基金管理中心受理）。

　上报的材料包括：1、项目书面申报材料一式 2 份；2、《项目初审意见汇总表》一式 3 份；3、本《须知》中规定的其他必要文件。

　（六）评审、立项、推荐 省科技厅会同省财政厅组织专家，按照有关规范文件对项目进行评审、立项，并择优推荐申报国家科技型中小企业技术创新基金。

　二、注意事项

　1．同一个企业在同一年度内只能申报一个项目，并根据申报支持的项目所处的阶段和企业的具体情况，明确选择一种相应的支持方式。

　2．已获得创新基金支持的企业，必须在已立项项目验收合格后，方可申报新项目；验收基本合格或结题的项目，承担企业当年不得申报新项目；验收不合格的项目，承担企业原则上 3 年内不得申报新项目。

　3．2008 年度已经申报但国家未予立项的项目，如果确实认为比较好的，可以再次申报，但需说明项目最新进展情况和在本年度申报资料中所做重要修改（或补充）的内容。

　4．对申报材料中所需的附件，要认真核对，在评审过程中不再要求企业补充材料。所缺部分，均视同为企业无法提供。

　5．项目受理期间，原则上企业不得变更信息。

　6．其他已建立了地方创新基金（资金）的项目组织单位或非项目组织单位组织申报的项目，按国家规定程序组织申报、推荐。

　9 2009 年度

　广东省科技型中小企业技术创新

　专项资金若干重点项目指南

　广东省科学技术厅

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　前

　言

　广东省科技型中小企业技术创新专项资金（以下简称省创新资金）是经广东省人民政府批准设立的一项专门用于鼓励、培育、支持和促进科技型中小企业技术创新的政府专项资金。省创新资金以技术创新项目为对象、以市场为导向，重点支持技术的第一次商品化过程，重点支持种子期项目和初创期企业。按照“提高自主创新能力，建设创新型国家”的战略要求，2009 年省创新资金将在进一步优化完善政策体系的基础上，以促进科技型中小企业成长为目标，支持科技型中小企业技术创新项目。

　《2009 年度广东省科技型中小企业技术创新专项资金若干重点项目指南》，直接采用科学技术部编制的《2009 年度科技型中小企业技术创新基金若干重点项目指南》。该指南是科技部组织专家根据国务院办公厅转发的《科技部、财政部关于科技型中小企业技术创新基金的暂行规定》，结合国家经济社会发展需求、科技发展趋势和我国科技型中小企业的特点而修订的，充分体现了政府资金的宏观政策导向，明确了创新基金年度支持重点和技术领域发展方向，同时也符合广东省的经济社会发展需求。

　2009 年《指南》根据党中央、国务院对发挥科技创新的支撑作用，促进经济平稳较快发展提出的新的要求，以科学发展观为指导，以增强自主创新能力为核心，积极应对国际金融危机，充分体现科技部为扩内需、保增长、调结构、上水平提供科技支撑的工作目标，发挥创新基金的引导作用，注重解决当前市场急需和产业升级的关键技术问题，加大对国家十大重点振兴产业尤其是纺织轻工等行业具有带动作用的关键技术、关键创新产品的支持；加强对能源、资源、环境、卫生健康、公共安全等领域关键技术创新的支持；紧密围绕重大科技专项的实施，加快推进科技创新成果的市场转化，尤其是前瞻性、战略性产业项目的培育；加大对以创业促就业的初创期小企业创新项目，尤其是毕业大学生、研究生（包括海外留学生）在大学科技园、创业中心等创业服务机构内创新项目的支持；建议和完善为科技型中小企业创新活动服务的公共技术服务平台建设，引导中小企业向专、新、特、精方向发展；积极推进和完善引导和促进创业投资发展的风险补助、投资保障项目，扶持和壮大一批具有创新能力和自主知识产权的科技型中小企业，帮助科技型中小企业渡过困难期。

　2009 年《指南》进一步细化了对不同阶段申报项目的成熟程度和相关特殊申报要求的说明，重点围绕促进我国经济平稳较快发展，增加了若干重点

　支持领域和重点项目优先支持内容，进一步明确了不支持的范围。

　目

　录

　第一部分

　使用说明

　创新基金主要通过无偿资助、贷款贴息和资本金注入等方式，对创业初期、商业性资金进入尚不具备条件、最需要由政府支持的各种所有制类型的科技型中小企业的技术创新项目或为中小企业技术创新活动服务的公共服务平台给予资金支持，促进高新技术成果转化，加快高新技术产业化进程，培育具有成长性好、创新能力强、管理规范、能参与国际竞争的科技型中小企业群体，引导地方政府、企业、风险投资机构和金融机构对科技型中小企业的投入，为中小企业走技术创业之路，顺利进入成长期起到铺垫作用。

　《指南》的编制充分体现政府资金的宏观政策导向，结合国家经济社会发展需求、科技发展趋势和我国科技型中小企业的特点，明确创新基金年度支持重点和技术领域发展方向，引导科技型中小企业和公共服务平台申请创新基金的支持。

　《指南》作为创新基金申报和立项审查环节中的一个重要文件，进一步明确了创新基金支持的范围和主要着力点，是企业准备申报材料的重要依据，是地方组织项目申报并进行初选的重要依据，是创新基金项目专家评审的重要依据。

　《指南》共分为四部分，即：使用说明、政策与目标、重点项目优先支持技术领域、一般项目优先支持技术领域。在政策与目标部分，介绍了创新基金宗旨、创新基金运行机制、创新基金立项审查机制、本年度创新基金支持的重点和各类项目立项审查重点。

　《指南》中重点项目优先支持技术领域部分，详细描述了重点项目支持的内容。为适应科学发展观的要求，促进国民经济实现又好又快的发展，2009年度创新基金继续设立并适当扩大重点项目。重点项目将围绕新能源开发、节能降耗、减少环境污染以及卫生健康等主题，依据国家和地方经济发展的重点需求，选择对产业和行业有影响、带动作用的关键技术、关键创新产品作为突破口，重点支持一批具有高成长性企业的快速发展。

　《指南》中一般项目优先支持技术领域部分，根据高新技术产业相关的主要领域，按照技术领域、子领域、方向三级分类编排，介绍了 2009 年度创新基金支持的范围。在技术领域和子领域中，分别介绍了本技术领域（子领域）目前发展现状及趋势、企业申请时的注意事项等。在方向层面上，具体描述了各方向所支持的项目内容，以及申报材料的特殊要求等。

　申请创新基金的企业在使用《指南》时必须注意：

　1. 必须按照企业所掌握的自主核心技术和产品应用范围，在《指南》中选择一个方向申请创新基金，并按照相应的申报要求准备材料。没有明确列入《指南》的项目，如果申报项目技术含量高、创新性强、产品市场前景好，而且申报企业具备较强的开发能力，也可以提出申请，并按最相近的技术方向准备申报材料。

　2. 《指南》中，在不同技术领域的方向上有些行业或产业有交叉，企业应按照拟申请项目的技术创新重点，参照《指南》说明，选择相应技术领域或子领域。

　3. 申请企业准备申请材料时，需特别注意在技术领域、子领域、方向三个层面上对企业能力、项目所处阶段、项目所应具备的条件、申请资助的方式、以及应提供的相关附件材料（如：专利证书、许可证、批文、查新报告、检测报告、用户报告等）等有关方面的要求。请申请企业按照有关要求进行准备，并提供相应的附件材料。凡不能满足要求的企业，请不要申请。

　4. 凡属于在《指南》的技术领域、或子领域、或方向中明确指出不支持的项目，或其它不符合产业政策、技术已经比较成熟以及市场竞争激烈而又没有明显竞争优势的项目，请企业不要申请。

　第二部分

　政策与目标

　创新基金作为目前国内唯一以科技型中小企业为政策着力点的中央政府财政专项资金计划，肩负着支持科技型中小企业技术创新活动、提高企业技术创新能力和培育科技型中小企业成长的双重任务。

　一、创新基金的宗旨

　创新基金的宗旨首先是支持技术创新。创新基金支持的项目应拥有自主知识产权，并要求在技术、工艺、或是产品性能上有较大的创新，或有实质性的改进，技术水平至少达到国内或国际领先水平。

　其次是鼓励技术创业，培养技术创业企业家。创新基金重点支持初创期的科技型中小企业，优先支持由高素质的科技人员和留学归国人员创办、领办的企业，使其能够在创新基金的帮助下，利用其所掌握或拥有的、具有自主知识产权的先进技术和高水平的技术成果进行创业。通过创新基金的支持，提高初创企业抵御成长早期风险的能力，帮助企业越过“死亡谷”。

　第三是引导社会资金，加速科技成果转化。创新基金的建立，一方面通过直接助资缓解科技型中小企业创新资金的不足，另一方面是通过引导和示范，吸引和带动各级政府、金融机构加强对科技型中小企业创新活动的关注和支持，带动符合市场经济规律、服务于科技型中小企业技术创新的投融资体系的建立，缓解科技型中小企业融资困难的状况。

　二、创新基金的运行机制

　创新基金的管理采取政府部门决策和监督、专家咨询和指导、基金管理机构组织和实施的“三位一体”的管理模式，即科技部、财政部作为政府机构负责制定创新基金运作规则，决定创新基金的总体工作目标和《指南》，并对运作情况实施监督和指导，同时具有对创新基金项目的最终立项审批权；专家咨询委员会作为创新基金咨询机构，负责审议确定创新基金年度支持重点领域，并对创新基金的管理提供指导和咨询意见；创新基金管理中心作为创新基金的办事机构，负责创新基金的日常管理与创新基金项目的组织实施工作，从而实现了政府决策与专家咨询紧密结合、决策监督与管理实施相对分离，各尽其责、互相制约、互相监督的管理特点和运行机制。

　三、创新基金的立项审查机制

　创新基金项目评审采取专家与企业“背靠背”的评审方式，竞争择优的评审制度。专家由技术专家、行业管理专家、投资专家、财务专家、企业家

　等构成。创新基金管理中心专门建立了专家库，严格遵循德、才兼备的专家选取原则，并对入库专家实行动态管理和严格的业绩考评制度。创新基金管理中心组织的立项审查过程规范，设有互相监督机制。

　创新基金项目评审内容既包括对项目技术水平的审查，也包括对企业综合实力的审查。评审专家按照企业发展能力、项目技术创新性、项目产品市场、商业模式、企业财务状况和项目经济评价等六个方面的评价指标，审阅企业的申报材料。

　四、创新基金本年度支持方向及重点

　本年度创新基金将突出对初创期科技型中小企业在市场竞争前的技术创新行为的支持和对高端技术开发项目的支持，引领科技型中小企业技术创新活动的方向，推动科技型中小企业创新能力的提高。

　创新基金要继续坚持市场导向、支持创新、鼓励创业、突出重点、规范管理、竞争择优的原则，加大对科技型中小企业的支持力度，为应对金融危机，促进经济的平稳发展作贡献。2009 年创新基金支持重点方向是创新性强、技术含量高、市场前景好、具有自主知识产权的项目；围绕国家十大重点振兴产业尤其是纺织轻工等行业具有带动作用的关键技术、关键创新产品项目；新能源、资源与环境、卫生健康、公共安全等领域关键技术创新项目；重大科技专项相关成果的市场转化项目，尤其是前瞻性、战略性产业的培育项目；以创业促就业的初创期小企业创新项目，尤其是毕业大学生、研究生（包括海外留学生）在大学科技园、创业中心等创业服务机构内的创新项目；人才密集、技术关联性强、附加值高并已直接服务于产业发展的高技术服务业项目；为科技型中小企业创新活动服务的公共技术服务平台建设；引导和促进创业投资发展的风险补助、投资保障项目；具有一定技术含量，在国际市场上有较强竞争力，以产品出口为导向的项目。

　五、创新基金各类项目审查重点

　针对科技型中小企业创新活动的特点和创新基金的支持政策，创新基金采取不同的项目类型给予资助。各类项目的审查侧重点是：

　创新项目：重点支持科技型中小企业在新产品的研发以及中试阶段的技术创新活动，以及对于市场急需的、有较好创新性的产品进行中试或扩大规模。立项审查关注的重点是项目产品的技术创新性、项目产品市场、项目承担企业的创新能力和基础条件。

　技术创新性包括新技术的发明、一项成熟

　技术的新应用、多项技术的集成应用。对于初创期小企业开展产品前期研究开发过程中的技术创新活动的项目，立项审查关注的重点是技术创新性、企业领导者素质和创业团队状况。对于高技术服务业项目，支持的目的是通过资助服务中的技术创新活动，提升企业核心服务业务水平和企业的竞争能力，促进高技术服务业企业群体的快速成长，立项关注的重点是技术创新性和商业模式创新。对于重点项目，立项关注的重点是科技型中小企业的高成长性和项目产品对产业（行业）发展的影响和带动作用。

　创新基金不支持军用产品开发项目，也不涉及农业类项目，农业类项目均归入农业科技成果转化资金支持。

　第三部分

　重点项目优先支持 技术 领域

　（一）

　重大科技专项相关成果的市场转化项目 1. 数控加工技术及其装备

　数控加工技术是一项能够大幅度提高机械加工件精度和生产效率的先进制造技术。发展数控加工技术、装备和相关加工工艺，是机械制造业实现自动化、柔性化、集成化生产的基础，它将促进机械制造业产品结构、生产方式和管理体制的深刻变化，更好地发挥数字技术与信息技术对提升制造业水平的重大作用。本年度重点支持：

　（1）可靠的数控系统和驱动器； （2）高性能加工编程软件和应用软件； （3）中高档数控成套设备； （4）关键配套零部件产品，如：刀库、机械手、转塔刀架、高速主轴单元、高速滚动元件、高速切削工具等。

　G 2. 3G 通信系统的配套产品

　随着 3G 牌照的发放，3G 网络建设及其业务应用迫在眉睫。LTE 是国际公认的 3.9G 技术，准 4G 技术，TD-LTE 是融合了中国技术特点的 LTE 技术，能够提供目前业界认可的频谱效率和通信速率，达到 4G 的基本要求。为进一步推动 3G网络的建设进程及其实用化程度，突破 4G 关键技术的研究，本年度重点支持的项目如下：

　（1）

　与 3G 核心网、接入网、手机终端、上网卡相配套的设备、部件； （2）

　3G 网络规划优化软件、仪器仪表、测试及监测类系统； （3）

　基于 3G 手机终端的各类增值业务应用系统（如手机电视、手机音乐、手机搜索、手机视频、手机支付、手机上网等）； （4）

　3G 网络的网管系统、计费系统及其业务综合管理平台； （5）

　LTE 基站、终端、芯片开发和产业化，TD-LTE 基站、终端、芯片开发和产业化。

　3. 集成电路设计工具开发

　集成电路计算机辅助设计是发展集成电路产业的关键技术之一。

　集成电路设计技术，就是对设计流程和流程中每个步骤具体实现方法的研究。设计技术的发展为 EDA 工具开发提出新的课题，设计软件工具的新进展又有

　力地促进了集成电路产品开发。

　“集成系统”（system on chip）设计技术的发展，使得集成电路产品进入集成系统的发展阶段。本年度重点支持：

　（1）数模混合信号编译/仿真工具软件； （2）信号完整性分析工具软件； （3）自动布局/布线工具软件； （4）寄生参数提取工具软件； （5）低功耗设计工具软件。

　4. 集成电路产品设计开发

　鼓励并支持集成电路产品开发，满足国内集成电路产品市场需求，是当前集成电路产业面临的重要任务；也是集成电路设计公司提高设计水平，增强自主创新能力，提升我国集成电路产业总体水平的需要。本年度重点支持：

　（1）为国民经济与人民生活需要的重点、热点整机产品配套的集成电路； （2）节能型集成电路； （3）硅知识产权核的开发和应用。

　5. 系统软件

　系统软件包括操作系统、数据库管理系统和 BIOS 系统，它们协同支撑软件层对应用软件进行支持。系统软件的自主研发对我国软件产业的发展具有最重要的战略意义，是国家始终大力支持的软件技术领域。对应用软件直接支持的工具或平台软件不在此范围。本年度重点支持：

　（1）小型专用操作系统，包括嵌入式操作系统； （2）新型数据库管理系统； （3）基于扩展框架接口（EFI）的通用或专用 BIOS 系统。

　6. 提高资源回收利用率的采矿、选矿技术

　我国采选回收率平均比国际水平低 10～20%，以高效率、低能耗、低成本、清洁生产为目标，开发出适合于我国资源特点的矿业采、选新技术、新工艺、新装备具有重要的意义。本年度重点支持石油、天然气勘探及开采技术、油气伴生资源综合利用、技术油气田提高采收率技术、安全生产保障技术、生态环境恢复与污染防治工程技术、放空天然气回收利用等相关工艺和设备。

　7. 重污染行业水污染治理技术与设备

　电子、精细化工、煤化工、生物医药，以及电力、石油、冶金、化工、轻工发酵、印染、造纸等重点污染行业的快速发展，造成的环境污染问题已凸显。本

　年度重点支持高浓度、难降解废水处理技术。

　8. 新型疫苗

　基因工程疫苗在预防严重危害人类生命和健康的疾病中已发挥重要作用。近年来，我国在基因工程疫苗的研究开发方面发展很快，已有基因工程乙肝、痢疾、霍乱疫苗等相继研制成功。尚有多种基因工程疫苗处于研制开发阶段。对于此类用于预防重大疾病的基因工程疫苗将给予支持，促进其产业化的进程。本年度重点支持：

　（1）抗肿瘤疫苗； （2）抗病毒感染疫苗； （3）抗细菌感染疫苗； （4）抗寄生虫感染疫苗； （5）新型狂犬疫苗； （6）核酸疫苗； （7）联合疫苗； （8）口服等非注射途径免疫的疫苗。

　9. 基因工程药物

　基因工程药物具有毒副作用小、靶点明确、针对性强、疗效好等特点。我国在基因工程药物（蛋白类药物）的研究与开发方面已有较好的基础，并逐步形成了一定的产业规模。但是存在着创新项目少、企业规模较小、品种偏少、重复研究和生产的问题。因此，对具有自主知识产权的基因工程药物的研发将给予支持，促进其形成规模。本年度重点支持：

　（1）抗肿瘤药物； （2）心、脑血管系统防治药物； （3）神经系统药物（优先资助神经退行性疾病防治药物的研发和产业化）； （4）抗病毒等严重传染病防治药物。

　10. 中药创新药物

　创新药物是拥有自主知识产权的新药，是当前中药研发的方向，也是中药走向世界、与国际药品接轨的关键所在。开发拥有自主知识产权、符合现代新药开发技术要求的药品是新药研发中的当务之急。国家鼓励和支持具有自主知识产权（包括已公开但尚未授权的专利）的中药、天然药物新药项目。本年度重点支持从中药、天然药物中提取的有效成分、有效部位，以及新发现的中药材和中药

　材新的药用部位及制剂。

　11. 化药创新药物

　创新药物是医药科技进步的灵魂，是医药事业发展的动力。当今世界科学技术的进步推动了医药事业的发展并取得了令人瞩目的成果。目前全世界每年有数十种新药问世，一些老的医药产品不断地被疗效更好、毒副作用更小的新药物所取代；企业在参加这些对人类健康事业有重要意义的创新药物竞争中，投资巨大，但同时也可获得巨额经济回报。本年度重点支持具有自主知识产权（包括已公开但尚未授权的专利）的创新药项目。拥有自主知识产权的未在国内外上市销售的新药原料及制剂包括：通过合成或半合成的方法制得的原料药及其制剂、天然物质中提取或通过发酵提取的新的有效单体及其制剂、用拆分或合成等方法制得的已知药物中的单一光学异构体及其制剂、由已上市销售的多组份药物制备为较少组份的药物、新的复方制剂、已有药物新的适应症等。

　12. 心脑血管疾病治疗药 物

　以高血压、冠心病和脑卒中为代表的心脑血管系统疾病严重危害着人民的健康，是我国人口死亡的主要病种之一。我国在该系列疾病用药的研究和开发方面有一定的基础，但与国外相比尚有一定的差距，应在前人研究的基础上，加快开发速度。本年度重点支持：

　(1) 新型抗高血压药物；

　(2) 新型抗冠心病药物；

　(3) 新型抗心衰药物；

　(4) 治疗脑卒中新药。

　13. 抗肿瘤药物

　肿瘤是严重威胁人类生命和健康的一类疾病，也是至今难以根治的疾病之一。肿瘤是我国人口死亡率最高的病种之一，治疗方法有手术、放疗和药物化疗等。近年来国外在药物治疗方面进展显着，药物治疗能成功地延长病人生命，提高生活质量，因此药物在肿瘤治疗中占有相当重要的地位。本年度重点支持：

　(1) 抗恶性肿瘤细胞侵袭转移药物；

　(2) 放化疗增敏药物；

　 (3) 肿瘤化学预防及用于癌前病变治疗的药物；

　(4) 作用于肿瘤细胞信号传递系统的新药；

　(5) 其他新型抗肿瘤药物；

　 (6) 肿瘤辅助治疗（如镇痛、止吐、增强免疫功能、肿瘤引起的高钙血症等）药物。

　14. 传染病治疗药物

　传染病是严重危害人类生命和影响经济社会发展的重大公共卫生问题。随着医药科学技术的进步，许多传染病已得到有效的控制，但仍不断有新的传染病发生，一些曾经得到控制的传染病由于病原微生物发生变异和社会环境、生活方式改变等原因又再次发生流行。对该类疾病的防治具有重大的社会效益和经济效益。本年度重点支持艾滋病、传染性肝炎的治疗药物、流感、禽流感等呼吸道传染病的防治药物。

　 （二）促进产业振兴的创新项目推广应用 1 1 ． 汽车零部件前端研发项目

　本年度重点支持新能源汽车零部件研发，主要包括：混合动力技术，纯电动技术的研发、电动车专用的各种传感器和电子元件的研发等。

　2. 新型动力电池（组）、高性能电 池（组）及其相关产品

　动力电池是目前世界发达国家重点发展的新型绿色电源之一，在电动车方面具有良好的市场应用前景。本年度重点项目优先支持高效锂离子电池、镍氢电池和高效燃料电池的关键材料、低成本新型高容量储氢材料以及新型绿色二次电池的正、负极材料，超级电容器关键产业化技术。

　3 3 . 交通工具轻量化用铝、镁、钛轻合金材料制品及深加工产品

　铝、镁、钛等轻合金，材料因其具有比重小、比强度和比刚度高、是理想的轻合金材料。同时，具有易于加工成型、废料易回收、资源丰富等特点，在国民经济和国防建设中有着十分广泛的应用。我国虽然资源丰富，但目前我国深加工产品处于比较落后状态，产品竞争能力亟待提高。本年度重点支持本年度重点项目优先支持针对汽车、铁道列车、城巿地铁和轻轨列车等交通运输车辆轻量化，开发轻质材料新技术和相关应用产品。

　4. 新型纤维材料

　纤维是高分子材料的重要组成部分，广泛应用于纺织、信息、航空、汽车、环保、卫生、建筑等领域。我国纤维、纺织品及服装的产量均居世界第一，但产品性能档次低、附加值低，常规产品产能过剩，高档产品需进口，技术进步和产品创新仍以跟踪国外为主。新型纤维品种及其成纤高分子新品种的开发及产业化

　是纺织新产品创新的源头，因此必须加大技术含量高、市场前景好的新技术和新品种开发力度，加快产业化进程，推进全行业产品的升级换代，重视环境友好和清洁生产，重点支持我国自主知识产权的技术，同时支持有较高技术含量的集成创新。本年度重点支持：

　（1）新型成纤聚合物开发，及应用新型成纤聚合物制备的具有特殊性能或功能的纤维； （2）高性能纤维； （3）环境友好及可生物降解型纤维。

　5. 纺织及轻工行业专用设备

　纺织工业的发展趋势是应用先进光机电一体化技术和计算机技术，大力开发先进纺机装备，并加快传统装备与工艺生产线的更新换代，促进纺织产业升级。纺织机械的更新换代体现在数字化纺织机械和绿色纺织机械产品，以及提高纺织机械制造加工的技术水平，提高产品质量和生产效率。本年度重点支持：

　（1）采用高精度驱动、智能化控制、高可靠性技术等开发的纺织机械专用配套部件； （2）建立在计算机及网络技术应用基础上的在线检测控制系统和高性能的产品检测仪器。

　6. 金属材料先进制备、加工和成型

　先进制备、加工和成形技术是获得高质量的材料、制品并能够批量、稳定和高效生产的保障。新一代冶金材料及制品以高纯净度、高均质、超细组织、高外观质量和材料制品的近终成型一体化制造为主要特征，必须采用通过先进的加工和成形技术，制造出高性能、多功能的高精、超宽、薄壁、特细、超长的新型材料和加工制品，同时可大幅度节能降耗和节约原材料。本年度重点支持铝、镁、铜合金高性能制品的 熔炼、铸造与成形一体化制备技术，铝、镁合金的 半固态成形技术，高性能镁合金板坯的连续铸轧技术及装备，复杂截面铜合金、镁合金型材的连续挤压技术及模具设计，连续铸造－连续挤压－轧制生产铜合金异形带。

　7. 数字地面电视

　2006 年 8 月我国颁布了地面数字电视广播传输技术强制性国家标准《数字电视地面广播传输系统帧结构、信道编码和调制》（GB20600-2006），并于 2007年 8 月 1 日正式实施。长期的技术研究和相关的产品开发，我们已具备产业化开

　发基础。但是，关键的发射机和接收机的产品性能尚有待提高，单频组网设备、覆盖补点器以及专用测试仪表还需开发完善。目前，保证重大国家标准如期强制实施的产品条件是本基金的关注点。本年度重点支持：

　（1）符合国标的广播信号发射机；

　（2）符合国标的一体化数字电视机；

　（3）载有符合国标高频头的高清晰度、标准清晰度和多媒体数据机顶盒； （4）数字电视单频网适配器； （5）广播信号覆盖补点器； （6）GB20600-2006 广播信号发生器； （7）GB20600-2006 广播信号分析仪。

　8. 地面无线数字广播电视

　2006 年，广电总局公布了地面数字声音广播传输标准和地面多媒体广播传输标准，国家标委会公布了地面数字电视广播传输标准，过渡准备期一年。因此，未来几年将有非常大的应用市场。本年度重点支持：

　（1）数字广播电视发射机； （2）数字广播电视复用器； （3）数字广播电视信道编码调制器； （4）无线地面数字广播接收机。

　9. 建筑储能技术及相关产品

　建筑节能的核心是减少建筑耗能，提高建筑中的能源利用效率。相变贮能材料是一种具有特定功能的物质，它能在特定的温度（相变温度）下发生物相变化，并且伴随着相变过程吸收或放出大量的热量。人们利用相变贮能材料的这一特性，来储存或放出热量，从而调节或控制工作源或材料周围环境的温度，以实现其特定的应用功能。

　10. 水回用工艺技术和设备

　我国水资源极度缺乏，节约水资源有着重大的战略意义。本年度重点支持工业废水资源化回收技术和设备。

　11 . 科学分析仪器、检测仪器

　科学分析仪器、检测仪器是国民经济各领域所必备的测试设备。新型精密科学分析仪器、检测仪器的开发应用，可提高各工业领域的安全监控、产品质量控

　制和科学管理水平，并可替代进口。本年度重点支持农产品品质和食品营养成分检测、农药及残留量检测、土壤速测等农业和食品专用仪器。

　 （三）扩大内需、改善民生的关键技术及创新产品的推广应用 用 1. 先进的交通管理和控制系统

　先进的交通管理和控制系统是智能交通系统中最有效的管理手段之一，具有自主知识产权的适合于我国国情特点的交通管理和控制产品和系统，在国内将有很大的市场空间。本年度重点支持：

　（1）具备可扩展性的适于中小城市信号设备和控制系统； （2）可支持多种下端协议的上端控制系统软件； （3）交通应急指挥管理相关设备产品； （4）网...