监理检查表（交通厅）附件三

　附件 1-3 公路工程项目质量安全管理行为督查表（监理单位）

　项目名称：

　标 段 号：

　监理单位：

　抽查时间：

　督查

　内容

　（分）

　督查

　指标项

　（分）

　标准或要求

　扣分内容

　抽查

　资料

　得

　分

　机构 建设 （150）

　主要人员履约及责任制落实 （60）

　现场主要监理人员符合投标（文件）承诺，持证上岗，按规定进行从业登记。质量安全责任逐级落实到人。

　监理人员资格造假，扣10分；持证监理人员资格或数量不符合招投标文件，未进行岗位登记，发现一人扣5分； 合同、招投标文件，变更批复文件，人员名单；质量、安全责任书；质量责任登记相关文件；质量、安全相关管理制度。

　总监理工程师变更未履行变更手续，扣5分；同一岗位变更次数超过2次，从第2次起，发现一人扣5分； 未设置质量安全管理部门，或未成立安全生产领导小组，未开展质量责任登记工作或工作流于形式，登记内容不符合工程实际，发现一项扣3分；岗位职责划分不清，岗位职责不落实，未考核或考核流于形式，发现一项扣5分； 各部门或各层级管理人员未签订年度安全生产责任书，责任书未针对工程实际，内容不全或有错误，未考核或考核流于形式，发现一项扣5分； 制度制定不全，制度不符合有关规定或工程实际，内容不全或有错误，审批不规范，执行不到位，未及时更新，资料未反映，发现一项扣5分； 试验室建设 （90）

　人员、设备、环境符合投标（文件）承诺和相关要求，工作规范。

　工地试验室无备案证明文件，试验室负责人资格造假，试验室出具假报告，扣10分； 试验室招投标文件，人员、设备台账；试验室内各类检测报告。

　人员、设备、环境不符合招投标文件或不满足现场检测要求，发现一项扣10分； 超等级能力范围开展检测业务，试验设备未按规定检定校准，试验环境未达到标准规定，发现一项扣10分； 试验检测过程不规范，标准引用不准确，原始记录信息不全，结论不准确，检测报告不完整，报告签字人不具备资格，发现一项扣10分；

　监理 工作 （350）

　监理计划和细则 （70）

　监理计划和细则、安全监理计划等具有针对性和可操作。

　无监理计划和安全监理计划，监理计划和安全监理计划未经本企业审批，无监理细则，监理细则未经总监审批，扣10分； 监理计划；安全监理计划；监理细则。

　监理计划和安全监理计划不符合有关规定和工程实际，其目标、依据、范围、内容、机构组成、人员与设备、程序等内容不全或有错误，针对性或可操作性差，执行不到位，未及时更新，无旁站计划，发现一项扣10分； 监理细则不符合有关规定和工程实际，监理重点、难点、具体措施及方法步骤等内容不全或有错误，针对性或可操作性差，执行不到位，未及时更新，发现一项扣10分； 监理抽 抽检、验证程序 未开展监理抽检工作，无抽检计划，抽检资料造假，抽检频率不足，发现一项扣10分； 抽检计划；原材

　 检与验证 （70）

　规范、频率符合要求，资料真实、完整、可靠，归档及时、规范 。

　未对原材料与混合料平行试验，未验证配合比试验或试验资料审查，发现一项扣10分； 料、混合料平行试验资料、测量复测资料；各类审批文件；平安工地考评、安全生产条件、安全费用资料。

　未对工程控制桩复测，未对施工单位提交测量资料审批，审批不规范，发现一项扣10分； 未开展费用、进度（开工）、安全、环保等各类审批，审批不规范,发现一项扣10分； 未开展平安工地考核评价工作，自评及对施工单位考评流于形式，记录不具体，改进不及时，发现一项扣10分； 未审查施工组织机构及人员，施工企业“三类人员”、特种作业人员，未对进场机械设备、特种设备进行复核、未对钢管支架等周转性大宗材料进行抽检，发现一项扣10分； 无安全生产费用制度或不符合有关规定或工程实际，费用审批不规范，管理台帐及凭证不完整，记录不具体，发现一项扣10分； 旁站 巡视 （70）

　按规定旁站和巡视，记录准确、详细、连续。

　未按旁站计划开展旁站工作，旁站工作内容不全面，执行不到位，记录不具体，监理工程师未组织验收，存在代记录、代签名现象，发现一项扣10分； 旁站和巡视记录，监理日志。

　巡视工作内容不全面，巡视频率不足，执行不到位，记录不具体，存在代记录、代签名现象，发现一项扣10分； 无监理日志，日志记录不全面，记录不连续，总监未签字，与巡视或旁站记录不对应，发现一项扣10分； 监理 指令 （70）

　指令闭合，要求准确。施工组织设计及专项施工方案审查程序规范，审批及时。

　审批的施工组织设计及专项施工方案不符合有关规定或工程实际，扣10分；审查不规范，审批不及时，批复不具体，监督方案执行不到位，发现一项扣5分； 施工组织设计及专项方案文件；监理指令文件。

　无质量、安全监理指令台账，台账不完整，监理指令检查记录不具体，未提出整改措施或整改时间，对施工单位整改未审核，无照片等资料反映整改情况，未对整改情况复查，发现一项扣5分； 注：监理日志内容和指令巡视等不对应，扣10分（增加一项）

　交验 评定 （70）

　验收及评定及时、规范，资料真实可信。

　将不合格分项工程评定为合格工程的扣 20 分；交验或评定工作滞后，数据不真实、结论不明确、签字不全，发现一项扣10分； 隐蔽工程验收及中间交验评定资料。

　隐蔽工程交工验收和中间交验评定工作流于形式，验收和评定资料不全，资料填写不规范，可追溯性差，发现一项扣10分； 无验收和评定资料台账，无质量事故处理台账，台账不完整，发现一项扣10分；

　注：1、督查采用扣分制，各抽查指标项可在规定分值内扣分。