金融机构因私出国（境）管理规定模版

　 光大证券股份有限公司因私出国（境）管理规定

　第一章 总 则

　第一条 为进一步加强和规范公司干部、员工因私出国（境）的管理，根据中央和集团有关文件精神，结合公司实际，制定本规定。

　第二条 因私出国（境）是指因私事出国（境），主要包括：探亲、访友、继承财产、旅游和其他非公务活动等事项。

　第三条 人力资源总部是公司外事归口管理职能部门，负责公司员工因私出国（境）管理工作。

　第二章 因私出国（境）人员管理

　第四条 公司对因私出国（境）人员实行分类管理：对于管理权限内的各级干部和机要涉密人员（包含已调离涉密岗位实行脱密期管理的人员），实行备案与审批制度；其他员工因私出国（境），如需公司提供相关证明材料，也须履行相关审批程序。

　第五条 根据干部管理权限及《光大证券股份有限公司涉密人员管理办法》，公司须向公安机关登记备案下列人员：

　1、公司总部内设部门副职、营业部总经理助理及以上职级的现职人员；

　2、公司机要涉密人员，包括正式员工和已调离涉密岗位实行脱密期管理的人员；

　3、全资子公司董事、监事和高级管理人员；

　4、公司委派的（参股或控股）子公司的董事、监事和高级管理人员。

　第六条 登记备案的内容以公安机关规定的为准，主要包括：姓名、性别、出生日期、身份证号码、户口所在地、工作单位、现任职务、主管部门等。

　第七条 人力资源总部负责向公安机关进行备案人员的登记报备工作。登记备案人员的基本情况发生变化的，应及时变更相应报备内容。登记备案人员不再属于登记备案范畴的，应及时撤销备案，其中，实行脱密期管理的人员，须待脱密期满后方可撤销报备。

　第八条 根据有关法规，有下列情形之一者，不批准其出国（境）申请：

　1、刑事案件的被告人和公安机关、人民检察院或者人民法院认定的犯罪嫌疑人；

　2、人民法院通知有未了结民事案件不能离境的；

　3、出国（境）后可能对国家造成危害或者对国家利益造成重大损失的；

　4、公司及集团纪检监察部门、审计部门、保密部门正在进行有关案件调查的对象；

　5、提供虚假证明材料的；

　6、有移民、滞留不归等可疑迹象的；

　7、其他情形不宜出国（境）的。

　第三章 证件管理

　第九条 公司对备案人员的因私出国（境）证件实行集中管理，备案人员应及时将证件交由人力资源总部统一保管。

　公司高管的因私出国（境）证件按照集团外事管理规定由集团党委组织宣传部集中保管。

　第十条 上交因私出国（境）证件种类:

　1、因私护照；

　2、因私港澳通行证；

　3、因私台湾通行证。

　第十一条 人力资源总部应建立因私出国（境）证件管理台账来进行证件的信息登记、管理。因私证件的借出和收回均须登记在案，由领证人、还证人签字确认。

　第十二条 新备案的人员，应在接到人力资源总部通知后的10个工作日内上交因私出国（境）证件。因遗失或未办理相关证件者，需出具承诺函，其中遗失证件者需出具出入境管理局的挂失函件。

　第十三条 新办理证件、出国（境）返回或领取出国（境）证件后因故未出国（境）的，应在10日内将证件交回人力资源总部。其中，涉密人员从出入境管理局获取因私出国（境）证件后，应在5个工作日之内交至人力资源总部。回国（境）后需办理销签手续的，如销签时间超过10天，则由旅行社出具办理销签的时间证明，在销签后三日内交回证件。

　第十四条 涉密人员因私出国（境）回国返回后，应在10日内填写《因私出国（境）人员回国报告书》上交至人力资源总部。

　第十五条 公司涉密人员因私出国（境）证件不慎丢失的，应向公司出具书面报告，说明丢失情况，人力资源总部协助办理相关注销手续。

　第十六条 对逾期未上交或拒不上交因私出国（境）证件的，人力资源总部将对其进行批评教育或诫勉谈话，并报告其分管领导；诫勉谈话后1个月内仍未上交证件者视为情节严重，将给予组织处理，并在六个月内停止受理其再次因私出国（境）的申请。

　第四章 审批流程

　 第十七条 备案人员办理因私出国（境）证件或因私出国（境）须履行以下审批流程：

　1、涉密人员出国（境）、办理因私出国（境）证件须填写《涉密人员因私出国（境）申请审批表》，明确办理因私出国（境）证件事由或出国（境）事由、前往国家（地区）、出国日期、在外停留时间等内容，审批至公司总裁。公司人力资源总部负责对涉密人员进行行前教育，涉密人员须填写《涉密人员出国（境）行前保密教育情况表》，并签署《光大证券股份有限公司涉密人员因私出境保密守则》。

　2、其他备案人员在OA网的新版人力资源系统提出申请（不在公司OA网系统内的，填写《光大证券员工出国（境）内部审批表》），其中，公司总部各部门负责人及子公司负责人的申请审批至总裁，其他干部的申请审批至人力资源总部分管领导。

　第十八条 其他员工办理因私出国（境）手续时如需公司提供相关证明材料，则在OA网的新版人力资源系统提出申请，申请审批至分管领导。

　第十九条 员工办理出国（境）手续，应至少提前一个月提交申请。请示获批后，至人力资源总部领取因私出国（境）证件及相关证明材料。

　第二十条 员工出国（境）占用工作时间的，须履行公司请假审批程序。

　第五章 因私出访纪律

　第二十一条 在办理因私出国（境）证件手续及因私出国（境）期间不得违反下列规定：

　1、不得隐瞒真实情况，以编造、提供虚假证明等手段骗取出国（境）证件；

　2、未经批准，不得擅自办理出国（境）证件或出国（境）；

　3、因私出国（境）人员必须维护国家利益，遵守和尊重当地法律与风俗习惯；

　4、因私出国（境）人员应严格保守国家有关机密，不得以公务身份参加相关活动，一律不得接受外商或驻国（境）外中资机构（企业）的资助，涉密人员不得违背保密承诺；

　5、因私出国（境）备案人员，不得擅自延长在外停留时间，确需延长的按第十八条规定办理申请手续。

　6、因私出国（境）备案人员，出行目的地必须和申请地一致，不得擅自改变行程。

　第二十二条 因私出国（境）备案人员，未经批准而擅自出国（境）的，部门领导要主动向人力资源总部报告，不得隐瞒；人力资源总部发现涉密人员擅自出国（境）的，应及时上报公司领导和保密工作部门。

　第二十三条 因私出国（境）备案人员，未经公司审批而擅自出国（境）者，按自动离职处理；逾期不归者，视为旷工，将按照公司考勤休假制度给予扣发绩效工资直至解除劳动关系处理。

　第六章 附则

　第二十四条 本规定由公司人力资源总部负责解释。

　第二十五条 本规定自下发之日起施行，《光大证券股份有限公司因私出国（境）管理规定》（光证发[2015]21号）同时废止。

　光大证券股份有限公司

　二〇一六年二月二十九日

　附件一：

　光大证券员工出国（境）内部审批表

　姓名

　性别

　出生年月

　政治面貌

　行政关系所在地

　户口关系所在地

　所在单位及职务

　申请类型

　申办证件 （ ） 申领证件（ ）

　证件种类

　因公护照（ ） 因私护照（ ） 赴港长证（ ） 赴港短证（ ）

　前往地点

　邀请单位（人）

　拟出境时间

　年 月 日 至 年 月 日

　拟领证时间

　 年 月 日

　拟还证时间

　 年 月 日

　申请理由

　部门负责人意见

　 年 月 日

　公司人力资源

　总部意见

　 年 月 日

　公司分管领导

　意见

　 年 月 日

　总裁意见

　 年 月 日

　附件二：

　涉密人员因私出国（境）审批表

　姓名

　性 别

　出生年月

　政治面貌

　涉密岗位

　涉密等级

　工作单位及职务

　身份证号

　审批事项

　证件类型

　因私护照