政府经济学论文

　政府经济学论文

　 关键词：市场掉灵、外部性、当局掉灵、内部性

　自亚当•斯密的《国富论》体系构建以来，其主意的当局对经济的自由放任思惟以及当局“守夜人”般的本能机能界定，就一向深深影响着后来的西方经济学界。而在 20 世纪 30 年代全球范围内经济危机的苦楚动荡中，主意当局对经济积极干涉的凯恩斯主义代替了斯密思惟在经济学界和经济生活中的霸主地位，一只“看得见的手”与“看不见的手”针锋相对。70年代伴跟着石油危机出现的“滞胀”现象，却又使繁华了半个世纪的“看得见的手”掉去了其神奇的光环。西方经济学说史上出现了“看不见的手”范式的回归，当局本能机能被从新界定。

　一、当局与市场掉灵

　早在 200 多年以前，西方经济学的开山祖师亚当•斯密就构建了“看不见的手”的经典模式。斯密指出：“他所计算的也只是他本身的好处。在这场合，像在其它很多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目标。也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他寻求本身的好处，往往使他能比真正出于本意的情况下更有效的促进社会的好处。”①在这里，其所谓的“看不见的手”一般被认为是指市场而言，这段文字也因被广泛认为是对“看不见的手”道理的经典阐述而广为引用。此后，经古典经济学家李嘉图、萨伊、穆勒以及新古典经济学家瓦尔拉斯与帕累托的成长，该道理赓续完美。然则，“看不见的手”的实现也被局限在了完美表述的诸多前提与假定之下：完全而对称的信息、充分竞争的市场、临盆范围收益不变或递减、无外部效应、交易成本为零、交易两边完全理性，这一切与实际经济出现了严重偏离。当市场与模式相背离时，所谓“市场掉灵”就弗成避免。

　（一）外部型是导致市场掉败的核心。

　市场机制使资本设备最优的一个重要前提是经济当事人的临盆或花费行动不会对其他人的福利产生影响，而日常生活中外部性的广泛存在却使这一假设在很多场合下不克不及成立。比如说，抽烟会污染情况，工厂排放废气、废渣会影响农业临盆和居平易近健康。从成本与收益看，外部性向交易以外的其他人强加了不该存在的成本或使其享受了不该享有的收益，表示为市场不克不及将交换两边的成本或收益完全内部化。而在竞争的市场中，一旦经济行动主体的经济活动产生外部性，经济运行的成果将弗成能实现“帕累托最优”。这就使市场对于资本的设备缺乏效力，当局介入了。

　负的或消极的外部性一个广泛事例是工厂施放的空气污染。工厂从中获利，因为它可以不必投资控制污染的设备，在一个低成本的情况下进行临盆，当然社会要承担这种负的外在成本。这种情况下，当局可以经由过程征税等情况管束办法，使外在成本由临盆者以税金的情势付出，从而解决外部性问题。而正的或积极性外部性的广泛例子是教导。受过更高教导的人不仅会以高收入和更多文化享受的情势给本身带来收益，并且也会经由过程社会交往给别人带来好处。在这种情况下，当局会经由过程供给补贴（较低的价格供给）等手段来使教导的花

　费增长。

　总的来说，外部性的存在使市场中的临盆者与花费者只会推敲到小我成本或小我收益，却掉落臂及社会成本或社会收益。而当局经由过程干涉，则使他们在做出决定计划时推敲到了外在的成本或收益，如许也就解决了外部性问题，克服了市场掉灵。

　（二）私有市场对公共物品供给是不足的。

　公共物品是如许一种物品，“把它供给给新增长一小我的边际成本是严格为零的，并且要阻拦人们获得它又是弗成能的。”②与私家物品比拟较，它具有“非排他性”和“非竞争性”的特点。因为公共物品的社会成本或收益与某一花费这一公共物品的私家成本或收益并不完全一致，它们之间存在着偏离，所以，公共物品可以看作正的外部性的极端情况。国防是公共物品的标准事例，但很多当局供给的公共物品并不严格知足“非竞争性”和“非排他性”的特点，而是具有着不完全的排他性和有限的非竞争性，如许的物品我们称为准公共物品。

　在公共物品的花费中，单个花费者不会像花费私家物品那样精确的懂得本身的偏好程度，即使是懂得了，也不会如实显示出来。为了不付成本或少付成本地享受公共物品，他们会隐瞒或低报本身的偏好，从而导致了公共物品花费中的“免费乘车”现象。这一问题的存在，使价格反应偏好的机制掉灵，每小我都想让别人付出临盆公共物品的成本，本身去免费享受，成果可能就不会有厂商来临盆。在多半情况下，市场对公共物品的设备显得那么的力所不及。而当局则具有着承担公共物品问题的巨大年夜优势，它可以经由过程税收为居平易近供给更多的公共物品，使社会获得更大年夜的好处。

　（三）稳定经济是当局的须要义务。

　在经济总量均衡，实现总供给等于总需求的宏不雅目标实现上，市场机制的感化有侧重大年夜的局限。因为市场本身具有自发性、过后性、分散性的特点，使总量均衡目标的实现成为不肯定的工作，经济经常处于一种不稳定和周期性的波动状况。30 年代的大年夜萧条可以说是最好的例证了，无数的工人掉业，大年夜量机械被闲置，它带给人们的只有苦楚。我们不否定市场经济具有主动恢复到均衡状况的力量。然而，从损掉的产出和人们遭受的这种苦楚来看，等待经济的主动恢复，其成本是巨大年夜的，当局必须承担起稳定经济的职责。阑珊时，经由过程扩大性的财务政策和泉币政策，拉动需求，削减经济资本的闲置；繁华时，又可以采取紧缩性政策，避免通货膨胀对经济的冲击，从而使经济稳定均衡地成长 。

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　（四）收入再分派是当局的重要本能机能。

　市场经济之所以有效力，其原因在于“看不见的手”对各个行动主体有着强有力的好处鼓励和束缚。可是，因为技能和资产、才能与禀赋等各方面的差别，即使是市场发挥得很好的处所，财富分派的过分悬殊和社会成员的两极分化也在所不免。从经久看，财富日益向少数人倾斜，穷汉与富人之间在人力本钱积聚上的差距也越来越大年夜，形成穷者越穷、富者越富的马太效应，这对于社会周全进步和人的周全成长必定是一个大年夜的缺点。同时，分派不公的持续成长，也会引起社会的动荡与不安，最终将导致经济增长的停止或波动。当局在经济平等上的存眷成为人们的广泛共鸣，经由过程累进税、对低收入者转移付出等政策，实现社会的平等与稳定。当然，收入再分派政策会造成经济积极性的降低，以恰当的方法来设计当局再分派筹划成为一种须要。

　 应当说，“市场掉灵”是弗成避免的。“市场掉灵”的前提下，“看不见的手”已无法正常发挥其应有的调节经济活动的感化，市场的天然垄断、公共物品的供给不足、经济的周期波动、收入分派不公等问题是以浮现，并不合程度的影响着经济的正常运行。市场在资本设备上的低效力为当局介入经济供给了理论的支撑和实际的空间，当局承担起收入再分派、稳定经济和资本再设备的重担。

　二、当局掉灵理论

　不完全的信息、不完全的竞争、不完美的市场最终导致了市场的掉灵，曾经受到了一个半世纪推许的市场完美秩序不复存在，这为当局介入经济供给了须要前提，但却并非充要前提。当局不是一个可以或许克服“免费乘车”和外部性问题，并包管实现资本有效优化设备的大年夜型计算机，它和私有市场一样也存在着缺点，也会产生掉灵。乔治梅森大年夜学的詹姆斯•布坎南在其公共选择理论中最早提出了“当局掉灵”的概念。

　（一）导致当局掉灵的重要原因是当局的“内部性”。

　市场掉灵，当局，作为国度权力的履行机构，以低廉甜头奉公、勤政廉洁的形象介入经济。然而，当局却不是一个抽象的存在，而是由有着不合好处和目标的很多人构成的集合。公共选择理论将“经济人假设”引入当局活动，认为当局行动主体具有着与市场经济人一致的经济人特点，在政治市场中可能受到权力、职位及其相干物质好处的驱动，而谋求个性效用最大年夜化。在这种情况下，可以或许给他们带来效用最大年夜化的准则被选择和实施，一个简单多半决定计划的模型中，必定出现多半获利集团的小我边际好处大年夜于社会边际好处或小我边际成本少于社会边际成本的成果。公共选择的成果偏离了公共目标，公共机构不再代表公共的好处，不再发挥公共的本能机能。这很近似于导致市场掉灵的外部性，只是外部性意味着社会成本和利润没有包含在私家决定计划的推敲傍边，而当局决定计划的“内部性”则意味着私家的或机构和组织的成本和利润很可能安排了公共决定计划的推敲。它的存在进步了机构的社会成本，使其高于技巧上的一般成本。单位成本增长，当局产出削减，当局决定计划的“内部性”带来了当局掉灵。

　（二）基于“内部性”产生权钱交易的寻租活动。

　 “内部性”的存在使当局机构被特别好处集团所阁下，成为特别好处集团的代言人，而权力则成为这一集团谋求自身好处的对象。各个经济好处主体经由过程游说、贿赂等各类手段，促使当局赞助其建立优势地位，获取超额利润，这一活动即所谓“寻租”。当局干涉经济的过程，从某种意义上讲，就是权力介入经济的过程。在此过程中，就为经济好处主体应用权钱交换和借助当局权力身分谋求垄断利润，实现其最大年夜利润目标的寻租活动供给了前提和基本。同时，官员们因这些活动享受了特别好处，又会激发为争夺主管官员肥缺而产生的第二层次的寻租竞争，各个社会好处集团为争夺财务收入分派的第三层次的寻租之战。为了保持这一与临盆性活动无关的逐利活动，社会资本被大年夜量浪费，临盆则日益恶化，当局严重掉灵。此时当局手中的权力已经成为一种新型的倍具吸引力的本钱，正严重影响着市场竞争的公平、收入分派的公平以及社会临盆的效力。

　（三）信息不完全也造成了当局的掉灵。

　就像信息不完全在私家部分造成了问题一样，也给当局这一公共部分带来了 问题。20 世纪上半叶的苦楚动荡，使当局承担了越来越多的义务，“‘当局所知’——中心决定计划者的，被认为优于‘市场合知’――市场中的私家决定计划者和花费者们的分散的聪明。”③然而，事实却让人们发明依附当局建立起来的经济秩序，并不具有充分的信息基本。尽管人们可以拥有各类各样的信息人员，设有筹划、统计等军师机构，但它仍然弗成能全知全觉。它在制订各类政策时，既不克不及完全控制人们的偏好，更无法懂得当局筹划的各类成果。特别是跟着社会的成长，信息变成了一种有价的商品，人们慢慢认为，经由过程市场自发地横向传递或许比经由过程当局理智地纵向传递信息更为有效。

　半个多世纪以来，在浩瀚的国度中，当局一向控制着经济的“制高点”。甚至社会主义的筹划者们妄图着不久的将来，一个贤明当局的引导会把人类带入一个生活材料极大年夜丰富，没有匮乏之虞的完美境界，但事业并没有实现。代表着公共好处的当局在掉灵时实施的倒是私家或集团的目标，个别对物质好处的冲动又导致了对可以或许带来此种知足的权力冲动，腐烂现象泛滥，财务赤字剧增，国有企业大年夜部分吃亏，经济成长严重受阻，公平易近经济陷入危机。看来，大年夜当局的不雅念不得不开端动摇了，人们也不得纰谬当局的经济本能机能赐与新的熟悉了。

　三、关于当局本能机能的思虑

　危机与灾害、人类的须要与苦楚、深刻的公理与庄严带来了当局本能机能的大年夜肆扩大，以及随之而来几十年的经济巨大年夜增长。当人们认为当局的控制弗成抗拒的时刻，90 年代当局撤退了。“在西方，当局在削减控制和义务。如今人们的留意力集中于‘当局的掉灵’——当当局变得过于膨胀和又野心勃勃，并试图成为经济中的重要行动者而不长短裁判时所激发的固有困境——而不再是‘市场掉灵’”④然而故事并没有停止。1997 年的东南亚金融危机使世界遭受到了自经济大年夜危机后最大年夜的经济艰苦。“尽管萧条没有光降，萧条经济学，已经重返汗青舞台。”⑤这是否意味着“看得见的手”的回归呢？当然汗青不会重演，但当局与市场之间对“制高点”的反复争夺，不禁让人们去思虑：在全球市场的建立已成为广泛共鸣的背景下，当局与市场的关系若何？界线安在？当局该供给什么样的办事？其感化安在？

　（一）经济中弗成或缺的当局

　市场掉败请求当局直接介入经济或对经济进行干涉，当局掉败又请求削减当局对经济活动的直接介入和调节，削减当局范围，当局就在这市场掉败与当局掉败的互动中，时而扩大年夜,时而缩小。然而无论若何，当局在经济中是弗成或缺的，并且跟着市场经济的成长，其经济本能机能将日益加强。

　1．当局与市场合营存在于现代社会中，两者已形成弗成分别的共生关系。

　幻想的当局与市场应当是都可以进行资本的优化设备，实现“帕累托最优”的，但社会是复杂的。在复杂的现代社会中，没有市场的当局和没有当局的市场都是无法想像的。分开了市场，现代社会将难以持续健康地成长；分开了当局，市场正常运作的轨制前提也将无法保障。现代市场轨制得以确立的产权保护、伤害补偿等规矩，公平有效的竞争情况，仅仅靠市场交易两边的合意商定和自我保护是远远不敷的，具有强迫力的当局是供给响应轨制安排的最重要的轨制供给者。

　当然应当留意，当局与市场之间的这种共生关系不该是密切无间的，而应当保持必定的距离。当局和市场合涉及的具体社会范畴是不完全雷同的，它们的原则各别，目标亦不雷同。假如二者界线不清，那么不仅无法相得益彰，并且，反而即会破坏当局的原则，又会破坏市场的原则，有损于公平，无益于效力。因而，当局与市场应在各自的运作原则和感化范围内，互相促进、合营调和地推动经济的成长。

　2．市场经济前提下，当局的经济本能机能在日益加强，这是现代社会经济成长的必定请求。市场经济以其信息应用的完全和价格机制的鼓励创造了巨大年夜的机会和持续的物质增长，但这种成长却并不料味着当局本能机能的削减。必定社会中共生的市场与当局，并非是一方越有效便可以简单地替代另一方，相反，越蓬勃的市场机制越请求高效力、高本质的当局调节。因为市场越完美、越有效，其自身汗青的实际的所不克不及采取感化的范畴越明白，当局调节的针对性便越强。特别是跟着经济的成长，总会赓续提出新的问题，对于这些新问题，已经发育起来的市场总有不适应的方面，因而总会请求赓续引入并完美当局调节。市场经济成长请求当局供给的器械更多，而不是更少。市场经济下的当局不必定就小，而关键在于其履行的本能机能要高效而有力。

　当局和市场的特点请求当局的本能机能必须跟着经济的成长赓续加强。在临盆力低水日常平凡期，应偏向扩大年夜市场调节，削减干涉，而跟着成长，当局财务收入增长，人们的生活程度进步，当局可以并且应当赓续增长公共办事和公共物品的供给，以知足日益增长的享受与成长须要。

　（二）当局本能机能的界定

　现代市场经济是市场调节与当局感化有机结合的经济，市场调节的效力，当局感化的好坏，都取决于当局本能机能的精确界定。高效有力的当局治理是市场正常运行的须要保障。

　1．市场经济中的当局调节应侧重总量调节。因为市场竞争的盲目性、分散性以及市场机制的不完全，总供授与总需求之间的不均衡成为一种常态，必须引入当局调节以削减不须要的

　价值，这一点前面已有所分析。别的，对于一些生命周期长，又关系国计平易近生的产品临盆，因为生命周期较长，一旦受到市场经济的严重冲击，在短期内便难以恢复，全部经济将遭受严重袭击，因而须要当局采取干涉。对于一些带有计谋意义，同时又具有较大年夜风险的范畴部分的成长，相昔时夜的成本和不肯定的前景，也使这一部分纯真依附市场难以实现充分成长，引入当局调节也成为须要。

　2．市场经济中的当局调节应是第二次调节⑥。市场调节是市场经济中第一层次上的调节，市场可以或许调节的当局就不必干涉，而市场无力涉及，在资本设备上低效力时，则由当局再调节。当然，不是说当局的第二次调节重要性上不如市场调节，它是更高层次的调节，是总体上、全局上的调节。一般来说，实际中的市场调节以效力优先，而当局经由过程社会保障等方法进行的第二次调节则更为重视公平情况的营造。

　3．当局的重要感化在于公共物品的供给上。在社会物品必定的情况下，当局供给物品的增长，就是市场临盆品品的削减，当局供给物品的若干是衡量当局介入经济活动的重要指标。公共物品是人们生活享受与成长弗成缺乏的物质内容，作为外部性的极端例子，市场往往表现出供给的不足，这就须要当局发挥感化。国防、司法以及公共举措措施等纯粹公共物品由当局供给以促进公平易近福利，这作为当局的本分可以追溯到亚当•斯密对当局本能机能的经典界定上。而对于准公共物品，特别是无排他性，但却有竞争性的准公共物品的存在，因竞争性使得在对此类物品花费的增长必定使得其他人的花费削减，影响其效力的实现。此外，由当局供给此类物品，效用最大年夜化驱动下的小我可能对其漠不关怀，过度应用，从而激发对公共物品的伤害。因而，临盆力尚不充分蓬勃时代，当局供给“非竞争性”和“非排他性”定义下的纯粹公共物品为宜。

　4．“常识时代”的当局其意义更为重大年夜。世纪之交，以人工智能产品为支撑的常识经济已见端倪。它的出现激发了人类全部社会构造、思维构造、经济构造的根本变更。在常识经济时代，因为常识分工和常识分散在广阔的背景下交互影响，当局感化在一些新的范畴必会加强。因为常识本身信息化的请求，其在传播中可能会产生扭曲，一些特别好处集团出于个其余目标，在决定计划中迟缓而保守，在常识分工深化的时代，这将使信息更加的纰谬称、不完美，信息在播种中掉真，好处集团则会因拥有“垄断”优势达到超额利润。这时则需当局加强其寻求扩大年夜公共好处的偏向，推动合营好处群体的产生。别的，当局也有须要建立鼓励体系，最大年夜可能地将信息转化为一种公共物品，以此削减信息不全带来的损掉，尽可能实现“帕累托最优”的幻想状况。

　结 语

　世界上浑然一体的事物是不存在的。在亚当•斯密的经典模式中，一只“看不见的手”多么神奇，然而，以“外部性”为核心的天然缺点却使市场掉灵在所不免。当局——公共好处的集中代表，以其独具的强迫力介入经济，可是当局行动的“内部性”却使当局实施的是私家或集团的目标。复杂的现代社会中，经济不再是纯粹的市场与当局的选择，而经常是两者不合组合的选择。在汗青的成长过程中，人类选择了市场，但市场经济的建立和成长却必定以高效的当局治理为依托，当局感化的加强成为了现代经济的明显特点。竞争有序的市场建立，大年夜量基本举措措施的供给，科技成长的推动，政策筹划的制订，还有市场经济的可持续成长，这一切都必须有赖于当局积极有效的调节和干涉。经济学家阿瑟•刘易斯说：“在稳定

　的社会中，当局干涉的工作极少……然则在敏捷改变的社会中，当局对任何工作都不克不及掉落以轻心。”⑦并且“国度越落后，当局开辟的余地越大年夜……是以，假如一个落后国度的不管是因为懒惰照样因为哲学信念，采取自由放任的立场，那都是不幸的。”⑧我想，刘易斯半个世纪前的这段话，对于现今转型中的中国经济来讲应当更具意义。

　参考书目：

　（1）[美]丹尼尔·耶金、约瑟夫·斯坦尼斯罗：《制高点――重建现代世界的当局与市场之争》，段宏等译，外文出版社 2000 年版。

　（2）[美]保罗·克鲁格曼：《萧条经济学的回归》，朱文晖、王玉清译，中国人平易近大年夜学出版社 1999 年版。

　（3）[美]斯蒂格利茨：《经济学》（上册），姚开建等译，中国人平易近大年夜学出版社 1997年版。

　（4）刘伟：《经济学导论》，中国成长出版社 2002 年版。

　（5）陆丁：《看得见的手――市场经济中的当局本能机能》

　注 释：

　①拜见[英]亚当·斯密：《公平易近财富的性质和原因的研究》（下卷），郭大年夜力、王亚南译，商务印书馆 1974 年版，第 27 页。

　② 拜见[美]斯蒂格利茨：《经济学》（上册），姚开建等译，中国人平易近大年夜学出版社1997 年版，第 148 页。

　③ 拜见[美]丹尼尔·耶金、约瑟夫·斯坦尼斯罗：《制高点――重建现代世界的当局与市场之争》，段宏等译，外文出版社 2000 年版，第 6 页。

　④ 拜见[美]丹尼尔·耶金、约瑟夫·斯坦尼斯罗：《制高点――重建现代世界的当局与市场之争》，段宏等译，外文出版社 2000 年版，第 8 页。

　⑤ 拜见[美]保罗·克鲁格曼：《萧条经济学的回归》，朱文晖、王玉清译，中国人平易近大年夜学出版社 1999 年版，第 213 页。