“两个体系”建设明白纸

　工贸行业安全风险分级管控和隐患排查治理 “两个体系”建设明白纸 一、目的作用

　 安全风险分级管控和隐患排查治理体系建设是提升企业本质安全水平的治本之策。通过“两个体系”建设，企业全员培训和参与，使每个员工熟知本岗位存在的危险源及管控措施，员工的安全意识增强，养成上岗先排查、后处理、再操作的良好习惯，减少违章操作，及时排查、整改现场隐患，彻底解决企业安全生产管理“想不到、管不到、治不到”的问题，实现对风险的精准防控，由过去的被动“防事故”转变为主动“防隐患”，真正实现关口前移、预防为主，实现有效预防安全事故的目的。

　二、“两个体系”建设是企业的法定义务，存在重要性和必要性 1 1 、重要性体现：2015 年 8 月 12 日天津港瑞海公司特别重大火灾爆炸事故等生产安全事故发生之后，2016 年 1 月习近平总书记在中共中央政治局常委会会议上对全面加强安全生产工作提出：“对易发重特大事故的行业领域采取风险分级管控、隐患排查治理双重预防性工作机制,推动安全生产关口前移,加强应急救援工作,最大限度减少人员伤亡和财产损失。” 2 2 、必要性体现：两个体系已经列入法律范畴，是企业的法定义务。《山东省安全生产条例》（2017 年 1 月修订版）、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（2016 年 6 月修订版省政府 303 号令）增加了相关内容，明确规定生产经营单位不履行相关法定义务的，“责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款。” 三、“两个体系”内容和形式要素 （一）内容要素 1 1 、安全风险分级管控

　通过全员参与、全过程、全要素排查生产厂区危险源，从厂区《设备、设施清单》、《作业活动清单》，选择合适风险评估方法，编制厂区风险点排查清单；按照统一风险分级标准，评估全部风险点并划分等级，按照一级、二级、三级、四级（对应红、橙、黄、蓝四个色级）进行监管，风险级别越高监管岗位越高，从工程措施、管理、教育培训、个体防护、应急 5 个方面制定风险点管控措施；及时对全员开展风险点分级管控措施培训和宣教。

　2 2 、隐患排查治理

　通过编制厂区各风险点控制措施安全检查表，开展岗位隐患自查自纠，结合标准化日常、综合、专业、部门、节假日安全隐患排查，发现事故隐患挂号整改，确保整改措施、整改责任人、整改资金、整改期限和应急预案“五到位”。整改完毕，验收合格、销号处理，建立闭环隐患排查治理体系。

　3 3 、持续改进

　企业开展“安全风险分级管控和隐患排查治理”双体系初步建立后，定期（一年一次）开展危险源的辨识和风险点评估，根据安全管控措施的改进重新判定风险等级，对照风险点管控措施的有效性开展隐患排查治理，不断推进安全风险分级管控，实现关口前移。

　（二）形式要素（“7+2+1+抽考”共 11 项，即 7 项基本制度、2 套清单、1套风险点名册以及 20%公司各岗位在册人数抽考做到应知应会），具体包括：

　1 1 、X XXX 公司 风险分级管控和隐患排查治理 体系建设实施方案（成立企业双体系工作推进领导机构，建立企业重要岗位双体系建设责任制,对工作目标、职

　责分工、工作步骤、工作要求进行规定，需包含职业病危害风险分级管控和隐患排查治理的内容）

　2 2、 、X XXX 录 公司风险分级管控和隐患排查治理体系培训学习制度及工作记录（对两个体系培训工作目标、计划、方式、学习、考试等进行规定，

　工作记录包括培训签到表、培训提纲、考核试卷、照片等文字、影像记录等，需包含职业病危害风险分级管控和隐患排查治理的内容,培训计划要与记录档案对应）

　3 3 、X XXX 公司风险辨识和 管控 制度及工作记录（制度对风险点、危险源辨识方法、风险分级标准、管控层级确定、管控措施等进行规定，工作记录包括设备设施清单和作业活动清单以及检查、辨识、评价、分级等反映工作过程的档案资料，需包含职业病危害风险分级管控的内容）

　4 4 、X XXX 公司隐患排查治理制度及工作记录（对编制排查清单、制定排查计划、组织实施排查及隐患治理销号等进行规定，工作记录包括根据隐患清单制定的排查治理计划、编制使用的安全检查表、下发的整改通知、整改合格后的整改验收记录等反映隐患排查、整改、验收、销号等过程的档案资料，需包含职业病危害基础管理、现场管理隐患排查治理的内容）

　5 5 、X XXX 公司风险分级管控和隐患排查治理体运行管理考核办法及工作记录（对各层级在“两个体系”运行工作中的职责落实、奖惩标准、频次、方法等考核办法进行规定（要于工资挂钩），工作记录包括考核办法运行、兑现奖惩的文件、表格等档案资料）

　6 6 、X XXX 公司 风险分级管控 体系建设实施指南（可根据省局网站公示的行业样板企业编制的实施指南修改，需包含职业病危害风险分级管控和隐患排查治理的内容）

　7 7 、风险分级管控清单（填制完善设备设施清单、作业活动清单，从人的不安全行为、物的不安全状态、管理缺陷和作业环境不安全因素这 4 个方面，根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GBT138612009)等规范，分别使用 “安全检查表法”（SCL）和“工作危害分析法”(JHA)辨识危险源和职业病危害因素，使用 LEC 法科学分级，结合实际制定管控措施、明确管控层级和责任人等，分别形成《设备设施风险分析和分级管控清单》、 《作业活动风险分析和分级管控清单》、《职业健康风险分级管控清单》(职业危害风险分级管控首先通过第三方生产现场职业危害因素检测，最好由其按照标准对各岗位职业危害因素分类计算后评价出风险等级)，原始档案排查、辨识、分析人员 务必会签，然后再复印装订成册）。

　8 8 、X XXX 公司 隐患排查治理 体系建设实施指南（可根据省局网站公示的行业样板企业编制的实施指南修改，需包含职业病危害风险分级管控和隐患排查治理的内容）

　9 9 、隐患排查治理清单（制作安全隐患排查表并组织落实，体现出“排查-整改-验收-排查------” 的“闭环管理”工作模式过程，形成《现场管理类隐患排查清单》、《基础管理类隐患排查清单》、《职业健康隐患排查治理清单》，保证风险点管控措施、隐患排查记录、整改台账一一对应的关系,原始档案排查人员 务必会签，然后再复印装订成册）。

　10 、风险点名册 —— 由风险点告知牌（卡）组成（风险点告知牌内容包括：风险点名称、事故类型、风险点位置、风险等级、管控单位、管控层级、管控责任人、风险控制措施、应急处置措施、应急电话等；名册简述企业风险点概况（汇总表）；企业在醒目位置和重点区域设置安全风险公告栏，将安全风险公示；较大安全风险的场所设置明显警示标志；需包含职业病危害风险内容，可一并告知。风险告知牌样式要求：铝合金银框，竖版：1 米 x1.6 米，横版：1.2 米 x2 米，浅蓝底色+黑字喷绘，可附风险点照片。）

　11 、 20% 公司各岗位在册人数抽考

　要求抽考合格率为 100%，对安全风险告知牌内容、隐患排查治理工作运行流程和效果应知应会。

　四、方法步骤 1、加强领导、精心组织（即主要负责人牵头，成立由分管负责人、各职能

　部门负责人以及安全、设备、技术、电气、工程等专业人员组成的领导机构，全员参与）

　2、编制文件、全员贯彻（即 5 项基本制度，全员培训学习）

　3、全面排查风险、科学分级辨识、落实管控措施（形成《风险分级管控清单》）

　4、职业健康、同步推进（步骤：生产岗位职业病危害风险辨识、风险评价、分级管控、风险告知，形成《职业病危害风险分级管控清单》和《职业病危害基础管理、现场管理隐患排查治理清单》，与安全“双体系”同步开展）

　5、隐患排查、监督整改（形成《隐患排查治理清单》）

　6、强化考核、加强激励（根据《运行管理考核办法》，兑现奖惩，建立文件、记录档案）

　五、工作依据 （一）国家、地方标准和行业规范 1、国家标准：《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准(2017 版)》（安监总管四〔2017〕129 号，符合所列隐患的必须作为 1 级风险）、《轻工行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016 版）和《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GBT_13861-2009）、《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441）、《职业健康类因素分类目录》等；地方标准：安全生产风险分级管控体系通则（山东省地方标准 DB37/T 2882—2016）(风险分为四级：重大-一级、较大-二级、一般-三级、低-四级)、《生产安全事故隐患排查治理体系通则》（山东地方标准DB37/T2883—2016）等。

　2、XX 行业企业风险分级管控体系建设实施指南、XX 行业企业隐患排查治理体系建设实施指南（省安监局组织化工、纺织、家纺、造纸、面粉、机械等 70多个行业示范企业编制相关《实施指南》，专家论证完毕将陆续公布（见省局网站上中部：“安全风险分级管控和隐患排查治理体系和信息平台建设”——“标准建设”栏目内）; 《用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册》；《小微企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理实施指南》 （员工 20 人以下或营业收入 300 万元以下适用）。

　（二）山东省安全生产分级管控系统（网址：http://60.216.110.66）（各生产经营单位自行注册登录，保存好用户名和密码，内容一经填写，无法撤销和永久删除，请慎重填写）

　备注：此项工作已经进入全省推广阶段，省安监局将于 8 2018 年 年 5 5 月、9 9 月分别开展专项交流执法检查，对于拒不落实措施、行动迟缓或建设不符合要求的生产经营单位依法实施上限处罚，市、区安监局也将开展相关专项执法活动，请各生产经营单位务必慎重。要于 8 2018 年 年 4 4 月 月 0 30 日前完成创建，同时向牡丹区安监局工贸科提交相关资料（电子版发送至 mdqajj@163.com。排版要求：将形式要素的 1—10 项装订成合订本，按照顺序统一编制目录。装订要求：胶装，封面名称为《XXX 公司安全风险分级管控与隐患排查治理体系资料汇编》，封面浅蓝，标题黑体二号；目录分为 1——10 部分，标清页码，目录及内容正文仿宋四号，大标题加黑；附带文件编号、发布单位、实施日期；篇幅较大者可 1-5、6-10 分开装订）。

　牡丹区安监局咨询联系人：张宁 15705301078

　李国忠 15705301009